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更新時間：2024.12.28
證券公司合規(guī)管理機制檢查工作底稿

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檢 查 項 目 法規(guī)依據(jù) 檢查方法示例 自查情況 是否 執(zhí)行 該項 檢查 檢查核實情況 附件索引 公司已按法規(guī)要求聘任合規(guī)總監(jiān)， 其地位、任職資格、聘任程序符合 相關規(guī)定。公司曾經(jīng)解聘合規(guī)總監(jiān) 的，應有正當理由，解聘程序符合 相關監(jiān)管規(guī)定。 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第八、九、十條；《證 券公司監(jiān)督管理條例》第二 十三條 1-1公司章程 1-2合規(guī)總監(jiān)任命批文 1-3合規(guī)總監(jiān)解聘報備文 件 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時， 公司指定一名高級管理人員代行其 職責，并自指定之日起 3個工作日 內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報 告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得 分管與合規(guī)管理職責相沖突的部 門，代行職責的時間不得超過 6個 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第十一條 1-4代行合規(guī)總監(jiān)職責報 備文件 1-5公司高管職責分工表 2. 合 規(guī) 部 門 公司設立了獨立的合規(guī)部門，或指 定有關部門（統(tǒng)稱“合規(guī)

工程項目協(xié)調(diào)管理機制研究

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工程項目協(xié)調(diào)管理職能需要通過各種管理活動來實現(xiàn),而協(xié)調(diào)管理職能的實現(xiàn)是由各項管理活動中所蘊含的協(xié)調(diào)管理機制決定的。本文在闡明工程項目協(xié)調(diào)管理機制內(nèi)涵的基礎上,提出了五種重要的工程項目協(xié)調(diào)管理機制:決策機制、合作機制、溝通機制、激勵機制與約束機制,并由此構建了整合這五種協(xié)調(diào)管理機制的運行模式,以期為工程項目協(xié)調(diào)管理實踐提供理論基礎。

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