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更新時(shí)間：2024.12.28
《風(fēng)險(xiǎn)管理》第4章_風(fēng)險(xiǎn)管理框架

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《風(fēng)險(xiǎn)管理》第4章_風(fēng)險(xiǎn)管理框架

公司風(fēng)險(xiǎn)管理

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公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度 第一章 總 則 第一條 為促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，將公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍之內(nèi)，保證公司 各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)、 穩(wěn)定、健康發(fā)展以及公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)， 依 據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券公司監(jiān)督 管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》 、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》 ，中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于小微證券公司等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，特制定本制度。 第二條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫 徹執(zhí)行，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全完整， 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。 即在風(fēng)險(xiǎn) 最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求風(fēng)險(xiǎn)最小化；以最 適宜的風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)，取得最大的收益。 第三條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)遵守以下原則 （一）全面性：風(fēng)險(xiǎn)管理必須針對(duì)公司面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)類別， 覆蓋公司的所有業(yè) 務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、

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