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隨著我國社會(huì)的不斷發(fā)展,傳統(tǒng)的鐵路干部管理機(jī)制開始暴露出一些問題?,F(xiàn)代鐵路的作用越來越重要,對于鐵路干部提出了更高的要求。因此,如何提高對鐵路干部的管理機(jī)制成為了促進(jìn)我國鐵路發(fā)展的重要因素。本文通過簡要介紹目前我國鐵路干部管理機(jī)制存在的問題,進(jìn)而提出了鐵路干部管理機(jī)制的改進(jìn)措施。
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檢 查 項(xiàng) 目 法規(guī)依據(jù) 檢查方法示例 自查情況 是否 執(zhí)行 該項(xiàng) 檢查 檢查核實(shí)情況 附件索引 公司已按法規(guī)要求聘任合規(guī)總監(jiān), 其地位、任職資格、聘任程序符合 相關(guān)規(guī)定。公司曾經(jīng)解聘合規(guī)總監(jiān) 的,應(yīng)有正當(dāng)理由,解聘程序符合 相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第八、九、十條;《證 券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二 十三條 1-1公司章程 1-2合規(guī)總監(jiān)任命批文 1-3合規(guī)總監(jiān)解聘報(bào)備文 件 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí), 公司指定一名高級(jí)管理人員代行其 職責(zé),并自指定之日起 3個(gè)工作日 內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào) 告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得 分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部 門,代行職責(zé)的時(shí)間不得超過 6個(gè) 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第十一條 1-4代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)報(bào) 備文件 1-5公司高管職責(zé)分工表 2. 合 規(guī) 部 門 公司設(shè)立了獨(dú)立的合規(guī)部門,或指 定有關(guān)部門(統(tǒng)稱“合規(guī)
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