企業(yè)債券盡職調查資料清單

盡職調查清單 說明1：企業(yè)盡職調查是企業(yè)股份制改造及后期推薦掛牌所必經(jīng)的關鍵環(huán)節(jié)，請務必保證提供資料的準確 性和可靠性； 說明2：未經(jīng)特別注明的，所提供之文件均為復印件，份數(shù)一份； 說明3：公司無清單中提示的情形或者不適用有關文件的，可予以說明后不提供； 第一部分公司基本情況調查 一、公司歷史沿革 1、請?zhí)峁┕境闪⒅两駳v次工商登記資料（工商局打印原件）； 2、請?zhí)峁┕靖鲿r期股東間的各類協(xié)議（如工商登記資料中已備案可不提供）； 3、請?zhí)峁┕咀钚履隀z的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、國地稅務登記證、組織機構代碼證； 4、請?zhí)峁┕俱y行基本戶開戶許可證； 5、請?zhí)峁┕旧a(chǎn)經(jīng)營必須的其他許可證或國家行政主管機關批復，如環(huán)保證書、特種物 資生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸?shù)脑S可等； 6、如公司有分、子公司，則請?zhí)峁┓肿庸境闪⒅两駳v次工商登記資料（工商局打印原件） 以及公司決策設立分、子公司時董事會、股東（大

盡職調查清單 1公司基本情況 1.1公司當前的基本情況 1.1.1公司在工商局的全套登記資料，最新的經(jīng)工商局年檢的營業(yè)執(zhí)照 1.1.2公司當前的股權結構圖，請披露到實際控制人； 1.1.3公司當前的內部組織機構圖及公司各職能部門的主要職責（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和參股公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證及法人機構代碼 證副本、公司章程公司控股和參股公司涉及的資料： 公司所有境內外子公司/企業(yè)、分公司、辦事處、研究所等（請注明該等控股子公司及 參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權結構）；公司控股、參股 公司、企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程或其他下屬單位的注冊登記證明公司所投資公 司的驗資報告、以非貨幣資產(chǎn)出資的評估報告；關于設立各子公司/企業(yè)的協(xié)議書及其修改 協(xié)議；關于設立各子公司/企業(yè)、分公司、辦事處等的董事會決議等內

1 盡職調查企業(yè)提供資料清單 致公司董事會： 為了更加全面、客觀、準確地了解貴司狀況，推進貴公司股份轉讓工作，我們根據(jù)相關政策法規(guī)及編制有關文件的要求提出如下 初步清單，請予提供相關資料及有關文件，為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。請貴公司董事會及全 體董事應保證所提供的資料的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和 連帶的法律責任。 請貴公司對清單內容盡可能準備，若有關內容對貴公司確實不適用的，貴公司可針對實際情況加以說明。若有關內容暫時不能提 供，則請貴公司作好前期準備工作，待條件成熟時盡快予以提供。若對清單內容有任何疑問，請及時與我們有關人員聯(lián)系。我們亦將 根據(jù)實際工作的進展情況，進一步提出跟進的問題清單。 在此，我們對貴公司付出的艱辛勞動表示衷心的感謝！ **有限公司 2013年5月31日 內

.. word完美格式 盡職調查資料清單（房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)） 一、合作方集團調查 1.公司介紹 2.基本證照 1)營業(yè)執(zhí)照 2)組織機構代碼證 3)稅務登記證 4)開發(fā)資質證明 5)貸款卡 3.章程 4.驗資報告 5.內部管理 1)組織結構 2)管理架構 3)決策程序 4)實際控制人簡歷及身份證 5)高管簡歷及身份證 6.關聯(lián)方完整股權結構 7.開發(fā)經(jīng)營情況 1)已完成項目一覽表（表1） 2)在建項目一覽表（表2） .. word完美格式 3)土地儲備一覽表（表3） 4)過去三年開發(fā)業(yè)績統(tǒng)計表（表4） 5)未來一年開發(fā)業(yè)績預測表（表5） 8.財務狀況及預測 1)過去三年經(jīng)審計的財務報表 2)最近一期財務報表及明細說明 3)本次融資期限內的現(xiàn)金流預測（表6） 9.負債情況（截止調查時點） 1)銀行

xxxx企業(yè)管理有限公司 關于 xxxx有限公司 之 xxx專項輔導資料準備清單 二〇一九年一月 logoxxx專項輔導資料準備清單 目錄 一、目標公司基本情況.............................................................................................................................................................................................................................1 二、目標公司股權結構............................................................................

湖南天興物業(yè)發(fā)展有限公司 五一廣場吉祥巷項目用地盡職調查報告 1、公司結構事項 1.1詳細的組織機構圖，包括所有的子公司、母公司或公司（加蓋公 章）的前身，并指明上述各公司的： ⑴公司名稱； ⑵公司設立地； ⑶同有限公司的關系； ⑷各公司股東或者合伙人，以及其各自持有的股權比例； ⑸各公司高級管理人員； ⑹業(yè)務； ⑺與有限公司的財產(chǎn)關系、債權債務關系。 1.2公司的組建文件：原始文件、批準文件及隨后所有的修訂件， 包括以下文件： 1.2.1營業(yè)執(zhí)照正、副本；核對原件 1.2.2房地產(chǎn)開發(fā)資質證書；核對原件 1.2.3公司章程；核對原件 1.2.4股權登記冊和頒發(fā)后每一股東的出資證明；核對原件 1.2.5企業(yè)組織機構代碼證；核對原件 1.2.6國稅登記證；核對原件 1.2.7地稅登記證；核對原件 1.2.8財政登記證；核對原件 1.2.9統(tǒng)計登記證；核對原件 1.2.1

房地產(chǎn)公司盡職調查（審計調查）清單——二．公司固定資產(chǎn)及對外投資情況（本欄請?zhí)峁┙刂?012年月日的情況）　　1．公司固定資產(chǎn)情況（不含房產(chǎn)）　?。?）　公司資產(chǎn)清單和資產(chǎn)評估文件以及其他證明資產(chǎn)屬于公司的文件（如有培訓中心、內部招待所等，亦...

盡職調查資料清單 注：1、如有請?zhí)峁?，如無請標示“無” 2、請?zhí)峁┥w章公章的復印件，可先行提供掃描件 第一部分公司資料 一、基本情況 1、公司最新的證照文件，包括： （1）最新經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照（正本和副本） （3）組織機構代碼證 （4）稅務登記證（國稅和地稅） （5）外匯登記證（適用于外資企業(yè)） （6）銀行開戶許可證 （7）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 （8）社會保險登記證/表及年檢情況 （9）外債登記證（適用于外資企業(yè)） 2、公司最新章程 3、公司股權架構圖（包含公司股東、公司控股及參股子公司、 分公司等） 4、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單及任職情況 5、現(xiàn)任法定代表人身份證明 二、歷史沿革 1、股權代持協(xié)議（如有） ※包括通過信托、委托、代管等形式授權第三方代為行使 股權的協(xié)議或相關文件 2、股權回購協(xié)議（包括任何形式的回購選擇

盡職調查清單(詳細版) 精品文檔 收集于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系管理員刪除 盡職調查清單 （生產(chǎn)經(jīng)營部分） 說明 1.本清單中所稱之“公司”系指公司。 2.在回復本調查清單時，請貴公司盡可能收集并提供書面文件，并 在回復文件上加蓋公章。請將所準備的文件按照本清單的順序排 列妥當并按本清單的序號制作相應的文件清單目錄以便查找和核 對；對不適用的問題請注明“不適用”；對無資料的項目，請注明 “無資料”。 3.在回復本調查清單時，針對不同調查內容提供的文件如為同一份 文件，為避免重復提供，請注明相關題號。 4.除特別說明外，請?zhí)峁┙刂?012年3月31日的相關文件資 料。 5.除非特別指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20年12月31日）。 6.需要特別說明的是，本清單所列的文件系根據(jù)一般慣例的要求而 初步確定的內容

duediligencedocumentschecklist 盡職調查文件清單 inorderfortheandtoconducttheduediligencereviewregardingaproposedtransactionbetweenand, wewillneedtoreceivecertaininformationanddocumentationfromwithrespecttothebusiness,assetsandoperationsoffollowing entities: 為便于和就有關與的交易進行盡職調查， 請?zhí)峁┫铝衅髽I(yè)關于業(yè)務、資產(chǎn)和經(jīng)營方面的信息和文件： [] [] [] (eacha“company”andcollectivelythe“com

盡職調查清單(詳細版) 精品文檔 收集于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系管理員刪除 盡職調查清單 一、企業(yè)基本情況調查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通過年檢的營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件； 2.公司現(xiàn)行有效的章程，以及設立至今，歷次修訂的并經(jīng)工商登 記備案的章程； 3.公司設立以來，歷次工商變更登記后的營業(yè)執(zhí)照正本、副本復 印件； 4.公司及分公司、控股子公司經(jīng)營資質的相關證明文件（沒有請 省略）。 (二)公司設立的情況介紹 1.相關政府部門對設立公司的批準文件（含批準證書），政府批 準的公司協(xié)議（含補充部分）、合同。 2.改制重組協(xié)議（如有）；合資協(xié)議（如有） 3.資產(chǎn)評估報告 4.審計報告 5.驗資報告 6.公司設立時的營業(yè)執(zhí)照正本、副本復印件 7.公司設立時的章程 (三)公司演變情況介紹 1.公司注冊資本、股東及股權結構、法人代表變更情況； 精品文檔 收集于

. . 湖南天興物業(yè)發(fā)展有限公司 五一廣場吉祥巷項目用地盡職調查報告 1、公司結構事項 1.1詳細的組織機構圖，包括所有的子公司、母公司或公司（加蓋公 章）的前身，并指明上述各公司的： ⑴公司名稱； ⑵公司設立地； ⑶同有限公司的關系； ⑷各公司股東或者合伙人，以及其各自持有的股權比例； ⑸各公司高級管理人員； ⑹業(yè)務； ⑺與有限公司的財產(chǎn)關系、債權債務關系。 1.2公司的組建文件：原始文件、批準文件及隨后所有的修訂件， 包括以下文件： 1.2.1營業(yè)執(zhí)照正、副本；核對原件 . . 1.2.2房地產(chǎn)開發(fā)資質證書；核對原件 1.2.3公司章程；核對原件 1.2.4股權登記冊和頒發(fā)后每一股東的出資證明；核對原件 1.2.5企業(yè)組織機構代碼證；核對原件 1.2.6國稅登記證；核對原件 1.2.7地稅登記證；核對原件 1.2.8財政登記

1 房地產(chǎn)并購盡職調查清單 一、目標公司組織性文件 (一)目標公司的組織性文件 1.公司的章程、細則、內部管理條例或其他有關公司組建及改組文件，包括目 前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。 2.公司的營業(yè)執(zhí)照（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、 組建及改組有關的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。 3.公司的驗資報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權登記證；公司現(xiàn)有的 注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。 4.公司歷次股權變更的證明文件及相關的決議和協(xié)議。 5.公司的組織結構圖，該圖應顯示公司及其下屬企業(yè)（如果有的話）的投資方 及其各自持股或擁有權益的比例。 6.所有有關公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進 行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。 7.公司自設立以來的公司

房地產(chǎn)項目收購盡職調查清單 項目收購一般分為二類，一類是房地產(chǎn)項目公司的股權收購，一類是房地產(chǎn)項目在建工 程轉讓或現(xiàn)房轉讓。 一、涉及公司類的文件 1、公司營業(yè)執(zhí)照正副本 2、公司房地產(chǎn)開發(fā)資質證書 3、公司章程 4、公司歷次股東會、董事會決議 5、公司的稅務登記證 6、公司組織機構代碼證 7、公司的銀行開戶證明和貸款卡 8、公司從成立至現(xiàn)在的股東變更情況和注冊資本法人代表變更的情況 9、公司歷次的注冊和增資的驗資報告 通過對公司類文件的盡職調查主要是了解公司法人的現(xiàn)狀及歷史沿革。 二、設計開發(fā)項目類文件 1、“一書二證”建設用地批準書，建設用地規(guī)劃許可證，建設工程規(guī)劃許可證 2、國有土地使用權證 3、國有土地出讓合同及動拆遷補償合同 4、發(fā)改委立項文件或可行性方案批復 5、施工許可證 6、預售許可證 7、大產(chǎn)權證或小產(chǎn)權證 8、規(guī)劃審核意見書或規(guī)劃部門對方案的批復 9、項目擴初的批復

盡職調查提綱 contentsofduediligencereport 一：企業(yè)基本情況、發(fā)展歷史及結構：thebasicinformation,evolvementandorganizational structureofthecompany 法定注冊登記情況registration 股權結構ownershipstructure 下屬公司subsidiariesandbranches 重大的收購及出售資產(chǎn)事件keyeventsofpurchasingandsellingassets 經(jīng)營范圍businessscope 二：企業(yè)人力資源humanresources 管理架構（部門及人員）managementstructure(departmentsandstaffing) 董事及高級管理人員的簡歷

1 并購法律盡職調查文件清單（一般公司） 一.組織性文件 1．公司的組織性文件 ，包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。 ，發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的任何其他政 府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。 ；公司現(xiàn)有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。 ，該圖應顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權益的比例。 ，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進行的改組、兼并、合并、分立、資 產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。 ，包括： ； ； 2．下屬企業(yè)的組織性文件 ，包括股東會、董事會決議和會議紀錄。 3．公司股東的文件 ，如有，請?zhí)峁┯嘘P合同及登記備案文件。 二．業(yè)務文件 1．公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內的各項業(yè)務而獲得的由政府授予的所 有經(jīng)營許可證、批準及認證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進行的主要業(yè)務的經(jīng)營 許可證及批準（

風險是市場經(jīng)濟永恒的話題。由于各種主、客觀原因,建筑市場帶給建筑企業(yè)許多不同的風險。而相對于其他行業(yè),建筑企業(yè)還有自身特有的一大風險,即來自建設單位的風險。從法律的角度研究如何規(guī)避和防范這一風險對于建筑企業(yè)的生存與發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實意義。本文著重討論通過律師對建設單位進行盡職調查規(guī)避和防范這一風險。一、來自建設單位的風險[案例]在浙江某一縣級市有個爛尾工程,開發(fā)商是當?shù)氐哪撤慨a(chǎn)公司,施工單位是浙江某建筑公司。房產(chǎn)

法律盡職調查經(jīng)典講義 公司并購中的律師盡職調查 一、律師盡職調查的概念 盡職調查是指就股票發(fā)行上市、收購兼并、重大資產(chǎn)轉讓等交易中的交易對象和交易事項的財務、經(jīng)營、法律等 事項，委托人委托律師、注冊會計師等專業(yè)機構，按照其專業(yè)準則，進行的審慎和適當?shù)恼{查和分析。 在資本市場上，按照調查行為主體的不同，盡職調查一般可以分為律師盡職調查、注冊會計師的財務盡職調查和 投資銀行盡職調查等三種類別?！般y廣夏”丑聞的發(fā)生，使得業(yè)界對在資本市場（尤其是股票市場）中財務盡職 調查的重要性和風險有了比較充分的認識。2001年3月，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并實行了《證券公司從事 股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》，在該意見中第一次明確規(guī)定了擔任股票公開發(fā)行主承銷商的證券公 司“應當遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，認真履行盡職調查義務”，并對主承銷商關于新股發(fā)行盡職調查報告 的必備內容作了

managementsystemsandmeasuresestablishedby,andanumberofpragmatic,combinedpart-timeworkforceeducationinformation,theprotectionofthedigitalcampusconstructionandsustainabledevelopment.sixbureauattachesgreatimportancetoinformationtechnologysecurity,informationtechnologysecurity,entrustxxcitycenterforeducationalinformationandequipment

聲明與保證 我們在此聲明與保證：本報告是按照《**國際信托有限公司信托業(yè)務盡職調查管理制 度》和有關規(guī)定，根據(jù)融資申請人提供的和本人收集的資料，經(jīng)我們審慎調查、核實、 分析和整理，并在此基礎上針對項目特點設計交易模式、制定信托計劃方案后完成的。 報告全面反映了客戶及項目最主要、最基本的信息，我們對報告內容的真實性、準確 性、完整性及所作判斷的合理性負責。 直接調查人簽字： 年月日 直接調查人簽字： 年月日 調查人部門經(jīng)理簽字： 年月日 昆明軌交建設1號財產(chǎn)權信托項目盡調報告 目錄 1項目背景1 2信托計劃要素及結構2 2.1信托計劃要素2 2.2交易結構5 2.3流程描述5 3融資方情況7 3.1基本描述7 3.2軌交建設情況8 3.3財務狀況12 3.4征信狀況1 3.5綜合評價1 4昆明財政情況2 4.1基

第1頁共15頁 竭誠為您提供優(yōu)質文檔/雙擊可除 石油技術公司盡職調查報告 篇一：某企業(yè)盡職調查報告20xx 貸款調查（授信）評價暨盡職調查報告 （20xx年中小企業(yè)試行版） 借款（授信）申請人：北京海得森塑業(yè)有限公司 擔保：北京首創(chuàng)融資擔保有限公司 調查人：魏智敏、張建華 審查人：穆童 簽批人：席明 呈報行：北京銀行光明支行 20xx年8月3日 一、企業(yè)基本情況 1、盡職過程描述（包括調查程序、如何佐證調查結論 等） 信貸員到企業(yè)辦公地—順義區(qū)楊鎮(zhèn)了解情況，通過企業(yè) 法人及財務人員的介紹以及信貸員有針對性地詢問，信貸員 對企業(yè)的經(jīng)營模式、結算模式有了深入的了解和認識。結合 第2頁共15頁 企業(yè)法人介紹情況，信貸員就具體問題進行了有針對性地了 解，如企業(yè)的經(jīng)營優(yōu)勢，客戶穩(wěn)定性等等。 對于企業(yè)的財務情況，信貸員結合企業(yè)報表，對重點科 目進行了詳細核查，如營業(yè)收

2012年電纜行業(yè)企業(yè)間的并購如火如荼。從目前并購案來看,基本是大企業(yè)并購小企業(yè),并購方是絕對控股方,在并購活動中占主導地位,同時也承擔了整個并購活動的大部分風險。因此,詳細的盡職調查成為電纜企業(yè)并購前最重要的工作。但電纜行業(yè)中小企業(yè)多,管理不規(guī)范,企業(yè)間并購的人力資源盡職調查也應有其側重點。本文從人力資源現(xiàn)狀、人力資源體系與制度、勞動法規(guī)遵循和企業(yè)文化四個方面來闡述。