招投標中的串謀與最優(yōu)激勵機制設計中文摘要

將委托代理理論和拍賣理論進行有機結(jié)合，構(gòu)建雙重委托代理模型，從理論、模型和實證三個層面，深入考察招投標中串謀發(fā)生的內(nèi)在機理及其對招投標結(jié)果的影響。在此基礎(chǔ)上，考慮到現(xiàn)有招投標機制的缺陷，對招投標中的最優(yōu)激勵機制設計進行探討。主要特色與創(chuàng)新在于：（1）著重于從多項目、多期重復動態(tài)兩個維度來研究串謀，而且在研究中將串謀人數(shù)和賄賂進行內(nèi)生；（2）將橫向串謀與縱向串謀放在統(tǒng)一分析框架下進行研究，現(xiàn)有研究將兩種串謀孤立開來進行研究，而實際上兩種串謀是緊密聯(lián)系且常常會同時發(fā)生；（3）現(xiàn)有研究只是籠統(tǒng)地認為增加透明度可以減少串謀的發(fā)生，但是沒有對合理透明度水平進行系統(tǒng)研究。我們需要對招投標不同階段應該采取什么樣的合理透明度水平（包括披露什么信息，在哪個階段披露以及對誰披露信息）進行系統(tǒng)深入研究；（4）運用實驗經(jīng)濟學的方法對理論研究中的關(guān)鍵性結(jié)論進行實證分析，并對最優(yōu)的招投標激勵機制進行績效評估。

將委托代理理論和拍賣理論進行有機結(jié)合，構(gòu)建雙重委托代理模型，主要從以下幾個方面開展研究：（1）研究了多維招投標中的激勵合同設計，提出了一種新的能對多維投標進行有效評估的狀態(tài)依賴支付拍賣機制，該機制與現(xiàn)有的分值拍賣相比有許多優(yōu)勢，能夠解決事后道德風險問題；（2）求解了存在有限腐敗時多維招投標中的最優(yōu)機制，表明第一分值拍賣和第二分值拍賣都能有效實施該機制，隨后在求解腐敗均衡的基礎(chǔ)上，重點考察了導致腐敗發(fā)生的關(guān)鍵影響因素；（3）建立重復招投標的隱形合謀模型，將重復博弈轉(zhuǎn)換成等價的靜態(tài)博弈，求解了對稱完美公共均衡，分析了最優(yōu)合謀均衡如何實施，并表明最優(yōu)的競標策略是一個弱增的階梯函數(shù)從而使得最優(yōu)合謀不能實現(xiàn)完全的效率；（4）在多期招投標市場中，考察了招標者的信息獲取行為和投標者之間的信息操縱行為的策略互動，聚焦于卡特爾如何通過操縱傳導給招標者的信息來增加利潤同時隱藏其存在。我們發(fā)現(xiàn)招標者可以通過設定出標限額來減少競標者合謀的不利影響；（5）在多物品網(wǎng)上拍賣模型中考慮平臺收費以及競標者的隨機到達，比較了拍賣和明碼標價兩種銷售模式的績效，求解了最優(yōu)批量（每次拍賣中銷售的物品數(shù)量），隨后考了平臺如何通過調(diào)整平臺收費和拍賣持續(xù)時間來協(xié)調(diào)與賣者之間的利益沖突；（6）考慮上下級政府之間的信息不對稱，分析了地區(qū)競爭背景下“跑部錢進”現(xiàn)象對于最優(yōu)資源配置的影響，以及上級政府如何通過設計最優(yōu)資源配置合同來盡可能減少資源配置的扭曲程度來實現(xiàn)次優(yōu)結(jié)果。

隨著Internet技術(shù)的迅猛發(fā)展，越來越多的計算逐漸轉(zhuǎn)移到并依賴于Internet這個巨大的計算平臺。為了更好地理解Internet，理論計算機科學除了運用傳統(tǒng)的邏輯、組合等數(shù)學工具外，也開始引入微觀經(jīng)濟學以及博弈論的相關(guān)知識。本項目正是著眼于由理論計算機領(lǐng)域中的算法和博弈論中的機制設計相結(jié)合所產(chǎn)生的新的研究領(lǐng)域- - 算法機制設計中的優(yōu)化問題。. 本項目將著手刻畫收益最優(yōu)的算法機制的內(nèi)在組合特性，以及滿足不同均衡解的誠實的算法機制的等價條件；并將研究結(jié)果應用到廣告位置拍賣模型中，設計出公平、合理、實際的收益最優(yōu)的拍賣機制。. 本項目屬于計算機理論科學和經(jīng)濟學中博弈論的交叉學科，是當前國際理論計算機科學界的一個研究熱點。本項目扎根于算法設計，研究內(nèi)容為算法機制設計理論，研究背景為網(wǎng)絡廣告位置拍賣。其研究結(jié)果既可以增進兩個學科的融合，又可以推動網(wǎng)絡經(jīng)濟的發(fā)展。