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更新時間：2025.04.12
證券公司合規(guī)管理機制檢查工作底稿

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檢 查 項 目 法規(guī)依據(jù) 檢查方法示例 自查情況 是否 執(zhí)行 該項 檢查 檢查核實情況 附件索引 公司已按法規(guī)要求聘任合規(guī)總監(jiān)， 其地位、任職資格、聘任程序符合 相關(guān)規(guī)定。公司曾經(jīng)解聘合規(guī)總監(jiān) 的，應(yīng)有正當(dāng)理由，解聘程序符合 相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第八、九、十條；《證 券公司監(jiān)督管理條例》第二 十三條 1-1公司章程 1-2合規(guī)總監(jiān)任命批文 1-3合規(guī)總監(jiān)解聘報備文 件 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時， 公司指定一名高級管理人員代行其 職責(zé)，并自指定之日起 3個工作日 內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報 告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得 分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部 門，代行職責(zé)的時間不得超過 6個 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第十一條 1-4代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)報 備文件 1-5公司高管職責(zé)分工表 2. 合 規(guī) 部 門 公司設(shè)立了獨立的合規(guī)部門，或指 定有關(guān)部門（統(tǒng)稱“合規(guī)

公司內(nèi)部管理系統(tǒng).

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內(nèi)部管理系統(tǒng)（人事管理系統(tǒng) +客戶關(guān)系管理系統(tǒng)） 需 求 分 析 說 明 書 2015.10.9 一、人事管理系統(tǒng)部分 1、系統(tǒng)人員類型 公司的人員類型有以下幾種：普通員工、部門經(jīng)理、總經(jīng)理、人事部經(jīng)理和人事助 理。權(quán)限定義如下表所示： 人員類型 權(quán)限描述 普通員工 查看員工資料、請假、加班、考勤、薪資等信息、填寫業(yè)績報 告 部門經(jīng)理 除普通員工的權(quán)限外，還可審批請假、加班和業(yè)績報告的信息 人事助理 修改員工資料、登記考勤信息、核實加班請假信息并計算月工 資 人事經(jīng)理 除人事助理的權(quán)限外，還有指定員工起薪等權(quán)限 總經(jīng)理 默認擁有部門經(jīng)理的所有權(quán)限 2、系統(tǒng)基本功能圖解 2.1 基本機構(gòu)圖 2.2 用例圖解 3、功能詳情 3.3.1 登錄頁面 需要登錄的人員， 對于不同的身份， 他們的權(quán)限是不一樣的。 當(dāng)用戶輸入 ID和密碼時， 查詢數(shù)據(jù)庫，如用戶名和密碼正確，則進入相應(yīng)的員工信息頁面，

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