電力市場效率理論

電力市場效率理論宏觀因素

1產(chǎn)權(quán)制度

產(chǎn)權(quán)對市場效率的影響體現(xiàn)在3個方面:在明晰的產(chǎn)權(quán)制度下，社會福利分配嚴(yán)格按“權(quán)”分配，電力市場成員行為更加符合市場機(jī)制設(shè)計預(yù)期的要求，以確保市場機(jī)制的有效性;建立現(xiàn)代化電力企業(yè)股權(quán)制度，能夠吸收閑散資金投資大規(guī)模的電力建設(shè)項目;更多股東參與到企業(yè)的決策與治理中，能夠提高企業(yè)運(yùn)行效率。

2政府職能

在電力市場中，政府發(fā)揮作用的領(lǐng)域主要在4個方面:一是制定并執(zhí)行電力市場規(guī)則，包括產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)，監(jiān)督電力合同的執(zhí)行以及公正執(zhí)法等;二是對電力市場運(yùn)行進(jìn)行總體調(diào)控，進(jìn)行收入再分配，防止發(fā)電側(cè)市場成員侵占消費(fèi)者剩余，維持穩(wěn)定的市場環(huán)境;三是提供電力市場穩(wěn)定運(yùn)行所必需的公共產(chǎn)品;四是彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷與不足，當(dāng)市場失靈時，通過政府調(diào)控實施市場監(jiān)管，披露信息，這可以修正市場的外部性，發(fā)揮市場機(jī)制不能及的作用。

3法律保障

法律對市場效率的意義體現(xiàn)在3個方面:一是法律確認(rèn)并規(guī)范政府職責(zé)，防止政府行為的缺位、超位以及借行政權(quán)力的尋租行為;二是通過立法確認(rèn)對電力市場產(chǎn)權(quán)、競爭秩序、價格等的保護(hù)，通過執(zhí)法調(diào)整市場壟斷、商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競爭行為，同時通過司法活動打擊破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪行為;三是為市場成員利益提供保障和救濟(jì)，以強(qiáng)制性手段重新調(diào)整市場結(jié)果。

電力市場效率理論市場因素

1市場運(yùn)行機(jī)制

市場機(jī)制主要由供需機(jī)制、價格機(jī)制、信息披露機(jī)制和風(fēng)險機(jī)制4個方面構(gòu)成。因篇幅所限，僅以價格機(jī)制和風(fēng)險機(jī)制為例，分析市場運(yùn)行機(jī)制對電力市場效率的影響。

1}價格機(jī)制。價格機(jī)制包涵價格形成機(jī)制與調(diào)節(jié)機(jī)制。價格形成機(jī)制是指當(dāng)電力供需平衡時確定電力商品價格的方式，主要有以邊際電價結(jié)算和一機(jī)一價2種出清機(jī)制。以邊際電價結(jié)算為例:所有成交電量均根據(jù)市場統(tǒng)一出清價結(jié)算，市場成員有按照成本報價的激勵，此時市場購電總成本降低與市場成員個體利益最大化是一致的，這有利于保證市場機(jī)制的有效運(yùn)行。此外，低成本機(jī)組有降低成本與擴(kuò)大發(fā)電量的激勵，中標(biāo)電量的增加將在市場上擠出高成本的邊際中標(biāo)機(jī)組，通過市場競爭選擇低成本機(jī)組，有利于降低整體購電水平。價格調(diào)節(jié)機(jī)制指價格對于市場行為的調(diào)節(jié)作用。價格信號是否實現(xiàn)及時的傳播，其覆蓋面有多大，滲透過程中是否出現(xiàn)失真與扭曲的現(xiàn)象，對市場成員產(chǎn)生什么樣的激勵，激勵是否合理、適度等，都會影響到市場的均衡狀態(tài)及社會福利，進(jìn)而影響市場效率。

2}風(fēng)險機(jī)制。風(fēng)險機(jī)制主要包括風(fēng)險的可觀性、可控性與風(fēng)險規(guī)模。風(fēng)險的可觀性是指市場的整體風(fēng)險是否可觀，即市場成員是否能夠?qū)κ袌鲲L(fēng)險的發(fā)生與風(fēng)險發(fā)生程度進(jìn)行有效地預(yù)測與分析。風(fēng)險的可控性是指市場整體風(fēng)險是否可控，即當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，能否通過一定的應(yīng)對機(jī)制將可能造成的損失控制在一定的可置信水平下。不可控的風(fēng)險往往造成難以估計的后果，甚至產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。風(fēng)險規(guī)模，即風(fēng)險的大小，將影響市場成員的決策行為。太大的風(fēng)險規(guī)模將導(dǎo)致大量的風(fēng)險中立者采用保守的風(fēng)險規(guī)避手段，或由于太大的風(fēng)險而選擇離開，這將影響市場的準(zhǔn)入門檻與吸引力，從而影響市場的參與度與競爭度。

2市場結(jié)構(gòu)

市場結(jié)構(gòu)主要分析現(xiàn)有以及正在進(jìn)入市場的供給者和需求者之問的關(guān)系，其對市場效率的影響主要體現(xiàn)在2個方面。首先，從完全壟斷市場到完全競爭市場，市場中的壟斷性逐漸削弱，競爭逐漸加強(qiáng)，由市場結(jié)構(gòu)造成的結(jié)構(gòu)性市場力依次削弱;動用市場力的可能性也依次降低，壟斷者通過動用市場力牟取超額利益的風(fēng)險越來越小，這有利于消費(fèi)者穩(wěn)定地獲得更多的社會福利。其次，在對稱的市場結(jié)構(gòu)下，雙方的博弈能力是相同的，雙方的市場成員能夠在市場博弈的過程中尋求利于雙方的市場均衡，實現(xiàn)雙方福利的最大化，使市場的均衡局面符合市場雙方的共同意志，從而有利于提高市場效率。

3市場體系

市場體系是指相互聯(lián)系的各級了市場、各交易品種、各交易方式的有機(jī)統(tǒng)一體，各環(huán)節(jié)通過相互聯(lián)系與相互制約形成完整的市場體系。

1)了市場的層次與結(jié)構(gòu)。市場往往由一系列了市場組成，了市場之問存在著縱向與橫向的聯(lián)系。縱向關(guān)系指的是上級市場與下級市場的權(quán)限分配與協(xié)調(diào)機(jī)制;橫向關(guān)系指的是同級市場的功能定位與接口。市場層級過多將提高市場信息傳遞鏈條的復(fù)雜度、市場結(jié)構(gòu)的冗余度，增加市場的交易成本;而市場層級過少又將給市場的組織協(xié)調(diào)帶來困難，同樣也會增加交易成本適度的了市場規(guī)模與數(shù)量有利于市場成員便利地進(jìn)入市場，獲取市場信息，從而有利于減小交易成本，提高市場效率。

2)交易品種。交易品種是指市場開展交易的種類，不同交易品種從不同方面影響市場效率，如實物交易主要用于交割與供需匹配;金融交易主要用于規(guī)避風(fēng)險，穩(wěn)定長期價格;容量交易主要用于對商品基礎(chǔ)設(shè)施定價，反映投資的固定成本，從而影響市場投資決策;使用量交易主要用于商品本身定價，反映商品的變動成本，從而作用于商品的生產(chǎn)與消費(fèi)的調(diào)節(jié)。應(yīng)根據(jù)電力商品特點(diǎn)、資源稀缺性，建立滿足電力交易不同需求的多品種交易體系，這有利于提高市場效率。

3)交易方式。不同的交易方式具有不同的特性，其區(qū)別主要體現(xiàn)在成本規(guī)模、過程透明度、信息充分度、實現(xiàn)靈活度、速度快慢、風(fēng)險規(guī)避能力等方面。如雙邊交易有利于提高交易的靈活性，通過相互博弈規(guī)避風(fēng)險;競價交易有利于提高市場的競爭程度;場內(nèi)交易有利于降低交易成本，使市場成員可以方便地獲得大量的市場信息。建立多種交易方式相配合的交易體系，有利于發(fā)揮不同交易方式的優(yōu)勢，滿足不同市場成員對交易的不同需求，增大社會福利，減小交易過程中的交易成本與外部性成本，從而提高市場效率。

電力市場效率理論物理因素

物理因素是電力市場的物理基礎(chǔ)。影響電力市場效率的物理因素主要是電網(wǎng)，電網(wǎng)是電力市場的物理載體，電網(wǎng)規(guī)模決定市場規(guī)模。適度規(guī)模的電網(wǎng)是提高電力市場效率的基礎(chǔ)保證。適度規(guī)模、合理結(jié)構(gòu)的電網(wǎng)有利于減少阻塞，削弱市場力。處于網(wǎng)絡(luò)端點(diǎn)的發(fā)電廠與用電負(fù)荷的聯(lián)系路徑多樣化，可減少對特定輸電路徑的依賴性，降低輸電阻塞，削弱局部市場力，從而顯著降低交易成本和購電成本，提高消費(fèi)者剩余。擴(kuò)大電網(wǎng)規(guī)模有利于提高電力市場的競爭效率。建設(shè)覆蓋面更大的電網(wǎng)，吸引更多發(fā)電廠商進(jìn)行交易，增加發(fā)電成員的數(shù)量，擴(kuò)大市場規(guī)模。電網(wǎng)規(guī)模越大，市場范圍越大，潛在的市場成員越多，這有利于提高電力市場的競爭效率。擴(kuò)大電網(wǎng)規(guī)模將提高優(yōu)化機(jī)組利用水平，減少備用投資。電網(wǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，市場成員的增多，有效增加了市場交易量。隨著市場成員增多，市場規(guī)模擴(kuò)大，各個市場成員機(jī)組互為備用，這減少了備用投資，提高了市場效率。另一方面，大規(guī)模的市場更加服從統(tǒng)計規(guī)律，隨著市場規(guī)模的增加，個體供給電量波動對全網(wǎng)電力供需平衡的影響減弱，這有效抑制了市場力，規(guī)避了市場風(fēng)險，有利于提高市場效率。

1)基于一般市場效率理論與電力商品特性，建立了考慮宏觀因素、市場內(nèi)部因素、物理因素的電力廣義市場效率理論，更加科學(xué)、全面、系統(tǒng)地反映影響電力市場效率的本質(zhì)因素。

2)從電力市場效益、交易成本、外部性、市場力、風(fēng)險等方面詳細(xì)論述了產(chǎn)權(quán)制度、政府職能、法律保障在提高市場效率、保障市場運(yùn)行方面的作用，闡述了市場運(yùn)行機(jī)制對電力市場效率的影響機(jī)理，揭示了市場中供方與需方的結(jié)構(gòu)對稱性對市場效率及其效益分配產(chǎn)生的重大影響，分析了市場層級對市場效率的影響，論證了電網(wǎng)對電力市場的支撐作用，提出應(yīng)促進(jìn)多品種交易，將多種交易方式相結(jié)合，發(fā)揮不同交易品種和交易方式的優(yōu)勢。

3)提出了反映資源配置狀態(tài)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余及其增量的關(guān)鍵指標(biāo)，從不同層面有效評估電力市場效率。2100433B

從1998年起，我國逐步推進(jìn)電力體制改革，除6省(市)開展省電力市場試點(diǎn)外，東北、華東和南方區(qū)域市場也開展了相應(yīng)的模擬市場，并在市場試點(diǎn)和模擬中取得了一定的經(jīng)驗，同時也發(fā)現(xiàn)了一些問題。政府干預(yù)市場、市場配套措施不到位、企業(yè)激勵不足等問題使得出現(xiàn)了電力市場能否提高電力產(chǎn)業(yè)效率的質(zhì)疑，因此迫切需要建立科學(xué)的電力市場效率理論和科學(xué)的評價方法 。

電力市場效率是電力市場建設(shè)的核心問題，目前已取得初步的研究成果。對南方電力市場的階段任務(wù)、市場主體、撮合交易模式及其與國內(nèi)其它區(qū)域電力市場相比所具有的特點(diǎn)進(jìn)行了介紹。在供需方面，考慮需求彈性對電力市場效率的影響，研究表明低需求彈性將導(dǎo)致電力市場出清價格高，市場運(yùn)行效率低，經(jīng)濟(jì)效益分配不合理。對發(fā)電側(cè)電力市場的效率進(jìn)行了評估，指出了一些造成電力市場效率低下的原因。另外，文獻(xiàn)[4]從資源優(yōu)化配置、競爭效率等方面討論了單一省級電力市場模式、單一區(qū)域電力市場模式和三級電力市場體系模式的利弊，并對電力市場結(jié)構(gòu)、市場模式以及交易方式的概念和內(nèi)涵做了介紹。這些研究成果對推進(jìn)電力市場效率研究發(fā)揮了重要作用，但在理論的科學(xué)性、全面性、系統(tǒng)性和可操作性等方面有待進(jìn)一步完善。

電力市場效率理論概述

評估市場效率時，應(yīng)從資源配置狀態(tài)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余及其增量3個方面，構(gòu)建評估電力市場效率的關(guān)鍵指標(biāo)。由于通貨膨脹對價格變量有很大影響，因此在以下指標(biāo)中所涉及的價格變量均已經(jīng)扣除通貨膨脹對價格的影響。

電力市場效率理論反映資源優(yōu)化配置狀態(tài)的指標(biāo)

1)產(chǎn)電比指標(biāo)。產(chǎn)電比C是指某一時期、某一地區(qū)國內(nèi)pGDP與消耗電能總量Q之的比例關(guān)系，其表達(dá)式為

C=pGDP/Q

產(chǎn)電比描述單位電能所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益，從國民經(jīng)濟(jì)角度直接衡量市場效率。產(chǎn)電比指標(biāo)越高，說明單位電能所創(chuàng)造的價值越高，同時也說明在同樣GDP水平下用電量較少，電能利用更加充分，這體現(xiàn)了市場配置電力資源的有效性。

2)地區(qū)問邊際電能價格差異。地區(qū)問邊際電能價格差異是對電力資源空問分布優(yōu)化程度的評估指標(biāo)。當(dāng)?shù)貐^(qū)問電能價格存在較大差異時，說明地區(qū)問電力資源沒有達(dá)到優(yōu)化配置水平。當(dāng)輸電容量有富余時，價格較低的地區(qū)電力資源分布相對密集或呈供大于需的狀態(tài)，而價格較高的地方電力資源分布相對稀疏或呈供小于需的狀態(tài);否則，這種較大的差異意味著地區(qū)問的電能傳輸能力存在著瓶頸，阻礙資源的有效流通。上述2種情況都說明存在資源優(yōu)化配置的潛力空間。

3)電源電網(wǎng)資源的利用程度。電源電網(wǎng)資源的利用程度反映了資源在靜態(tài)時間點(diǎn)(段)上的優(yōu)化配置程度。過高的充裕度意味著電力供應(yīng)與備用充足，表明當(dāng)前電力資源運(yùn)用的充分程度不夠，較多電力設(shè)備將在較長的時間內(nèi)處于空閑狀態(tài)，電力投資效率低;過低的充裕度往往意味著電力供不應(yīng)求，這說明市場機(jī)制未能有效地利用價格信號引導(dǎo)電源規(guī)劃，市場效率有待進(jìn)一步提高。一般意義上，往往采用系統(tǒng)備用率、線路傳輸裕度、設(shè)備平均利用小時數(shù)等指標(biāo)表征電源電網(wǎng)資源的利用程度。

電力市場效率理論反映生產(chǎn)者剩余及其增量的指標(biāo)

1)長期投資回報率指標(biāo)。長期投資回報率是指行業(yè)通過投資而應(yīng)返回的價值量R與原有投資總量I的比值，長期投資回報率指標(biāo)反映電力行業(yè)的可盈利程度，也反映該行業(yè)對社會資本的吸引力。當(dāng)回報率指標(biāo)高于社會無風(fēng)險貼現(xiàn)率時，行業(yè)處于價值“高地”，社會資本具有涌入的趨勢;反之，則行業(yè)處于價值“洼地”，其對于社會資本的吸引力大大下降。投資回報率指標(biāo)從宏觀、長期的視角反映了生產(chǎn)者剩余的大小，其同比與環(huán)比增幅則反映了

生產(chǎn)者剩余的增量。

2)市場成員生產(chǎn)者剩余指數(shù)。生產(chǎn)者剩余指

數(shù)KPSI描述發(fā)電市場成員的清算價格、與生產(chǎn)成本PAc的偏離，其表達(dá)式為

KPSI=(P-Pac )/ac

生產(chǎn)者剩余指數(shù)越大，說明價格偏離成本程度越大，反映市場中發(fā)電企業(yè)獲取生產(chǎn)者剩余能力越大。真實成本不易獲得，可以將上市公司財務(wù)報告的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表中主營業(yè)務(wù)成本、折舊、煤耗、稅費(fèi)、償貸等項目求和，用該值除以發(fā)電量獲得單位數(shù)據(jù)，測算企業(yè)的生產(chǎn)成本。

當(dāng)市場成員整體或單個市場成員的生產(chǎn)者剩余非常大時，市場可能處于如下狀態(tài):市場機(jī)制未能有效抑制市場成員動用市場力，購電價格整體提高;政府監(jiān)管存在漏洞，出現(xiàn)合謀行為;網(wǎng)絡(luò)阻塞導(dǎo)致存在局部市場力。

3)平均購電價格。平均購電價格Pa指從發(fā)電企業(yè)購電的平均價格，其值可通過實際購電量加權(quán)計算得到。

在充分競爭市場的長期均衡中，平均購電價格與單位電量生產(chǎn)成本基本同步變化。實際中往往使用當(dāng)期平均購電價格與前期增量的比作評估指標(biāo)，平均購電價格反映生產(chǎn)者剩余在當(dāng)期的增加程度 。

電力市場效率理論反映消費(fèi)者剩余及其增量的指標(biāo)

銷售側(cè)的價格彈性。銷售側(cè)價格彈性Ea指需求對價格波動的敏感程度，彈性系數(shù)越大，對供應(yīng)側(cè)電價上升抑制作用越大，價格少量增長將導(dǎo)致需求大幅度減少，使供應(yīng)側(cè)漲價后產(chǎn)生巨大的電量損失，最終導(dǎo)致供應(yīng)側(cè)不愿意漲價。

【特征表理論】是概念結(jié)構(gòu)理論之一，是有波納等人提出的。特征表理論把概念的語義特征分解為定義性特征和特異性特征。定義性特征是定義一個概念所必須具備的，它相當(dāng)于概念的本質(zhì)特征。特異性特征是具有描述功能的特征，它相當(dāng)于概念的非本質(zhì)特征。

特征表理論認(rèn)為，概念的結(jié)構(gòu)由概念的定義性特征和整合這些特征的規(guī)則構(gòu)成。這些規(guī)則也稱概念規(guī)則，它包括肯定、否定、析取、條件等。概念的定義性特征和概念規(guī)則相互結(jié)合就形成了各種各樣的概念。

例如：“鳥“的定義性特征為有羽毛、無齒有喙的動物，兩個定義性特征的合取就構(gòu)成了鳥的概念。

【評述】特征表理論重視概念規(guī)則在概念結(jié)構(gòu)中的作用，其優(yōu)點(diǎn)是可以很好的解釋人工概念的研究，但還難以解釋某些自然概念，因為有些自然概念的定義特征是非常難以確定的，因此這種概念的結(jié)構(gòu)是難以用特征表理論來解釋的。2100433B

一、現(xiàn)代西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展流派

1．德國學(xué)者哈根和恩特雷斯等學(xué)者提出的“森林多效益永續(xù)經(jīng)營理論”

從理論的影響力來看，哈根(Hargen)和恩特雷斯(Endres)的森林多效益永續(xù)經(jīng)營理論(也稱森林多效益理論，或森林多效益永續(xù)理論，或森林多效益永續(xù)利用理論)最為顯著，被認(rèn)為是現(xiàn)代林業(yè)經(jīng)營的經(jīng)典理論。1867年，奧托·馮·哈根提出：“經(jīng)營國有林不能逃避公眾利益應(yīng)盡的義務(wù)，而且必須兼顧持久地滿足對木材和其他林產(chǎn)品的需要和森林在其他方面的服務(wù)目標(biāo)。”他還認(rèn)為：國有林應(yīng)作為全民族的財產(chǎn)，不僅為當(dāng)代人提供盡可能多的成果，以滿足人們對林產(chǎn)品和森林防護(hù)效益的需求，同時保證將來也能提供至少是相同甚至更多的成果。這就是森林多效益永續(xù)理論的早期思想。1905年，恩特雷斯認(rèn)為森林生產(chǎn)不僅僅是經(jīng)濟(jì)效益，“對于森林的福利效益可理解為森林對氣候、水和土壤，對防止自然災(zāi)害以及在衛(wèi)生、倫理等方面對人類健康所施加的影響”。蒂特利希(Dieterich，1948)也對森林多種效益的永續(xù)經(jīng)營與木材永續(xù)經(jīng)營的差別做出了進(jìn)一步的闡述：多種效益的永續(xù)不僅是木材、貨幣收入、盈利，還應(yīng)有林副產(chǎn)品的利用，并涉及森林的各種效益?？滤固乩諣?Kostler，1955，1967)在談到永續(xù)利用的條件時指出，“永續(xù)性只有在生物健康的森林里才能得到保證，因此必須進(jìn)行森林生物群落的核查?！睗娐搴章?Plochmann，1982)也指出，“永續(xù)性的出發(fā)點(diǎn)不應(yīng)該再是所生產(chǎn)的多種多樣的物質(zhì)、產(chǎn)量、效益的持續(xù)性、穩(wěn)定性和平衡性，而應(yīng)該是保持發(fā)揮效益的森林系統(tǒng)?！边@些思想已將森林永續(xù)利用與森林生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定和健康緊密聯(lián)系在一起。在森林多種效益永續(xù)利用思想的影響下，2O世紀(jì)5O年代，德國政府批準(zhǔn)了森林多種效益永續(xù)利用的林業(yè)政策，并于森林法(1975)中規(guī)定了森林經(jīng)營的三大目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)效益、保持自然平衡和提供休憩場所(即現(xiàn)在所說的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會效益)。美國于60年代制定了森林多種效益經(jīng)營的法規(guī)，前蘇聯(lián)、羅馬尼亞等國也有相類似的舉措。

德國的林業(yè)經(jīng)營理論在世界各國中產(chǎn)生了很大的影響，第二次世界大戰(zhàn)后，美國、瑞典、奧地利、日本、印度等國都采用森林多效益理論，制定新的林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，取得了很大進(jìn)展。

2．美國克勞森和塞喬等學(xué)者提出的林業(yè)分工理論

進(jìn)入2O世紀(jì)70年代，森林多效益理論受到了來自美國林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家M:·克勞森和R·塞喬博士等人所提出的林業(yè)分工論的挑戰(zhàn)。1975年，克勞森博士等人首先具體分析了森林特征與森林利用的關(guān)系，并全面地評估了不同森林的自然、經(jīng)濟(jì)潛力，邁開了林業(yè)分工論研究的第一步。他們認(rèn)為，現(xiàn)代集約林業(yè)與現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)有一定的相似性，如果能通過林業(yè)的集約化經(jīng)營來生產(chǎn)木材，森林的生產(chǎn)潛力應(yīng)該是相當(dāng)可觀的。他們將上述觀點(diǎn)概括為“森林多效益主導(dǎo)利用”經(jīng)營思想，以區(qū)別于原有的“森林多效益”永續(xù)經(jīng)營理論。到了7O年代后期，W·海蒂對林業(yè)分工論進(jìn)一步進(jìn)行了科學(xué)驗證，他根據(jù)“效益標(biāo)準(zhǔn)”提出，不能不加區(qū)分地對所有林地進(jìn)行相同的集約經(jīng)營，而應(yīng)該選擇在優(yōu)質(zhì)林地上進(jìn)行集約化經(jīng)營，同時使優(yōu)質(zhì)林地的集約經(jīng)營趨向單一化，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的分工。他們認(rèn)為，隨著森林經(jīng)營從當(dāng)前的生物學(xué)標(biāo)準(zhǔn)向?qū)淼氖袌鲂蕵?biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)移，美國的森林不僅可以生產(chǎn)更多的木材，還能夠提供更多的環(huán)境和游憩價值。他們還認(rèn)為，原有的“森林永續(xù)利用”思想是發(fā)揮森林最佳經(jīng)濟(jì)效益的枷鎖，按照這種思想所進(jìn)行的林業(yè)經(jīng)營活動大大限制了森林資源再生產(chǎn)的潛力，如果不擺脫這種思想的限制，就難以使林地和森林資源實現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益。

3．美國學(xué)者富蘭克林提出的“新林業(yè)理論”

1985年，美國華盛頓大學(xué)J·F·富蘭克林教授針對美國太平洋沿岸西北部成過熟林的經(jīng)營提出新林業(yè)理論，旨在協(xié)調(diào)生產(chǎn)和保護(hù)之間的矛盾。新林業(yè)理論原則是突出森林潛在的生態(tài)價值，要求森林經(jīng)營應(yīng)盡可能模擬森林的自然再生產(chǎn)過程，保持成過熟林的天然遺產(chǎn)及結(jié)構(gòu)特性。主張對森林的各種經(jīng)營管理活動必須建立在對生態(tài)系統(tǒng)的維持和對生物多樣性的保持上。該理論一經(jīng)提出，立即震撼了美國林業(yè)界、新聞界和政界，許多林業(yè)專家認(rèn)為，新林業(yè)理論是一種新的森林經(jīng)營哲學(xué)，它避免了傳統(tǒng)林業(yè)生產(chǎn)和純粹自然保護(hù)者之間的矛盾，將生產(chǎn)和保護(hù)視為一體，找到了一條發(fā)展林業(yè)的合理道路。1989年和1990年，美國國會曾先后兩次邀請富蘭克林教授赴華盛頓參加眾議院關(guān)于新林業(yè)的聽證會，并提交了一項十分龐大的新林業(yè)綜合計劃。有人預(yù)言，新林業(yè)對美國林業(yè)的發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，很可能將徹底取代現(xiàn)行以伐木為主要目的的傳統(tǒng)林業(yè)，創(chuàng)造出一條發(fā)揮森林生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的林業(yè)發(fā)展道路，將林業(yè)生產(chǎn)提高到一個新階段。但事實證明，由于新林業(yè)理論的實踐操作太過復(fù)雜，又僅適用于局部地區(qū)，因而未能成為處理全美林業(yè)的理論基礎(chǔ)。

綜觀近半個世紀(jì)以來，西方國家林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對林業(yè)經(jīng)營思想的討論非?；钴S，而且經(jīng)常會產(chǎn)生一些新的認(rèn)識和新的思路。這與時代發(fā)展及人們不斷提高的生存的需求是不無關(guān)系的。—方面，日益惡化的環(huán)境與日漸富裕的生活形成鮮明的對比，使各國人民改善生態(tài)環(huán)境的愿望越來越強(qiáng)烈；另一方面，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步使人們越來越清楚地認(rèn)識到森林的巨大的多重功能，并且也有能力提高對森林的經(jīng)營水平，以滿足人們不斷增長的對森林三大效益的需求。正是這樣，在各種的經(jīng)營思想的不斷相互碰撞中，在各種經(jīng)營理論被森林經(jīng)營的不斷檢驗后，人們的思路當(dāng)前正慢慢統(tǒng)一在“可持續(xù)發(fā)展”的總體思路中，并體現(xiàn)在大多數(shù)國家的森林經(jīng)營政策中，比如美國的“森林生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)營”、加拿大的“可持續(xù)林地管理”和德國的“近自然林業(yè)(生態(tài)林業(yè))等。

目前，世界各國林學(xué)界正在對可持續(xù)發(fā)展思想指導(dǎo)下的森林可持續(xù)經(jīng)營進(jìn)行集中研究，以期找到一個適應(yīng)本國國情的森林經(jīng)營理論，以指導(dǎo)發(fā)展中的實踐。

二、西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的特征

1．與一般經(jīng)濟(jì)理論不同，西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論將如何保持和增加森林資源供給作為主要問題來研究

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，各西方國家的社會產(chǎn)品供給能力逐漸增強(qiáng)，社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展約束條件逐漸由供給約束變?yōu)樾枨蠹s束，由此決定西方經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)理論越來越重視研究需求問題，例如長期占據(jù)西方宏觀經(jīng)濟(jì)主流理論地位的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從產(chǎn)生至今都是以需求問題作為研究重點(diǎn)的。但西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論卻是個例外，觀察西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展歷程我們可以看到，無論是傳統(tǒng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論還是現(xiàn)代林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論，都將如何保持和增加森林資源的供給作為主要問題來研究，而對于森林資源的需求問題，如森林采伐、運(yùn)輸、加工、銷售等問題，由于矛盾并不尖銳，因此西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論并沒有對其進(jìn)行太多關(guān)注。

2．無論是在生態(tài)環(huán)境較好還是在生態(tài)問題出現(xiàn)的條件下，西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論始終非常重視林業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益

在西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的每個階段，都將林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化作為林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和實踐所追求的主要目標(biāo)(或主要目標(biāo)之一)。奧地利的林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論特征非常鮮明，例如奧地利農(nóng)林部長Molterer在其文章“展望森林的未來”(1996年6月)中認(rèn)為，森林的“經(jīng)濟(jì)利用是實現(xiàn)森林生態(tài)效益的前提”。這位部長還指出，農(nóng)林混合企業(yè)里，森林應(yīng)成為收入的支柱，為企業(yè)建立穩(wěn)定持續(xù)的收入來源。奧地利農(nóng)林部林業(yè)司長Ger PardMannsberger1996年6月也撰文指出，10-15年前，奧地利經(jīng)營森林很少談生態(tài)問題，而目前，森林經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)問題“令人痛心地被排斥到次要地位。1998年1O月，奧地利召開農(nóng)林主大會，強(qiáng)調(diào)應(yīng)視森林資源為農(nóng)民重要的收入來源。

在這種重視發(fā)揮林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益思想的指導(dǎo)下，奧地利的林業(yè)建設(shè)取得了巨大成就，據(jù)1992-1996年奧地利森林資源清查結(jié)果顯示，該國的森林覆蓋率已達(dá)46．8%，與1961年相比，森林覆蓋率提高了2．8%，森林面積增加了23．3萬hm2 ，達(dá)到了396萬hm2 。1961-1996年的林木蓄積量從7．80億m3 上升為9．88億m3 ，提高了26．6%。在奧地利，林業(yè)及以森林為主要依托的旅游業(yè)都是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。長期以來，奧地利旅游業(yè)在外貿(mào)平衡中占據(jù)首位，1996年奧地利旅游業(yè)出超231億奧地利先令，木材產(chǎn)品以出超201億奧地利先令在外貿(mào)平衡中居第三位。1997年，奧地利木材產(chǎn)品進(jìn)出口凈超233億奧地利先令，成為第一創(chuàng)匯大戶。

3．現(xiàn)代西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論既尊重林業(yè)生產(chǎn)過程中自然規(guī)律的作用，也遵循林業(yè)生產(chǎn)過程中的效率原則

近代西方國家在各自工業(yè)化進(jìn)程中對森林資源的過度利用導(dǎo)致了自然生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的一系列問題，從而促使西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論越來越重視自然規(guī)律的作用，并力圖在尊重自然規(guī)律的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)以最低的成本實現(xiàn)林業(yè)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會效益的最優(yōu)。例如前面提到的林業(yè)分工理論就探討了如何按氣候和地理條件進(jìn)行林業(yè)生產(chǎn)布局，并如何實現(xiàn)對商品林的集約經(jīng)營問題。在林業(yè)效率原則的指導(dǎo)下，新西蘭在短短幾十年的時間里，營造了110萬hm2 的人工林，年供材1000萬左右，實現(xiàn)了占有林地面積14%的人工林提供占全國木材產(chǎn)量95%的林業(yè)生產(chǎn)奇跡，從而使一個缺材國一躍成為木材自給有余并能大量出口的木材生產(chǎn)。尊重自然規(guī)律并遵從效率原則的林業(yè)生產(chǎn)理念對于實現(xiàn)我國林業(yè)生產(chǎn)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義，也為我國林業(yè)發(fā)展描繪了一個比較樂觀的前景：如果措施得當(dāng)，建立集約型的林業(yè)，我國的林業(yè)問題就不會再是一個備受眾人“追究和責(zé)難的問題，而是一個通過努力可以解決的問題。

當(dāng)前西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論正處于積累和發(fā)展時期，隨著林業(yè)實踐的發(fā)展和人們對林業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律認(rèn)識的不斷深入，林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論也相應(yīng)處于不斷的發(fā)展變化狀態(tài)之中?？傮w來說，西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論主要研究的是林業(yè)生產(chǎn)力范疇的問題，主要目標(biāo)是協(xié)調(diào)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益之間的關(guān)系，雖然西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論也注重通過稅收制度和補(bǔ)貼制度等制度手段來實現(xiàn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的提高，但對于林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與林業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系，西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論并未給予太多關(guān)注。這大概有兩個原因，一是西方主流經(jīng)濟(jì)理論對制度給予特別關(guān)注只是在近些年來發(fā)生的事，二是他們認(rèn)為自己國家的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度安排已經(jīng)比較合理，其林業(yè)經(jīng)濟(jì)績效已經(jīng)實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，從而沒有必要再進(jìn)行林權(quán)制度改革。

三、西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論對我國林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與實踐的啟示

1．當(dāng)前我國的林權(quán)改革應(yīng)該借鑒西方國家的林權(quán)制度

現(xiàn)代西方林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論主要研究的是如何發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)力問題，而對本國的林權(quán)制度安排并未提出異議。西方國家的林業(yè)發(fā)展績效也普遍比較好。所以，從理論和實踐層面都說明西方國家的林權(quán)制度安排是比較合理的。反觀我國林業(yè)，理論界逐漸統(tǒng)一了認(rèn)識，認(rèn)為提高我國林業(yè)績效的關(guān)鍵措施是改革我國的林權(quán)制度，相關(guān)決策部門的負(fù)責(zé)人也將注意力和工作重點(diǎn)集中到了林權(quán)改革中來。

但對于我國林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的具體形式，理論界和決策部門還在討論之中，在這種情況下，借鑒西方國家林權(quán)制度設(shè)計的經(jīng)驗，無疑會使我國的林權(quán)改革少走彎路。

2．林權(quán)調(diào)整和林業(yè)經(jīng)濟(jì)實踐中一定要重視體現(xiàn)和保護(hù)廣大林農(nóng)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)利益

馬克思曾經(jīng)說過，人們追求和奮斗的一切，都同他們的利益相關(guān)。林業(yè)具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)功能，能為人們提供生產(chǎn)和生活不可或缺的原材料和產(chǎn)品，私人投資于林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，其目的是為了獲得更多的私人利益，如果其私人利益目標(biāo)不能實現(xiàn)，再動聽的宣傳教育和再強(qiáng)硬的政策管制也難以取得良好的效果。私人投資于林業(yè)生產(chǎn)，不但能增進(jìn)其私人利益，而且可以增進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會整體福利；不但能夠提高森林資源的經(jīng)濟(jì)效益，而且能夠提高森林資源的生態(tài)效益和社會效益，是公私兩利的事情。因此，合理的林業(yè)產(chǎn)權(quán)設(shè)置應(yīng)該能夠保障林業(yè)經(jīng)營主體的合法權(quán)益，應(yīng)該能夠?qū)ζ淞謽I(yè)生產(chǎn)活動產(chǎn)生有效激勵。當(dāng)前大多數(shù)西方國家的私有林?jǐn)?shù)量都占本國森林資源總量的6O%以上，呈現(xiàn)出國有林以實現(xiàn)生態(tài)效益為主、經(jīng)濟(jì)效益為輔，私有林以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益為主、生態(tài)效益為輔的，林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與林業(yè)發(fā)展要求相適應(yīng)的合理格局。我國的林權(quán)改革也應(yīng)該尋找公有制的多種實現(xiàn)形式，充分發(fā)揮林權(quán)制度對林業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用。

3．要尊重林業(yè)再生產(chǎn)的自然規(guī)律和重視實現(xiàn)林業(yè)的生態(tài)效益；要尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律和重視實現(xiàn)林業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益

林業(yè)自身的二重性特征決定了林業(yè)既具有生態(tài)功能，又具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)功能，因此要求我們在森林經(jīng)營時既要尊重林業(yè)再生產(chǎn)的自然規(guī)律，同時要尊重林業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，才能實現(xiàn)林業(yè)經(jīng)營的總體效益最優(yōu)。無論是西方的“森林多效益永續(xù)經(jīng)營”理論、還是“林業(yè)分工論”，擬或“新林業(yè)理論”，都沒有將林業(yè)的生態(tài)效益實現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)效益實現(xiàn)對立起來，在二者之間作非此即彼式的選擇。而是同時尊重支配林業(yè)生產(chǎn)的自然規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，兼顧林業(yè)生產(chǎn)的生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益。西方國家的這種林業(yè)經(jīng)營理念是非常值得我們學(xué)習(xí)的。

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活的不斷改善，尤其在跨入新世紀(jì)以后，我國進(jìn)入了全面建設(shè)小康社會、加快推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新的發(fā)展階段，社會對生態(tài)環(huán)境的關(guān)注已達(dá)到前所未有的高度，改善生態(tài)環(huán)境日漸成為社會對林業(yè)的主導(dǎo)需求。林業(yè)正經(jīng)歷著一場極其深刻的歷史性變革。這個歷史性變革是以木材生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)變到以生態(tài)建設(shè)為主、為核心，同時，加速實現(xiàn)由以采伐天然林為主向以采伐人工林為主、由毀林開荒向退耕還林、由無償使用森林生態(tài)效益向有償使用森林生態(tài)效益、由部門辦林業(yè)向社會辦林業(yè)的重要轉(zhuǎn)變。但在以生態(tài)建設(shè)為主的林業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，同樣要重視提高林業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，因為木材作為當(dāng)今四大原材料(木材、鋼材、水泥、塑料)中唯一可再生的生物資源，是國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要生產(chǎn)資料和人民群眾不可缺少的生活資料。

當(dāng)前由于我國經(jīng)濟(jì)的快速增長，對以木材為主的林產(chǎn)品需求越來越大，但木材的供給能力卻十分有限，供需矛盾尖銳。據(jù)測算，2005年和2015年，我國的木材供給能力分別為1．69×108m3 和1．95×108m3 ，供求缺口分別為0．6×108m3 ～O．7×108m3 和1．4×108m3 ～1．5×108m3 。一旦國內(nèi)商品林資源供應(yīng)木材和通過進(jìn)口木材形成的供給能力不足，嚴(yán)重影響到國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的話，勢必對林業(yè)生態(tài)建設(shè)造成巨大的壓力，進(jìn)而影響我國林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。因此，在我國的林業(yè)建設(shè)發(fā)展過程中要防止對過去單純注重林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這一傾向矯枉過正，走向單純注重林業(yè)生態(tài)效益，卻忽略林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這一極端，而是要實現(xiàn)林業(yè)多效益綜合并舉。2100433B

沉淀理論自由沉淀理論

懸浮顆粒濃度不高；沉淀過程中懸浮固體之間互不干擾，顆粒各自單獨(dú)進(jìn)行沉淀, 顆粒沉淀軌跡呈直線。沉淀過程中,顆粒的物理性質(zhì)不變。發(fā)生在沉砂池中。

沉淀理論分析的假定

1、顆粒為球形

2、沉淀過程中顆粒的大小、形狀、質(zhì)量等不變

3、顆粒只在重力作用下沉淀，不受器壁和其他顆粒影響

4、靜水中懸浮顆粒開始沉淀時, 因受重力作用產(chǎn)生加速運(yùn)動,經(jīng)過很短的時間后,顆粒的重力與水對其產(chǎn)生的阻力平衡時, 顆粒即等速下沉2100433B