云南鹽化股份有限公司內(nèi)部控制自我評價報告

1 內(nèi)部控制評價報告 為貫徹**集團建立、完善公司內(nèi)部控制體系的精神，更好的揭示 和防范公司風險，**有限公司（以下簡稱：本公司）成立了內(nèi)控 評價工作小組，按照《**子公司內(nèi)部控制評價辦法（試行）》的具體 要求，依據(jù)財政部等五部門發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》以及此 前發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，對本公司的內(nèi)部控制制度及執(zhí) 行情況進行了檢查，具體情況如下： 一、公司內(nèi)部控制評價工作總體情況 本公司于年月成立了內(nèi)控評價工作小組，任組長， 組員包括等。自月日 開始進行內(nèi)控評價工作，至月日完成調(diào)查取證。 二、內(nèi)部控制評價范圍、過程與方法 1.評價范圍 對公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營活動，即資金活動、采購業(yè) 務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、擔保業(yè)務、業(yè)務 外包、財務報告、全面預算、合同管理、以及信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督、 子公司管理狀況等進行

創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內(nèi)部控制自我評價報告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評價報告 2008年3月28日 創(chuàng)元科技股份有限公司（000551）內(nèi)部控制自我評價報告 創(chuàng)元科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評價報告 一、綜述 （一）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu) 公司已建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會各項規(guī)章制度，以保證其行使決 策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權，并且董事會還建立了審計、薪酬與考核、戰(zhàn)略委員會三 個專門委員會。公司設有董事會秘書處、綜合管理部、財務審計部、戰(zhàn)略發(fā)展部、 產(chǎn)業(yè)部、人力資源部等職能部門。 （二）內(nèi)部控制制度的建設情況。 報告期內(nèi)，公司根據(jù)最新頒布的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的相關規(guī)定和要求， 結(jié)合公司的發(fā)展實際修訂或新制定了《關于加強子公司經(jīng)營管理的規(guī)定》、《對外 擔保管理辦法》、《接待和推廣工作制度》等12項

1 山東東方海洋科技股份有限公司 2007年度內(nèi)部控制自我評價報告 為了保護資產(chǎn)的安全、完整，保證會計資料的真實、合法、完整，公司審計 部依據(jù)《公司法》、《會計法》、《審計法》以及企業(yè)會計準則等有關法律法規(guī) 的規(guī)定，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制訂了公司內(nèi)部控制制度。 根據(jù)深圳證券交易所于2007年12月26日發(fā)布《中小企業(yè)版上市公司內(nèi)部 審計工作指引》的有關規(guī)定，要求公司審計部出具公司內(nèi)部控制評價報告（以下 簡稱報告）。公司審計部出具的報告審查范圍包括：貨幣資金的內(nèi)部控制情況、 工資的內(nèi)部控制情況、采購業(yè)務的內(nèi)部控制情況、存貨業(yè)務的內(nèi)部控制情況、固 定資產(chǎn)和在建工程的內(nèi)部控制情況、投資控制情況、收入確認的控制情況、利潤 及利潤分配的控制情況、財務信息披露的控制情況、關聯(lián)交易的控制情況、對外 擔保和內(nèi)部審計的控制情況等。董事會認真審查了審計委員會提交的的

泛海建設集團股份有限公司董事會 內(nèi)部控制自我評價報告 一、綜述 2009年，公司董事會通過改進法人治理結(jié)構(gòu)和深入的內(nèi)控制度 建設，為建立科學合理的企業(yè)內(nèi)部控制體系奠定了良好基礎，全年公 司內(nèi)部控制得到切實加強。 公司加強了董事會力量，董事會法定人數(shù)由9人增加至15人， 其中獨立董事增加至5人，董事會專門委員會人員規(guī)模亦作了相應調(diào) 整，通過增加獨立董事，并借助于獨立董事的專業(yè)造詣，公司董事會 的決策能力和決策水平得到了進一步提高，公司的法人治理結(jié)構(gòu)得到 進一步優(yōu)化，公司綜合管理能力得以進一步提升。 2009年公司修改完善了包括《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、 《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、《信 息披露事務管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《公司累計投票制 度實施細則》、《募集資金管理辦法》、《會計師事務所選聘制度》、

浙江三維通信股份有限公司2007年度內(nèi)部控制自我評價報告

中國建筑股份有限公司內(nèi)部控制手冊

第五章合同及法律事務管理 21合同管理業(yè)務流程 一、業(yè)務目標 確保合同管理符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求； 規(guī)范合同管理制度及管理模式，依據(jù)公平公正及誠實信用原則訂立合同，依法有效 監(jiān)督、管理，保證履約順利進行，維護企業(yè)合法權益； 逐步建立體系化合同管理平臺，實現(xiàn)資源共享，提高企業(yè)整體合約管理水平，保證 合同數(shù)據(jù)庫信息的真實、準確、完整，符合企業(yè)合同管理及信息披露的要求。 二、業(yè)務風險 合同條款違反國家法律法規(guī)規(guī)定，導致合同效力出現(xiàn)瑕疵或者引發(fā)訴訟糾紛，造成 企業(yè)經(jīng)濟及名譽損失； 合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導致合同談判失誤、權責不清、索 賠不暢等，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行，損害企業(yè)及中小股東利益； 合同備案、臺賬及履約報表管理系統(tǒng)等管理不完善，導致企業(yè)合同臺賬信息缺失或 者出現(xiàn)重大遺漏，無法滿足企業(yè)信息披露的要求。 三、業(yè)務范圍 該子流程主要描述了中國建筑

云南白藥集團股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評價報告 為加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)的經(jīng)營效率和管理水平， 增強風險防范能力，促進企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、 《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上 市規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理， 健全內(nèi)部控制體系。2008年，公司根據(jù)監(jiān)管部門要求，進一步強化對 內(nèi)控制度的檢查，促進了公司的規(guī)范運作，有效防范了經(jīng)營決策及管 理風險，確保了云南白藥集團股份有限公司（以下簡稱：公司）保持 健康穩(wěn)定的增長?，F(xiàn)將公司2008年度有關內(nèi)部控制情況評價如下： 一、公司內(nèi)部控制綜述 公司一貫嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易 所上市公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)規(guī)定規(guī)范運作，并不斷完善公司 治理結(jié)構(gòu)，提高公司法人治理水平。為保證經(jīng)營業(yè)務活動的正常開 展和公司整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，公司

第1頁共7頁 證券代碼：002162證券簡稱：斯米克公告編號：2010-011 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 2009年度內(nèi)部控制自我評價報告 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性 陳述或重大遺漏。 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下簡稱“公司”）為規(guī)范公司管理，避免各種風 險對企業(yè)造成的損害，保障公司持續(xù)、快速、穩(wěn)定、有序的向前發(fā)展，保證股東利益最大 化，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi) 部控制指引》等法規(guī)性文件的要求，及公司自身經(jīng)營特點與所處環(huán)境，不斷完善公司法人 治理結(jié)構(gòu)，修訂補充內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司與控股股東之間的關系，加強關聯(lián)交易、對 外擔保、重大投資活動的管控，基本保障了上市公司內(nèi)部控制管理的有效執(zhí)行，為公

第1頁共6頁 山東高速公路股份有限公司 內(nèi)部控制評價管理辦法 [經(jīng)2010年3月25日公司第三屆董事會第三十三次會議審議通過] 第一章總則 第一條為了促進山東高速公路股份有限公司（簡稱“高速股份”）全面評 價其內(nèi)部控制的設計和運行情況，揭示和防范經(jīng)營風險，充分滿足財政部、證監(jiān) 會、上海證券交易所等外部監(jiān)管機構(gòu)對于企業(yè)內(nèi)部控制相關信息的需求，根據(jù)財 政部《內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《上市公司內(nèi)部控制規(guī)范 指引》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合本公司實際情況，特制定本管理辦法。 第二條本管理辦法所稱的內(nèi)部控制評價，是指高速股份董事會對內(nèi)部控制 有效性進行全面評價、形成評價結(jié)論、出具評價報告的過程。 第三條本辦法適用范圍：高速股份及各權屬單位。 本辦法所稱權屬單位，指高速股份所屬的

恒逸石化股份有限公司 內(nèi)部控制體系建設實施工作方案 二○一一年九月 恒逸石化內(nèi)控規(guī)范實施工作方案 1 目錄 1.前言..................................................2 2.公司基本情況介紹......................................2 2.1公司基本情況.......................................2 2.2業(yè)務性質(zhì)..........................................3 2.3組織架構(gòu)..........................................3 3．組織保障.............................................3 3.1內(nèi)控工作領導機

云南建投鋼結(jié)構(gòu)股份有限公司擁有楊林和曲靖兩個鋼結(jié)構(gòu)制作基地。楊林鋼結(jié)構(gòu)制作基地總投資9億元,占地660畝,建筑面積20余萬平方米,年產(chǎn)30萬噸,是2010年云南省100項重點建設項目之一?？倧S擁有行業(yè)領先、精度高、自動化程度強的先進生產(chǎn)設備3000多臺,有較為完善的管理體系,實現(xiàn)mes智能化生產(chǎn)管理系統(tǒng)全覆蓋,技術力量雄厚,人才隊伍龐大,是西南較大、國內(nèi)一流的鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)基地。

云南鋁業(yè)股份有限公司是中國重點骨干鋁工業(yè)企業(yè)。公司位于昆明市東郊風景秀麗的陽宗海西岸，距省會昆明28公里。公司現(xiàn)有員工3200余人，主要產(chǎn)品有：以“云?！迸啤ⅰ霸其X”牌注冊的重熔用鋁錠、預焙陽極炭素、鋁鑄軋卷、冷軋板、擠壓鋁型材，．鋁圓桿、鋁棒、鋁母線、鑄造鋁合金和民用鋁制品等十大系列上百個規(guī)格型號。

萬鴻集團股份有限公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督管理辦法 （2009年6月30日） 第1頁共2頁 董事會辦公室電話：88066666-8888傳真：88061616地址：武漢市武昌區(qū)武珞路28號長信大廈四樓 萬鴻集團股份有限公司 內(nèi)部控制檢查監(jiān)督管理辦法 第一條為提高公司風險管理水平，保證公司內(nèi)控制度的有效實施，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控 制基本規(guī)范》及《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求，制定公司內(nèi)部控制檢查 監(jiān)督管理辦法（以下簡稱“本辦法”）。 第二條公司董事會審計委員會對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進行指導，并審閱公司內(nèi)部控 制檢查監(jiān)督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告。 第三條公司確定審計部為內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門，具體負責檢查監(jiān)督公司內(nèi)部控制的 執(zhí)行情況。 第四條公司制定年度內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計劃作為評價內(nèi)部控制運行情

某上市地產(chǎn)企業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制制度——此資料是目前房地產(chǎn)行業(yè)排名前矛的地產(chǎn)集團內(nèi)部管理程序?！　〉诙轮饕獌?nèi)容　　第三條本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風險管理和控制內(nèi)部：括環(huán)境控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳...

內(nèi)部控制是業(yè)內(nèi)經(jīng)久不衰的話題,它既古老又年輕。美國在1939年頒布了《證券交易法》,這部法律最早提到了“內(nèi)部控制”這個詞。最初,內(nèi)部控制的提出只是為了控制資源的使用和分配,然而時至今日,隨著內(nèi)部控制作用的不斷加強,內(nèi)部控制的意義早已不局限于內(nèi)部會計的管理,而是更多地關注于內(nèi)部管理工作的控制。文章以貴州鋼繩股份有限公司為例,對其內(nèi)部控制存在的問題進行分析并提出相應對策。

上海延華智能科技股份有限公司內(nèi)部控制有效性的自我評價報告 3 上海延華智能科技股份有限公司 關于內(nèi)部控制有效性的自我評價報告 一、公司基本情況 上海延華智能科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）是由上海延華 智能科技有限公司整體變更設立的股份有限公司，于2006年11月2日在上海市工商 行政管理局辦理工商登記，注冊資本為6,000萬元。根據(jù)本公司2006年第一次臨時股 東大會決議，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字[2007]351號文核準，本公司于 2007年10月向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股2,000萬股，注冊資本增至8,000萬元， 股票于2007年11月1日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易，股票簡稱“延華智 能”，股票代碼為“002178”。公司的

1 華意壓縮機股份有限公司 內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 為進一步加強公司內(nèi)部控制規(guī)范體系建設工作，貫徹實施財政部、審計署、 中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本 規(guī)范》（財會[2008]7號文）以及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財會[2010]11號文）， 根據(jù)中國證監(jiān)會、江西證監(jiān)局的統(tǒng)一部署和相關要求，公司制定了內(nèi)控規(guī)范實施 工作方案，具體內(nèi)容如下： 一、公司基本情況介紹 （一）公司概況 公司簡稱：“華意壓縮”,股票代碼：“000404”，上市地：深圳證券交易所。 公司成立于1996年6月13日，通過社會募集方式設立，公司股票于1996 年6月19日在深圳證券交易所上市。 公司法定代表人：劉體斌，注冊資本：32,458.1218萬元，注冊地址：景德 鎮(zhèn)市長虹大道1號，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號為3600001100004

－1－ 浙江巨化股份有限公司 境內(nèi)期貨套期保值內(nèi)部控制制度 第一章總則 第一條為加強境內(nèi)pvc期貨套期保值業(yè)務內(nèi)部控制，有效防范和化解風險， 根據(jù)國家有關法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。 第二條公司的期貨套期保值業(yè)務主要限于在境內(nèi)期貨交易所交易的pvc期 貨品種，目的是充分利用期貨市場的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能，有效防范 和化解pvc產(chǎn)品市場價格劇烈波動的風險。 第三條公司在境內(nèi)從事期貨套期保值業(yè)務，應遵循交易方向相反、商品數(shù) 量相等或相當、月份相同或相近等套期保值原則。 第四條公司在境內(nèi)從事pvc期貨套期保值業(yè)務，只進行賣出套期保值。 第五條期貨套期保值投入量不得超過公司pvc年產(chǎn)能的50%。 第六條公司董事會授權總經(jīng)理組建公司期貨領導小組，主管公司境內(nèi)期貨 套期保值業(yè)務。 第七條公司建立境內(nèi)期貨套期保值業(yè)務的報告制度，

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南山鋁材是山東南山鋁業(yè)股份有限公司的支柱產(chǎn)業(yè),公司擁有德國西馬克生產(chǎn)的150mn、125mn、82mn、70mn、55mn、45mn、35mn等具有世界先進水平的擠壓生產(chǎn)線,以及美國、日本、意大利、瑞士等國生產(chǎn)的先進的配套設備,可生產(chǎn)超大斷面、高、精、尖的工業(yè)鋁型材以及不同系列的建筑鋁型材,產(chǎn)品涉及航空、航天、船舶、高速列車、集裝箱、工業(yè)型材、精品民用型材等眾多領域。南山鋁材秉承"今天的質(zhì)量就是明天的市場"的發(fā)展理念。企業(yè)獲得了"中國馳名商標"的稱號,并

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