基于FTA的PPP項(xiàng)目失敗關(guān)鍵因素分析

通過查閱文獻(xiàn)和總結(jié)學(xué)者觀點(diǎn),得出ppp項(xiàng)目中觸發(fā)再談判的相關(guān)因素,并設(shè)計(jì)調(diào)查問卷,整理收集的數(shù)據(jù)并形成樣本數(shù)據(jù)庫(kù).建立ppp項(xiàng)目觸發(fā)再談判結(jié)構(gòu)方程模型,根據(jù)路徑系數(shù)等級(jí)劃分原則,得出觸發(fā)再談判的關(guān)鍵因素.分析得出觸發(fā)ppp項(xiàng)目再談判的關(guān)鍵因素主要集中在政府、外在宏觀條件、公眾三方面.

關(guān)系質(zhì)量能夠?qū)こ添?xiàng)目的成敗產(chǎn)生較為重要的影響,明確ppp項(xiàng)目中關(guān)系管理成功因素尤為關(guān)鍵。本文重點(diǎn)分析的就是ppp項(xiàng)目關(guān)系管理的關(guān)鍵成功因素,及其對(duì)于關(guān)系管理的影響。

政府大力推廣ppp項(xiàng)目發(fā)展的前提下,結(jié)合ppp示范項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn),分析開展ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵工作并提出相應(yīng)建議,以保障ppp項(xiàng)目的成功實(shí)施.

項(xiàng)目主體關(guān)系;項(xiàng)目實(shí)際需求;項(xiàng)目合同體系;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配;動(dòng)態(tài)考核制度。ppp項(xiàng)目整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn),依賴于項(xiàng)目全周期各階段性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),有如下五個(gè)方面關(guān)鍵因素。項(xiàng)目主體關(guān)系ppp項(xiàng)目的參與主體,簡(jiǎn)單說就是政府和社會(huì)資本。要保障項(xiàng)目成功,首先要解決的就是搭建和諧項(xiàng)目主體關(guān)

通過對(duì)ppp項(xiàng)目績(jī)效的形成機(jī)理分析,總結(jié)得到影響ppp項(xiàng)目績(jī)效的4個(gè)維度的影響因素,包括項(xiàng)目本身特性、項(xiàng)目參與人、項(xiàng)目投入和項(xiàng)目發(fā)展過程,并具體識(shí)別出11個(gè)影響子因素和3個(gè)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo).經(jīng)過結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建,導(dǎo)入問卷調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)算得出ppp項(xiàng)目績(jī)效影響因素標(biāo)準(zhǔn)化模型,通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化模型進(jìn)行路徑影響因素分析,綜合分析得出影響ppp項(xiàng)目績(jī)效的3個(gè)關(guān)鍵因素為:項(xiàng)目本身特性、項(xiàng)目參與人與項(xiàng)目發(fā)展過程,并根據(jù)關(guān)鍵因素提出了針對(duì)性的ppp項(xiàng)目管理方案措施.

ppp模式的提出是實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有效途徑,但部分ppp項(xiàng)目未能實(shí)現(xiàn)它的預(yù)期目標(biāo),為解決此類問題,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的可持續(xù)性,本文將可持續(xù)發(fā)展觀融入進(jìn)來(lái),搜集國(guó)內(nèi)成功與失敗的ppp典型案例進(jìn)行對(duì)比分析,從項(xiàng)目所處區(qū)域、項(xiàng)目的合作企業(yè)和項(xiàng)目本身出發(fā),對(duì)ppp項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析。并針對(duì)分析結(jié)果提出相關(guān)結(jié)論與建議,為今后ppp項(xiàng)目相關(guān)專業(yè)人員的研究提供參考依據(jù)。

公私伙伴關(guān)系(ppp)模式能夠減輕政府財(cái)政壓力,提高公共項(xiàng)目的供給水平與供給效率,已在西方國(guó)家得到廣泛運(yùn)用。為促進(jìn)ppp模式在中國(guó)的應(yīng)用,借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),結(jié)合中國(guó)國(guó)情,對(duì)影響ppp模式成功的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析。公共項(xiàng)目采用ppp模式,成功的關(guān)鍵在于政府正確地行使職能,通過合同確立恰當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制,明確公私雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分擔(dān),以及必要的環(huán)境與機(jī)構(gòu)支撐。

隨著政府與社會(huì)資本合作模式(ppp)在中國(guó)的推廣運(yùn)用,越來(lái)越多的社會(huì)資本參與到公共設(shè)施的融資、設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng)中來(lái).然而,由于ppp本身的復(fù)雜性和合同義務(wù)的長(zhǎng)期性,ppp項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)落地并不容易.目前,部分ppp醫(yī)療項(xiàng)目在吸引社會(huì)資本進(jìn)入和提供服務(wù)上遇到困難.本文通過文獻(xiàn)綜述和專家咨詢獲得中國(guó)醫(yī)療領(lǐng)域ppp的18個(gè)關(guān)鍵成功因素(csf),包括收益分配合理、政府政策穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理、職責(zé)劃分明確等,并通過近期財(cái)政部ppp中心綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)的公開資料來(lái)驗(yàn)證中國(guó)ppp關(guān)鍵成功因素體系,為促進(jìn)ppp成功達(dá)成協(xié)議提供參考.

隨著ppp模式在中國(guó)的快速發(fā)展以及政府對(duì)保障性安居工程的日益重視,越來(lái)越多的社會(huì)資本開始關(guān)注公租房ppp項(xiàng)目。然而,ppp模式在公租房中的推廣仍然阻力重重,項(xiàng)目落地較為困難。本文通過文獻(xiàn)綜述和專家訪談獲得公租房ppp項(xiàng)目的14個(gè)關(guān)鍵成功因素,并通過對(duì)筆者曾服務(wù)的40個(gè)ppp項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行問卷調(diào)查,驗(yàn)證成功因素的可靠性,為促進(jìn)公租房ppp項(xiàng)目成功運(yùn)作提供參考。

ppp模式一般直譯為公私合作模式,在我國(guó)稱為政府與社會(huì)資本合作。當(dāng)前我國(guó)公共服務(wù)領(lǐng)域應(yīng)用ppp模式正處于探索階段,政府、市場(chǎng)、項(xiàng)目三方面共同決定了項(xiàng)目的成敗,筆者擬對(duì)以上三方面的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析。(一)政府方面1.健全的ppp法律法規(guī)體系。目前,我國(guó)已經(jīng)初步形成了較為完整的法制體系,為ppp模式的立法奠定了良好基礎(chǔ)。但由于不同法律法規(guī)之間缺乏銜接,適用范圍各有側(cè)重,制度

采用政府與社會(huì)資本合作模式(publicprivatepartnerships,ppp)發(fā)展交通基礎(chǔ)設(shè)施越來(lái)越受到國(guó)家的重視和大力推廣。然而,在實(shí)踐過程中,有大量的ppp項(xiàng)目以取消或提前終結(jié)而告終,公私合作模式依然存在諸多問題。失敗的ppp合作模式不但給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)困難,同時(shí)給私人資本持有者和公共部門帶來(lái)了巨大的損失?；诙喟咐芯糠椒?選取了世界范圍內(nèi)24個(gè)失敗的交通基礎(chǔ)設(shè)施公私合作項(xiàng)目,通過確認(rèn)項(xiàng)目的失敗原因,按責(zé)任歸屬方及所屬項(xiàng)目階段對(duì)各原因進(jìn)行排序,并尋找上述失敗因素之間的關(guān)聯(lián)性,最終形成了10條失敗因素之間的關(guān)系鏈。通過對(duì)失敗因素關(guān)系鏈的分析,研究失敗因素的特點(diǎn)和規(guī)律。研究結(jié)果表明,在ppp模式發(fā)展進(jìn)程初期,與政府相關(guān)的因素是驅(qū)動(dòng)因素,缺乏完善的法律框架和有效的監(jiān)督體制,是導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的重要原因。

本文對(duì)影響ppp成功的主要因素和措施進(jìn)行了歸納和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前ppp實(shí)踐在諸多方面與以上要求存在較大差距，希冀我們的政策制定者能夠充分借鑒國(guó)外的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并提出適用于中國(guó)ppp健康發(fā)展的政策建議。

為降低縣域城鎮(zhèn)化進(jìn)程中ppp項(xiàng)目的失敗風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)城鄉(xiāng)一體化戰(zhàn)略的實(shí)施,以ppp在縣域經(jīng)濟(jì)體中的應(yīng)用實(shí)踐為切入點(diǎn),采用案例研究法分析得到12項(xiàng)導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的客觀環(huán)境因素以及項(xiàng)目參與主體的主觀因素.對(duì)失敗因素之間的關(guān)系進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)在導(dǎo)致縣域城鎮(zhèn)化進(jìn)程中ppp項(xiàng)目失敗的各因素之間存在一定的關(guān)聯(lián)性,政策、法規(guī)不健全是導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的重要環(huán)境因素,政府部門缺乏ppp項(xiàng)目操作知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)是導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的重要原發(fā)性因素,而合同條款不完善、不合理則是導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的重要直接因素.以此為基礎(chǔ)針對(duì)縣域經(jīng)濟(jì)體中的政府部門和社會(huì)資本方提出相關(guān)啟示,以推動(dòng)ppp項(xiàng)目的順利實(shí)施.

因具備較高的運(yùn)營(yíng)效率,能夠吸引社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、緩解政府財(cái)政壓力等,利用ppp項(xiàng)目融資模式發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施受到世界各國(guó)推廣。但在實(shí)踐中,有許多ppp項(xiàng)目失敗了。在文獻(xiàn)調(diào)研及案例分析的基礎(chǔ)上,本文分析中國(guó)28個(gè)ppp項(xiàng)目的實(shí)施過程,尋找影響ppp項(xiàng)目運(yùn)作成功的關(guān)鍵因素。結(jié)果表明,ppp項(xiàng)目運(yùn)作成功的關(guān)鍵是完善的ppp制度環(huán)境與體制、健全的金融體系及政府的契約精神。合作企業(yè)的能力與信用同有效選擇ppp項(xiàng)目等因素共同決定了項(xiàng)目成敗。本文研究在理論上能有效回答\"影響ppp項(xiàng)目運(yùn)作成功的關(guān)鍵因素\"這個(gè)問題,在實(shí)踐上有助于相關(guān)政府部門及企業(yè)管理人員有效進(jìn)行ppp項(xiàng)目投融資決策。

隨著近年來(lái)我國(guó)ppp模式的不斷推廣與發(fā)展,ppp項(xiàng)目爭(zhēng)端談判問題日益凸顯,造成項(xiàng)目成本增加,履約效率降低等不利影響.為了規(guī)避不必要的爭(zhēng)端談判以及提高談判效率,基于不完全契約理論來(lái)探索ppp項(xiàng)目爭(zhēng)端談判的關(guān)鍵影響因素.首先,通過國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究與案例分析,總結(jié)識(shí)別出25個(gè)ppp項(xiàng)目爭(zhēng)端談判影響因素;其次,運(yùn)用問卷調(diào)查法和因子分析法收集與處理數(shù)據(jù),最終提取出5個(gè)ppp項(xiàng)目爭(zhēng)端談判的關(guān)鍵影響因素,并將其歸納命名為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與利益共享、參與方履約能力與合作關(guān)系、制度與監(jiān)督體系、項(xiàng)目過程管控和項(xiàng)目變更;最后,分析關(guān)鍵影響因素并提出相應(yīng)對(duì)策建議,為促進(jìn)ppp模式在我國(guó)健康發(fā)展提供參考.

ppp項(xiàng)目的誕生，得益于政府對(duì)于財(cái)政壓力緩解的需要，由于ppp項(xiàng)目具有更加良好的實(shí)踐性以及運(yùn)營(yíng)效率，而且通過ppp項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，也能夠進(jìn)一步的實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的吸引，因此在世界各國(guó)，ppp項(xiàng)目都得到了政府的大力支持。ppp項(xiàng)目的成功，往往需要幾個(gè)關(guān)鍵條件，首先，社會(huì)的金融制度與信用體系要完善，由于ppp項(xiàng)目更多的是基于信用金融體系而誕生的融資項(xiàng)目，良好的信用金融體系，對(duì)于ppp項(xiàng)目的成功有著極大的幫助。其次，政府要具有高度的契約精神，也能夠進(jìn)一步的提高ppp項(xiàng)目成功的概率

在文獻(xiàn)回顧和問卷調(diào)查基礎(chǔ)上，識(shí)別影響ppp項(xiàng)目成功實(shí)施的3大影響因素和18個(gè)可測(cè)量指標(biāo)。采用ahp和dematel相結(jié)合的方法對(duì)ppp項(xiàng)目成功實(shí)施影響因素問的相互關(guān)系進(jìn)行分析。其中，ahp方法用于獲取各因素權(quán)重值，dematel方法用于計(jì)算各因素之間相互影響程度，兩者進(jìn)行加權(quán)計(jì)算各因素在系統(tǒng)中的綜合影響度并進(jìn)行排序。研究結(jié)果表明，國(guó)家法律法規(guī)體系的健全、產(chǎn)品／服務(wù)質(zhì)量、市場(chǎng)需求穩(wěn)定性是ppp項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素。一個(gè)ppp項(xiàng)目能否順利實(shí)施，最重要的影響因素是項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及其所決定的上層建筑。

作為一種新興的公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)施模式,ppp項(xiàng)目的成敗受到諸多因素影響。通過對(duì)政治和法律環(huán)境、項(xiàng)目財(cái)務(wù)可行性及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制這幾個(gè)主要影響ppp項(xiàng)目成敗的因素進(jìn)行分析,進(jìn)而提出了消除或弱化這些因素不利影響的措施,對(duì)項(xiàng)目各參與方建立良好、高效的合作機(jī)制,充分發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì),推動(dòng)ppp項(xiàng)目走向成功具有指導(dǎo)作用。

ppp項(xiàng)目界面可從合同、組織、實(shí)體3個(gè)維度劃分,對(duì)這3種界面予以清晰界定對(duì)于ppp項(xiàng)目的界面管理優(yōu)化至關(guān)重要。對(duì)ppp項(xiàng)目界面系統(tǒng)各類界面進(jìn)行剖析,應(yīng)用bp-dematel,即后饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（back-propagationneuronnetwork）與決策試行及評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)（dematel）相融合的方法,識(shí)別并分析ppp項(xiàng)目界面管理關(guān)鍵影響因素。其中,bp網(wǎng)絡(luò)的鏈接權(quán)重代替了直接影響矩陣（dim）的元素,降低了傳統(tǒng)dematel方法中專家構(gòu)造dim的主觀性,提高了關(guān)鍵影響因素識(shí)別的可操作性與客觀性。

政府和社會(huì)資本合作(ppp)模式目前在我國(guó)已經(jīng)全面實(shí)施,對(duì)于提高公共產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量和供給效率具有十分重要的意義。為保證各方參與主體利益,科學(xué)合理地確定影響ppp項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素更有利于項(xiàng)目的成功實(shí)施。借助已有文獻(xiàn)研究成果和典型案例的啟示,對(duì)影響ppp項(xiàng)目的關(guān)鍵成功因素進(jìn)行分析。通過建立灰色關(guān)聯(lián)分析模型在所列舉的30個(gè)關(guān)鍵因素清單中分3個(gè)維度提取并分析了9個(gè)關(guān)鍵成功因素,即建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)與水平、合作體融資方式的創(chuàng)新、采購(gòu)中透明度和競(jìng)爭(zhēng)性、公私部門之間權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)共享與分擔(dān)、高效的公共機(jī)構(gòu)、公眾支持、合適的法律框架和完善的政策。

采用ppp特許經(jīng)營(yíng)模式融資,政府部門和私有組織可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,政府公共機(jī)構(gòu)發(fā)揮政策優(yōu)勢(shì),私有組織發(fā)揮技術(shù)與經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),雙方形成互利的長(zhǎng)期目標(biāo),有效的為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。ppp項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)、涉及面廣,面臨多種風(fēng)險(xiǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行因素分析,進(jìn)而有的放矢的控制這些風(fēng)險(xiǎn),才能保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

因具備較高運(yùn)營(yíng)效率,可緩解政府財(cái)政壓力等,政府與社會(huì)資本合作模式（publicprivatepartnerships,ppp）發(fā)展交通基礎(chǔ)設(shè)施受到世界各國(guó)推廣。但在實(shí)踐過程中,有大量的ppp項(xiàng)目以失敗告終,給私人投資者和公共部門帶來(lái)了巨大的損失。分析世界范圍內(nèi)25個(gè)失敗的交通基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目的實(shí)施過程,尋找其失敗誘因。結(jié)果表明,不完善的法律政策制度是ppp項(xiàng)目失敗的主要原因。不完善的契約機(jī)制同其他多種因素共同導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。