水利監(jiān)督規(guī)定（試行）規(guī)定印發(fā)

水利監(jiān)督規(guī)定（試行）

部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：

為加強(qiáng)水利監(jiān)督管理和水利督查隊(duì)伍管理，我部組織編制了《水利監(jiān)督規(guī)定（試行）》和《水利督查隊(duì)伍管理辦法（試行）》，已經(jīng)部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你單位，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

水利部

2019年7月19日

水利監(jiān)督規(guī)定（試行）

第一章　總　則

第一條　為強(qiáng)化水利行業(yè)監(jiān)管，履行水利監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范水利監(jiān)督行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》等有關(guān)法律法規(guī)和《水利部職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》等有關(guān)文件規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱(chēng)水利監(jiān)督，是指水利部、各級(jí)水行政主管部門(mén)依照法定職責(zé)和程序，對(duì)本級(jí)及下級(jí)水行政主管部門(mén)、其他行使水行政管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)及其所屬企事業(yè)單位履行職責(zé)、貫徹落實(shí)水利相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等的監(jiān)督。前款所稱(chēng)“本級(jí)”包括內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和所屬單位。

第三條　水利監(jiān)督堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀(guān)公正、問(wèn)題導(dǎo)向、分級(jí)負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則。

第四條　水利部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織指導(dǎo)全國(guó)水利監(jiān)督工作。流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)和授權(quán)，負(fù)責(zé)指定管轄范圍內(nèi)的水利監(jiān)督工作。地方各級(jí)水行政主管部門(mén)按照管理權(quán)限，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的水利監(jiān)督工作。

第二章　范圍和事項(xiàng)

第五條　水利監(jiān)督包括：水旱災(zāi)害防御，水資源管理，河湖管理，水土保持，水利工程建設(shè)與安全運(yùn)行，水利資金使用，水利政務(wù)以及水利重大政策、決策部署的貫徹落實(shí)等。

第六條　水利監(jiān)督事項(xiàng)主要包括：

（一）江河湖泊綜合規(guī)劃、防洪規(guī)劃；

（二）水資源開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)；

（三）取水許可、用水效率管理；

（四）河流、湖泊水域岸線(xiàn)保護(hù)和管理，河道采砂管理；

（五）水土保持和水生態(tài)修復(fù)；

（六）跨流域調(diào)水、用水規(guī)劃、水量分配；

（七）灌區(qū)、農(nóng)村供水和農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)；

（八）水旱災(zāi)害防御；

（九）水利建設(shè)市場(chǎng)、水利工程建設(shè)與安全運(yùn)行、安全生產(chǎn)；

（十）水利資金使用和投資計(jì)劃執(zhí)行；

（十一）水利網(wǎng)絡(luò)安全及信息化建設(shè)和應(yīng)用；

（十二）地表水、地下水等水利基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)測(cè)、運(yùn)行和管理；

（十三）水利工程移民及水庫(kù)移民后扶持政策落實(shí)；

（十四）水政監(jiān)察和水行政執(zhí)法；

（十五）水利扶貧；

（十六）其他水利監(jiān)督事項(xiàng)。

第三章　機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第七條　水利部成立水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國(guó)水利監(jiān)督檢查，組織領(lǐng)導(dǎo)水利部監(jiān)督機(jī)構(gòu)。水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“水利部督查辦”），指導(dǎo)水利部督查隊(duì)伍建設(shè)和管理，承擔(dān)水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的日常工作。各流域管理機(jī)構(gòu)成立相應(yīng)的水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“流域管理機(jī)構(gòu)督查辦”），組建流域管理機(jī)構(gòu)督查隊(duì)伍并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。本規(guī)定所稱(chēng)“水利部監(jiān)督機(jī)構(gòu)”是指水利部督查辦，水利部具有相關(guān)職責(zé)的機(jī)關(guān)司局、事業(yè)單位、流域管理機(jī)構(gòu)督查辦、水行政執(zhí)法等相關(guān)單位。

第八條　水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

（一）決策水利監(jiān)督工作，規(guī)劃水利監(jiān)督重點(diǎn)任務(wù)；

（二）審定水利監(jiān)督規(guī)章制度；

（三）領(lǐng)導(dǎo)水利督查隊(duì)伍建設(shè)；

（四）審定水利監(jiān)督計(jì)劃；

（五）審議監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；

（六）研究重大問(wèn)題的責(zé)任追究；

（七）其他監(jiān)督職責(zé)。

第九條　水利部督查辦承擔(dān)水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職責(zé)：

（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、歸口管理水利部各監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查任務(wù)；

（二）組織制定水利監(jiān)督檢查制度；

（三）指導(dǎo)水利督查隊(duì)伍建設(shè)和管理；

（四）組織制定水利監(jiān)督檢查計(jì)劃；

（五）履行第六條相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查；

（六）組織安排特定飛檢；

（七）對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出整改及責(zé)任追究建議；

（八）受理監(jiān)督檢查異議問(wèn)題申訴；

（九）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十條　水利部機(jī)關(guān)各司局按照各自職責(zé)提出本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查工作要求，組織指導(dǎo)相關(guān)事業(yè)單位開(kāi)展重點(diǎn)工作、系統(tǒng)性問(wèn)題的監(jiān)督檢查，組織指導(dǎo)問(wèn)題整改，對(duì)加強(qiáng)行業(yè)管理提出政策性建議。

第十一條　水利部所屬相關(guān)事業(yè)單位，受機(jī)關(guān)司局委托承擔(dān)監(jiān)督檢查工作，具體職責(zé)為：

（一）開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作；

（二）核查專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)題、系統(tǒng)性問(wèn)題的整改情況；

（三）匯總分析專(zhuān)項(xiàng)檢查成果，對(duì)重點(diǎn)工作、系統(tǒng)性問(wèn)題提出整改意見(jiàn)建議；

（四）配合水利部督查辦開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。

第十二條　流域管理機(jī)構(gòu)督查辦履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)指定流域片區(qū)內(nèi)綜合性監(jiān)督檢查工作；

（二）配合水利部督查辦開(kāi)展片區(qū)內(nèi)的監(jiān)督檢查工作；

（三）受委托核查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的地方水行政主管部門(mén)、其他行使水行政管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)及其所屬企事業(yè)單位對(duì)問(wèn)題的整改，以及其上級(jí)主管部門(mén)對(duì)問(wèn)題整改的督促情況。

第十三條　水利監(jiān)督與水政監(jiān)察、水行政執(zhí)法相互協(xié)調(diào)、分工合作。水利督查隊(duì)伍檢查發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位、個(gè)人等涉水活動(dòng)主體違反水法律法規(guī)的，可根據(jù)具體情節(jié)聯(lián)合開(kāi)展調(diào)查取證工作，或移送水政監(jiān)察隊(duì)伍及其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處。

第四章　程序及方式

第十四條　水利監(jiān)督通過(guò)“查、認(rèn)、改、罰”等環(huán)節(jié)開(kāi)展工作，主要工作流程如下：

（一）按照年度計(jì)劃制定監(jiān)督檢查工作方案；

（二）組織開(kāi)展監(jiān)督檢查；

（三）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改及責(zé)任追究意見(jiàn)建議；

（四）下發(fā)整改通知，督促問(wèn)題整改及整改核查；

（五）實(shí)施責(zé)任追究。上述檢查發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問(wèn)題線(xiàn)索移交有關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)。

第十五條　水利監(jiān)督檢查通過(guò)飛檢、檢查、稽察、調(diào)查、考核評(píng)價(jià)等方式開(kāi)展工作。

飛檢，是水利監(jiān)督檢查主要方式。主要以“四不兩直”方式開(kāi)展工作。“四不兩直”是指：檢查前不發(fā)通知、不向被檢查單位告知行動(dòng)路線(xiàn)、不要求被檢查單位陪同、不要求被檢查單位匯報(bào)；直赴項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、直接接觸一線(xiàn)工作人員。

檢查、稽察，是針對(duì)某個(gè)單項(xiàng)或?qū)ｎ}開(kāi)展的監(jiān)督檢查，一般在檢查前發(fā)通知，通知中明確檢查時(shí)間、內(nèi)容、參加人員，以及需要配合的工作要求等。

調(diào)查，是針對(duì)舉報(bào)、某項(xiàng)專(zhuān)題或帶有普遍性問(wèn)題開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，一般可結(jié)合飛檢、檢查、稽察、衛(wèi)星遙感等方式方法或技術(shù)手段開(kāi)展工作。調(diào)查要盡量減少對(duì)被調(diào)查單位正常工作的影響，但可要求被調(diào)查單位提供相關(guān)資料。

考核評(píng)價(jià)，是針對(duì)某個(gè)專(zhuān)項(xiàng)或綜合性工作開(kāi)展的年度或階段性的考核工作，一般通過(guò)日?？己撕徒K期考核相結(jié)合實(shí)施。日?？己丝赏ㄟ^(guò)飛檢、檢查、稽察等方式進(jìn)行，將檢查結(jié)果作為終期考核依據(jù)；終期考核要匯總?cè)^(guò)程、各方面成果進(jìn)行考核。

第十六條　水利監(jiān)督可采用調(diào)研方式輔助開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。調(diào)研，是針對(duì)某項(xiàng)專(zhuān)題或系統(tǒng)性問(wèn)題組織開(kāi)展的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)，一般通過(guò)飛檢、檢查、稽察、調(diào)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，歸納提煉，確定題目，制定調(diào)研提綱及工作方案，組織開(kāi)展調(diào)研。調(diào)研要對(duì)問(wèn)題提出有針對(duì)性地解決方案。調(diào)研不對(duì)被調(diào)研單位提出批評(píng)或責(zé)任追究意見(jiàn)。

第十七條　水利監(jiān)督檢查依據(jù)相關(guān)工作程序、規(guī)定、辦法等認(rèn)定問(wèn)題，并向被檢查單位反饋意見(jiàn)。被檢查單位對(duì)認(rèn)定結(jié)果有異議的，可提交說(shuō)明材料，向督查人員所屬監(jiān)督機(jī)構(gòu)申訴，也可向上一級(jí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)申訴。水利部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)被檢查單位申訴意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核并提出復(fù)核意見(jiàn)。必要時(shí)，可聘請(qǐng)第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助復(fù)核。水利部督查辦是申訴意見(jiàn)的最終裁定單位。

第十八條　被檢查單位是監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任主體，該單位的上級(jí)水行政主管單位或行業(yè)主管部門(mén)是督促問(wèn)題整改的責(zé)任單位。

第十九條　各級(jí)監(jiān)督檢查單位按照各自職責(zé)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，向被檢查單位或其上級(jí)主管部門(mén)反饋意見(jiàn)、發(fā)整改意見(jiàn)通知、實(shí)施責(zé)任追究。各被檢查單位接到意見(jiàn)反饋、整改通知后，要制定整改措施，明確整改責(zé)任單位和責(zé)任人，組織問(wèn)題整改，并將整改情況在規(guī)定期限反饋檢查單位。被檢查單位應(yīng)同時(shí)將上述情況向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告。

第五章　權(quán)限和責(zé)任

第二十條　水利監(jiān)督檢查人員，在工作現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)佩戴水利督查工作卡，可采取以下措施：

（一）進(jìn)入與檢查項(xiàng)目有關(guān)的場(chǎng)地、實(shí)驗(yàn)室、辦公室等場(chǎng)所；

（二）調(diào)取、查看、記錄或拷貝與檢查項(xiàng)目有關(guān)的檔案、工作記錄、會(huì)議記錄或紀(jì)要、會(huì)計(jì)賬簿、數(shù)碼影像記錄等；

（三）查驗(yàn)與檢查項(xiàng)目有關(guān)的單位資質(zhì)、個(gè)人資格等證件或證明；

（四）留存涉嫌造假的記錄、企業(yè)資質(zhì)、個(gè)人資格、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料；

（五）留存涉嫌重大問(wèn)題線(xiàn)索的相關(guān)記錄、賬簿、憑證、檔案等資料；

（六）責(zé)令停止使用已經(jīng)查明的劣質(zhì)產(chǎn)品；

（七）協(xié)調(diào)有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門(mén)參與調(diào)查、控制可能發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題的現(xiàn)場(chǎng)；

（八）按照行政職責(zé)可采取的其他措施。

第二十一條　監(jiān)督檢查應(yīng)實(shí)行回避制度，工作人員遇有下列情況應(yīng)主動(dòng)向組織報(bào)告，申請(qǐng)回避：

（一）曾在被檢查單位工作；

（二）曾與被檢查項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人是同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系；

（三）與被檢查項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人有親屬關(guān)系；

（四）其他應(yīng)該回避的事項(xiàng)。上述申請(qǐng)經(jīng)組織程序批準(zhǔn)后生效。

第二十二條　被監(jiān)督檢查單位要遵守國(guó)家法律法規(guī)，有義務(wù)接受水利部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，有責(zé)任提供與檢查內(nèi)容有關(guān)的文件、記錄、賬簿等相關(guān)資料，有維護(hù)本地區(qū)、本部門(mén)、本項(xiàng)目正當(dāng)合法權(quán)益的權(quán)利，有對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行合理申辯的權(quán)利，有將與事實(shí)不符的問(wèn)題向其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)反映的權(quán)利，有因不服行政處罰決定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十三條　水利部監(jiān)督檢查工作接受社會(huì)監(jiān)督，凡有檢查問(wèn)題定性不符合規(guī)定、督查人員違反工作紀(jì)律、檢查工作有悖公允原則等情況，可向上級(jí)水利監(jiān)督機(jī)構(gòu)或有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)舉報(bào)。

第六章　責(zé)任追究

第二十四條　責(zé)任追究包括單位責(zé)任追究、個(gè)人責(zé)任追究和行政管理責(zé)任追究。按照第六條監(jiān)督事項(xiàng)，水利部相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)分別制定監(jiān)督檢查辦法，明確不同類(lèi)型項(xiàng)目監(jiān)督檢查方式及問(wèn)題認(rèn)定和責(zé)任追究。

第二十五條　責(zé)任追究包括對(duì)單位責(zé)任追究和對(duì)個(gè)人責(zé)任追究。對(duì)單位責(zé)任追究，是根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴(yán)重程度對(duì)被檢查單位進(jìn)行的責(zé)任追究，以及對(duì)該單位的上級(jí)主管單位進(jìn)行的行政管理責(zé)任追究。對(duì)個(gè)人責(zé)任追究，是對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的直接責(zé)任人的責(zé)任追究，以及對(duì)直接責(zé)任人行政管理工作失職的單位直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行的責(zé)任追究。

第二十六條　對(duì)單位的責(zé)任追究，一般包括：責(zé)令整改、約談、責(zé)令停工、通報(bào)批評(píng)（含向省級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)通報(bào)、水利行業(yè)內(nèi)通報(bào)、向省級(jí)人民政府通報(bào)等，下同）、建議解除合同、降低或吊銷(xiāo)資質(zhì)等，并且按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任。對(duì)個(gè)人的責(zé)任追究，一般包括：書(shū)面檢討、約談、罰款、通報(bào)批評(píng)、留用察看、調(diào)離崗位、降級(jí)撤職、從業(yè)禁止等。上述責(zé)任追究，按照管理權(quán)限由水利部監(jiān)督機(jī)構(gòu)直接實(shí)施或責(zé)成、建議有管理權(quán)限的單位實(shí)施。

第二十七條　水利部各級(jí)監(jiān)督檢查單位要根據(jù)不同類(lèi)型項(xiàng)目，依據(jù)不同的監(jiān)督檢查辦法，按照發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴(yán)重程度，直接或責(zé)成、建議對(duì)責(zé)任主體單位實(shí)施責(zé)任追究；再根據(jù)責(zé)任追究的程度，建議對(duì)責(zé)任主體單位的直接責(zé)任人、直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施責(zé)任追究。一個(gè)地區(qū)或一個(gè)部門(mén)管理的多個(gè)項(xiàng)目，在一年內(nèi)多次被責(zé)任追究，對(duì)該地區(qū)或該部門(mén)的上級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究，同時(shí)對(duì)該上級(jí)主管部門(mén)的直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施相應(yīng)的責(zé)任追究。

第二十八條　凡受到通報(bào)批評(píng)及以上責(zé)任追究的單位及個(gè)人，在水利部網(wǎng)站公示6個(gè)月，其責(zé)任追究記入信用檔案，納入信用管理動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。

第二十九條　對(duì)單位或個(gè)人通報(bào)批評(píng)以上責(zé)任追究，由水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，由水利部按照管理權(quán)限直接實(shí)施或責(zé)成、建議相關(guān)單位實(shí)施。

第三十條　經(jīng)水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的地區(qū)或單位以及沒(méi)有按照要求進(jìn)行整改或整改不到位的地區(qū)或單位，暫停投資該地區(qū)或該單位已經(jīng)批準(zhǔn)建設(shè)的水利項(xiàng)目或停止、延緩審批新增項(xiàng)目。

第三十一條　經(jīng)水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，對(duì)問(wèn)題較多且整改不到位的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度，可向省（自治區(qū)、直轄市）人民政府通報(bào)；必要時(shí)，在部、省級(jí)聯(lián)系工作時(shí)，直接通報(bào)有關(guān)情況。

第三十二條　對(duì)實(shí)施違法行為的單位、個(gè)人進(jìn)行行政處罰，交有管轄權(quán)的水政監(jiān)察隊(duì)伍按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《水行政處罰實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行，同級(jí)或上級(jí)督查機(jī)構(gòu)可按照本規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督和督辦。

第七章　附　則

第三十三條　地方各級(jí)水行政主管部門(mén)可參照本規(guī)定成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)、制定相關(guān)制度。

第三十四條　本規(guī)定自頒布之日起施行。 2100433B

科技部 財(cái)政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》的通知

國(guó)科發(fā)政〔2016〕382號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財(cái)務(wù)局、發(fā)展改革委，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

為有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評(píng)估管理，建立健全科技評(píng)估體系，推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)，我們制定了《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》。現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

科技部 財(cái)政部 發(fā)展改革委

2016年12月11日

科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為有效支撐和服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評(píng)估管理，建立健全科技評(píng)估體系，推動(dòng)我國(guó)科技評(píng)估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）和《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)），制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所指科技評(píng)估是指政府管理部門(mén)及相關(guān)方面委托評(píng)估機(jī)構(gòu)或組織專(zhuān)家評(píng)估組，運(yùn)用合理、規(guī)范的程序和方法，對(duì)科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢(xún)活動(dòng)。旨在優(yōu)化科技管理決策，加強(qiáng)科技監(jiān)督問(wèn)責(zé)，提高科技活動(dòng)實(shí)施效果和財(cái)政支出績(jī)效。

第三條 本規(guī)定適用范圍包括，國(guó)家科技規(guī)劃和科技政策、中央財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計(jì)劃）及項(xiàng)目，科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等的評(píng)估。

其它科技活動(dòng)的評(píng)估工作參照?qǐng)?zhí)行。

第四條 科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定國(guó)家科技評(píng)估制度和規(guī)范，推動(dòng)科技評(píng)估能力建設(shè)，牽頭組織開(kāi)展國(guó)家科技規(guī)劃、政策的評(píng)估，組織開(kāi)展中央財(cái)政科技計(jì)劃、科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估。

各有關(guān)部門(mén)和地方根據(jù)管理職責(zé)參與相關(guān)國(guó)家科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等評(píng)估活動(dòng)，組織開(kāi)展本部門(mén)、地方職責(zé)范圍內(nèi)的其它科技活動(dòng)的評(píng)估。

項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)科技項(xiàng)目管理要求和機(jī)構(gòu)職責(zé)，組織開(kāi)展相關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)估活動(dòng)。

第五條 科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委牽頭建立部門(mén)間會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)科技評(píng)估重要制度規(guī)范建設(shè)、評(píng)估活動(dòng)計(jì)劃安排、評(píng)估結(jié)果運(yùn)用和共享等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技評(píng)估工作有序和高效進(jìn)行。

第六條 科技評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動(dòng)評(píng)估工作的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化，確保依據(jù)事實(shí)做出客觀(guān)判斷，加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果公開(kāi)和運(yùn)用。

第七條 科技活動(dòng)的各級(jí)管理部門(mén)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評(píng)估工作的制度化建設(shè)，并在相關(guān)科技活動(dòng)的管理制度規(guī)范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書(shū)等）中約定科技評(píng)估的內(nèi)容和要求。

第二章 評(píng)估內(nèi)容及分類(lèi)

第八條 科技評(píng)估主要考察各類(lèi)科技活動(dòng)的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性：

（一）科技規(guī)劃評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、任務(wù)部署、落實(shí)與保障、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；

（二）科技政策評(píng)估內(nèi)容一般包括必要性、合規(guī)性、可行性、范圍和對(duì)象、組織與實(shí)施、效果與影響等；

（三）科技計(jì)劃和項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)突出績(jī)效，評(píng)估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；

（四）科研機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容一般包括機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)定位、人才隊(duì)伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運(yùn)行機(jī)制、組織管理與績(jī)效等；

（五）項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估內(nèi)容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規(guī)范性，履職盡責(zé)情況，任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和績(jī)效等。

根據(jù)實(shí)際工作需要，可針對(duì)特定內(nèi)容開(kāi)展專(zhuān)題評(píng)估。

第九條 按照科技活動(dòng)的管理過(guò)程，科技評(píng)估可分為事前評(píng)估、事中評(píng)估和事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)。

第十條 事前評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施前進(jìn)行的評(píng)估。通過(guò)可行性咨詢(xún)論證、目標(biāo)論證分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、投入產(chǎn)出分析和影響預(yù)判等工作，為科技規(guī)劃、政策的出臺(tái)制定，科技計(jì)劃、項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資源配置等決策提供參考和依據(jù)。

重要科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃應(yīng)當(dāng)開(kāi)展事前評(píng)估，評(píng)估工作可與相關(guān)戰(zhàn)略研究或咨詢(xún)論證等工作結(jié)合進(jìn)行。

第十一條 事中評(píng)估，是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的評(píng)估。通過(guò)對(duì)照科技計(jì)劃和項(xiàng)目、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書(shū)等）約定要求，以及科技活動(dòng)的目標(biāo)等，對(duì)科技活動(dòng)的實(shí)施進(jìn)展、組織管理和目標(biāo)執(zhí)行等情況進(jìn)行評(píng)估，為科技規(guī)劃、政策調(diào)整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整等提供依據(jù)。

實(shí)施周期3年以上的科技規(guī)劃、政策、計(jì)劃和項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，以及科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程中，根據(jù)工作需要開(kāi)展事中評(píng)估。

第十二條 事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)，是在科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)科技活動(dòng)目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評(píng)估，為科技活動(dòng)滾動(dòng)實(shí)施、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、完善科技管理和追蹤問(wèn)效提供依據(jù)。

有時(shí)效的科技規(guī)劃、科技政策、計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后，以及項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)科技活動(dòng)后，都應(yīng)當(dāng)開(kāi)展事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)?？萍柬?xiàng)目的事后績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)可與項(xiàng)目驗(yàn)收工作結(jié)合進(jìn)行。需要較長(zhǎng)時(shí)間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動(dòng)，可在其實(shí)施結(jié)束后開(kāi)展跟蹤評(píng)估評(píng)價(jià)。

第三章 組織實(shí)施

第十三條 評(píng)估委托者、評(píng)估實(shí)施者、評(píng)估對(duì)象是科技評(píng)估的3類(lèi)主體。

（一）評(píng)估委托者一般為科技活動(dòng)的管理、監(jiān)督部門(mén)或機(jī)構(gòu)，包括政府部門(mén)、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等，根據(jù)科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃的管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)提出評(píng)估需求、委托評(píng)估任務(wù)、提供評(píng)估經(jīng)費(fèi)與條件保障。

（二）評(píng)估實(shí)施者包括評(píng)估機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家評(píng)估組，根據(jù)委托任務(wù)，負(fù)責(zé)制定評(píng)估工作方案，獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，按要求向評(píng)估委托者提交評(píng)估結(jié)果并對(duì)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)。

（三）評(píng)估對(duì)象主要包括各類(lèi)科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)接受評(píng)估實(shí)施者評(píng)估，配合開(kāi)展評(píng)估工作并按照評(píng)估要求提供相關(guān)資料和信息。

第十四條 對(duì)重大科技活動(dòng)的評(píng)估工作，根據(jù)工作需要組織具有獨(dú)立、公正立場(chǎng)和相應(yīng)能力與條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)評(píng)估的內(nèi)容、周期、結(jié)果要求等，公開(kāi)擇優(yōu)或定向委托評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估，簽訂評(píng)估合同（協(xié)議、任務(wù)書(shū)等），并告知評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體。

評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)依據(jù)評(píng)估內(nèi)容和要求，提供資料，定期檢查評(píng)估過(guò)程的相關(guān)工作檔案。

第十五條 對(duì)于不涉密、適宜國(guó)際比較的科技活動(dòng)，應(yīng)邀請(qǐng)國(guó)際同行專(zhuān)家開(kāi)展國(guó)際評(píng)估。

第十六條 評(píng)估方法應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象和需求確定，一般包括專(zhuān)家咨詢(xún)、指標(biāo)評(píng)價(jià)、問(wèn)卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻(xiàn)計(jì)量和案例研究等定性或定量方法。

第十七條 評(píng)估工作一般包括以下基本程序：制定評(píng)估工作方案，采集和處理評(píng)估信息，綜合分析評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，提交或發(fā)布評(píng)估報(bào)告，評(píng)估結(jié)果運(yùn)用和反饋。根據(jù)評(píng)估工作方案，評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照要求開(kāi)展自評(píng)價(jià)。

在評(píng)估過(guò)程和評(píng)估結(jié)果形成環(huán)節(jié)，評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，充分征求評(píng)估委托者意見(jiàn)；評(píng)估實(shí)施者可在評(píng)估委托者的允許下，與評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體等相關(guān)方面溝通評(píng)估信息和評(píng)估結(jié)果。

第四章 質(zhì)量控制

第十八條 評(píng)估委托者和評(píng)估實(shí)施者在評(píng)估合同（協(xié)議、任務(wù)書(shū)等）中，應(yīng)當(dāng)明確評(píng)估工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時(shí)間、成果形式、經(jīng)費(fèi)等內(nèi)容和要求。

第十九條 科技評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科技活動(dòng)規(guī)律，分類(lèi)開(kāi)展評(píng)估。評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象特點(diǎn)和評(píng)估需求，制定合理的、有針對(duì)性的評(píng)估內(nèi)容框架和指標(biāo)體系。

第二十條 評(píng)估委托者和評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估工作規(guī)范程序，建立評(píng)估全過(guò)程質(zhì)量控制和評(píng)估報(bào)告審查機(jī)制，充分保證評(píng)估工作方案合理可行、評(píng)估信息真實(shí)有效、評(píng)估行為規(guī)范有序、評(píng)估過(guò)程可追溯、評(píng)估結(jié)果客觀(guān)準(zhǔn)確。

第二十一條 評(píng)估實(shí)施者應(yīng)當(dāng)建立評(píng)估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理，對(duì)評(píng)估合同、工作方案、證據(jù)材料、評(píng)估報(bào)告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔。

中央財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估委托者，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)管理要求將評(píng)估報(bào)告等評(píng)估工作記錄納入國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)和國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。

第二十二條 實(shí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員和評(píng)估（咨詢(xún)）專(zhuān)家信用記錄制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進(jìn)行記錄；評(píng)估委托者在委托開(kāi)展評(píng)估工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)責(zé)任主體的信用狀況作為重要依據(jù)。

第五章 評(píng)估結(jié)果及運(yùn)用

第二十三條 評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括評(píng)估活動(dòng)說(shuō)明、信息來(lái)源和分析、評(píng)估結(jié)論、問(wèn)題和建議等部分。

第二十四條 評(píng)估委托者建立評(píng)估結(jié)果反饋和綜合運(yùn)用機(jī)制，深入分析評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任主體及其原因，全面客觀(guān)使用評(píng)估結(jié)果。

第二十五條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評(píng)估結(jié)果下達(dá)評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體，評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究分析評(píng)估意見(jiàn)、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見(jiàn)，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實(shí)施工作。

評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)跟蹤評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體對(duì)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用情況，并將其作為后續(xù)評(píng)估的重要內(nèi)容。

第二十六條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)建立評(píng)估結(jié)果與考核、激勵(lì)、調(diào)整完善、問(wèn)責(zé)等聯(lián)動(dòng)的措施。

優(yōu)先支持評(píng)估結(jié)果好的科技計(jì)劃、項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及滾動(dòng)實(shí)施。

把評(píng)估結(jié)果作為科技規(guī)劃和政策制定、實(shí)施和調(diào)整完善等的重要參考條件，科研機(jī)構(gòu)財(cái)政支持和項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。

對(duì)評(píng)估結(jié)果和結(jié)果運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)的重要問(wèn)題，評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定開(kāi)展監(jiān)督檢查和問(wèn)責(zé)。

第二十七條 實(shí)施科技評(píng)估結(jié)果共享制度，推動(dòng)評(píng)估工作信息公開(kāi)，按照有關(guān)規(guī)定在國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)、政府部門(mén)官方網(wǎng)站等，對(duì)評(píng)估工作計(jì)劃、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估程序、評(píng)估結(jié)果及結(jié)果運(yùn)用等信息進(jìn)行公開(kāi)，提高評(píng)估工作透明度。

第六章 能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則

第二十八條 積極開(kāi)展科技評(píng)估理論方法體系研究和國(guó)內(nèi)外科技評(píng)估業(yè)務(wù)交流與合作，推動(dòng)建立科技評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律和誠(chéng)信建設(shè)。

有關(guān)部門(mén)和地方積極引導(dǎo)和扶持科技評(píng)估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評(píng)估相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系，完善支持方式，鼓勵(lì)多層次專(zhuān)業(yè)化的評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技評(píng)估工作。

第二十九條 推動(dòng)評(píng)估信息化建設(shè)。評(píng)估活動(dòng)應(yīng)當(dāng)利用科技活動(dòng)組織實(shí)施、管理與監(jiān)督評(píng)估中已積累的各類(lèi)信息和數(shù)據(jù)，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評(píng)估模型，提升評(píng)估工作能力、質(zhì)量和效率。

第三十條 評(píng)估委托者應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)信息、經(jīng)費(fèi)、組織協(xié)調(diào)等資源和條件，保障評(píng)估活動(dòng)規(guī)范開(kāi)展。評(píng)估委托者不得以任何方式干預(yù)評(píng)估實(shí)施者獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估工作。

第三十一條 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和評(píng)估行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)能力和條件建設(shè)，健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范評(píng)估業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)。

第三十二條 評(píng)估人員和評(píng)估（咨詢(xún)）專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具備評(píng)估所需的專(zhuān)業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨(dú)立、客觀(guān)、公正開(kāi)展評(píng)估工作，遵守保密、回避等工作規(guī)定，不得利用評(píng)估謀取不當(dāng)利益。

評(píng)估（咨詢(xún)）專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，滿(mǎn)足評(píng)估任務(wù)需求。

第三十三條 評(píng)估對(duì)象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)積極配合開(kāi)展評(píng)估工作，及時(shí)提供真實(shí)、完整和有效的評(píng)估信息，不得以任何方式干預(yù)評(píng)估實(shí)施者獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估工作。

第七章 附 則

第三十四條 科技部依據(jù)本規(guī)定研究制定科技評(píng)估工作相關(guān)規(guī)范。

有關(guān)部門(mén)、地方和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定具體實(shí)施方案和規(guī)則。

第三十五條 本規(guī)定由科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。 2100433B

第四十一條 本規(guī)定由交通部、勞動(dòng)部共同解釋。

第四十二條 本規(guī)定自一九九一年十月一日起試行。

第四十三條 交通部原“港口煤塵防治試行規(guī)定”同時(shí)廢止。