發(fā)股份有限公司建立健全內部控制體系的工作計劃和實施方案

中國建筑股份有限公司內部控制手冊

第五章合同及法律事務管理 21合同管理業(yè)務流程 一、業(yè)務目標 確保合同管理符合國家法律、法規(guī)和公司內部規(guī)章制度的要求； 規(guī)范合同管理制度及管理模式，依據公平公正及誠實信用原則訂立合同，依法有效 監(jiān)督、管理，保證履約順利進行，維護企業(yè)合法權益； 逐步建立體系化合同管理平臺，實現資源共享，提高企業(yè)整體合約管理水平，保證 合同數據庫信息的真實、準確、完整，符合企業(yè)合同管理及信息披露的要求。 二、業(yè)務風險 合同條款違反國家法律法規(guī)規(guī)定，導致合同效力出現瑕疵或者引發(fā)訴訟糾紛，造成 企業(yè)經濟及名譽損失； 合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導致合同談判失誤、權責不清、索 賠不暢等，影響企業(yè)生產經營的順利進行，損害企業(yè)及中小股東利益； 合同備案、臺賬及履約報表管理系統(tǒng)等管理不完善，導致企業(yè)合同臺賬信息缺失或 者出現重大遺漏，無法滿足企業(yè)信息披露的要求。 三、業(yè)務范圍 該子流程主要描述了中國建筑

北京紅星股份有限公司通過建立預算編制標準體系、完善預算編制流程,并經多年的實踐,使預算管理工作實現了良性循環(huán)。紅星公司的全面預算管理已經形成了一套完整的體系,成為以市場銷售為核心,帶動企業(yè)整體經營發(fā)展,并且在有效監(jiān)督的前提下全面控制企業(yè)生產經營活動的成熟管理模式,為企業(yè)的快速發(fā)展奠定了基礎,起到了不可替代的重要作用。

-1- 證券代碼：600263證券簡稱：路橋建設公告編號：臨2012-011 路橋集團國際建設股份有限公司 關于股票終止上市的公告公告 本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大 遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 特別提示 自路橋集團國際建設股份有限公司（（“路橋建設”或“本公司”）股票終止上 市日起，本公司股東持有本公司股票余額可能顯示為零。。在換股相關手續(xù)完成 之前，本公司股東對本公司所擁有的權益將不會受到任何影響；；在換股相關手 續(xù)完成之后，，本公司股東持有的本公司股票將按照2.69:1的換股比例自動轉換 為中國交通建設股份有限公司（“中國交建”）a股股票，即每股路橋建設股票將 可轉換為2.69股中國交建a股股票。屆時，本公司股東可進行中國交建中國交建股票余 額查詢。相關股票上市安排請關

股份有限公司設立流程圖表

1 山東東方海洋科技股份有限公司 2007年度內部控制自我評價報告 為了保護資產的安全、完整，保證會計資料的真實、合法、完整，公司審計 部依據《公司法》、《會計法》、《審計法》以及企業(yè)會計準則等有關法律法規(guī) 的規(guī)定，按照建立現代企業(yè)制度的要求，制訂了公司內部控制制度。 根據深圳證券交易所于2007年12月26日發(fā)布《中小企業(yè)版上市公司內部 審計工作指引》的有關規(guī)定，要求公司審計部出具公司內部控制評價報告（以下 簡稱報告）。公司審計部出具的報告審查范圍包括：貨幣資金的內部控制情況、 工資的內部控制情況、采購業(yè)務的內部控制情況、存貨業(yè)務的內部控制情況、固 定資產和在建工程的內部控制情況、投資控制情況、收入確認的控制情況、利潤 及利潤分配的控制情況、財務信息披露的控制情況、關聯交易的控制情況、對外 擔保和內部審計的控制情況等。董事會認真審查了審計委員會提交的的

設立股份有限公司出 資協議書 最新最全合同模板集合 latestandmostcompletetemplate 2 設立股份有限公司出資協議書 合同編號：_________ 甲方：_________ 法定住址：_________ 法定代表人：_________ 職務：_________ 委托代理人：_________ 身份證號碼：_________ 通訊地址：_________ 郵政編碼：_________ 聯系人：_________ 電話：_________ 傳真：_________ 3 帳號：_________ 電子信箱：_________ 乙方：_________ 法定住址：_________ 法定代表人：_________ 職務：_________ 委托代理人：

某控股經營機場股份有限公司計劃書——《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》將于8月1日正式實施。這將給機場領域帶來新的發(fā)展機遇，同時也伴隨著挑戰(zhàn)。本人看中了深圳機場股份有限公司，有意控股該公司。我們想以深圳機場股份有限公司為龍頭，將深圳機場集團資產整體注入...

青島海信電器股份有限公司內部控制規(guī)范實施工作方案 為貫徹實施財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委聯合發(fā)布的 《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）以及《企業(yè)內部控制配套指引》 （財會〔2010〕11號文）(以下將兩個文件統(tǒng)稱為“《內部控制規(guī)范》”)，并根 據中國證監(jiān)會青島證監(jiān)局《關于做好青島轄區(qū)上市公司內部控制規(guī)范試點有關工 作的通知》（青證監(jiān)發(fā)[2011]37號）的要求，全面提升海信電器股份有限公司（以 下簡稱“公司”或“本公司”）經營管理水平和風險防范能力，保證公司經營合 法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實可靠，提高經營效率和效果，促進 公司實現發(fā)展戰(zhàn)略，公司董事會決定自2011年1月1日起在本公司施行《內部 控制規(guī)范》。為順利推進本項工作，公司制定了內部控制規(guī)范實施方案，具體如 下： 一、公司基本情況介紹 1.1青島海信電器股份有限

證通電子內控實施方案 第1頁共15頁 深圳市證通電子股份有限公司 內部控制基本規(guī)范實施工作方案 2011年4月28日 證通電子內控實施方案 第2頁共15頁 目錄 一、公司基本情況介紹..........................................................................................................................4 （一）公司概況..................................................................................................................................4 （二）公司組織架構...............

1 桂林三金藥業(yè)股份有限公司 內部控制規(guī)范實施工作方案 為貫徹實施《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關配套指引，根據監(jiān)管部門的相 關要求，現就公司內部控制規(guī)范實施工作制定相關工作方案如下： 一、公司基本情況介紹 桂林三金藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“桂林三金”或“公司”)于2009年07月 10日在深圳證券交易所中小板上市。(公司簡稱：桂林三金，股票代碼：002275) 公司目前主要從事咽喉口腔用藥系列、抗泌尿系感染用藥系列、心腦血管用 藥系列中成藥等產品的研究、生產與銷售，以及其他天然藥物和生物制劑等的研 究開發(fā)。主要產品為西瓜霜潤喉片、桂林西瓜霜、西瓜霜清咽含片、三金片和腦 脈泰膠囊等。 自2009年上市以來，公司根據自身業(yè)務及管理需要，不斷優(yōu)化組織架構，設 置了包括董事會辦公室、生產管理處、設備工程管理處、生產物資供應處、質量 管理處、技術開發(fā)管理處、財務處、審

成商集團2012年內部控制規(guī)范實施工作方案 1 成商集團股份有限公司2012年 內部控制規(guī)范實施工作方案 內部控制體系的建設是加強公司管理、提升公司實力的重要制度安排，是現 代企業(yè)制度落實到位的重要標志。為進一步加強和規(guī)范成商集團股份有限公司 （以下簡稱“公司”或“成商集團”）內部控制，保證公司內控制度的完整性、 合理性及實施的有效性，提高公司經營管理水平和風險防范能力，促進公司戰(zhàn)略 發(fā)展目標的實現和可持續(xù)發(fā)展，在認真貫徹落實財政部、審計署、中國保監(jiān)會、 中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會聯合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》以及《企業(yè)內部 控制配套指引》的基礎上，根據中國證券監(jiān)督管理委員會四川證監(jiān)局《關于做好 上市公司實施內部控制規(guī)范有關工作的通知》（川證監(jiān)上市【2012】14號）的相 關要求，結合公司實際情況，特制定本實施方案。 一、公司基本情況介紹 1．基本情況 成

1 廣西皇氏甲天下乳業(yè)股份有限公司 內部控制規(guī)范實施工作方案 廣西皇氏甲天下乳業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)為進一步加強和規(guī)范 公司內部控制，提高公司經營管理水平和風險防范能力，根據《企業(yè)內部控制基 本規(guī)范》及相關配套指引的規(guī)定和中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局的統(tǒng)一部署和要求，結 合公司的實際情況，制定了內部控制規(guī)范實施工作方案，具體內容如下： 一、公司基本情況介紹 （一）公司基本情況： 公司簡稱：皇氏乳業(yè) 股票代碼：002329 上市地：深圳證券交易所 公司性質：以乳制品的研發(fā)、生產加工和銷售以及與此產業(yè)關聯的奶牛養(yǎng)殖、 牧草種植業(yè)務于一體的高新技術企業(yè)。主要產品是以荷斯坦牛奶、水牛奶為主要 原料的巴氏殺菌奶、水牛奶、特色果奶、酸奶等液態(tài)乳制品和乳飲料。 皇氏乳業(yè)于2001年5月設立，于2009年12月發(fā)行a股并在2010年1月 上市。公司法定代表人：黃嘉棣先

江西萬年青水泥股份有限公司 內部控制規(guī)范實施工作方案 一、公司基本情況介紹 1、公司簡稱:江西水泥。 2、股票代碼：000789。 3、股票上市地：深圳證券交易所。 4、最近經審計的公司總資產：70.28億。 5、公司經營范圍：硅酸鹽水泥的生產及銷售、商品混凝土生產 及銷售；水泥技術咨詢等。 6、公司組織構架： 7、控股、參股公司情況： 1）結構圖： 董事會 審計委員會 提名委員會 薪酬與考核委員 戰(zhàn)略委員會 監(jiān)事會 總經理 董事會秘 證 券 部 行 政 人 事 部 財 務 部 運 營 管 理 部 監(jiān) 察 審 計 部 法 律 事 務 部 資 產 管 理 部 投 資 發(fā) 展 部 技 術 中 心 黨 群 工 作 部 銷 售 公 司 供 應 公 司 商 砼 事 業(yè) 部 副總經理 股東會 控 股 子 公 司 50%51%100%100%5.51% 50% 100%60%75%

創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內部控制自我評價報告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內部控制自我評價報告 2008年3月28日 創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內部控制自我評價報告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內部控制自我評價報告 一、綜述 （一）公司內部控制的組織架構 公司已建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會各項規(guī)章制度，以保證其行使決 策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權，并且董事會還建立了審計、薪酬與考核、戰(zhàn)略委員會三 個專門委員會。公司設有董事會秘書處、綜合管理部、財務審計部、戰(zhàn)略發(fā)展部、 產業(yè)部、人力資源部等職能部門。 （二）內部控制制度的建設情況。 報告期內，公司根據最新頒布的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的相關規(guī)定和要求， 結合公司的發(fā)展實際修訂或新制定了《關于加強子公司經營管理的規(guī)定》、《對外 擔保管理辦法》、《接待和推廣工作制度》等12項

1 福建三鋼閩光股份有限公司 期貨套期保值業(yè)務內部控制制度 第一章總則 第一條為規(guī)范福建三鋼閩光股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”） 期貨交易監(jiān)管流程，防范交易風險，根據深圳證券交易所發(fā)布的《中小企業(yè)板信息 披露業(yè)務備忘錄第25號：商品期貨套期保值業(yè)務》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財 會[2008]7號）及國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。 第二條本制度所稱“期貨套期保值業(yè)務”是指：以規(guī)避公司生產的鋼材產品 價格風險為目的，從事賣出期貨交易所上市標準化期貨合約，實現抵消現貨市場交 易中存在的價格風險的交易活動。 本公司期貨套期保值業(yè)務采用對沖和實物交割方式進行交易。 第三條公司從事期貨套期保值業(yè)務，應遵循以下原則： 1、公司在期貨市場，僅限于從事套期保值業(yè)務，不得進行投機和套利交易。 2、公司從事期貨套期保值業(yè)務，只限于在中

第1頁共6頁 山東高速公路股份有限公司 內部控制評價管理辦法 [經2010年3月25日公司第三屆董事會第三十三次會議審議通過] 第一章總則 第一條為了促進山東高速公路股份有限公司（簡稱“高速股份”）全面評 價其內部控制的設計和運行情況，揭示和防范經營風險，充分滿足財政部、證監(jiān) 會、上海證券交易所等外部監(jiān)管機構對于企業(yè)內部控制相關信息的需求，根據財 政部《內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制評價指引》、《上市公司內部控制規(guī)范 指引》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，并結合本公司實際情況，特制定本管理辦法。 第二條本管理辦法所稱的內部控制評價，是指高速股份董事會對內部控制 有效性進行全面評價、形成評價結論、出具評價報告的過程。 第三條本辦法適用范圍：高速股份及各權屬單位。 本辦法所稱權屬單位，指高速股份所屬的

1 北京首鋼股份有限公司關聯交易內部控制管理制度 第一章總則 第一條為加強公司關聯交易的管理，根據有關法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章和公司章程等規(guī)定，制定本制度。 第二條關聯交易是指關聯方之間轉移資源、勞務或義務的行為 的事項，而不論是否收取價款。 第三條公司關聯交易應遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公 開、公允的原則，不得損害公司和股東的利益。 第二章關聯方的管理 第四條一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響， 以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的，構成關 聯方。 控制，是指有權決定一個企業(yè)的財務和經營政策，并能據以從該 企業(yè)的經營活動中獲取利益。 共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅 在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投 資方一致同意時存在。 重大影響，是指

1 吉林電力股份有限公司 內部控制自我評價報告 根據《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律 法規(guī)和規(guī)章對公司內部控制自我評價報告的要求及《企業(yè)內部控制評 價指引》，公司董事會和審計委員會全面檢查了各項規(guī)章制度的執(zhí)行 情況，進行了評價。報告如下： 一、公司內部控制基本情況 1、內部控制組織架構 根據《公司法》、《公司章程》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，公 司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經理層；董事會下設戰(zhàn)略委員 2 會、薪酬與考核委員會、審計委員會和提名委員會四個專門委員會和 董事會秘書；公司本部設14個管理部門；所管單位包括2家籌建處、 7家分公司、2家子公司、2家控股公司和主要參股公司4家。 2、內部控制建立健全情況 （1）內部環(huán)境 公司設立了“三會一層”和四個專門委員會，同時根據公司實際 設立了總經理工作部、人力資源部、財務部、計劃發(fā)展部、市場

泛海建設集團股份有限公司董事會 內部控制自我評價報告 一、綜述 2009年，公司董事會通過改進法人治理結構和深入的內控制度 建設，為建立科學合理的企業(yè)內部控制體系奠定了良好基礎，全年公 司內部控制得到切實加強。 公司加強了董事會力量，董事會法定人數由9人增加至15人， 其中獨立董事增加至5人，董事會專門委員會人員規(guī)模亦作了相應調 整，通過增加獨立董事，并借助于獨立董事的專業(yè)造詣，公司董事會 的決策能力和決策水平得到了進一步提高，公司的法人治理結構得到 進一步優(yōu)化，公司綜合管理能力得以進一步提升。 2009年公司修改完善了包括《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、 《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、《信 息披露事務管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《公司累計投票制 度實施細則》、《募集資金管理辦法》、《會計師事務所選聘制度》、

浙江三維通信股份有限公司2007年度內部控制自我評價報告

浙江蘇泊爾股份有限公司境內期貨投資內部控制制度 1 浙江蘇泊爾股份有限公司 境內期貨投資內部控制制度 第一章總則 第一條為規(guī)范期貨交易監(jiān)管流程，防范交易風險，實現對公司鋁錠、銅、 鋼材等大宗原材料采購價格的鎖定，確保公司金融資產安全，特制定本制度。 第二條公司的期貨投資業(yè)務只限于與公司生產經營產品或所需的原材料相 關期貨品種，目的是充分利用期貨市場的套期保值功能，減少公司生產所需的主 要原材料因價格波動造成的損失。 第三條公司董事會授權董事長組織建立公司期貨領導小組，作為管理公司 期貨的最高決策機構。 全年期貨現金投資額度不得超過3000萬元，占用保證金不超過2000萬元。 如果超過，則須上報公司董事會，由公司董事會根據公司章程及有關內控制度的 規(guī)定進行審批后，及時召開股東大會獲得股東大會的授權。 第四條公司根據實際需要對管理制度進行審查和修訂