工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護指南總體考慮

《指南》堅持“安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障”，以當前我國工業(yè)控制系統(tǒng)面臨的安全問題為出發(fā)點，注重防護要求的可執(zhí)行性，從管理、技術(shù)兩方面明確工業(yè)企業(yè)工控安全防護要求。編制思路如下：

（一）落實《國家網(wǎng)絡(luò)安全法》要求

《指南》所列11項要求充分體現(xiàn)了《國家網(wǎng)絡(luò)安全法》中網(wǎng)絡(luò)安全支持與促進、網(wǎng)絡(luò)運行安全、網(wǎng)絡(luò)信息安全、監(jiān)測預警與應(yīng)急處置等法規(guī)在工控安全領(lǐng)域的要求，是《國家網(wǎng)絡(luò)安全法》在工業(yè)領(lǐng)域的具體應(yīng)用。

（二）突出工業(yè)企業(yè)主體責任

《指南》根據(jù)我國工控安全管理工作實踐經(jīng)驗，面向工業(yè)企業(yè)提出工控安全防護要求，確立企業(yè)作為工控安全責任主體，要求企業(yè)明確工控安全管理責任人，落實工控安全責任制。

（三）考慮我國工控安全現(xiàn)狀

《指南》編制以近五年我部工控安全檢查工作掌握的有關(guān)情況為基礎(chǔ)，充分考慮當前工控安全防護意識不到位、管理責任不明晰、訪問控制策略不完善等問題，明確了《指南》的各項要求。

（四）借鑒發(fā)達國家工控安全防護經(jīng)驗

《指南》參考了美國、歐盟、日本等發(fā)達國家工控安全相關(guān)政策、標準和最佳實踐做法，對安全軟件選擇與管理、配置與補丁管理、邊界安全防護等措施進行了論證，提高了《指南》的科學性、合理性和可操作性。

（五）強調(diào)工業(yè)控制系統(tǒng)全生命周期安全防護

《指南》涵蓋工業(yè)控制系統(tǒng)設(shè)計、選型、建設(shè)、測試、運行、檢修、廢棄各階段防護工作要求，從安全軟件選型、訪問控制策略構(gòu)建、數(shù)據(jù)安全保護、資產(chǎn)配置管理等方面提出了具體實施細則。

工控安全事關(guān)經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定和國家安全。近年來，隨著信息化和工業(yè)化融合的不斷深入，工業(yè)控制系統(tǒng)從單機走向互聯(lián)，從封閉走向開放，從自動化走向智能化。在生產(chǎn)力顯著提高的同時，工業(yè)控制系統(tǒng)面臨著日益嚴峻的信息安全威脅。為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導意見》（國發(fā)〔2016〕28號）文件精神，應(yīng)對新時期工控安全形勢，提升工業(yè)企業(yè)工控安全防護水平，編制本《指南》。

《指南》堅持企業(yè)的主體責任及政府的監(jiān)管、服務(wù)職責，聚焦系統(tǒng)防護、安全管理等安全保障重點，提出了11項防護要求，具體解讀如下：

（一）安全軟件選擇與管理

1.在工業(yè)主機上采用經(jīng)過離線環(huán)境中充分驗證測試的防病毒軟件或應(yīng)用程序白名單軟件，只允許經(jīng)過工業(yè)企業(yè)自身授權(quán)和安全評估的軟件運行。

解讀：工業(yè)控制系統(tǒng)對系統(tǒng)可用性、實時性要求較高，工業(yè)主機如MES服務(wù)器、OPC服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、工程師站、操作員站等應(yīng)用的安全軟件應(yīng)事先在離線環(huán)境中進行測試與驗證，其中，離線環(huán)境指的是與生產(chǎn)環(huán)境物理隔離的環(huán)境。驗證和測試內(nèi)容包括安全軟件的功能性、兼容性及安全性等。

2.建立防病毒和惡意軟件入侵管理機制，對工業(yè)控制系統(tǒng)及臨時接入的設(shè)備采取病毒查殺等安全預防措施。

解讀：工業(yè)企業(yè)需要建立工業(yè)控制系統(tǒng)防病毒和惡意軟件入侵管理機制，對工業(yè)控制系統(tǒng)及臨時接入的設(shè)備采用必要的安全預防措施。安全預防措施包括定期掃描病毒和惡意軟件、定期更新病毒庫、查殺臨時接入設(shè)備（如臨時接入U盤、移動終端等外設(shè)）等。

（二）配置和補丁管理

1.做好工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)主機和工業(yè)控制設(shè)備的安全配置，建立工業(yè)控制系統(tǒng)配置清單，定期進行配置審計。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)做好虛擬局域網(wǎng)隔離、端口禁用等工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)安全配置，遠程控制管理、默認賬戶管理等工業(yè)主機安全配置，口令策略合規(guī)性等工業(yè)控制設(shè)備安全配置，建立相應(yīng)的配置清單，制定責任人定期進行管理和維護，并定期進行配置核查審計。

2.對重大配置變更制定變更計劃并進行影響分析，配置變更實施前進行嚴格安全測試。

解讀：當發(fā)生重大配置變更時，工業(yè)企業(yè)應(yīng)及時制定變更計劃，明確變更時間、變更內(nèi)容、變更責任人、變更審批、變更驗證等事項。其中，重大配置變更是指重大漏洞補丁更新、安全設(shè)備的新增或減少、安全域的重新劃分等。同時，應(yīng)對變更過程中可能出現(xiàn)的風險進行分析，形成分析報告，并在離線環(huán)境中對配置變更進行安全性驗證。

3.密切關(guān)注重大工控安全漏洞及其補丁發(fā)布，及時采取補丁升級措施。在補丁安裝前，需對補丁進行嚴格的安全評估和測試驗證。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注CNVD、CNNVD等漏洞庫及設(shè)備廠商發(fā)布的補丁。當重大漏洞及其補丁發(fā)布時，根據(jù)企業(yè)自身情況及變更計劃，在離線環(huán)境中對補丁進行嚴格的安全評估和測試驗證，對通過安全評估和測試驗證的補丁及時升級。

（三）邊界安全防護

1.分離工業(yè)控制系統(tǒng)的開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境。

解讀：工業(yè)控制系統(tǒng)的開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境需執(zhí)行不同的安全控制措施，工業(yè)企業(yè)可采用物理隔離、網(wǎng)絡(luò)邏輯隔離等方式進行隔離。

2.通過工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)邊界防護設(shè)備對工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)之間的邊界進行安全防護，禁止沒有防護的工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)與互聯(lián)網(wǎng)連接。

解讀：工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)邊界安全防護設(shè)備包括工業(yè)防火墻、工業(yè)網(wǎng)閘、單向隔離設(shè)備及企業(yè)定制的邊界安全防護網(wǎng)關(guān)等。工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，在不同網(wǎng)絡(luò)邊界之間部署邊界安全防護設(shè)備，實現(xiàn)安全訪問控制，阻斷非法網(wǎng)絡(luò)訪問，嚴格禁止沒有防護的工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)與互聯(lián)網(wǎng)連接。

3.通過工業(yè)防火墻、網(wǎng)閘等防護設(shè)備對工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)安全區(qū)域之間進行邏輯隔離安全防護。

解讀：工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全區(qū)域根據(jù)區(qū)域重要性和業(yè)務(wù)需求進行劃分。區(qū)域之間的安全防護，可采用工業(yè)防火墻、網(wǎng)閘等設(shè)備進行邏輯隔離安全防護。

（四）物理和環(huán)境安全防護

1.對重要工程師站、數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器等核心工業(yè)控制軟硬件所在區(qū)域采取訪問控制、視頻監(jiān)控、專人值守等物理安全防護措施。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)對重要工業(yè)控制系統(tǒng)資產(chǎn)所在區(qū)域，采用適當?shù)奈锢戆踩雷o措施。

2.拆除或封閉工業(yè)主機上不必要的USB、光驅(qū)、無線等接口。若確需使用，通過主機外設(shè)安全管理技術(shù)手段實施嚴格訪問控制。

解讀：USB、光驅(qū)、無線等工業(yè)主機外設(shè)的使用，為病毒、木馬、蠕蟲等惡意代碼入侵提供了途徑，拆除或封閉工業(yè)主機上不必要的外設(shè)接口可減少被感染的風險。確需使用時，可采用主機外設(shè)統(tǒng)一管理設(shè)備、隔離存放有外設(shè)接口的工業(yè)主機等安全管理技術(shù)手段。

（五）身份認證

1.在工業(yè)主機登錄、應(yīng)用服務(wù)資源訪問、工業(yè)云平臺訪問等過程中使用身份認證管理。對于關(guān)鍵設(shè)備、系統(tǒng)和平臺的訪問采用多因素認證。

解讀：用戶在登錄工業(yè)主機、訪問應(yīng)用服務(wù)資源及工業(yè)云平臺等過程中，應(yīng)使用口令密碼、USB-key、智能卡、生物指紋、虹膜等身份認證管理手段，必要時可同時采用多種認證手段。

2.合理分類設(shè)置賬戶權(quán)限，以最小特權(quán)原則分配賬戶權(quán)限。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)以滿足工作要求的最小特權(quán)原則來進行系統(tǒng)賬戶權(quán)限分配，確保因事故、錯誤、篡改等原因造成的損失最小化。工業(yè)企業(yè)需定期審計分配的賬戶權(quán)限是否超出工作需要。

3.強化工業(yè)控制設(shè)備、SCADA軟件、工業(yè)通信設(shè)備等的登錄賬戶及密碼，避免使用默認口令或弱口令,定期更新口令。

解讀：工業(yè)企業(yè)可參考供應(yīng)商推薦的設(shè)置規(guī)則，并根據(jù)資產(chǎn)重要性，為工業(yè)控制設(shè)備、SCADA軟件、工業(yè)通信設(shè)備等設(shè)定不同強度的登錄賬戶及密碼，并進行定期更新，避免使用默認口令或弱口令。

4.加強對身份認證證書信息保護力度，禁止在不同系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下共享。

解讀：工業(yè)企業(yè)可采用USB-key等安全介質(zhì)存儲身份認證證書信息，建立相關(guān)制度對證書的申請、發(fā)放、使用、吊銷等過程進行嚴格控制，保證不同系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下禁止使用相同的身份認證證書信息，減小證書暴露后對系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的影響。

（六）遠程訪問安全

1.原則上嚴格禁止工業(yè)控制系統(tǒng)面向互聯(lián)網(wǎng)開通HTTP、FTP、Telnet等高風險通用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。

解讀：工業(yè)控制系統(tǒng)面向互聯(lián)網(wǎng)開通HTTP、FTP、Telnet等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，易導致工業(yè)控制系統(tǒng)被入侵、攻擊、利用，工業(yè)企業(yè)應(yīng)原則上禁止工業(yè)控制系統(tǒng)開通高風險通用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。

2.確需遠程訪問的，采用數(shù)據(jù)單向訪問控制等策略進行安全加固，對訪問時限進行控制，并采用加標鎖定策略。

解讀：工業(yè)企業(yè)確需進行遠程訪問的，可在網(wǎng)絡(luò)邊界使用單向隔離裝置、VPN等方式實現(xiàn)數(shù)據(jù)單向訪問，并控制訪問時限。采用加標鎖定策略，禁止訪問方在遠程訪問期間實施非法操作。

3.確需遠程維護的，采用虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等遠程接入方式進行。

解讀：工業(yè)企業(yè)確需遠程維護的，應(yīng)通過對遠程接入通道進行認證、加密等方式保證其安全性，如采用虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等方式，對接入賬戶實行專人專號，并定期審計接入賬戶操作記錄。

4.保留工業(yè)控制系統(tǒng)的相關(guān)訪問日志，并對操作過程進行安全審計。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)保留工業(yè)控制系統(tǒng)設(shè)備、應(yīng)用等訪問日志，并定期進行備份，通過審計人員賬戶、訪問時間、操作內(nèi)容等日志信息，追蹤定位非授權(quán)訪問行為。

（七）安全監(jiān)測和應(yīng)急預案演練

1.在工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)部署網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測設(shè)備，及時發(fā)現(xiàn)、報告并處理網(wǎng)絡(luò)攻擊或異常行為。

解讀:工業(yè)企業(yè)應(yīng)在工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)部署可對網(wǎng)絡(luò)攻擊和異常行為進行識別、報警、記錄的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測設(shè)備，及時發(fā)現(xiàn)、報告并處理包括病毒木馬、端口掃描、暴力破解、異常流量、異常指令、工業(yè)控制系統(tǒng)協(xié)議包偽造等網(wǎng)絡(luò)攻擊或異常行為。

2.在重要工業(yè)控制設(shè)備前端部署具備工業(yè)協(xié)議深度包檢測功能的防護設(shè)備，限制違法操作。

解讀：在工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)核心控制單元前端部署可對Modbus、S7、Ethernet/IP、OPC等主流工業(yè)控制系統(tǒng)協(xié)議進行深度分析和過濾的防護設(shè)備，阻斷不符合協(xié)議標準結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)包、不符合業(yè)務(wù)要求的數(shù)據(jù)內(nèi)容。

3.制定工控安全事件應(yīng)急響應(yīng)預案，當遭受安全威脅導致工業(yè)控制系統(tǒng)出現(xiàn)異常或故障時，應(yīng)立即采取緊急防護措施，防止事態(tài)擴大，并逐級報送直至屬地省級工業(yè)和信息化主管部門，同時注意保護現(xiàn)場，以便進行調(diào)查取證。

解讀：工業(yè)企業(yè)需要自主或委托第三方工控安全服務(wù)單位制定工控安全事件應(yīng)急響應(yīng)預案。預案應(yīng)包括應(yīng)急計劃的策略和規(guī)程、應(yīng)急計劃培訓、應(yīng)急計劃測試與演練、應(yīng)急處理流程、事件監(jiān)控措施、應(yīng)急事件報告流程、應(yīng)急支持資源、應(yīng)急響應(yīng)計劃等內(nèi)容。

4.定期對工業(yè)控制系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)預案進行演練，必要時對應(yīng)急響應(yīng)預案進行修訂。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)定期組織工業(yè)控制系統(tǒng)操作、維護、管理等相關(guān)人員開展應(yīng)急響應(yīng)預案演練，演練形式包括桌面演練、單項演練、綜合演練等。必要時，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況對預案進行修訂。

（八）資產(chǎn)安全

1.建設(shè)工業(yè)控制系統(tǒng)資產(chǎn)清單，明確資產(chǎn)責任人，以及資產(chǎn)使用及處置規(guī)則。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)建設(shè)工業(yè)控制系統(tǒng)資產(chǎn)清單，包括信息資產(chǎn)、軟件資產(chǎn)、硬件資產(chǎn)等。明確資產(chǎn)責任人，建立資產(chǎn)使用及處置規(guī)則，定期對資產(chǎn)進行安全巡檢，審計資產(chǎn)使用記錄，并檢查資產(chǎn)運行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)風險。

2.對關(guān)鍵主機設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、控制組件等進行冗余配置。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，針對關(guān)鍵主機設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、控制組件等配置冗余電源、冗余設(shè)備、冗余網(wǎng)絡(luò)等。

（九）數(shù)據(jù)安全

1.對靜態(tài)存儲和動態(tài)傳輸過程中的重要工業(yè)數(shù)據(jù)進行保護，根據(jù)風險評估結(jié)果對數(shù)據(jù)信息進行分級分類管理。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)對靜態(tài)存儲的重要工業(yè)數(shù)據(jù)進行加密存儲，設(shè)置訪問控制功能，對動態(tài)傳輸?shù)闹匾I(yè)數(shù)據(jù)進行加密傳輸，使用VPN等方式進行隔離保護，并根據(jù)風險評估結(jié)果，建立和完善數(shù)據(jù)信息的分級分類管理制度。

2.定期備份關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)對關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，如工藝參數(shù)、配置文件、設(shè)備運行數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、控制指令等進行定期備份。

3.對測試數(shù)據(jù)進行保護。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)對測試數(shù)據(jù)，包括安全評估數(shù)據(jù)、現(xiàn)場組態(tài)開發(fā)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)數(shù)據(jù)、現(xiàn)場變更測試數(shù)據(jù)、應(yīng)急演練數(shù)據(jù)等進行保護，如簽訂保密協(xié)議、回收測試數(shù)據(jù)等。

（十）供應(yīng)鏈管理

1.在選擇工業(yè)控制系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運維或評估等服務(wù)商時，優(yōu)先考慮具備工控安全防護經(jīng)驗的企事業(yè)單位，以合同等方式明確服務(wù)商應(yīng)承擔的信息安全責任和義務(wù)。

解讀：工業(yè)企業(yè)在選擇工業(yè)控制系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運維或評估服務(wù)商時，應(yīng)優(yōu)先考慮有工控安全防護經(jīng)驗的服務(wù)商，并核查其提供的工控安全合同、案例、驗收報告等證明材料。在合同中應(yīng)以明文條款的方式約定服務(wù)商在服務(wù)過程中應(yīng)當承擔的信息安全責任和義務(wù)。

2.以保密協(xié)議的方式要求服務(wù)商做好保密工作，防范敏感信息外泄。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)與服務(wù)商簽訂保密協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)約定保密內(nèi)容、保密時限、違約責任等內(nèi)容。防范工藝參數(shù)、配置文件、設(shè)備運行數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、控制指令等敏感信息外泄。

（十一）落實責任

通過建立工控安全管理機制、成立信息安全協(xié)調(diào)小組等方式，明確工控安全管理責任人，落實工控安全責任制，部署工控安全防護措施。

解讀：工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立健全工控安全管理機制，明確工控安全主體責任，成立由企業(yè)負責人牽頭的，由信息化、生產(chǎn)管理、設(shè)備管理等相關(guān)部門組成的工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全協(xié)調(diào)小組，負責工業(yè)控制系統(tǒng)全生命周期的安全防護體系建設(shè)和管理，制定工業(yè)控制系統(tǒng)安全管理制度，部署工控安全防護措施。

一是面向地方工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)等開展《指南》宣貫，依據(jù)《指南》要求組織培訓，指導工業(yè)企業(yè)進一步優(yōu)化工控安全管理與技術(shù)防護手段。

二是選擇工業(yè)聚集發(fā)展城市及地區(qū)，設(shè)立工控安全防護試點區(qū)，組織區(qū)內(nèi)工業(yè)企業(yè)開展工控安全防護應(yīng)用試點，遴選優(yōu)秀試點企業(yè)分享工控安全防護經(jīng)驗，總結(jié)提煉工業(yè)控制系統(tǒng)防護示范案例。

三是將《指南》要求納入年度工業(yè)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全檢查項目，強化責任落實到位，管理、技術(shù)落實到位。通過自查、抽查、深度檢查等方式促進工業(yè)企業(yè)深入貫徹并落實《指南》。

地方工信主管部門負責對本地區(qū)內(nèi)的工控安全防護工作進行監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部做好工控安全相關(guān)工作。工業(yè)企業(yè)應(yīng)按照《指南》各項要求，開展和完善工控安全防護工作，改善自身安全防護能力的同時，為全面提升我國工業(yè)信息安全防護水平提供支撐。

能源行業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)與傳統(tǒng)信息系統(tǒng)相比，具有封閉性、多樣性、復雜性、不易升級等特點。相對于常規(guī)的IT系統(tǒng)而言，能源工業(yè)控制系統(tǒng)與其相比有許多不同的特點。本書主要講述能源行業(yè)常用控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)知識，主要為能源行業(yè)工業(yè)控制系統(tǒng)介紹、工業(yè)控制系統(tǒng)的組成、工業(yè)現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)以及能源通信網(wǎng)絡(luò)。