更新日期: 2025-06-07

2019年證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法

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2019年證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法 4.6

2019年證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法 第一條 為加強對公司工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理,根據(jù)《證 券法》《證券投資基金法》 《證券公司監(jiān)督管理條例》 《期貨交易管 理條例》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法 規(guī),制定本辦法。 第二條 本辦法所稱廉潔從業(yè),是指公司工作人員在開展證券期 貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中, 嚴格遵守法律法規(guī)、 中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè) 自律規(guī)則,遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范,公平競 爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不 正當利益或者謀取不正當利益。 第三條 本辦法適用人員范圍為公司全體員工、證券經(jīng)紀人及勞 務(wù)派遣至公司的其他人員等(以下統(tǒng)稱為 “工作人員”)。 第四條 公司承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。 公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標, 對廉潔從業(yè)管理的有效性承 擔責任。 公司主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

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中國證券監(jiān)督管理委員會令 第87號 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2012年8月1日中國 證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自 公布之日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席:郭樹清 2012年10月18日 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動,保護投資者的合法 權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》 和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù),適用本辦法。 法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān) 會)對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、行政 法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法 權(quán)益,誠實守信,勤

20130626證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

20130626證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

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1 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 (2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席 辦公會議審議通過,根據(jù)2013年6月26日中國證券監(jiān)督管理 委員會《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決 定》修訂) 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動,保護投資者的 合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、 《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》 和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù),適用本辦法。 法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國 證監(jiān)會)對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護客 戶的合法權(quán)益

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證券公司合規(guī)管理機制檢查工作底稿

證券公司合規(guī)管理機制檢查工作底稿

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證券公司合規(guī)管理機制檢查工作底稿 4.5

檢 查 項 目 法規(guī)依據(jù)檢查方法示例自查情況 是否 執(zhí)行 該項 檢查 檢查核實情況附件索引 公司已按法規(guī)要求聘任合規(guī)總監(jiān), 其地位、任職資格、聘任程序符合 相關(guān)規(guī)定。公司曾經(jīng)解聘合規(guī)總監(jiān) 的,應(yīng)有正當理由,解聘程序符合 相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第八、九、十條;《證 券公司監(jiān)督管理條例》第二 十三條 1-1公司章程 1-2合規(guī)總監(jiān)任命批文 1-3合規(guī)總監(jiān)解聘報備文 件 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時, 公司指定一名高級管理人員代行其 職責,并自指定之日起3個工作日 內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報 告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得 分管與合規(guī)管理職責相沖突的部 門,代行職責的時間不得超過6個 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī) 定》第十一條 1-4代行合規(guī)總監(jiān)職責報 備文件 1-5公司高管職責分工表 2.合 規(guī)部 門 公司設(shè)立了獨立的合規(guī)部門,或指 定有關(guān)部門(統(tǒng)稱“合規(guī)

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食堂工作人員安全管理職責

食堂工作人員安全管理職責

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食堂工作人員安全管理職責 4.3

食堂工作人員安全管理職責 1、經(jīng)常清理灶臺,排氣罩上的油污,防止因積油過多而引起火災(zāi)。 2、經(jīng)常檢查餐廳,鍋爐房等部位防火情況,發(fā)現(xiàn)火險隱患及時整改,并報 告有關(guān)部門。 3、維護、保養(yǎng)好消防器材,使之處于完好狀

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保密工作人員管理制度

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保密工作人員管理制度 4.8

保密工作人員管理制度 1、保守國家秘密關(guān)系國家的安全和利益,是每位國家工作人員的 義務(wù)和職責,各部門工作人員必須嚴守黨和國家的秘密,遵守保密守 則,按照《保密法》規(guī)定程序依法辦事。 2、機關(guān)工作人員必須做到:不該說的秘密,絕對不說;不該問的 秘密,絕對不問;不該看的秘密,絕對不看;不該記錄的秘密,絕對不 記錄;不在非保密本上記錄秘密;不在私人通訊中涉及秘密;不在公共 場所和家屬、子女,親友面前談?wù)撁孛?;不在不利于保密的地方存放?密文件、資料;不在普通電話、明碼電報、普通郵局傳達秘密事項;不 攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所。 3,建立健全收發(fā)文制度,各科室要有專人負責履行文件登記、管 理和清退工作,發(fā)現(xiàn)屬于國家秘級文件資料丟失、被竊、泄密時,必須 立即報告,及時追查,力挽損失。 4,各部門年終清退與本部門無關(guān)的并無保存價值的文件和一些刊 物,必須進行銷毀或碎紙?zhí)幚?,不得?/p>

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醫(yī)院工作人員管理制度

醫(yī)院工作人員管理制度

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醫(yī)院工作人員管理制度 4.6

醫(yī)院工作人員管理制度 尊重患者服務(wù)規(guī)范-總則 患者,規(guī)范,尊重,服務(wù) 一、總則 在全院范圍內(nèi)推行規(guī)范化服務(wù),旨在建立制度化、標準化的服務(wù)保障體系,給病人以更 多的人文關(guān)懷,把人性化服務(wù)融于醫(yī)療保健服務(wù)的全過程。本《服務(wù)規(guī)范》是為此而制定的 指導性文件. 1.1總體目標與定位 醫(yī)療保健服務(wù)的對象是患者,他們來自社會各方,其生理表現(xiàn)、人文特征、希望需求等 方面都存在明顯不同。因此,醫(yī)療保健服務(wù)具有強烈的個性化特征。針對這種生理--心理 --社會的差異性,在醫(yī)療保健服務(wù)中必須首先形成一個科學普適的構(gòu)架,并以此為基礎(chǔ)實 施個性化服務(wù)。本《服務(wù)規(guī)范》構(gòu)筑了規(guī)范化服務(wù)的基本框架。 醫(yī)院是醫(yī)學的主陣地,醫(yī)學具有技術(shù)科學與人文科學的雙重內(nèi)涵。在醫(yī)療保健服務(wù)中, 高超的醫(yī)護技術(shù)與厚重的人文關(guān)懷是醫(yī)學雙重內(nèi)涵的展現(xiàn)。本《服務(wù)規(guī)范》體現(xiàn)了醫(yī)學雙重 內(nèi)涵的基本要求。 創(chuàng)新是醫(yī)院

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食堂工作人員行為管理制度

食堂工作人員行為管理制度

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食堂工作人員行為管理制度 4.6

公司食堂工作人員行為管理制度 q/lsgbg031-2014 一、目的:為了規(guī)范公司食堂管理工作,提高食堂員工為一線員工的服務(wù)意識, 加強對食堂工作人員的行為約束,共同營造一個良好的用餐環(huán)境。 二、適用范圍:公司食堂工作的所有員工。 三、管理規(guī)定: 1.食堂員工的工作要服從班長的合理調(diào)配。不得相互推諉,消極怠工。 2.工作中要堅守崗位,有事離開崗位要向班長請假。不準干私活,不準炒小炒、 開小灶。 3.開飯前半小時做好各項準備工作,各就各位,售飯時要文明售飯,說話和氣, 一視同仁,標準一致。 4.食堂員工之間要搞好團結(jié),不準打架罵人,更不準與公司其他員工發(fā)生爭 執(zhí)。 5.不得遲到、早退,請事假要提前一天報班長審批,二天以上事假要報辦公室 審批,病假要有醫(yī)院或醫(yī)務(wù)室證明(急診除外)。請病、事假提前上班要向食 堂班長及總務(wù)辦理銷假手續(xù)。 6.注意節(jié)水、節(jié)電、節(jié)油、節(jié)氣,

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食堂工作人員管理制度

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食堂工作人員管理制度 4.3

食堂工作人員管理制度 為了加強食堂管理,提高服務(wù)質(zhì)量,保證食堂工作順利運轉(zhuǎn),特制定如下制度: 1、上班制度: 要求食堂每個工作人員都要按照學校作息時間正常上班,不準遲到、早退、缺工、曠工。 具體規(guī)定如下: 早晨:學生起床鈴響后15分鐘內(nèi)到食堂。 上午:8:30鐘前到食堂。 下午:3:00鐘前到食堂。 上籠蒸飯人員要求上午、下午比上述相應(yīng)時間提前40分鐘到食堂,超過以上規(guī)定時間 視為遲到。遲到10分鐘內(nèi)扣款1元/次,遲到10—30分鐘扣款2元/次,遲到30分鐘到一 小時扣款3元/次,超過1小時作曠工半天論處,曠工一天除不計發(fā)當天工資外,還加扣10 元/天,早上由總務(wù)處考勤、上午、下午由組長考勤,并將考勤結(jié)果每周匯總報總務(wù)處: 2、請假制度: 因事不能正常上班,則必須請假。一天由組長批假,超過一天由總務(wù)處主任批假(憑請 假條批假),未經(jīng)請假而擅自

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事業(yè)單位工作人員假期管理

事業(yè)單位工作人員假期管理

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事業(yè)單位工作人員假期管理 4.7

一、主要的假期 (一)病假 因病不能工作,需要治療和休養(yǎng)的,可以 請病假。1. 病假期間的工資待遇2. [2][1] 和基礎(chǔ)性績效工資)基本工資1( ①工作人員病假在兩個月以內(nèi)的,基本工 資和基礎(chǔ)性績 效工資照發(fā)。 個月起按照下列3②工作人員病假超過兩 個月的,從第 標準發(fā)給病假期間的基本工資和基礎(chǔ)性績 效工資: 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績效工資10 工作年限不滿 發(fā)放;90%的 年的,基本工資和基礎(chǔ)性績效工資照發(fā)。 10工作年限滿 個月起按照下列7個月的,從第6③工作 人員病假超過 標準發(fā)給病假期間的基本工資和基礎(chǔ)性績 效工資: 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績效工資10 工作年限不滿 發(fā)放;70%的 年的,按基本工資和基礎(chǔ)性績效工資的10 工作年限滿 發(fā)放。80% )獎勵性績效工資2( 課時津貼(工作津貼)、教育教學成果獎 (業(yè)績獎)、 超工作量補貼、提高高

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聘用外籍工作人員合同

聘用外籍工作人員合同

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聘用外籍工作人員合同 4.8

v1.0可編輯可修改 1 ____(聘方)聘請____(受聘方)為外籍工作人員(或____ 語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為__年(學??砂磳W期、學年定),自__年__月__ 日到職之日起,至__年__月__日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下: ________________________________ __ 受聘方應(yīng)按時、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作 生活條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合 作。 第三條中國政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(教師按周課 時填寫)。 第四條聘方每月付給受聘方工資人民幣____元,并按附件規(guī)定提供 各項生活待遇。 第五條受聘方應(yīng)遵守中國政府的法律、法令、有關(guān)規(guī)定和聘方的工作制 度。 第六條雙方均不得無故提前終止合同。受聘方如中斷合同,必須

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聘請外籍工作人員合同

聘請外籍工作人員合同

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聘請外籍工作人員合同 4.4

聘請外籍工作人員合同 (聘方)聘請(受聘方)為外籍工作人 員(或語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為年(學校可按學期、學年定),自年 月日到職之日起,至年月日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下: 。 受聘方應(yīng)按時、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作生活 條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合作。 第三條中國政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(教師按周課時填 寫)。 第四條聘方每月付給受聘方工資人民幣元,并按附件規(guī)定提供各 項生活待遇。 第五條受聘方應(yīng)遵守中國政府的法律、法令、有關(guān)規(guī)定和聘方的工作制度。 第六條雙方均不得無故提前終止合同。受聘方如中斷合同,必須在離華前一 個月向聘方提出書面申請,未經(jīng)聘方同意,受聘方仍應(yīng)照常進行工作。聘方自同意 之日起的兩周后,停發(fā)工資,并停止提供

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聘請外籍工作人員合同

聘請外籍工作人員合同

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聘請外籍工作人員合同 4.7

聘請外籍工作人員合同 __(聘方)聘請__(受聘方)為外籍工作人員(或____語教師),雙方本著友好合作的精神,簽訂本合同。 第一條聘期為__年(學??砂磳W期、學年定),自__年__月__日到職之日起,至__年_月__日離聘之日止。 第二條受聘方的工作任務(wù),商定如下:__________________ _____________________________________。 受聘方應(yīng)按時、按質(zhì)完成以上工作任務(wù)。聘方應(yīng)為受聘方提供必要的工作生活條件。受聘方在工作中提出的合理化建議,聘方應(yīng)予采納。雙方應(yīng)積極合作。 第三條中國政府法定的工作日為:每周六天,每天八小時(教師按周課時填寫)。 第四條聘方每月付給聘方工資人民幣__元,并按

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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)

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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿) 4.5

1 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定 (征求意見稿) 第一章總則 第一條為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動,保障投資 者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和 國信托法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和其他相關(guān)法律、行政法 規(guī),制定本規(guī)定。 第二條證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指證券公司以特殊目 的載體管理人身份,按照約定從原始權(quán)益人受讓或者以其他方式 獲得基礎(chǔ)資產(chǎn),并且以該基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支持,發(fā)行資 產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動。 前款所指特殊目的載體,是指證券公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè) 務(wù)專門設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“專項計劃”)或者中 國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體。 第三條因?qū)m椨媱澷Y產(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而 取得的財產(chǎn),歸入專項計劃資產(chǎn)。因處理專項計劃事務(wù)所支出的 費用、對第三人所負債務(wù),以專項計劃資產(chǎn)承擔。 專項計劃資產(chǎn)為信托財

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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定征求意見稿

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證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定征求意見稿 4.6

1 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定征求意見稿 第一章總則 第一條為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動,保障投資者的 合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國信托法》、 《證券公司監(jiān)督管理條例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。 第二條證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指證券公司以特殊目的載體 管理人身份,按照約定從原始權(quán)益人受讓或者以其他方式獲得基礎(chǔ)資 產(chǎn),并且以該基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支持,發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè) 務(wù)活動。 前款所指特殊目的載體,是指證券公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專 門設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“專項計劃”)或者中國證監(jiān)會 認可的其他特殊目的載體。 第三條因?qū)m椨媱澷Y產(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得 的財產(chǎn),歸入專項計劃資產(chǎn)。因處理專項計劃事務(wù)所支出的費用、對 第三人所負債務(wù),以專項計劃資產(chǎn)承擔。 專項計劃資產(chǎn)為信托財產(chǎn),獨立于原始權(quán)

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上半年福建省證券從業(yè)《證券市場》證券公司治理結(jié)構(gòu)概要

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上半年福建省證券從業(yè)《證券市場》證券公司治理結(jié)構(gòu)概要 4.5

2016年上半年福建省證券從業(yè)《證券市場》:證券公司治理結(jié)構(gòu)試題 一、單項選擇題 1、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機的區(qū)別的說法,不正確的是__。 a.目前我國股票市場實行t+0清算制度,而期貨市場是t+1 b.期貨市場可以進行日內(nèi)投機 c.期貨投機具有較高的杠桿率 d.期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性 2、提出套利定價理論的是__。 a.夏普 b.特雷諾 c.理查德羅爾 d.史蒂夫羅斯 3、證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 a.董事會 b.監(jiān)事會 c.理事會 d.股東大會 4、證券投資基金的資金主要投向__。 a.實業(yè) b.郵票 c.有價證券 d.珠寶 5、2004年以前,我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。 a.證券交易所交易系統(tǒng) b.證券交易

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鎮(zhèn)江市政機關(guān)及其工作人員問責辦法(試行)

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鎮(zhèn)江市政機關(guān)及其工作人員問責辦法(試行) 4.6

鎮(zhèn)江市黨政機關(guān)及其工作人員問責辦法(試行) 第一章總則 第一條為加強對黨政機關(guān)及其工作人員的管理和監(jiān) 督,提高行政效能和執(zhí)行力,根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān) 察法》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導干部問責的暫行規(guī)定》、《中國共 產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》和《事業(yè) 單位工作人員處分暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)定,結(jié)合本市 實際,制定本辦法。 第二條本辦法適用于市委、市政府所屬部門及其工作 人員;轄市區(qū)委、政府,鎮(zhèn)江新區(qū)、“三山”景區(qū)黨工委、管 委會及其所屬部門、鎮(zhèn)(街道)及其工作人員;具有公共事 務(wù)管理職能的機構(gòu)及其工作人員;由行政機關(guān)任命的其他工 作人員;國有企業(yè)及其工作人員。 第三條問責應(yīng)當堅持嚴格要求、實事求是、權(quán)責一致、 懲教結(jié)合的原則,做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處 理恰當、程序合法、手續(xù)完備。 第二章問責情形 第四條在改革發(fā)展方面,有下列情形之一的

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公司各部門及工作人員崗位職責

公司各部門及工作人員崗位職責

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公司各部門及工作人員崗位職責 4.4

----------------------------精品word文檔值得下載值得擁有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文檔值得下載值得擁有---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 公司各部門及工作人員崗位職責 一、總經(jīng)理 1、負責批準發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊。 2、制定符合公司宗旨的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三體系方針、目

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1、中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則

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1、中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則 4.3

中國證監(jiān)會發(fā)布 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則 10月19日,中國證監(jiān)會召開新聞通氣會,正式發(fā)布修訂后的《證券公司客 戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)實施細則》(以下簡稱《集合細則》)及《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》 (以下簡稱《定向細則》),自公布之日起施行。 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹,原《管理辦法》2003年12月頒布,2004 年2月實施,至今已經(jīng)9年。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對于發(fā)布時間超過5年的“試行辦法”, 需要在對試行效果進行評估的基礎(chǔ)上修訂為正式辦法。同時,隨著市場狀況、客 戶需求和證券公司自身管理能力的變化,原《管理辦法》及配套實施細則逐漸顯 現(xiàn)管制過多、與市場需求形勢發(fā)展不適應(yīng)的問題,需要適當調(diào)整、完善,以推動 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展,為客戶提供多樣化的財富管理服務(wù),增強

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《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則修訂解讀答案(90分)

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則修訂解讀答案(90分)

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《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施細則修訂解讀答案(90分) 4.3

一、單項選擇題 1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施 細則放寬了對限額特定資產(chǎn)管理計劃的有關(guān)監(jiān)管安排,限額特定資產(chǎn) 管理計劃募集金額應(yīng)不低于()。 a.2000萬元 b.4000萬元 c.5000萬元 d.3000萬元 2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實施 細則明確證券公司自有資金參與單個集合計劃的比例可至()。 a.30% b.10% c.40% d.20% 二、多項選擇題 3.2013年6月1日,《基金法》正式實施后私募方面的業(yè)務(wù)發(fā)展 變化,下列說法正確的有()。 a.根據(jù)《基金法》對非公開募集基金的相關(guān)規(guī)定,調(diào)整私募產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則 b.鼓勵資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新,大力發(fā)展專項和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),將專項打造成類信托的平臺 c.證券公司將不能再通過事后向證券業(yè)協(xié)會備案的方式,發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)

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規(guī)范工作人員行為加強外協(xié)項目管理 規(guī)范工作人員行為加強外協(xié)項目管理 規(guī)范工作人員行為加強外協(xié)項目管理

規(guī)范工作人員行為加強外協(xié)項目管理

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規(guī)范工作人員行為加強外協(xié)項目管理 4.4

為規(guī)范部機關(guān)及部直屬事業(yè)單位工作人員參加項目評審、論證、鑒定和驗收等活動的管理,國土資源部黨組近日印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范部屬單位工作人員參加項目評審、論證、鑒定和驗收等活動的通知》,要求部機關(guān)公務(wù)員參加部屬單位管理、組織的各類項目的評審、論證、鑒定和驗收等活動,不得以任何形式領(lǐng)取評審費、論證費、鑒定費等報酬。

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淺談證券公司的預算管理 淺談證券公司的預算管理 淺談證券公司的預算管理

淺談證券公司的預算管理

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淺談證券公司的預算管理 4.8

預算編制是將企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃轉(zhuǎn)為短期的、具體的、可行的、量化的預算目標及指標體系的過程。按照\"上下結(jié)合、分級編制、逐級匯總、歸口審核、綜合平衡\"的要求進行。預算管理是國際上大公司通行的一種計劃管理的方法,其主要特點是把\"用了算\"改變?yōu)閈"算了用\

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政府工作人員廉政述職報告

政府工作人員廉政述職報告

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政府工作人員廉政述職報告 4.5

政府工作人員廉政述職報告 政府工作人員廉政述職報告 各位領(lǐng)導、同事: 大家好! 過去的一年是不平凡的一年,是碩 果累累同時充滿滄桑的一年。感謝在 2010年我最困難的時候伸出援助之手的 朋友們,感謝在我一路走來一直關(guān)心和 支持我的朋友們。沒有你們的支持,就 沒有我的成長和平穩(wěn)度過難關(guān)。 在工作上,我也做到盡心盡力,雖 然完成的不是很出色,但是總體還是完 成任務(wù)了,自己的工作也得到了領(lǐng)導和 同事的贊揚。 在市委、市政府的正確領(lǐng)導下,在 部領(lǐng)導和各位同事的關(guān)心幫助下,我認 真對待工作,盡職盡責,恪盡職守,完 成了領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。現(xiàn)把2010年 度述職述廉工作報告如下: 一、始終堅持廉潔奉公。 1、把清正廉潔作為自己從政的座佑 銘,始終堅持清清白白做人,坦坦蕩蕩 干事,老老實實為公。一是積極組織參 與黨組織各種學習活動,加強自己主觀 世界的改造,提高自己明辯事非的能力。 能夠與部領(lǐng)導

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證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2013修訂)20130626

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證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2013修訂)20130626 4.3

【法規(guī)標題】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(2013修訂) 【發(fā)布部門】中國證券監(jiān)督管理委員會【發(fā)文字號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第93號 【批準部門】【批準日期】 【發(fā)布日期】2013.06.26【實施日期】2013.06.26 【時效性】現(xiàn)行有效【效力級別】部門規(guī)章 【法規(guī)類別】證券公司與業(yè)務(wù)管理【唯一標志】205907 【全文】 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 (2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過,根據(jù)2013年6 月26日中國證券監(jiān)督管理委員會令第93號中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公 司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂) 第一章總則 第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動,保護投資者的合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《中 華人民共和國證券法》

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文印室工作人員職責

文印室工作人員職責

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文印室工作人員職責 4.7

文印室工作人員職責 1、樹立文印為教學服務(wù)意識,切實做好優(yōu)質(zhì)服務(wù),樂于奉獻。 2、除學校各辦公室所印資料,各完小及教職工個人所印資料一律作相應(yīng)登 記、簽名。 3、教研組、年級組、備課組所印教學資料,原則上由相關(guān)組長向校長請示, 經(jīng)批準后方可送文印室復印。復印好的資料由相關(guān)組長領(lǐng)取,并當場清點份數(shù), 事后有缺損,文印室概不負責。 4、中午文印室面向教師開放,嚴格把好復印關(guān),嚴禁違反管理規(guī)定一切復 印,復印數(shù)量較少的,要隨到隨印,復印數(shù)量較多者,盡可能完成。 5、文印室備好一體機、復印機印刷登記本各一本,印刷資料均需做好登記 工作,并由送印人簽名,每月做好統(tǒng)計工作,并把紙張印刷情況報總務(wù)處備案。 6、協(xié)同教務(wù)員做好考務(wù)工作,做好各辦公室交辦的打印工作,做到當事當 辦,及時交與有關(guān)人員。 7、一周至少兩次對一體機、復印機做好清潔保養(yǎng)工作,如遇機器有故障, 不能停工待修,應(yīng)立即采取各種應(yīng)急措施,保

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王瑞堃

職位:電話網(wǎng)絡(luò)及無線覆蓋工程

擅長專業(yè):土建 安裝 裝飾 市政 園林

證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法文輯: 是王瑞堃根據(jù)數(shù)聚超市為大家精心整理的相關(guān)證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法資料、文獻、知識、教程及精品數(shù)據(jù)等,方便大家下載及在線閱讀。同時,造價通平臺還為您提供材價查詢、測算、詢價、云造價、私有云高端定制等建設(shè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)服務(wù)。手機版訪問: 證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法