達(dá)州市市級政府和社會資本合作(PPP) 項目管理暫行辦法的通知

第一章 總則

第一條 為加快推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP），激發(fā)社會資本活力和潛力，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動力和新的增長點，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行〈關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見〉的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府和社會資本合作操作指南（試行）〉的通知》（財金〔2014〕113號）和《四川省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會資本合作模式的實施意見》（川府發(fā)〔2015〕45號）等精神，結(jié)合達(dá)州實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于市政府、社會資本和其他參與方開展政府和社會資本合作項目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動。

第三條 本辦法所稱社會資本是指已實施現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，包括已建立現(xiàn)代企業(yè)制度和實現(xiàn)市場化運營管理、承擔(dān)的政府債務(wù)已納入政府財政預(yù)算并明確公告今后不再承擔(dān)政府舉債融資職能的融資平臺公司。

第四條 市財政部門牽頭負(fù)責(zé)市級PPP項目全生命周期內(nèi)的監(jiān)督管理。按照政府債務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)控債務(wù)規(guī)模，積極防范債務(wù)風(fēng)險，實施動態(tài)管理。嚴(yán)格項目成本核算、補貼政策制定，實時監(jiān)測股權(quán)退出或回購時間、方式、支付等情況。

市政府相關(guān)職能部門應(yīng)按照各自職責(zé)做好PPP項目監(jiān)管工作。

第五條 市財政部門應(yīng)建立PPP項目庫、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)庫、專家?guī)?，組織審核項目實施方案、招標(biāo)文件及合同文本，開展物有所值評價和財政承受能力論證工作，參與項目采購、執(zhí)行、移交，開展宣傳培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、績效評價等工作，確保政府和社會資本合作高標(biāo)準(zhǔn)、多領(lǐng)域、規(guī)范化。

第六條 推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）項目，應(yīng)遵循以下原則：

（一）依法治理，平等合作。在依法行政的框架下，政府和社會資本自由選擇合作伙伴，雙方法律地位、權(quán)利義務(wù)對等，在充分協(xié)商、互利互惠的基礎(chǔ)上確立合作關(guān)系，并依法平等地主張合同權(quán)利、履行合同義務(wù)，依法保護(hù)PPP項目各參與方的合法權(quán)益。

（二）立足實際，量力而行。立足我市中長期經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合市政府財力狀況和PPP項目的管理水平，既積極推進(jìn)，又謹(jǐn)慎穩(wěn)妥，在不同約束條件下選擇最合適的項目、規(guī)模、路徑和方法。每年度全部PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。

（三）政府引導(dǎo)，市場運作。妥善處理政府和市場、政府和企業(yè)的關(guān)系，充分發(fā)揮政府性資金、存量資產(chǎn)的引導(dǎo)作用，以市場化運作機(jī)制和價格杠桿機(jī)制，鼓勵和引導(dǎo)社會資本平等參與我市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP項目。

（四）試點先行，穩(wěn)妥推進(jìn)。優(yōu)先選擇急需建設(shè)、盈利性較強、條件較為成熟和前期準(zhǔn)備工作充分的項目進(jìn)行試點，謹(jǐn)慎科學(xué)地選擇合作模式，不斷總結(jié)經(jīng)驗，提高管理水平，爭取做到試點一個成功一個、實施一個帶動一批。

（五）風(fēng)險共擔(dān)，互惠共贏。堅持公共利益最大化，在保障社會資本合理收益的同時，按照權(quán)責(zé)利結(jié)合的原則，建立科學(xué)的收益分享和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，明確社會資本承擔(dān)項目設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)、運營、維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險；政府承擔(dān)政策、法律和最低需求風(fēng)險；不可抗力等風(fēng)險由政府與社會資本合理分擔(dān)。

（六）公開透明、有效監(jiān)督。建立政府和社會多方共同參與的監(jiān)督體系，及時做好方案審查、招投標(biāo)、伙伴確立、價格管理、回報方式、進(jìn)入退出機(jī)制等方面信息的公示公開，增強監(jiān)督的針對性、及時性和有效性。

第二章 項目識別

第七條 PPP項目可由行業(yè)主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃或?qū)ｍ椧?guī)劃發(fā)起，社會資本方也可根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求建議發(fā)起并報行業(yè)主管部門，以行業(yè)主管部門發(fā)起為主。

第八條 項目識別應(yīng)嚴(yán)格把握PPP項目標(biāo)準(zhǔn)。

（一）突出重點項目領(lǐng)域。

1．基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。包括能源（電廠及電網(wǎng)建設(shè)、天然氣輸送管道及氣站建設(shè)、集中供熱、新能源汽車充電設(shè)施等）、交通（收費公路、鐵路、機(jī)場、港口等）、水利（綜合水利樞紐、河湖堤防整治）等。

2．公用事業(yè)領(lǐng)域。包括市政公用（供電、供水、供氣、通信、城市道路、地下綜合管廊、城市供排水管網(wǎng)等）、公共交通（軌道交通、城市公交及場站、公共停車場等）、環(huán)境保護(hù)（污水處理、固廢處理、垃圾發(fā)電、流域治理、濕地建設(shè)、飲用水源綜合整治、農(nóng)村環(huán)境綜合治理等）等。

3．農(nóng)林和社會事業(yè)領(lǐng)域。包括農(nóng)業(yè)（農(nóng)業(yè)灌溉、農(nóng)村供水、農(nóng)產(chǎn)品物流等）、林業(yè)（現(xiàn)代林業(yè)產(chǎn)業(yè)基地、生態(tài)公益林、造林等）、保障性安居工程（公共租賃住房等）、醫(yī)療衛(wèi)生（公立醫(yī)院延伸發(fā)展等）、養(yǎng)老（非盈利養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等）、教育（學(xué)前教育、職業(yè)教育等）、文化（文化館、體育場館、圖書館等）等。

（二）具有PPP特質(zhì)。

1．區(qū)域影響度大、社會資本占比較高。根據(jù)項目所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，選擇確定在本區(qū)域具有效應(yīng)、投資規(guī)模相對較大、具有一定影響的項目；社會資本投資占比原則上應(yīng)達(dá)到51%以上。

2．現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定、使用者付費優(yōu)先。項目可通過經(jīng)營收費、政府補助、項目經(jīng)營性收入等多種方式獲得持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金流；優(yōu)先選擇社會需求長期穩(wěn)定、主要由使用者付費、經(jīng)營收費能夠覆蓋投資成本的項目。

3．收費定價機(jī)制合理、費價調(diào)整機(jī)制靈活。按照“補償成本、合理收益、節(jié)約資源、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、公平負(fù)擔(dān)”的原則，根據(jù)項目運營成本、產(chǎn)出質(zhì)量、收益水平等因素，合理確定公共服務(wù)價格。同時，根據(jù)投資成本、服務(wù)成本和市場變化，按照定期審價制度，及時有效調(diào)整收費定價水平。

4．政府支出責(zé)任明確、項目風(fēng)險分擔(dān)合理。能夠科學(xué)識別和測算股權(quán)投資、運營補貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入等各項財政支出責(zé)任，項目風(fēng)險按照由最適宜的一方來承擔(dān)的原則合理分配。

（三）恰當(dāng)選擇運作模式。

1．對新建政府與社會資本合作項目，根據(jù)項目生命周期、收費定價機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險分配框架和政府投入辦法等因素，合理選擇建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）等運作方式。

2．對政府融資平臺存量項目，積極運用轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）等方式轉(zhuǎn)型為政府與社會資本合作項目，引入社會資本參與項目改造和運營。在推進(jìn)項目轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估，合理確定轉(zhuǎn)讓價格，防止國有資產(chǎn)流失。項目實施過程中政府方依法獲得的國有資本收益和約定的超額收益分成等公共收入，應(yīng)按規(guī)定及時上繳國庫。

（四）合理確定付費模式。

1．經(jīng)營性項目。對直接向終端用戶提供服務(wù)、具有明確的收費基礎(chǔ)并且收費能夠完全覆蓋投資成本的項目，可通過政府授予經(jīng)營權(quán)，依法放開相關(guān)項目的建設(shè)、運營市場，積極推動自然壟斷行業(yè)逐步實行。經(jīng)營性項目采用使用者付費模式，市政府不承擔(dān)運營補貼支出責(zé)任。

2．準(zhǔn)經(jīng)營性項目。對直接向終端用戶提供服務(wù)但經(jīng)營收費不足以覆蓋投資成本、需要政府補貼部分資金或資源的項目，可通過政府授予經(jīng)營權(quán)附加運營補貼或直接投資參股等措施，為社會資本獲得合理回報創(chuàng)造條件。準(zhǔn)經(jīng)營性項目采用市政府補助模式，市政府承擔(dān)部分運營補貼支出責(zé)任。

3．非經(jīng)營性項目。對不直接向終端用戶提供服務(wù)，缺乏“使用者付費”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費”回收投資成本的項目，可通過政府購買服務(wù)，合理確定購買內(nèi)容，切實提高資金使用效益。非經(jīng)營性項目采用政府付費模式，市政府承擔(dān)運營補貼支出責(zé)任。

第三章 項目準(zhǔn)備及審批

第九條 市政府授權(quán)的職能部門、事業(yè)單位或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交工作。

第十條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項期論證情況編制項目實施方案，經(jīng)財政部門審查后，報市政府批準(zhǔn)。實施方案應(yīng)明確項目的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、關(guān)鍵績效指標(biāo)、風(fēng)險分配框架、經(jīng)營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投資估算構(gòu)成、投資回報方式、所需財政補貼以及運作方式、交易架構(gòu)、合同體系、融資方案、費價確定及調(diào)整方式、監(jiān)管架構(gòu)等主要事項，確定社會資本選擇條件和方式。必要時可委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)等社會力量參與編制，切實提高項目決策的科學(xué)化和管理的專業(yè)化水平。

第十一條 市級PPP項目按照以下流程進(jìn)行審批：

（一）行業(yè)主管部門（單位）遴選潛在項目，明確項目實施機(jī)構(gòu)（需經(jīng)市政府同意），開展項目準(zhǔn)備工作；

（二）行業(yè)主管部門（單位）將遴選項目報市發(fā)展改革部門立項；

（三）由行業(yè)主管部門（單位）牽頭，項目實施機(jī)構(gòu)編制項目初步實施方案；

（四）行業(yè)主管部門（單位）將初步實施方案報市財政部門審查；

（五）通過初審的項目，由市財政部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門（單位）開展項目物有所值評價和財政承受能力論證工作，市財政部門出具初步審核意見；

（六）項目行業(yè)主管部門（單位）應(yīng)根據(jù)財政出具的初步審核意見編制具體項目實施方案；

（七）符合PPP模式的財政審查意見及項目具體實施方案分別由財政部門和行業(yè)主管部門（單位）報市政府審定；

（八）項目實施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，由項目實施機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)項目采購、執(zhí)行和移交工作。

第十二條 為加強城市建設(shè)統(tǒng)一管理，對市轄區(qū)需市政府提供市級平臺服務(wù)等項目建立審查制度。

市轄區(qū)采取PPP模式的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、重大市政建設(shè)項目等需市級融資平臺公司提供服務(wù)的，須由市轄區(qū)政府明確自行承擔(dān)相應(yīng)支出責(zé)任。由市轄區(qū)編制實施方案，送市財政局審查并報市政府審定后，由市轄區(qū)組織實施。

第十三條 市財政部門做好PPP綜合信息平臺系統(tǒng)錄入工作，對通過市政府審定的PPP項目，積極申報入庫并做好系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新工作，實現(xiàn)全生命周期內(nèi)項目信息實時動態(tài)管理。積極申報國家、省PPP示范項目。各相關(guān)項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)及時報送相關(guān)信息資料。

第四章 項目采購

第十四條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交市財政局備案。

第十五條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。

第十六條 資格預(yù)審按要求完成后，由項目實施機(jī)構(gòu)開展公開采購工作，做好發(fā)布采購公告、響應(yīng)文件評審等工作。采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。

第十八條 確認(rèn)談判完成后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項目合同，經(jīng)市政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。

上述合同文本的擬定及其他重大事項應(yīng)經(jīng)市政府審核同意。

第五章 項目執(zhí)行

第十九條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。市政府可指定有關(guān)單位或機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和市財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。

第二十條 項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。市財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

第二十一條 項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。市財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入市政府綜合財務(wù)報告。

第二十二條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報市財政部門備案。

第二十三條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，市政府有權(quán)依法臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。

第二十四條 在項目合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。合同修訂及爭議事項依法依規(guī)進(jìn)行處置，并報市政府審核同意后執(zhí)行。

第二十五條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報市財政部門備案。

第二十六條 市政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等。

第二十七條 PPP各方或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

第二十八條 PPP項目的前期工作、項目實施以及監(jiān)督管理按《達(dá)州市人民政府關(guān)于印發(fā)〈達(dá)州市市級政府性投資項目管理辦法〉和〈達(dá)州市市級政府性投資項目工程變更管理辦法〉的通知》（達(dá)市府發(fā)〔2014〕30號）執(zhí)行。

第六章 項目移交

第二十九條 項目移交時，項目實施機(jī)構(gòu)或市政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表市政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。

第三十條 項目實施機(jī)構(gòu)或市政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認(rèn)移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。項目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

第三十一條 社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或市政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

第三十二條 項目移交完成后，市財政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為市政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

第七章 附則

第三十三條 各縣（市、區(qū)）可參照本辦法對政府和社會資本合作（PPP）項目實施管理，也可結(jié)合本地實際制訂管理辦法。

第三十四條 本辦法自2016年8月1日起施行，有效期2年，期滿自行失效。在有效期內(nèi)，法律、法規(guī)、規(guī)章或上級規(guī)范性文件另有規(guī)定，或已按程序?qū)Ρ巨k法作出廢止、修改、失效的決定的，從其規(guī)定或決定。

達(dá)州市市級政府和社會資本合作（PPP）項目管理暫行辦法的通知

達(dá)市府發(fā)〔2016〕15號

（2016年7月29日）

關(guān)于印發(fā)《財政部政府和社會資本合作（PPP）專家?guī)旃芾磙k法》的通知

財金[2016]144號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），財政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政監(jiān)察專員辦事處，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局：

為加強政府和社會資本合作（PPP）專家信息共享，規(guī)范PPP專家?guī)斓慕M建、管理，充分發(fā)揮專家智力支持作用，保證PPP相關(guān)項目評審、課題研究、督導(dǎo)調(diào)研等活動的公平、公正、科學(xué)開展，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺運行的通知》（財金[2015]166號），我部制定了《財政部政府和社會資本合作（PPP）專家?guī)旃芾磙k法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

財政部

016年12月30日

文件全文

第一章 總 則

第一條 制定依據(jù)

為進(jìn)一步規(guī)范我省政府和社會資本合作（PPP）項目操作流程，根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號）、《財政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作工作的通知》（財金〔2016〕90號）、《中共甘肅省委甘肅省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》（甘發(fā)〔2016〕33號）等，制定本導(dǎo)則。

第二條 適用范圍

本導(dǎo)則適用于全省在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，及科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域采用PPP模式運作的項目。

第三條 實施方式

政府和社會資本合作模式主要包括特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)兩類。新建項目優(yōu)先采用建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營—移交（BOOT）、設(shè)計—建設(shè)—融資—運營—移交（DBFOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等方式。存量項目優(yōu)先采用改建—運營—移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）等方式。同時，各地區(qū)、各部門可根據(jù)實際情況及項目特點，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運用多種方式，切實提高項目運作效率。

第四條 職責(zé)分工

由發(fā)展改革部門牽頭，財政、規(guī)劃、國土以及本導(dǎo)則第二條涉及領(lǐng)域的行業(yè)主管部門共同參與，各盡其責(zé)、密切配合，共同做好PPP工作。

發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)制定操作規(guī)程，建設(shè)管理PPP項目庫，管理PPP引導(dǎo)資金，完善價格調(diào)整機(jī)制，按規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、備案項目。

財政部門負(fù)責(zé)項目涉及的物有所值評價、財政承受能力論證、財政資金預(yù)算安排，控制防范財政風(fēng)險。

行業(yè)主管部門和地方政府負(fù)責(zé)遴選、發(fā)起項目，組織實施方案聯(lián)審，進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價。

第二章 項目儲備

第五條 建立PPP項目庫

各級發(fā)展改革部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃及相關(guān)政策，做好PPP項目儲備、動態(tài)管理、實施監(jiān)測等工作。依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺（國家重大項目庫PPP項目儲備模塊），建立本地區(qū)本行業(yè)PPP項目庫，并按照要求統(tǒng)一納入國家有關(guān)部門PPP項目庫。項目入庫情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價格、發(fā)行企業(yè)債券、實行資產(chǎn)證券化及享受其他支持政策的重要依據(jù)。

第六條 納入年度實施計劃

列入PPP項目庫的項目，實行動態(tài)管理、滾動實施、分批推進(jìn)。對于需要當(dāng)年推進(jìn)實施的PPP項目，應(yīng)納入各地區(qū)各行業(yè)PPP項目年度實施計劃。需要使用各類政府投資資金的PPP項目，應(yīng)當(dāng)納入三年滾動政府投資計劃。

第三章 項目論證

第七條 確定實施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表

根據(jù)項目性質(zhì)和行業(yè)特點，由項目所在地政府行業(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實施方案編制、社會資本方選擇、合同擬定和簽署、建設(shè)運營監(jiān)管和移交等工作。鼓勵地方政府采用資本金注入方式投資PPP項目，并明確政府出資人代表，參與項目準(zhǔn)備及實施工作。

第八條 物有所值評價、財政承受能力論證

對于擬采取PPP模式實施的項目，應(yīng)在項目識別或準(zhǔn)備階段，由同級財政部門會同行業(yè)主管部門，按照相關(guān)規(guī)定組織開展物有所值評價和財政承受能力論證。

第九條 實施方案編制

納入年度實施計劃的PPP項目，應(yīng)按照“風(fēng)險分擔(dān)、收益共享、激勵相容”的原則編制實施方案，確保政府和社會資本雙方權(quán)利義務(wù)對等，政府支出責(zé)任與公共服務(wù)績效掛鉤。

實施方案內(nèi)容包括：項目概況、運作方式、社會資本方遴選方案、投融資和財務(wù)方案、建設(shè)運營和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。

實施方案編制過程中，應(yīng)重視征詢潛在社會資本方的意見和建議，以及引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場的投資回報機(jī)制。如果項目涉及向使用者收取費用，要取得價格主管部門出具的相關(guān)意見。

第十條 項目審批、核準(zhǔn)或備案

政府采用資本金注入方式參與的PPP項目，按政府投資項目進(jìn)行審批，由具有相應(yīng)項目審批職能的部門審批可行性研究報告；政府采用投資補助、貸款貼息方式參與的PPP項目，按照企業(yè)投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。

實行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項目，根據(jù)《甘肅省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。

項目審批、核準(zhǔn)或備案后，實施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項目實施方案。

納入PPP項目庫的投資項目，應(yīng)在批復(fù)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目申請報告時，明確規(guī)定可以根據(jù)社會資本方選擇結(jié)果依法變更項目法人。

第十一條 實施方案審查審批

按照“多評合一，統(tǒng)一評審”的要求，根據(jù)項目性質(zhì)，由行業(yè)主管部門牽頭，會同發(fā)展改革、財政、規(guī)劃、國土、價格、公共資源交易管理、審計、法制等政府相關(guān)部門，對PPP項目實施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。必要時可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。

通過審查的項目，由行業(yè)主管部門會同發(fā)展改革部門報同級政府審批。未通過審查的，可在調(diào)整實施方案后重新審查；經(jīng)重新審查仍不能通過的，不再采用PPP模式。

第十二條 合同草案起草

PPP項目實施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項目主合同和相關(guān)附屬合同（如項目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實協(xié)議等）。PPP項目合同主要內(nèi)容參見省發(fā)展改革委發(fā)布的《甘肅省政府和社會資本合作項目通用合同指南（2015年版）》。

第四章 社會資本方選擇和合同簽訂

第十三條 社會資本方遴選

項目實施機(jī)構(gòu)依法通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競爭性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗、專業(yè)水平、融資實力并且信用狀況良好的社會資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，必須通過招標(biāo)的方式選擇社會資本方。

在遴選社會資本方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵社會資本方成立聯(lián)合體投標(biāo)。鼓勵設(shè)立混合所有制項目公司。社會資本方遴選結(jié)果要及時公告或公示，并明確申訴渠道和方式。

第十四條 PPP合同確認(rèn)談判

PPP項目實施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項目談判小組，必要時邀請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。

談判小組按照候選社會資本方的排名，依次與候選社會資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選社會資本方。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定，公示合同文本及相關(guān)文件。

第十五條 PPP項目合同簽訂

PPP項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無異議的，由行業(yè)主管部門會同投資主管部門將PPP項目合同報送同級政府審核。政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本方正式簽署PPP項目合同。

需要設(shè)立項目公司的，待項目公司正式設(shè)立后，由實施機(jī)構(gòu)與項目公司正式簽署PPP項目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項目合同的補充合同。

第五章 項目執(zhí)行

第十六條 項目公司設(shè)立

社會資本方可依法設(shè)立項目公司。政府指定了出資人代表的，項目公司由政府出資人代表與社會資本方共同成立。項目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項目公司負(fù)責(zé)按PPP項目合同承擔(dān)設(shè)計、融資、建設(shè)、運營等責(zé)任，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。除PPP項目合同另有約定外，項目公司的股權(quán)及經(jīng)營權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。

第十七條 項目法人變更

PPP項目法人選擇確定后，如與審批、核準(zhǔn)、備案時的項目法人不一致，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。

第十八條 項目融資及建設(shè)

PPP項目融資責(zé)任由項目公司或社會資本方承擔(dān)，項目所在地政府及其相關(guān)部門不應(yīng)為項目公司或社會資本方的融資提供擔(dān)保。項目公司或社會資本方未按照PPP項目合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，必要時可提出終止PPP項目合同。

PPP項目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險應(yīng)由項目公司或社會資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項目合同及有關(guān)規(guī)定，對項目公司或社會資本方履行PPP項目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。

第十九條 運營績效評價

PPP項目合同中應(yīng)包含PPP項目運營服務(wù)績效標(biāo)準(zhǔn)。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項目合同約定，定期對項目運營服務(wù)進(jìn)行績效評價，績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目公司或社會資本方取得項目回報的依據(jù)。

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)會同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行中期評估，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，制訂應(yīng)對措施，推動項目績效目標(biāo)順利完成。

第二十條 項目臨時接管和提前終止

在PPP項目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項目運營持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時，政府要及時采取應(yīng)對措施，必要時可指定項目實施機(jī)構(gòu)等臨時接管項目，切實保障公共安全和重大公共利益，直至項目恢復(fù)正常運營。不能恢復(fù)正常運營的，要提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。

第二十一條 項目移交

對于PPP項目合同約定期滿移交的項目，政府應(yīng)與項目公司或社會資本方按照合同約定，在合作期結(jié)束前一段時間共同組織成立移交工作組，啟動移交準(zhǔn)備工作。

移交工作組按照PPP項目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評估和性能測試，保證項目處于良好運營和維護(hù)狀態(tài)。項目公司應(yīng)按PPP項目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。

第二十二條 PPP項目后評價

項目移交完成后，項目所在地政府有關(guān)部門可組織開展PPP項目后評價，對PPP項目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評價。評價結(jié)果應(yīng)及時反饋給項目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規(guī)定公開。

第二十三條 信息公開及社會監(jiān)督

各地要建立PPP項目信息公開機(jī)制，依法及時充分披露PPP項目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購文件、項目合同、工程進(jìn)展、運營績效等，切實保障公眾知情權(quán)。涉及國家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開；涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請可以不公開。

建立社會監(jiān)督機(jī)制，鼓勵公眾對PPP項目實施情況進(jìn)行監(jiān)督，切實維護(hù)公共利益。

第六章 項目支持

第二十四條 專項補助資金引導(dǎo)

設(shè)立甘肅省PPP項目引導(dǎo)專項資金，對列入省級PPP項目庫的重點項目、示范項目，給予資金支持。對推廣PPP模式效果明顯、社會資本參與度高的市（州），予以傾斜支持。具體按《甘肅省PPP專項引導(dǎo)資金管理辦法》（另行制定）執(zhí)行。

鼓勵各地參照省上模式，設(shè)立本級PPP項目引導(dǎo)資金。

第二十五條 項目前期工作專項補助

對重點區(qū)域或行業(yè)的PPP項目規(guī)劃編制，以及重點PPP項目的評價論證咨詢、實施方案編制、招標(biāo)文件起草、合同文本擬定、財務(wù)顧問、法律顧問和資產(chǎn)評估等，給予項目前期工作中央預(yù)算內(nèi)投資專項補助。

第二十六條 項目建設(shè)用地保障

各地要積極創(chuàng)造條件，采用多種方式保障PPP項目建設(shè)用地。如果項目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵相關(guān)工作與社會資本方招標(biāo)、評標(biāo)等工作同時開展。

第七章 附 則

第二十七條 本導(dǎo)則自印發(fā)之日起施行。