安全生產違法行為行政處罰辦法辦法內容

第一章 總 則

第一條　為了制裁安全生產違法行為，規(guī)范安全生產行政處罰工作，依照行政處罰法、安全生產法及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條　縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門對生產經營單位及其有關人員在生產經營活動中違反有關安全生產的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準和規(guī)程的違法行為（以下統(tǒng)稱安全生產違法行為）實施行政處罰，適用本辦法。

煤礦安全監(jiān)察機構依照本辦法和煤礦安全監(jiān)察行政處罰辦法，對煤礦、煤礦安全生產中介機構等生產經營單位及其有關人員的安全生產違法行為實施行政處罰。

有關法律、行政法規(guī)對安全生產違法行為行政處罰的種類、幅度或者決定機關另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 對安全生產違法行為實施行政處罰，應當遵循公平、公正、公開的原則。

安全生產監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機構（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門）及其行政執(zhí)法人員實施行政處罰，必須以事實為依據(jù)。行政處罰應當與安全生產違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

第四條　生產經營單位及其有關人員對安全監(jiān)管監(jiān)察部門給予的行政處罰，依法享有陳述權、申辯權和聽證權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；因違法給予行政處罰受到損害的，有權依法申請國家賠償。

第二章　行政處罰的種類、管轄

第五條　安全生產違法行為行政處罰的種類：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品、采掘設備；

（四）責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工；

（五）暫扣或者吊銷有關許可證，暫?；蛘叱蜂N有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

（六）關閉；

（七）拘留；

（八）安全生產法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第六條　縣級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當按照本章的規(guī)定，在各自的職責范圍內對安全生產違法行為行政處罰行使管轄權。

安全生產違法行為的行政處罰，由安全生產違法行為發(fā)生地的縣級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。中央企業(yè)及其所屬企業(yè)、有關人員的安全生產違法行為的行政處罰，由安全生產違法行為發(fā)生地的設區(qū)的市級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

暫扣、吊銷有關許可證和暫停、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書的行政處罰，由發(fā)證機關決定。其中，暫扣有關許可證和暫停有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書的期限一般不得超過6個月；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

給予關閉的行政處罰，由縣級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門報請縣級以上人民政府按照國務院規(guī)定的權限決定。

給予拘留的行政處罰，由縣級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門建議公安機關依照治安管理處罰法的規(guī)定決定。

第七條　兩個以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門因行政處罰管轄權發(fā)生爭議的，由其共同的上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門指定管轄。

第八條　對報告或者舉報的安全生產違法行為，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當受理；發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的，應當及時移送有管轄權的部門。

受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門指定管轄。

第九條　安全生產違法行為涉嫌犯罪的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當將案件移送司法機關，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰但依法應當給予行政處罰的，由安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

第十條　上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以直接查處下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以將重大、疑難案件報請上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門管轄。

第十一條　上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門有權對下級安全監(jiān)管監(jiān)察部門違法或者不適當?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第十二條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門根據(jù)需要，可以在其法定職權范圍內委托符合《行政處罰法》第十九條規(guī)定條件的組織或者鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處、開發(fā)區(qū)管理機構等地方人民政府的派出機構實施行政處罰。受委托的單位在委托范圍內，以委托的安全監(jiān)管監(jiān)察部門名義實施行政處罰。

委托的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當監(jiān)督檢查受委托的單位實施行政處罰，并對其實施行政處罰的后果承擔法律責任。

第三章　行政處罰的程序

第十三條　安全生產行政執(zhí)法人員在執(zhí)行公務時，必須出示省級以上安全生產監(jiān)督管理部門或者縣級以上地方人民政府統(tǒng)一制作的有效行政執(zhí)法證件。其中對煤礦進行安全監(jiān)察，必須出示國家安全生產監(jiān)督管理總局統(tǒng)一制作的煤礦安全監(jiān)察員證。

第十四條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其行政執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)生產經營單位存在事故隱患的，應當按照下列規(guī)定采取現(xiàn)場處理措施：

（一）能夠立即排除的，應當責令立即排除；

（二）重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員，并責令暫時停產停業(yè)、停止建設、停止施工或者停止使用相關設施、設備，限期排除隱患。

隱患排除后，經安全監(jiān)管監(jiān)察部門審查同意，方可恢復生產經營和使用。

本條第一款第（二）項規(guī)定的責令暫時停產停業(yè)、停止建設、停止施工或者停止使用相關設施、設備的期限一般不超過6個月；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第十五條　對有根據(jù)認為不符合安全生產的國家標準或者行業(yè)標準的在用設施、設備、器材，違法生產、儲存、使用、經營、運輸?shù)奈ｋU物品，以及違法生產、儲存、使用、經營危險物品的作業(yè)場所，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當依照《行政強制法》的規(guī)定予以查封或者扣押。查封或者扣押的期限不得超過30日，情況復雜的，經安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人批準，最多可以延長30日，并在查封或者扣押期限內作出處理決定：

（一）對違法事實清楚、依法應當沒收的非法財物予以沒收；

（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當銷毀的，依法銷毀；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

實施查封、扣押，應當制作并當場交付查封、扣押決定書和清單。

第十六條 安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法對存在重大事故隱患的生產經營單位作出停產停業(yè)、停止施工、停止使用相關設施、設備的決定，生產經營單位應當依法執(zhí)行，及時消除事故隱患。生產經營單位拒不執(zhí)行，有發(fā)生生產安全事故的現(xiàn)實危險的，在保證安全的前提下，經本部門主要負責人批準，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取通知有關單位停止供電、停止供應民用爆炸物品等措施，強制生產經營單位履行決定。通知應當采用書面形式，有關單位應當予以配合。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照前款規(guī)定采取停止供電措施，除有危及生產安全的緊急情形外，應當提前24小時通知生產經營單位。生產經營單位依法履行行政決定、采取相應措施消除事故隱患的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當及時解除前款規(guī)定的措施。

第十七條　生產經營單位被責令限期改正或者限期進行隱患排除治理的，應當在規(guī)定限期內完成。因不可抗力無法在規(guī)定限期內完成的，應當在進行整改或者治理的同時，于限期屆滿前10日內提出書面延期申請，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在收到申請之日起5日內書面答復是否準予延期。

生產經營單位提出復查申請或者整改、治理限期屆滿的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當自申請或者限期屆滿之日起10日內進行復查，填寫復查意見書，由被復查單位和安全監(jiān)管監(jiān)察部門復查人員簽名后存檔。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當依法給予行政處罰。

第十八條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門在作出行政處罰決定前，應當填寫行政處罰告知書，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，以及當事人依法享有的權利，并送達當事人。當事人應當在收到行政處罰告知書之日起3日內進行陳述、申辯，或者依法提出聽證要求，逾期視為放棄上述權利。

第十九條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當充分聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據(jù)成立的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當采納。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門不得因當事人陳述或者申辯而加重處罰。

第二十條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門對安全生產違法行為實施行政處罰，應當符合法定程序，制作行政執(zhí)法文書。

第一節(jié)　簡易程序

第二十一條　違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產行政執(zhí)法人員可以當場作出行政處罰決定。

第二十二條　安全生產行政執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定，應當填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當場交付當事人。

安全生產行政執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定后應當及時報告，并在5日內報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第二節(jié)　一般程序

第二十三條　除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門發(fā)現(xiàn)生產經營單位及其有關人員有應當給予行政處罰的行為的，應當予以立案，填寫立案審批表，并全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據(jù)。對確需立即查處的安全生產違法行為，可以先行調查取證，并在5日內補辦立案手續(xù)。

第二十四條　對已經立案的案件，由立案審批人指定兩名或者兩名以上安全生產行政執(zhí)法人員進行調查。

有下列情形之一的，承辦案件的安全生產行政執(zhí)法人員應當回避：

（一）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；

（三）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人決定。進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，承辦案件的安全生產行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調查。

第二十五條　進行案件調查時，安全生產行政執(zhí)法人員不得少于兩名。當事人或者有關人員應當如實回答安全生產行政執(zhí)法人員的詢問，并協(xié)助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。

詢問或者檢查應當制作筆錄。筆錄應當記載時間、地點、詢問和檢查情況，并由被詢問人、被檢查單位和安全生產行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章；被詢問人、被檢查單位要求補正的，應當允許。被詢問人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生產行政執(zhí)法人員應當在筆錄上注明原因并簽名。

第二十六條　安全生產行政執(zhí)法人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據(jù)。調取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。

第二十七條　安全生產行政執(zhí)法人員在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經本單位負責人批準，可以先行登記保存，并應當在7日內作出處理決定：

（一）違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；

（二）違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。

第二十八條　安全生產行政執(zhí)法人員對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查時，應當通知當事人到場，制作勘驗筆錄，并由當事人核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕到場的，可以邀請在場的其他人員作證，并在勘驗筆錄中注明原因并簽名；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。

第二十九條　案件調查終結后，負責承辦案件的安全生產行政執(zhí)法人員應當填寫案件處理呈批表，連同有關證據(jù)材料一并報本部門負責人審批。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人應當及時對案件調查結果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立，不得給予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

對嚴重安全生產違法行為給予責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上的行政處罰的，應當由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人集體討論決定。

第三十條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第二十九條的規(guī)定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址或者住址；

（二）違法事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類和依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的印章。

第三十一條　行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在7日內依照民事訴訟法的有關規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：

（一）送達必須有送達回執(zhí)，由受送達人在送達回執(zhí)上注明收到日期，簽名或者蓋章；

（二）送達應當直接送交受送達人。受送達人是個人的，本人不在交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內注明與受送達人的關系；

（三）受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；

（四）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；

（五）直接送達確有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達，代為送達的安全監(jiān)管監(jiān)察部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；

（六）當事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達人應當邀請有關基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在行政處罰決定書送達回執(zhí)上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將行政處罰決定書留在當事人的住所；也可以把行政處罰決定書留在受送達人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視為送達；

（七）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經過。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門送達其他行政處罰執(zhí)法文書，按照前款規(guī)定辦理。

第三十二條　行政處罰案件應當自立案之日起30日內作出行政處罰決定；由于客觀原因不能完成的，經安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門批準，可延長至180日。

第三節(jié)　聽證程序

第三十三條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書或者較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。

前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對個人罰款為2萬元以上，對生產經營單位罰款為5萬元以上。

第三十四條　當事人要求聽證的，應當在安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第十八條規(guī)定告知后3日內以書面方式提出。

第三十五條　當事人提出聽證要求后，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在收到書面申請之日起15日內舉行聽證會，并在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

當事人應當按期參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，經組織聽證的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人批準可以延期1次；當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。

第三十六條　聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托代理人、書記員組成。

聽證主持人、聽證員、書記員應當由組織聽證的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人指定的非本案調查人員擔任。

當事人可以委托1至2名代理人參加聽證，并提交委托書。

第三十七條　除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應當公開舉行。

第三十八條　當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)質證并提出新的證據(jù)；

（三）如實回答主持人的提問；

（四）遵守聽證會場紀律，服從聽證主持人指揮。

第三十九條　聽證按照下列程序進行：

（一）書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人名單，宣布聽證開始；

（二）案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據(jù)；

（三）當事人或者其委托代理人對案件的事實、證據(jù)、適用的法律等進行陳述和申辯，提交新的證據(jù)材料；

（四）聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問；

（五）案件調查人員、當事人或者其委托代理人相互辯論；

（六）當事人或者其委托代理人作最后陳述；

（七）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證筆錄應當當場交當事人核對無誤后簽名或者蓋章。

第四十條　有下列情形之一的，應當中止聽證：

（一）需要重新調查取證的；

（二）需要通知新證人到場作證的；

（三）因不可抗力無法繼續(xù)進行聽證的。

第四十一條　有下列情形之一的，應當終止聽證：

（一）當事人撤回聽證要求的；

（二）當事人無正當理由不按時參加聽證的；

（三）擬作出的行政處罰決定已經變更，不適用聽證程序的。

第四十二條　聽證結束后，聽證主持人應當依據(jù)聽證情況，填寫聽證會報告書，提出處理意見并附聽證筆錄報安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人審查。安全監(jiān)管監(jiān)察部門依照本辦法第二十九條的規(guī)定作出決定。

第四章　行政處罰的適用

第四十三條　生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人（包括實際控制人，下同）未依法保證下列安全生產所必需的資金投入之一，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金，可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處5000元以上1萬元以下罰款；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業(yè)整頓：

（一）提取或者使用安全生產費用；

（二）用于配備勞動防護用品的經費；

（三）用于安全生產教育和培訓的經費。

（四）國家規(guī)定的其他安全生產所必須的資金投入。

生產經營單位主要負責人、個人經營的投資人有前款違法行為，導致發(fā)生生產安全事故的，依照《生產安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》的規(guī)定給予處罰。

第四十四條　生產經營單位的主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致生產安全事故發(fā)生的，依照《生產安全事故罰款處罰規(guī)定（試行）》的規(guī)定給予處罰。

第四十五條　生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款：

（一）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；

（二）違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的；

（三）發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止的；

（四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的；

（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材、危險物品和作業(yè)場所，擅自啟封或者使用的；

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；

（七）拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法下達的安全監(jiān)管監(jiān)察指令的。

第四十六條　危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）未建立應急救援組織或者生產經營規(guī)模較小、未指定兼職應急救援人員的；

（二）未配備必要的應急救援器材、設備和物資，并進行經常性維護、保養(yǎng)，保證正常運轉的。

第四十七條　生產經營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協(xié)議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）在協(xié)議中減輕因生產安全事故傷亡對從業(yè)人員依法應承擔的責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

（二）在協(xié)議中免除因生產安全事故傷亡對從業(yè)人員依法應承擔的責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

第四十八條　生產經營單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標準、行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件，經責令停產停業(yè)整頓仍不具備安全生產條件的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當提請有管轄權的人民政府予以關閉；人民政府決定關閉的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當依法吊銷其有關許可證。

第四十九條　生產經營單位轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，吊銷安全生產許可證，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）接受轉讓的單位和個人未發(fā)生生產安全事故的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；

（二）接受轉讓的單位和個人發(fā)生生產安全事故但沒有造成人員死亡的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

（三）接受轉讓的單位和個人發(fā)生人員死亡生產安全事故的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

第五十條　知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行為，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5000元以上1萬元以下的罰款。

第五十一條　生產經營單位及其有關人員弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的，撤銷許可及批準文件，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）生產經營單位有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5000元以上1萬元以下的罰款；

（二）對有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款。

有前款規(guī)定違法行為的生產經營單位及其有關人員在3年內不得再次申請該行政許可。

生產經營單位及其有關人員未依法辦理安全生產許可證書變更手續(xù)的，責令限期改正，并對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下的罰款，對有關人員處1000元以上5000元以下的罰款。

第五十二條　未取得相應資格、資質證書的機構及其有關人員從事安全評價、認證、檢測、檢驗工作，責令停止違法行為，并按照下列規(guī)定處以罰款：

（一）機構有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5000元以上1萬元以下的罰款；

（二）有關人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

第五十三條　生產經營單位及其有關人員觸犯不同的法律規(guī)定，有兩個以上應當給予行政處罰的安全生產違法行為的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。

第五十四條　對同一生產經營單位及其有關人員的同一安全生產違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第五十五條　生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的。

第五十六條　生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產違法行為的；

（四）配合安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）主動投案，向安全監(jiān)管監(jiān)察部門如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕或者減輕處罰情形的。

有從輕處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱的立功表現(xiàn)，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產違法行為，并經查證屬實；或者提供查處其他安全生產違法行為的重要線索，并經查證屬實；或者阻止他人實施安全生產違法行為；或者協(xié)助司法機關抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

安全生產違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第五章　行政處罰的執(zhí)行和備案

第五十七條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門實施行政處罰時，應當同時責令生產經營單位及其有關人員停止、改正或者限期改正違法行為。

第五十八條　本辦法所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計算：

（一）生產、加工產品的，以生產、加工產品的銷售收入作為違法所得；

（二）銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；

（三）提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得；

（四）銷售收入無法計算的，按當?shù)赝愅纫?guī)模的生產經營單位的平均銷售收入計算；

（五）服務收入、報酬無法計算的，按照當?shù)赝袠I(yè)同種服務的平均收入或者報酬計算。

第五十九條　行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內，予以履行；當事人逾期不履的，作出行政處罰決定的安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，但不得超過罰款數(shù)額；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設施、設備、器材和危險物品拍賣所得價款抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執(zhí)行。

當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第六十條　安全生產行政執(zhí)法人員當場收繳罰款的，應當出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內，交至所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門；安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在2日內將罰款繳付指定的銀行。

第六十一條　除依法應當予以銷毀的物品外，需要將查封、扣押的設施、設備、器材和危險物品拍賣抵繳罰款的，依照法律或者國家有關規(guī)定處理。銷毀物品，依照國家有關規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，經縣級以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人批準，由兩名以上安全生產行政執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。處理物品，應當制作清單。

第六十二條　罰款、沒收違法所得的款項和沒收非法開采的煤炭產品、采掘設備，必須按照有關規(guī)定上繳，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。

第六十三條　縣級安全生產監(jiān)督管理部門處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、吊銷有關資格、崗位證書或者許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報設區(qū)的市級安全生產監(jiān)督管理部門備案。

第六十四條　設區(qū)的市級安全生產監(jiān)管監(jiān)察部門處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值10萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、吊銷有關資格、崗位證書或者許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第六十五條　省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門處以50萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值50萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、吊銷有關資格、崗位證書或者許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報國家安全生產監(jiān)督管理總局或者國家煤礦安全監(jiān)察局備案。

對上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門交辦案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安全監(jiān)管監(jiān)察部門自作出行政處罰決定之日起10日內報上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第六十六條　行政處罰執(zhí)行完畢后，案件材料應當按照有關規(guī)定立卷歸檔。

案卷立案歸檔后，任何單位和個人不得擅自增加、抽取、涂改和銷毀案卷材料。未經安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人批準，任何單位和個人不得借閱案卷。

第六章　附　則

第六十七條　安全生產監(jiān)督管理部門所用的行政處罰文書式樣，由國家安全生產監(jiān)督管理總局統(tǒng)一制定。

煤礦安全監(jiān)察機構所用的行政處罰文書式樣，由國家煤礦安全監(jiān)察局統(tǒng)一制定。

第六十八條　本辦法所稱的生產經營單位，是指合法和非法從事生產或者經營活動的基本單元，包括企業(yè)法人、不具備企業(yè)法人資格的合伙組織、個體工商戶和自然人等生產經營主體。

第六十九條　本辦法自2008年1月1日起施行。原國家安全生產監(jiān)督管理局（國家煤礦安全監(jiān)察局）2003年5月19日公布的《安全生產違法行為行政處罰辦法》、2001年4月27日公布的《煤礦安全監(jiān)察程序暫行規(guī)定》同時廢止 。2100433B

國家安全生產監(jiān)督管理總局令第15號

新修訂的《安全生產違法行為行政處罰辦法》已經2007年11月9日國家安全生產監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

局　長 　李毅中

二○○七年十一月三十日

國家安全生產監(jiān)督管理總局令第77號

《國家安全監(jiān)管總局關于修改<生產安全事故報告和調查處理條例>罰款處罰暫行規(guī)定等四部規(guī)章的決定》已經2015年1月16日國家安全生產監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年5月1日起施行。

局長 楊棟梁

2015年4月2日

第一條　為了嚴厲打擊安全生產非法違法行為，維護安全生產法治秩序，根據(jù)《中華人民共和國安全生產法》、《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）等法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。

第二條　安全生產監(jiān)督管理部門和煤礦安全監(jiān)察機構（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門）依法查處安全生產非法違法行為，適用本辦法。

本辦法所稱安全生產非法行為，是指公民、法人或者其他組織未依法取得安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責的行政許可，擅自從事生產經營建設活動的行為，或者行政許可已經失效，繼續(xù)從事生產經營建設活動的行為。

本辦法所稱安全生產違法行為，是指生產經營單位及其從業(yè)人員違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性國家標準或者行業(yè)標準的規(guī)定，從事生產經營建設活動的行為。

第三條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法查處安全生產非法違法行為，實行查處與引導相結合、處罰與教育相結合的原則，督促引導生產經營單位依法辦理相應行政許可手續(xù)，合法從事生產經營建設活動。

第四條　任何單位和個人從事生產經營活動，不得違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準的規(guī)定。

生產經營單位主要負責人對本單位安全生產工作全面負責，并對本單位安全生產非法違法行為承擔法律責任；公民個人對自已的安全生產非法違法行為承擔法律責任。

第五條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當制訂并實施年度安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法工作計劃，依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的職責、程序和要求，對發(fā)現(xiàn)和被舉報的安全生產非法違法行為予以查處。

第六條　任何單位和個人均有權向安全監(jiān)管監(jiān)察部門舉報安全生產非法違法行為。舉報人故意捏造或者歪曲事實、誣告或者陷害他人的，應當承擔相應的法律責任。

第七條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當建立健全舉報制度，對舉報人的有關情況予以保密，不得泄露舉報人身份或者將舉報材料、舉報人情況透露給被舉報單位、被舉報人；對舉報有功人員，應當按照有關規(guī)定給予獎勵。

第八條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門接到舉報后，能夠當場答復是否受理的，應當當場答復；不能當場答復的，應當自收到舉報之日起15個工作日內書面告知舉報人是否受理。但舉報人的姓名（名稱）、住址或者其他聯(lián)系方式不清的除外。

對于不屬于本部門受理范圍的舉報，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當告知舉報人向有處理權的單位反映，或者將舉報材料移送有處理權的單位，并書面告知實名舉報人。

第九條　對已經受理的舉報，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當依照下列規(guī)定處理：

（一）對實名舉報的，立即組織核查。安全監(jiān)管監(jiān)察部門認為舉報內容不清的，可以請舉報人補充情況；

（二）對匿名舉報的，根據(jù)舉報具體情況決定是否進行核查。有具體的單位、安全生產非法違法事實、聯(lián)系方式等線索的，立即組織核實；

（三）舉報事項經核查屬實的，依法予以處理；

（四）舉報事項經核查不屬實的，以適當方式在一定范圍內予以澄清，并依法保護被舉報人的合法權益。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門核查安全生產非法違法行為確有困難的，可以提請本級人民政府組織有關部門共同核查。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門對舉報的處理情況，應當在辦結的同時書面答復實名舉報人，但舉報人的姓名（名稱）、住址或者其他聯(lián)系方式不清的除外。

第十條　對安全生產非法違法行為造成的一般、較大、重大生產安全事故，設區(qū)的市級以上人民政府安委會應當按照規(guī)定對事故查處情況實施掛牌督辦，有關人民政府安委會辦公室（安全生產監(jiān)督管理部門）具體承擔督辦事項。

負責督辦的人民政府安委會辦公室應當在當?shù)刂饕侣劽襟w或者本單位網站上公開督辦信息，接受社會監(jiān)督。

負責督辦的人民政府安委會辦公室應當加強對督辦事項的指導、協(xié)調和監(jiān)督，及時掌握安全生產非法違法事故查處的進展情況；必要時，應當派出工作組進行現(xiàn)場督辦，并對安全生產非法違法行為查處中存在的問題責令有關單位予以糾正。

第十一條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產非法違法行為，有權依法采取下列行政強制措施：

（一）對有根據(jù)認為不符合安全生產的國家標準或者行業(yè)標準的在用設施、設備、器材，予以查封或者扣押，并應當在作出查封、扣押決定之日起15日內依法作出處理決定；

（二）查封違法生產、儲存、使用、經營危險化學品的場所，扣押違法生產、儲存、使用、經營、運輸?shù)奈ｋU化學品以及用于違法生產、使用、運輸危險化學品的原材料、設備；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政強制措施。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產非法違法行為時，可以會同有關部門實施聯(lián)合執(zhí)法，必要時可以提請本級人民政府組織有關部門共同查處。

第十二條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產非法行為，對有關單位和責任人，應當依照相關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的上限予以處罰。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處其他安全生產違法行為，對有關單位和責任人，應當依照《安全生產行政處罰自由裁量適用規(guī)則》、《安全生產行政處罰自由裁量標準》或者《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實施標準》確定的處罰種類和幅度進行處罰。

第十三條　當事人逾期不履行行政處罰決定的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；

（三）申請人民法院強制執(zhí)行。

第十四條　對跨區(qū)域從事生產經營建設活動的生產經營單位及其相關人員的安全生產非法違法行為，應當依法給予重大行政處罰的，安全生產非法違法行為發(fā)生地負責查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當書面邀請生產經營單位注冊地有關安全監(jiān)管監(jiān)察部門參與查處。

第十五條　對跨區(qū)域從事生產經營建設活動的生產經營單位不履行負責查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出的行政處罰決定的，生產經營單位注冊地有關安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當配合負責查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門采取本辦法第十三條規(guī)定的措施。

對跨區(qū)域從事生產經營建設活動的生產經營單位及其相關人員的安全生產非法違法行為，應當給予暫扣或者吊銷安全生產許可證、安全資格證處罰的，安全生產非法違法行為發(fā)生地負責查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當提出暫扣或者吊銷安全生產許可證、安全資格證的建議，并移送負責安全生產許可證、安全資格證頒發(fā)管理的安全監(jiān)管監(jiān)察部門調查處理，接受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當依法予以處理；接受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門對前述行政處罰建議有異議的，應當報請共同的上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出裁決。

第十六條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門在安全生產監(jiān)管監(jiān)察中，發(fā)現(xiàn)不屬于職責范圍的下列非法違法行為的，應當移送工商行政管理部門、其他負責相關許可證或者批準文件的頒發(fā)管理部門處理：

（一）未依法取得營業(yè)執(zhí)照、其他相關許可證或者批準文件，擅自從事生產經營建設活動的行為；

（二）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事生產經營建設活動的行為；

（三）其他相關許可證或者批準文件有效期屆滿后，擅自繼續(xù)從事生產經營建設活動的行為；

（四）超出核準登記經營范圍、其他相關許可證或者批準文件核準范圍的違法生產經營建設行為。

第十七條　拒絕、阻礙安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法查處安全生產非法違法行為，構成違反治安管理行為的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當移送公安機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第十八條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當將安全生產非法行為的查處情況，自查處結案之日起15個工作日內在當?shù)赜嘘P媒體或者安全監(jiān)管監(jiān)察部門網站上予以公開，接受社會監(jiān)督。

對安全生產非法違法事故查處情況實施掛牌督辦的有關人民政府安委會辦公室，應當在督辦有關措施和處罰事項全部落實后解除督辦，并在解除督辦之日起10個工作日內在當?shù)刂饕襟w和本單位網站上予以公告，接受社會監(jiān)督。

第十九條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當建立完善安全生產非法違法行為記錄和查詢系統(tǒng)，記載安全生產非法違法行為及其處理結果。

生產經營單位因非法違法行為造成重大、特別重大生產安全事故或者一年內發(fā)生2次以上較大生產安全責任事故并負主要責任，以及存在重大隱患整改不力的，省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當會同有關行業(yè)主管部門向社會公告，并向投資、國土資源、建設、銀行、證券等主管部門通報，作為一年內嚴格限制其新增的項目核準、用地審批、證券融資、銀行貸款等的重要參考依據(jù)。

第二十條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產非法行為，應當在作出行政處罰決定之日起10個工作日內，將行政處罰決定書及相關證據(jù)材料報上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

安全生產監(jiān)管監(jiān)察部門查處其他安全生產違法行為，應當依照《安全生產違法行為行政處罰辦法》第六十二條、第六十三條、第六十四條的規(guī)定，將行政處罰決定書報上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

第二十一條　縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對群眾舉報、上級督辦、日常檢查發(fā)現(xiàn)的所轄區(qū)域的非法生產企業(yè)（單位）沒有采取有效措施予以查處，致使非法生產企業(yè)（單位）存在的，對縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府主要領導以及相關責任人，依照國家有關規(guī)定予以紀律處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府所轄區(qū)域存在非法煤礦的，依據(jù)《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規(guī)定》的有關規(guī)定予以處理。

第二十二條　國家機關工作人員參與安全生產非法違法行為的，依照有關法律、行政法規(guī)和紀律處分規(guī)定由監(jiān)察機關或者任免機關按照干部管理權限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十三條　安全監(jiān)管監(jiān)察部門工作人員對發(fā)現(xiàn)或者接到舉報的安全生產非法違法行為，未依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定予以查處的，由任免機關按照干部管理權限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十四條　本辦法自2011年12月1日起施行。

《安全生產行政處罰案例分析》是作者匯集近幾年來各地安全生產行政處罰典型案例，圍繞《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《安全生產違法行為行政處罰辦法》等法律法規(guī)的行政處罰規(guī)定．結合當前安全生產行政處罰實踐中的一些熱點與難點問題，以以案說法的方式進行闡述分析，比較全面和系統(tǒng)地介紹了安全生產行政處罰的管轄、實施主體、基本原則、處罰種類、決定程序、法律適用和裁量情節(jié)等內容。

著作權行政處罰實施辦法第十條

除行政處罰法規(guī)定適用簡易程序的情況外，著作權行政處罰適用行政處罰法規(guī)定的一般程序。

著作權行政處罰實施辦法第十一條

著作權行政管理部門適用一般程序查處違法行為，應當立案。

對本辦法列舉的違法行為，著作權行政管理部門可以自行決定立案查處，或者根據(jù)有關部門移送的材料決定立案查處，也可以根據(jù)被侵權人、利害關系人或者其他知情人的投訴或者舉報決定立案查處。

著作權行政處罰實施辦法第十二條

投訴人就本辦法列舉的違法行為申請立案查處的，應當提交申請書、權利證明、被侵權作品（或者制品）以及其他證據(jù)。

申請書應當說明當事人的姓名（或者名稱）、地址以及申請查處所根據(jù)的主要事實、理由。

投訴人委托代理人代為申請的，應當由代理人出示委托書。

著作權行政處罰實施辦法第十三條

著作權行政管理部門應當在收到所有投訴材料之日起十五日內，決定是否受理并通知投訴人。不予受理的，應當書面告知理由。

著作權行政處罰實施辦法第十四條

立案時應當填寫立案審批表，同時附上相關材料，包括投訴或者舉報材料、上級著作權行政管理部門交辦或者有關部門移送案件的有關材料、執(zhí)法人員的檢查報告等，由本部門負責人批準，指定兩名以上辦案人員負責調查處理。

辦案人員與案件有利害關系的，應當自行回避；沒有回避的，當事人可以申請其回避。辦案人員的回避，由本部門負責人批準。負責人的回避，由本級人民政府批準。

著作權行政處罰實施辦法第十五條

執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為正在實施，情況緊急來不及立案的，可以采取下列措施：

（一）對違法行為予以制止或者糾正；

（二）對涉嫌侵權制品、安裝存儲涉嫌侵權制品的設備和主要用于違法行為的材料、工具、設備等依法先行登記保存；

（三）收集、調取其他有關證據(jù)。

執(zhí)法人員應當及時將有關情況和材料報所在著作權行政管理部門，并于發(fā)現(xiàn)情況之日起七日內辦理立案手續(xù)。

著作權行政處罰實施辦法第十六條

立案后，辦案人員應當及時進行調查，并要求法定舉證責任人在著作權行政管理部門指定的期限內舉證。

辦案人員取證時可以采取下列手段收集、調取有關證據(jù)：

（一）查閱、復制與涉嫌違法行為有關的文件檔案、賬簿和其他書面材料；

（二）對涉嫌侵權制品進行抽樣取證；

（三）對涉嫌侵權制品、安裝存儲涉嫌侵權制品的設備、涉嫌侵權的網站網頁、涉嫌侵權的網站服務器和主要用于違法行為的材料、工具、設備等依法先行登記保存。

著作權行政處罰實施辦法第十七條

辦案人員在執(zhí)法中應當向當事人或者有關人員出示由國家版權局或者地方人民政府制發(fā)的行政執(zhí)法證件。

著作權行政處罰實施辦法第十八條

辦案時收集的證據(jù)包括：

（一）書證；

（二）物證；

（三）證人證言；

（四）視聽資料；

（五）當事人陳述；

（六）鑒定結論；

（七）檢查、勘驗筆錄。

著作權行政處罰實施辦法第十九條

當事人提供的涉及著作權的底稿、原件、合法出版物、作品登記證書、著作權合同登記證書、認證機構出具的證明、取得權利的合同，以及當事人自行或者委托他人以訂購、現(xiàn)場交易等方式購買侵權復制品而取得的實物、發(fā)票等，可以作為證據(jù)。

著作權行政處罰實施辦法第二十條

辦案人員抽樣取證、先行登記保存有關證據(jù)，應當有當事人在場。對有關物品應當當場制作清單一式兩份，由辦案人員和當事人簽名、蓋章后，分別交由當事人和辦案人員所在著作權行政管理部門保存。當事人不在場或者拒絕簽名、蓋章的，由現(xiàn)場兩名以上辦案人員注明情況。

著作權行政處罰實施辦法第二十一條

辦案人員先行登記保存有關證據(jù)，應當經本部門負責人批準，并向當事人交付證據(jù)先行登記保存通知書。當事人或者有關人員在證據(jù)保存期間不得轉移、損毀有關證據(jù)。

先行登記保存的證據(jù)，應當加封著作權行政管理部門先行登記保存封條，由當事人就地保存。先行登記保存的證據(jù)確需移至他處的，可以移至適當?shù)膱鏊４妗Ｇ闆r緊急來不及辦理本條規(guī)定的手續(xù)時，辦案人員可以先行采取措施，事后及時補辦手續(xù)。

著作權行政處罰實施辦法第二十二條

對先行登記保存的證據(jù)，應當在交付證據(jù)先行登記保存通知書后七日內作出下列處理決定：

（一）需要鑒定的，送交鑒定；

（二）違法事實成立，應當予以沒收的，依照法定程序予以沒收；

（三）應當移送有關部門處理的，將案件連同證據(jù)移送有關部門處理；

（四）違法事實不成立，或者依法不應予以沒收的，解除登記保存措施；

（五）其他有關法定措施。

著作權行政處罰實施辦法第二十三條

著作權行政管理部門在查處案件過程中，委托其他著作權行政管理部門代為調查的，須出具委托書。受委托的著作權行政管理部門應當積極予以協(xié)助。

著作權行政處罰實施辦法第二十四條

對查處案件中的專業(yè)性問題，著作權行政管理部門可以委托專門機構或者聘請專業(yè)人員進行鑒定。

著作權行政處罰實施辦法第二十五條

調查終結后，辦案人員應當提交案件調查報告，說明有關行為是否違法，提出處理意見及有關事實、理由和依據(jù)，并附上全部證據(jù)材料。

著作權行政處罰實施辦法第二十六條

著作權行政管理部門擬作出行政處罰決定的，應當由本部門負責人簽發(fā)行政處罰事先告知書，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，并告知當事人依法享有的陳述權、申辯權和其他權利。

行政處罰事先告知書應當由著作權行政管理部門直接送達當事人，當事人應當在送達回執(zhí)上簽名、蓋章。當事人拒絕簽收的，由送達人員注明情況，把送達文書留在受送達人住所，并報告本部門負責人。著作權行政管理部門也可以采取郵寄送達方式告知當事人。無法找到當事人時，可以以公告形式告知。

著作權行政處罰實施辦法第二十七條

當事人要求陳述、申辯的，應當在被告知后七日內，或者自發(fā)布公告之日起三十日內，向著作權行政管理部門提出陳述、申辯意見以及相應的事實、理由和證據(jù)。當事人在此期間未行使陳述權、申辯權的，視為放棄權利。

采取直接送達方式告知的，以當事人簽收之日為被告知日期；采取郵寄送達方式告知的，以回執(zhí)上注明的收件日期為被告知日期。

著作權行政處罰實施辦法第二十八條

辦案人員應當充分聽取當事人的陳述、申辯意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，并提交復核報告。

著作權行政管理部門不得因當事人申辯加重處罰。

著作權行政處罰實施辦法第二十九條

著作權行政管理部門負責人應當對案件調查報告及復核報告進行審查，并根據(jù)審查結果分別作出下列處理決定：

（一）確屬應當予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)侵權人的過錯程度、侵權時間長短、侵權范圍大小及損害后果等情節(jié)，予以行政處罰；

（二）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

（三）違法事實不成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌構成犯罪的，移送司法部門處理。

對情節(jié)復雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰，由著作權行政管理部門負責人集體討論決定。

著作權行政處罰實施辦法第三十條

著作權行政管理部門作出罰款決定時，罰款數(shù)額應當依照《中華人民共和國著作權法實施條例》第三十六條、《計算機軟件保護條例》第二十四條的規(guī)定和《信息網絡傳播權保護條例》第十八條、第十九條的規(guī)定確定。

著作權行政處罰實施辦法第三十一條

違法行為情節(jié)嚴重的，著作權行政管理部門可以沒收主要用于制作侵權制品的材料、工具、設備等。

具有下列情形之一的，屬于前款所稱“情節(jié)嚴重”：

（一）違法所得數(shù)額（即獲利數(shù)額）二千五百元以上的；

（二）非法經營數(shù)額在一萬五千元以上的；

（三）經營侵權制品在二百五十冊（張或份）以上的；

（四）因侵犯著作權曾經被追究法律責任，又侵犯著作權的；

（五）造成其他重大影響或者嚴重后果的。

著作權行政處罰實施辦法第三十二條

對當事人的同一違法行為，其他行政機關已經予以罰款的，著作權行政管理部門不得再予罰款，但仍可以視具體情況予以本辦法第四條所規(guī)定的其他種類的行政處罰。

著作權行政處罰實施辦法第三十三條

著作權行政管理部門作出較大數(shù)額罰款決定或者法律、行政法規(guī)規(guī)定應當聽證的其他行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

前款所稱“較大數(shù)額罰款”，是指對個人處以兩萬元以上、對單位處以十萬元以上的罰款。地方性法規(guī)、規(guī)章對聽證要求另有規(guī)定的，依照地方性法規(guī)、規(guī)章辦理。

著作權行政處罰實施辦法第三十四條

當事人要求聽證的，著作權行政管理部門應當依照行政處罰法第四十二條規(guī)定的程序組織聽證。當事人不承擔組織聽證的費用。

著作權行政處罰實施辦法第三十五條

著作權行政管理部門決定予以行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。

著作權行政管理部門認為違法行為輕微，決定不予行政處罰的，應當制作不予行政處罰通知書，說明不予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，并送達當事人；違法事實不成立的，應當制作調查結果通知書，并送達當事人。

著作權行政管理部門決定移送司法部門處理的案件，應當制作涉嫌犯罪案件移送書，并連同有關材料和證據(jù)及時移送有管轄權的司法部門。

著作權行政處罰實施辦法第三十六條

行政處罰決定書應當由著作權行政管理部門在宣告后當場交付當事人。當事人不在場的，應當在七日內送達當事人。

著作權行政處罰實施辦法第三十七條

當事人對國家版權局的行政處罰不服的，可以向國家版權局申請行政復議；當事人對地方著作權行政管理部門的行政處罰不服的，可以向該部門的本級人民政府或者其上一級著作權行政管理部門申請行政復議。

當事人對行政處罰或者行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。