包鋼轉(zhuǎn)債債券簡(jiǎn)介

1.公司名稱:內(nèi)蒙古包鋼鋼聯(lián)股份有限公司

2.證券簡(jiǎn)稱:包鋼轉(zhuǎn)債

3.證券代碼:110010

4.行業(yè)類別:鋼壓延加工業(yè)

5.發(fā)行日期:2004-11-10

6.發(fā)行方式:向老股東優(yōu)先配售,余額采用網(wǎng)下配售和網(wǎng)上定價(jià)相結(jié)合

7.發(fā)行數(shù)量(元):1800000000

8.老股東配售數(shù)量(元):151776000

9.上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量(元):112602000

10.發(fā)行面值(元):100

11.發(fā)行價(jià)格(元):100元

12.票面利率(％):第一年1.3%，第二年1.5%，第三年1.7%，第四年2.1%，第五年2.6%

13.付息方式:每年付息一次

14.期限(年):5

15.轉(zhuǎn)換期間:2005-05-10至2009-11-09

16.上市地點(diǎn):上海證券交易所

17.上市日期:2004-11-25

18.上市流通量(元):1800000000.00

19.公司地址:內(nèi)蒙古包頭市昆區(qū)河西工業(yè)區(qū)

20.法人代表:崔臣

21.聯(lián)系電話:

22.傳真:

23.回售日期:

24.回售條件:在轉(zhuǎn)股期內(nèi),如公司股票收盤價(jià)連續(xù)30個(gè)交易日低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)的70%或本次募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變化。

25.回售價(jià)格(元):108

26.回售申請(qǐng)期:

27.到期贖回日期:2009-11-09

28.到期贖回價(jià)格(元):

30.提前贖回日期:-

31.提前贖回條件:在轉(zhuǎn)股期內(nèi),如公司股票收盤價(jià)連續(xù)30個(gè)交易日高于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)的130%

32.提前贖回價(jià)格(元):103

33.初始轉(zhuǎn)股價(jià)格(元):4.62

34.最新轉(zhuǎn)股價(jià)格(元):1.74

可轉(zhuǎn)債全稱為可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券（簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)換債券）是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股股票的特殊企業(yè)債券?？赊D(zhuǎn)換債券兼具有債券和股票的特性，含有以下三個(gè)特點(diǎn)：

（1）債權(quán)性。與其他債券一樣，可轉(zhuǎn)換債券也有規(guī)定的利率和期限。投資者可以選擇持 有債券到期，收 取本金和利息。

（2）股權(quán)性。可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票之前是純粹的債券，但在轉(zhuǎn)換成股票之后，原債券持有人就由債權(quán)人變成了公司的股東，可參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和紅利分配。

（3）可轉(zhuǎn)換性?？赊D(zhuǎn)換性是可轉(zhuǎn)換債券的重要標(biāo)志，債券持有者可以按約定的條件將債券轉(zhuǎn)換成股票。轉(zhuǎn)股權(quán)是投資者享有的、一般債券所沒(méi)有的選擇權(quán)?？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)就明確約定債券持有者可按照發(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股股票。如果債券持有者不想轉(zhuǎn)換，則可繼續(xù)持有債券，直到償還期滿時(shí)收取本金和利息，或者在流通市場(chǎng)出售變現(xiàn)。

可轉(zhuǎn)換債券的投資者還享有將債券回售給發(fā)行入的權(quán)利。一些可轉(zhuǎn)換債券附有回售條款，規(guī)定當(dāng)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)（即按約定可將債券轉(zhuǎn)換成股票的價(jià)格）達(dá)到一定幅度時(shí)，債券持有人可以把債券按約定條件售給債券發(fā)行人。

內(nèi)蒙古包鋼鋼聯(lián)股份有限公司公司是根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，并經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)由包頭鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合西山煤電(集團(tuán))有限公司、中國(guó)第一重型機(jī)械集團(tuán)公司、中國(guó)鋼鐵爐料華北公司、包頭市鑫垣機(jī)械制造有限公司等四家發(fā)起人于1999年6月29日共同發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)、銷售黑色金屬、鋼鐵制品及其壓延加工產(chǎn)品、冶金機(jī)械、設(shè)備及配件，汽車貨物運(yùn)輸，鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)咨詢、焦炭及副產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售、冶金的投資、黑色金屬冶煉、工業(yè)用氧、工業(yè)用氮、工業(yè)氫、純氬、壓縮空氣、蒸汽、城市煤氣經(jīng)營(yíng)、鋼鐵產(chǎn)品采購(gòu)、耐火材料、冶金爐料產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售、耐火材料技術(shù)轉(zhuǎn)讓和施工服務(wù)、廢鋼鐵加工、采購(gòu)和銷售、專有技術(shù)（高爐無(wú)鐘爐頂布料器）、電力設(shè)備的施工、維護(hù)和檢修以及電力技術(shù)服務(wù)、火車貨物運(yùn)輸和工業(yè)用水。

西寧特殊鋼股份有限公司成立于1997年10月8日，是由西寧特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司為主要發(fā)起人，聯(lián)合青海創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司、青海鋁廠、蘭州碳素有限公司、吉林碳素股份有限公司、冶金工業(yè)部包頭鋼鐵設(shè)計(jì)研究院、吉林鐵合金廠共同發(fā)起，采取社會(huì)募集方式設(shè)立的股份有限公司。具有年產(chǎn)優(yōu)質(zhì)鋼50萬(wàn)噸、優(yōu)質(zhì)鋼材40萬(wàn)噸的綜合的生產(chǎn)能力，是西北地區(qū)最大的特殊鋼生產(chǎn)企業(yè)。

公司注冊(cè)資本58222萬(wàn)元，截止2004年9月30日，公司總資產(chǎn)40.39億元，凈資產(chǎn)16.32億元，凈資產(chǎn)收益率1.7188%，每股收益0.1194元。截止2004年12月31日，總股本630137319股，其中控股股東——西寧特鋼集團(tuán)公司持有公司股份40832萬(wàn)股，占公司股本總額的64.79%，社會(huì)法人股1390萬(wàn)股，占公司股本總額的2.21%；社會(huì)公眾股207,917,319股，占公司股本總額的33%。