城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目內(nèi)部契約治理的柔性激勵(lì)機(jī)制

隨著ppp項(xiàng)目的逐漸推廣,公私雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增多,面對風(fēng)險(xiǎn),政府如何建立激勵(lì)機(jī)制保證項(xiàng)目高質(zhì)量、高效率的完成,具有重要的理論意義和應(yīng)用價(jià)值.通過分析現(xiàn)有文獻(xiàn),本文將涉及ppp項(xiàng)目的政府激勵(lì)機(jī)制的研究根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型分為兩大類進(jìn)行評述,一是道德風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制,二是外生風(fēng)險(xiǎn)下的激勵(lì)機(jī)制.

對城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則進(jìn)行總結(jié),依此構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程,將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為政府部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、私營部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以及共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).基于法經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論構(gòu)建模型,求出共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的pareto最優(yōu)比例.以沈陽市某生活垃圾焚燒發(fā)電廠新建工程項(xiàng)目為例論證模型的可行性,旨在為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論提供借鑒.

ppp是推進(jìn)我國城市基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)改革的重要手段.然而,在ppp項(xiàng)目實(shí)踐過程中,各級主體對ppp認(rèn)識缺位、ppp專業(yè)人才匱乏、體制機(jī)制問題嚴(yán)重等問題已成為城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目推進(jìn)的制度困境與現(xiàn)實(shí)障礙.為此,必須深刻認(rèn)識ppp的內(nèi)涵,并從宣傳力度、各級主體責(zé)權(quán)利、立法層級、政府契約精神等角度改善ppp項(xiàng)目運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境.

對城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則進(jìn)行總結(jié),依此構(gòu)建城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程,將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為政府部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、私營部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以及共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?；诜ń?jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論構(gòu)建模型,求出共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的pareto最優(yōu)比例。以沈陽市某生活垃圾焚燒發(fā)電廠新建工程項(xiàng)目為例論證模型的可行性,旨在為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論提供借鑒。

西方國家的研究與實(shí)踐表明,ppp模式是一種行之有效的公共管理與公共服務(wù)市場化手段;因此,ppp模式對于推動(dòng)我國流域管理的市場化發(fā)展具有積極借鑒意義.基于契約理論和委托代理理論,構(gòu)建了流域管理ppp模式項(xiàng)目契約holmstrom-milgrom模型,以此重構(gòu)流域管理市場化過程中政府與市場主體間的角色定位和利益關(guān)系.模型分析和數(shù)值模擬表明,適度將第三方監(jiān)督寫入流域管理ppp模式項(xiàng)目契約,可以降低委托代理成本,提高契約彈性,降低道德風(fēng)險(xiǎn).最后,提出了政策建議.

為了更好地發(fā)揮ppp項(xiàng)目中社會資本的運(yùn)營管理優(yōu)勢,優(yōu)化信息不對稱下政府與社會資本的收益分配,充分分析社會資本的技術(shù)創(chuàng)新行為和機(jī)會主義行為,考慮代理方的兩種行為成本和風(fēng)險(xiǎn)成本以及委托代理理論下激勵(lì)與懲罰對項(xiàng)目總收益的影響,建立了基于委托代理理論的ppp項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制模型。采用一階條件法求解模型,得到了政府部門的最優(yōu)激勵(lì)與懲罰系數(shù)以及社會資本技術(shù)創(chuàng)新行為與機(jī)會主義行為最優(yōu)努力水平;通過基于委托代理模型的最優(yōu)解分析,得到了社會資本的風(fēng)險(xiǎn)感知度和兩種行為能力分別對兩種行為的努力水平以及項(xiàng)目收益分成的影響程度;通過對模型中的參數(shù)進(jìn)行賦值,運(yùn)用matlab軟件進(jìn)行數(shù)值模擬,對模型的結(jié)果分析進(jìn)行了驗(yàn)證。研究結(jié)果表明,社會資本的行為能力與努力程度呈正相關(guān)。

政府在ppp項(xiàng)目中采用兩階段招標(biāo)以期發(fā)揮潛在社會資本方的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢,但由于政府和投標(biāo)人之間存在信息不對稱,可能導(dǎo)致不具有技術(shù)優(yōu)勢的投標(biāo)人中標(biāo).通過構(gòu)建投標(biāo)人博弈模型分析兩階段招標(biāo)對社會資本方投入新技術(shù)的激勵(lì)機(jī)制.研究結(jié)果表明,ppp項(xiàng)目兩階段招標(biāo)能夠保證建設(shè)市場中對該項(xiàng)目具有技術(shù)優(yōu)勢的社會資本方中標(biāo),而且激勵(lì)其努力投入新技術(shù).然而,當(dāng)新技術(shù)具有不確定性時(shí),兩階段招標(biāo)可能導(dǎo)致投標(biāo)人選擇投入可靠性較低的新技術(shù).此時(shí),政府可以設(shè)置適當(dāng)?shù)倪`約金抑制投標(biāo)人的投機(jī)行為,保證兩階段招標(biāo)的效率.

隨著我國經(jīng)濟(jì)水平的持續(xù)提升和城市基礎(chǔ)設(shè)施整體水平的不斷進(jìn)步,城市基礎(chǔ)設(shè)施融資引入ppp模式得到了越來越廣泛的關(guān)注。本文從闡述城市基礎(chǔ)設(shè)施融資引入ppp模式必要性入手,對城市基礎(chǔ)設(shè)施融資中ppp模式應(yīng)用進(jìn)行了分析。

分析了當(dāng)前福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資的主要困境,并從ppp(政府和社會資本合作)融資模式、ppp操作方式,以及ppp與傳統(tǒng)bot、tot、boo的比較等方面闡述了ppp是加快福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資機(jī)制改革的價(jià)值導(dǎo)向.最后,提出創(chuàng)新ppp項(xiàng)目融資模式、建立健全ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及補(bǔ)償制度、增強(qiáng)政府契約精神等對策建議,以完善福建省城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資機(jī)制.

公私合作模式需要建立可持續(xù)的利益分配機(jī)制，而補(bǔ)貼方式是建立利益分配機(jī)制的重要組成部分。在分析目前公共項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼確定模式的基礎(chǔ)上，分析補(bǔ)貼方式存在的激勵(lì)機(jī)制不健全問題；從公私合作的委托-代理理論出發(fā)，確定信息不對稱條件下的補(bǔ)貼額度確定問題，提出ppp項(xiàng)目私營合作者激勵(lì)性補(bǔ)貼思路，為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)參考。

bot項(xiàng)目融資模式自誕生以來,引起了私人部門和公共部門的廣泛關(guān)注。作為一種重要的融資模式,bot/ppp模式對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中解決政府財(cái)政壓力、引進(jìn)外資、促進(jìn)民間資本投入和提高效率等方面有很大優(yōu)勢。目前對于bot/ppp項(xiàng)目的研究還主要限于財(cái)務(wù)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析方面,有關(guān)bot/ppp項(xiàng)目的社會評價(jià)還處于起步階段。本文在原有項(xiàng)目社會評價(jià)方法的基礎(chǔ)上,結(jié)合bot/ppp項(xiàng)目的特點(diǎn)引入了發(fā)展相對成熟的層次分析法,建立適應(yīng)bot/ppp項(xiàng)目社會效益評價(jià)的方法,以期清楚地認(rèn)識bot/ppp項(xiàng)目的社會效益。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入與我國經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高，工程項(xiàng)目ppp投資建設(shè)模式在我國亦得到極為迅速的發(fā)展。ppp項(xiàng)目管控包括項(xiàng)目決策階段、實(shí)施階段、運(yùn)營階段等項(xiàng)目全壽命周期，其中城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp模式項(xiàng)目管理的探索和應(yīng)用顯得頗為緊迫。本文結(jié)合中建一局?？谑星鸷４蟮赖?1條道路ppp項(xiàng)目的具體管理過程，淺析城市城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp模式項(xiàng)目管理。

隨著國家建設(shè)的發(fā)展,ppp融資模式在國家的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)得到應(yīng)用,其風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行正確的評估和控制具有著重要的意義.筆者研究了目前國家的城市設(shè)施中的融資風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀,分析并提出了相應(yīng)的解決策略,為ppp模式在國家城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的良好應(yīng)用奠定基礎(chǔ).

近年來,隨著“中部崛起”概念的提出,ppp融資方案的進(jìn)一步實(shí)施等,皖江地區(qū)的融資發(fā)展有了重要的契機(jī)。以城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為例,進(jìn)行更加友好完善的發(fā)展。多元渠道下的ppp融資方案是融資發(fā)展的強(qiáng)大推力。

公私合作模式需要建立可持續(xù)的利益分配機(jī)制,而補(bǔ)貼方式是建立利益分配機(jī)制的重要組成部分。在分析目前公共項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼確定模式的基礎(chǔ)上,分析補(bǔ)貼方式存在的激勵(lì)機(jī)制不健全問題;從公私合作的委托-代理理論出發(fā),確定信息不對稱條件下的補(bǔ)貼額度確定問題,提出ppp項(xiàng)目私營合作者激勵(lì)性補(bǔ)貼思路,為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施ppp項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)參考。

基于政府對ppp項(xiàng)目補(bǔ)償決策的困境,引入一種單期補(bǔ)償契約,同時(shí)考慮到私人投資者在政府補(bǔ)償下會存在過度自信傾向,通過“均值-方差”描述而引入私人過度自信系數(shù),建立私人投資的期望效用函數(shù),從而運(yùn)用主從博弈方法分析私人過度投資行為以及對政府最優(yōu)補(bǔ)償契約的影響,進(jìn)而在私人過度自信不可觀察情形下,討論政府最優(yōu)補(bǔ)償契約的設(shè)計(jì)與選擇.研究表明:雖然私人過度投資行為并不一定有助于項(xiàng)目預(yù)期社會效益改善,但政府總可通過相應(yīng)地調(diào)整契約參數(shù)來設(shè)計(jì)適應(yīng)私人不同過度自信行為的最優(yōu)補(bǔ)償契約,并當(dāng)私人過度投資不可觀測時(shí),可根據(jù)其過度自信的概率分布情況來選擇使項(xiàng)目預(yù)期社會效益比較大的最優(yōu)補(bǔ)償契約.研究結(jié)果不僅有利于政府的補(bǔ)償決策,也為ppp項(xiàng)目的實(shí)施提供了一種較好的理論支持.

2014年4月底召開的國務(wù)院常務(wù)會議提出在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域首批推出80個(gè)符合規(guī)劃布局要求、有利轉(zhuǎn)型升級的示范ppp項(xiàng)目。同年10月,財(cái)政部印發(fā)《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》,最大的亮點(diǎn)就是要大力推廣ppp模式。目前,ppp模式的試點(diǎn)工作正在全國各地迅速推進(jìn),黑龍江、吉林、江蘇、山東、湖南、寧夏、河南、浙江、福建、上海等多個(gè)省正在密集展開調(diào)研,并著手ppp項(xiàng)目的試點(diǎn)工作。ppp模式在城市基礎(chǔ)設(shè)施中正得到越來越廣泛的應(yīng)用,有必要理性地分析城市基礎(chǔ)設(shè)施

人力資源是企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的重要資源，對員工的激勵(lì)是企業(yè)人力資源管理的重要內(nèi)容，本文以電力企業(yè)為例，引入心理契約理論，從心理契約激勵(lì)機(jī)制、當(dāng)前電力企業(yè)心理契約激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀以及電力企業(yè)員工激勵(lì)機(jī)制建設(shè)等幾個(gè)方面對基于心理契約的電力企業(yè)員工激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了研究。

分析了關(guān)系契約的特征,構(gòu)建了水利工程中政府與代建單位間的關(guān)系激勵(lì)契約,討論了政府與代建單位間基于關(guān)系契約的獎(jiǎng)金機(jī)制及其影響因素,并探討了關(guān)系激勵(lì)契約的管理。研究表明關(guān)系契約中最優(yōu)獎(jiǎng)金決定于政府對雙方關(guān)系未來價(jià)值的評價(jià)和代建市場行情等因素;政府可根據(jù)代建市場行情來管理與代建單位間的關(guān)系激勵(lì)契約,代建市場行情好時(shí)政府更應(yīng)該提高對雙方合作關(guān)系的評價(jià)、注重建立良好的聲譽(yù),以贏得更好的代建服務(wù)。

城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是城市發(fā)展的重要基礎(chǔ)。為緩解項(xiàng)目高速建設(shè)造成的政府財(cái)政緊張，ppp模式成為了新的出路。本文通過對該模式的融資方式、運(yùn)作難點(diǎn)和合同的研究，分析了該模式發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，指出如何合法有效地利用民間社會資本，并分析了ppp項(xiàng)目的實(shí)施過程和風(fēng)險(xiǎn)問題，為項(xiàng)目實(shí)施過程中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、最終實(shí)現(xiàn)多方共贏提供了建議。

文章著重分析了我國ppp(publicprivatepartnership)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別問題。文章通過對ppp模式相關(guān)的專家進(jìn)行的問卷調(diào)查得到了我國ppp項(xiàng)目的20個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。在問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上,文章運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)因子分析方法,將20個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)歸納為五個(gè)主因子,針對這五個(gè)主因子所包含的信息,提出了我國ppp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的五個(gè)重要目標(biāo)。

本文首先分析了ppp融資模式的內(nèi)涵和組織機(jī)構(gòu),闡述了ppp的典型模式及其適用情況。在此基礎(chǔ)上,對該項(xiàng)目融資模式在我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中的應(yīng)用優(yōu)勢進(jìn)行了剖析。最后探討了我國實(shí)行該模式可能面臨的問題,并為政府推進(jìn)ppp模式的應(yīng)用提出了相關(guān)建議。