礦權招標立法研究

近年來，隨著礦業(yè)權市場的逐步培育和建立，我國將努力提高以市場來配置探礦權采礦權的比重。今后凡能進入市場配置的，原則上要停止行政性無償授予。同時要加強探礦權采礦權市場管理，規(guī)范出讓轉(zhuǎn)讓行為。為了要加強礦業(yè)權市場管理，規(guī)范出讓轉(zhuǎn)讓行為。要在實踐基礎上進一步制定和完善探礦權采礦權市場的運行規(guī)則，加強市場監(jiān)管，促進其依法、有序、健康地發(fā)展。要加強礦產(chǎn)資源規(guī)劃管理，依據(jù)規(guī)則設置探礦權采礦權，努力實現(xiàn)"有序有償，供求平衡，結構優(yōu)化，集約高效"。探礦權采礦權的招標、拍賣，必須嚴格按照法定程序進行，做到公平、公正、公開。為了依法規(guī)范礦業(yè)權出讓轉(zhuǎn)讓行為，制定探礦權、采礦權招標投標管理辦法就顯得十分必要，因此，本課題的研究將對制定礦業(yè)權招標投標辦法提供理論基礎和政策依據(jù)，因此具有重要的現(xiàn)實意義。本課題主要是針對2002年國內(nèi)礦權市場建設中出現(xiàn)的種種問題，說明進行礦權招標立法，規(guī)范礦權市場是必要的。本報告初稿最初完成于2003年3月，于6月《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）》出臺后對相關內(nèi)容進行了適當?shù)恼{(diào)整，但整個報告仍然是以2002年礦權市場建設的基本情況為大背景的。課題本著為礦權招標立法提供理論基礎和政策依據(jù)的原則，在收集了1998年到2002年探礦權、采礦權市場建設的大量資料的基礎之一，主要從立法的必要性、立法的基本原則及礦權招標的主要內(nèi)容等幾個方面進行了研究，其中礦權招標的主要內(nèi)容為本課題的研究重點，并通過研究對礦權招標的客體、程序及礦權出讓收益分配等方面提出相應的立法建議。

以上分析了水權的私權性和準物權性。一、分析水權的私權性是為了說明水權是平等民事主體使用水資源并獲得收益的權利，希望從立法上規(guī)范取得用水許可資格、水權轉(zhuǎn)讓手續(xù)等，使單位和個人在使用受益時具有可預見性和平等性，防止過多行政色彩的干預侵犯民事權利。但并沒有忽視水作為人類生存所必備的自然資源所起的重要作用即它的公共性色彩分析水權的，應從自然資源的整體開發(fā)利用上加強對水權的管理。二、分析水權的準物權性是為了將其納入到物權體系，在制定物權法時應作一般規(guī)定將其規(guī)定為物權。在其他制度不足以保護權利人所享有的水權時，適用物權制度保護。同時它與典型物權不同的準物權性，使其不宜直接規(guī)定在物權法典中，而應作為單行法規(guī)定，為其發(fā)展提供更多的空間。所以在制定水法時應當將水權與水資源的所有權結合起來，既保護民事主體對水資源使用受益的個人權利，又注意到水資源所承擔的社會功能，從政府宏觀調(diào)控和人類可持續(xù)發(fā)展的角度綜合制定水法。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第一條

為完善探礦權采礦權有償取得制度，規(guī)范探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動，維護國家對礦產(chǎn)資源的所有權，保護探礦權人、采礦權人合法權益，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》，制定本辦法。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二條

探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權限，由縣級以上人民政府國土資源行政主管部門(以下簡稱主管部門)負責組織實施。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三條

本辦法所稱探礦權采礦權招標，是指主管部門發(fā)布招標公告，邀請?zhí)囟ɑ蛘卟惶囟ǖ耐稑巳藚⒓油稑耍鶕?jù)投標結果確定探礦權采礦權中標人的活動。

本辦法所稱探礦權采礦權拍賣，是指主管部門發(fā)布拍賣公告，由競買人在指定的時間、地點進行公開競價，根據(jù)出價結果確定探礦權采礦權競得人的活動。

本辦法所稱探礦權采礦權掛牌，是指主管部門發(fā)布掛牌公告，在掛牌公告規(guī)定的期限和場所接受競買人的報價申請并更新掛牌價格，根據(jù)掛牌期限截止時的出價結果確定探礦權采礦權競得人的活動。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四條

探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第五條

國土資源部負責全國探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動的監(jiān)督管理。

上級主管部門負責監(jiān)督下級主管部門的探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第六條

主管部門工作人員在探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分。

第一節(jié)　一般規(guī)定　

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十二條

探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動，應當有計劃地進行。

主管部門應當根據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、礦產(chǎn)資源勘查專項規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃、國家產(chǎn)業(yè)政策以及市場供需情況，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權限，編制探礦權采礦權招標拍賣掛牌年度計劃，報上級主管部門備案。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十三條

上級主管部門可以委托下級主管部門組織探礦權采礦權招標拍賣掛牌的具體工作，勘查許可證、采礦許可證由委托機關審核頒發(fā)。

受委托的主管部門不得再委托下級主管部門組織探礦權采礦權招標拍賣掛牌的具體工作。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十四條

主管部門應當根據(jù)探礦權采礦權招標拍賣掛牌年度計劃和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，編制招標拍賣掛牌方案；招標拍賣掛牌方案，縣級以上地方主管部門可以根據(jù)實際情況報同級人民政府組織審定。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十五條

主管部門應當根據(jù)招標拍賣掛牌方案，編制招標拍賣掛牌文件。

招標拍賣掛牌文件，應當包括招標拍賣掛牌公告、標書、競買申請書、報價單、礦產(chǎn)地的地質(zhì)報告、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護要求、成交確認書等。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十六條

招標標底、拍賣掛牌底價，由主管部門依規(guī)定委托有探礦權采礦權評估資質(zhì)的評估機構或者采取詢價、類比等方式進行評估，并根據(jù)評估結果和國家產(chǎn)業(yè)政策等綜合因素集體決定。

在招標拍賣掛牌活動結束之前，招標標底、拍賣掛牌底價須保密，且不得變更。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十七條

招標拍賣掛牌公告應當包括下列內(nèi)容：

(一)主管部門的名稱和地址；

(二)擬招標拍賣掛牌的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

(三)申請?zhí)降V權采礦權的資質(zhì)條件以及取得投標人、競買人資格的要求；

(四)獲取招標拍賣掛牌文件的辦法；

(五)招標拍賣掛牌的時間、地點；

(六)投標或者競價方式；

(七)確定中標人或者競得人的標準和方法；

(八)投標、競買保證金及其繳納方式和處置方式；

(九)其他需要公告的事項。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十八條

主管部門應當依規(guī)定對投標人、競買人進行資格審查。對符合資質(zhì)條件和資格要求的，應當通知投標人、競買人參加招標拍賣掛牌活動以及繳納投標、競買保證金的時間和地點。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第十九條

投標人、競買人按照通知要求的時間和地點繳納投標、競買保證金后，方可參加探礦權采礦權招標拍賣掛牌活動；逾期未繳納的，視為放棄。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十條

以招標拍賣掛牌方式確定中標人、競得人后，主管部門應當與中標人、競得人簽訂成交確認書。中標人、競得人逾期不簽訂的，中標、競得結果無效，所繳納的投標、競買保證金不予退還。

成交確認書應當包括下列內(nèi)容：

(一)主管部門和中標人、競得人的名稱、地址；

(二)成交時間、地點；

(三)中標、競得的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

(四)探礦權采礦權價款；

(五)探礦權采礦權價款的繳納時間、方式；

(六)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護要求；

(七)辦理登記時間；

(八)主管部門和中標人、競得人約定的其他事項。

成交確認書具有合同效力。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十一條

主管部門應當在頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證前一次性收取探礦權采礦權價款。探礦權采礦權價款數(shù)額較大的，經(jīng)上級主管部門同意可以分期收取。

探礦權采礦權價款的使用和管理按照有關規(guī)定執(zhí)行。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十二條

中標人、競得人繳納的投標、競買保證金，可以抵作價款。其他投標人、競買人繳納的投標、競買保證金，主管部門須在招標拍賣掛牌活動結束后5個工作日內(nèi)予以退還，不計利息。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十三條

招標拍賣掛牌活動結束后，主管部門應當在10個工作日內(nèi)將中標、競得結果在指定的場所、媒介公布。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十四條

中標人、競得人提供虛假文件隱瞞事實、惡意串通、向主管部門或者評標委員會及其成員行賄或者采取其他非法手段中標或者競得的，中標、競得結果無效，所繳納的投標、競買保證金不予退還。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十五條

主管部門應當按照成交確認書所約定的時間為中標人、競得人辦理登記，頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，并依法保護中標人、競得人的合法權益。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十六條

主管部門在簽訂成交確認書后，改變中標、競得結果或者未依法辦理勘查許可證、采礦許可證的，由上級主管部門責令限期改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；給中標人、競得人造成損失的，中標人、競得人可以依法申請行政賠償。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十七條

主管部門負責建立招標拍賣掛牌的檔案，檔案包括投標人、評標委員會、中標人、競買人和競得人的基本情況、招標拍賣掛牌過程、中標、競得結果等。

第二節(jié)　招標　

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十八條

探礦權采礦權招標的，投標人不得少于三人。

投標人少于三人，屬采礦權招標的，主管部門應當依照本辦法重新組織招標；屬探礦權招標的，主管部門可以以掛牌方式授予探礦權。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第二十九條

主管部門應當確定投標人編制投標文件所需的合理時間；但是自招標文件發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日，最短不得少于30日。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十條

投標、開標依照下列程序進行：

(一)投標人按照招標文件的要求編制投標文件，在提交投標文件截止之日前，將投標文件密封后送達指定地點，并附具對投標文件承擔責任的書面承諾。

在提交投標文件截止之日前，投標人可以補充、修改但不得撤回投標文件。補充、修改的內(nèi)容作為投標文件的組成部分。

(二)主管部門簽收投標文件后，在開標之前不得開啟；對在提交投標文件的截止之日后送達的，不予受理。

(三)開標應當在招標文件確定的時間、地點公開進行。開標由主管部門主持，邀請全部投標人參加。

開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的主要內(nèi)容。

(四)評標由主管部門組建的評標委員會負責。評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審。評審時，可以要求投標人對投標文件作出必要的澄清或者說明，但該澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質(zhì)內(nèi)容。

評標委員會完成評標后，應當提出書面評標報告和中標候選人，報主管部門確定中標人；主管部門也可委托評標委員會直接確定中標人。評標委員會經(jīng)評審，認為所有的投標文件都不符合招標文件要求的，可以否決所有的投標。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十一條

評標委員會成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，由主管部門根據(jù)擬招標的探礦權采礦權確定，有關技術、經(jīng)濟方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。

在中標結果公布前，評標委員會成員名單須保密。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十二條

評標委員會成員收受投標人的財物或其他好處的，或者向他人透露標底或有關其他情況的，主管部門應當取消其擔任評標委員會成員的資格。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十三條

確定的中標人應當符合下列條件之一：

(一)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；

(二)能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最高，但投標價格低于標底的除外。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十四條

中標人確定后，主管部門應當通知中標人在接到通知之日起5日內(nèi)簽訂成交確認書，并同時將中標結果通知所有投標人。

第三節(jié)　拍賣　

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十五條

探礦權采礦權拍賣的，競買人不得少于三人。少于三人的，主管部門應當停止拍賣。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十六條

探礦權采礦權拍賣的，主管部門應當于拍賣日20日前發(fā)布拍賣公告。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十七條

拍賣會依照下列程序進行：

(一)拍賣主持人點算競買人；

(二)拍賣主持人介紹擬拍賣的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；

(三)宣布拍賣規(guī)則和注意事項；

(四)主持人報出起叫價；

(五)競買人應價。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十八條

無底價的，拍賣主持人應當在拍賣前予以說明；有底價的，競買人的最高應價未達到底價的，該應價不發(fā)生效力，拍賣主持人應當停止拍賣。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第三十九條

競買人的最高應價經(jīng)拍賣主持人落槌表示拍賣成交，拍賣主持人宣布該最高應價的競買人為競得人。

主管部門和競得人應當當場簽訂成交確認書。

第四節(jié)　掛牌　

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十條

探礦權采礦權掛牌的，主管部門應當于掛牌起始日20日前發(fā)布掛牌公告。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十一條

探礦權采礦權掛牌的，主管部門應當在掛牌起始日，將起始價、增價規(guī)則、增價幅度、掛牌時間等，在掛牌公告指定的場所掛牌公布。

掛牌時間不得少于10個工作日。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十二條

競買人的競買保證金在掛牌期限截止前繳納的，方可填寫報價單報價。主管部門受理其報價并確認后，更新掛牌價格。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十三條

掛牌期間，主管部門可以根據(jù)競買人的競價情況調(diào)整增價幅度。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十四條

掛牌期限屆滿，主管部門按照下列規(guī)定確定是否成交：

(一)在掛牌期限內(nèi)只有一個競買人報價，且報價高于底價的，掛牌成交；

(二)在掛牌期限內(nèi)有兩個或者兩個以上的競買人報價的，出價最高者為競得人；報價相同的，先提交報價單者為競得人，但報價低于底價者除外；

(三)在掛牌期限內(nèi)無人競買或者競買人的報價低于底價的，掛牌不成交。

在掛牌期限截止前30分鐘仍有競買人要求報價的，主管部門應當以當時掛牌價為起始價進行現(xiàn)場競價，出價最高且高于底價的競買人為競得人。

探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法第四十五條

掛牌成交的，主管部門和競得人應當當場簽訂成交確認書。