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更新時間：2025.01.05
農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)試卷

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1 農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)管理試卷 單位 姓名 得分 一、填空題（ 20 分，每空格 1 分） 1、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險 與 、 、 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性， 確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。 2、合規(guī)是商業(yè)銀行 的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行 做起。 3、董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 、 等合規(guī)理念，在 全行推行 的職業(yè)操守和價值觀念， 提高全體員工的合規(guī)意識， 促進(jìn)商業(yè)銀行自身合 規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。 4、監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督 和 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。 5、商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn) 和 的價值觀念。 6、商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報 、 或 的行為，并充分 保護(hù)舉報人。 7、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包 括合規(guī)管理職能 和 的審計(jì)

農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案

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農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案 ??縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè) 年”活動方案 為扎實(shí)推進(jìn)案件風(fēng)險防控長效機(jī)制～增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識～進(jìn)一步培育良好的合 規(guī)文化～保障各項(xiàng)經(jīng)營管理工作順利開展～根據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī) 文化建設(shè)年”活動方案》 ,皖農(nóng)信聯(lián)發(fā) ,2011,56 號 ,文件精神～結(jié)合 ??聯(lián)社合規(guī)文 化建設(shè)開展的實(shí)際情況～制定本活動方案。 一、活動目標(biāo)、原則和重點(diǎn) ,一,活動目標(biāo)。建立與全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)制～促進(jìn)內(nèi) 部控制更加嚴(yán)密～員工從業(yè)行為更加規(guī)范～激勵考核制度更加科學(xué)～各種風(fēng)險得到 有效控制～同業(yè)競爭能力顯著提高～實(shí)現(xiàn)依法、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。 ,二,活動原則。聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動遵循“與標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)相結(jié)合、 與流程銀行建設(shè)相結(jié)合、與全面風(fēng)險管理相結(jié)合、與案件防控相結(jié)合”的原則。 ,三,活動重點(diǎn)。按照省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方

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