環(huán)境監(jiān)管失職罪立案標(biāo)準(zhǔn)

環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：

1．造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；

2．造成人員死亡工人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

3．使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

4．其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的情形。

檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)查云南陽宗海污染背后瀆職犯罪

云南省九大高原湖泊之一的陽宗海出現(xiàn)重大砷污染，沿湖近10萬名群眾飲水困難。檢察機(jī)關(guān)以環(huán)境監(jiān)管失職罪對該省澄江縣環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)大隊(duì)長李樹崗立案偵查。造成污染的3名企業(yè)負(fù)責(zé)人已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕，另有1人被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。2008年10月8日，高檢院將陽宗海污染案列為掛牌督辦案件。

陽宗海污染案發(fā)生后，檢察機(jī)關(guān)高度重視。9月22日，高檢院瀆職侵權(quán)檢察廳有關(guān)負(fù)責(zé)人趕赴污染發(fā)生地澄江縣調(diào)查了解污染事故，指導(dǎo)當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)嚴(yán)查污染事故背后可能涉及的環(huán)境監(jiān)管失職瀆職犯罪案件。經(jīng)查，云南澄江錦業(yè)工貿(mào)有限責(zé)任公司（下稱錦業(yè)公司）未經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)擅自建設(shè)渣場，對工業(yè)廢水收集池、原料堆場未作防滲處理，使該公司生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的砷通過地下水污染、堆場外溢水和地表水徑流，進(jìn)入該公司所在湖灣水域后向陽宗海全湖擴(kuò)散，造成陽宗海水體砷污染。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，錦業(yè)公司董事長、法人代表李大宏在領(lǐng)導(dǎo)和決策中有重大過失，應(yīng)負(fù)主要責(zé)任；公司生產(chǎn)部部長金大東負(fù)有直接責(zé)任。2008年9月28日，澄江縣檢察院以重大環(huán)境污染事故罪依法批準(zhǔn)逮捕李大宏、金大東等3人，另有1名責(zé)任人被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

2008年9月23日，玉溪市檢察院對陽宗海污染案以事立案，重點(diǎn)偵查對陽宗海環(huán)境負(fù)有保護(hù)監(jiān)管職責(zé)的相關(guān)行政執(zhí)法部門是否涉嫌失職瀆職。2008年10月4日，澄江縣檢察院對澄江縣環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)大隊(duì)長李樹崗以環(huán)境監(jiān)管失職罪立案偵查。

負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

一、環(huán)境監(jiān)管失職罪與工作失誤的區(qū)別

工作失誤是行為人由于做出錯誤決策，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失的行為，行為人一般缺乏犯罪所必須具備的主觀要件。

二、環(huán)境監(jiān)管失職罪與一般環(huán)境監(jiān)管失職行為的區(qū)別

一般環(huán)境監(jiān)管失職行為是行為人具有環(huán)境監(jiān)管失職行為，但并沒有造成公私財(cái)產(chǎn)、國家和人民的利益重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果，或者雖然造成了損失但并沒有達(dá)到《刑法》所規(guī)定的重大損失的程度。

三、環(huán)境監(jiān)管失職罪與重大責(zé)任事故罪的區(qū)別

（一）主體不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪的主體只能為國家機(jī)關(guān)工作人員，及雖不是國家機(jī)關(guān)人員，但代表國家機(jī)關(guān)行使環(huán)境監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員；而重大責(zé)任事故罪的主體卻是工廠、礦山、林場、建筑或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的人員。

（二）犯罪行為發(fā)生的場合不同

環(huán)境監(jiān)管失職犯罪只能發(fā)生在國家機(jī)關(guān)的環(huán)境監(jiān)管活動過程中；而重大責(zé)任事故罪卻是發(fā)生在生產(chǎn)作業(yè)過程中。

（三）客觀表現(xiàn)形式不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪往往表現(xiàn)為行為人嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真、不正確履行法律所賦予的環(huán)境監(jiān)管職責(zé)；而重大責(zé)任事故罪，則一般表現(xiàn)為行為人不服從管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)。

（四）侵犯的客體不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪侵犯的客體是國家機(jī)關(guān)的正常管理活動，重大責(zé)任事故罪所侵犯的客體則是社會公共安全。

最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案（1999.9.9 高檢發(fā)釋字[1999]2號）

二、瀆職犯罪案件

（十七）環(huán)境監(jiān)管失職罪（第408條）

環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：

1.造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；

2.造成人員死亡2人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

3.使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

4.其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的情形。

第九章 瀆職罪

第四百零八條 負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

環(huán)境監(jiān)管失職罪客體要件

本罪侵犯的客體是國家環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理活動和國家對保護(hù)環(huán)境防治污染的管理制度?；蛘呤秦?fù)有環(huán)境監(jiān)管職責(zé)的國家執(zhí)法人員的勤政性及權(quán)力行為的正當(dāng)性。

環(huán)境監(jiān)管失職罪客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

一、必須有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為。

嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任是指行為人有我國《環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《固體廢物污染防治法》等法律及其他有關(guān)法規(guī)所規(guī)定的關(guān)于環(huán)境保護(hù)部門監(jiān)管工作人員不履行職責(zé)，工作極不負(fù)責(zé)的行為。實(shí)踐中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)多種多樣，如對建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)書中的環(huán)境影響報(bào)告不作認(rèn)真審查，或者防治污染的設(shè)施不進(jìn)行審查驗(yàn)收即批準(zhǔn)投入生產(chǎn)、使用；對不符合環(huán)境保護(hù)條件的企業(yè)、事業(yè)單位，發(fā)現(xiàn)污染隱患，不采取預(yù)防措施，不依法責(zé)令其整頓，以防止污染事故發(fā)生；對造成環(huán)境嚴(yán)重污染的企業(yè)、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提出限期治理意見而不提出治理意見；或者雖然提出意見，令其整頓、但不認(rèn)真檢查、監(jiān)督是否整頓治理以及是否符合條件；應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場檢查排污單位的排污情況而不作現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)環(huán)境受到嚴(yán)重污染應(yīng)當(dāng)報(bào)告當(dāng)?shù)卣膮s不報(bào)告或者雖作報(bào)告但不及時(shí)等。

二、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為必須導(dǎo)致重大環(huán)境污染事故的發(fā)生致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果。

所謂環(huán)境污染是指由于有關(guān)單位違反法律、法規(guī)規(guī)定，肆意、擅自向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或其他危險(xiǎn)廢物，致使土地、水體、大氣等環(huán)境的物理、化學(xué)、生物或者放射性等方面特性的改變，致使影響環(huán)境的有效利用、危害人體健康或者破壞生態(tài)環(huán)境，造成環(huán)境惡化的現(xiàn)象。所謂環(huán)境污染事故，則是因?yàn)榄h(huán)境污染致使在利用這些環(huán)境的過程中造成人身傷亡、公私財(cái)產(chǎn)遭受損失后果。根據(jù)1999年9月16日最高人民檢察院發(fā)布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（試行）的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的應(yīng)予立案：

（一）造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；

（二）造成人員死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

（三）使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

（四）其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人員傷亡嚴(yán)重后果的情形。

三、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的重大損失結(jié)果之間，必須具有刑法上的因果關(guān)系。

這是確定刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的嚴(yán)重危害結(jié)果之間的因果關(guān)系錯綜復(fù)雜，構(gòu)成本罪。應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的則是指嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的嚴(yán)重危害后果之間有必然因果聯(lián)系的行為。

環(huán)境監(jiān)管失職罪主體要件

本罪主體為特殊主體，即是負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，具體是指在國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門、縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門從事環(huán)境保護(hù)工作的人員，以及在國家海洋行政主管部門、港務(wù)監(jiān)督、漁政漁港監(jiān)督、軍隊(duì)環(huán)境保護(hù)部門和各級公安、交通、鐵路、民航管理部門中，依照有關(guān)法律的規(guī)定對環(huán)境污染防治實(shí)施監(jiān)督管理的人員。此外，縣級以上人民政府的土地、礦產(chǎn)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利行政主管部門中依照有關(guān)法律的規(guī)定對資源的保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理的人員，也可以構(gòu)成本罪的主體。負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)，既包括對環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理工作的各級環(huán)境行政主管部門，也包括環(huán)境保護(hù)的協(xié)管部門，即依照有關(guān)法律規(guī)定對環(huán)境污染防治實(shí)施監(jiān)督管理的其他部門，例如：國家海洋行政主管部門責(zé)組織海洋環(huán)境的調(diào)查、監(jiān)測、監(jiān)視、開展科學(xué)研究，并主管海洋石油勘探開發(fā)和防止海洋傾倒廢物污染損害的環(huán)保工作；港務(wù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)船舶排污的監(jiān)督及調(diào)查處理、港區(qū)水域的監(jiān)視；軍隊(duì)環(huán)保部門負(fù)責(zé)軍用船舶排污的監(jiān)督和軍港水域的監(jiān)視；各級交通部門的航政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對船舶污染實(shí)行監(jiān)督管理；各級公安、交通、鐵道、漁業(yè)管理部門根據(jù)各自的職責(zé)對機(jī)動車、船舶污染大氣實(shí)施監(jiān)督管理；縣級以上地方人民政府的土地、礦產(chǎn)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利行政主管部門，分別依照《土地管理法》、《礦產(chǎn)資源法》、《森林法》、《野生動物保護(hù)法》、《草原法》、《漁業(yè)法》、《水法》的規(guī)定以有關(guān)資源的保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理。

環(huán)境監(jiān)管失職罪主觀要件

本罪的主觀上是過失，也不能排除放任的間接故意的存在。如明知有關(guān)單位排放污水、廢氣或固體廢料的行為違反環(huán)境保護(hù)法，可能造成重大環(huán)境污染事故，危及公私財(cái)產(chǎn)或人身安全，但嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不采取任何措施予以制止，而是采取放任的態(tài)度，以致產(chǎn)生嚴(yán)重后果。行為人主觀上顯然屬于放任的間接故意，而非過失。

一、本罪的犯罪主體是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員。本罪的主觀方面是過失或間接故意。本罪的客觀方面，表現(xiàn)為嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

二、所謂重大環(huán)境污染事故，國家環(huán)保局1987年9月10日發(fā)布《報(bào)告環(huán)境污染與破壞事故的暫行辦法》中規(guī)定，有下列情形之一的，為重大環(huán)境污染事故：

（一）直接經(jīng)濟(jì)損失在五萬元以上十萬元以下（不含十萬元）的；

（二）人員發(fā)生明顯中毒癥狀、輻射傷害或者可能導(dǎo)致傷殘后果的；

（三）人群發(fā)生中毒癥狀的；

（四）因環(huán)境污染使社會安定受到影響的；

（五）對環(huán)境造成較大危害的。2100433B

質(zhì)押監(jiān)管員具體工作內(nèi)容

1、在汽車4S店內(nèi)工作，對銀行質(zhì)押物進(jìn)行日常監(jiān)管；

2、負(fù)責(zé)質(zhì)押車輛、貨物的接收、盤點(diǎn)、換證、移動、釋放；

3、汽車項(xiàng)目負(fù)責(zé)保管質(zhì)押車輛、鑰匙、合格證，每日早晚兩次查庫；

4、及時(shí)上報(bào)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況；

5、接受和執(zhí)行公司（監(jiān)管公司）的各項(xiàng)工作指令；（監(jiān)管員屬于監(jiān)管公司員工不屬于銀行和4S店員工）

6、接受和配合公司與銀行的巡視及視頻檢查；

7、完成日常業(yè)務(wù)報(bào)表。

質(zhì)押監(jiān)官員的工作相對輕松具體可參考

動產(chǎn)質(zhì)押總量控制

指出質(zhì)人以銀行認(rèn)可的合法的動產(chǎn)作為質(zhì)押擔(dān)保，銀行給予融資。且在授信期內(nèi)可以分階段還款，并在滿足銀行核定的最低庫存基礎(chǔ)上可更換所質(zhì)押的動產(chǎn)的授信業(yè)務(wù)。質(zhì)押的標(biāo)的為監(jiān)管人倉儲保管的貨物，銀行委托監(jiān)管人不間斷的占有質(zhì)物.但監(jiān)管的質(zhì)物是不斷更換的，在不同的時(shí)間表現(xiàn)為不同批次、種類.故稱為“動態(tài)質(zhì)押總量控制”。

特點(diǎn)：

動產(chǎn)質(zhì)押總量控制與動產(chǎn)質(zhì)押逐筆控制類似，只是銀行將審批權(quán)限委托給監(jiān)管方，由監(jiān)管方代為控制。作為監(jiān)管方也會承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同樣，必須建立有效的信息系統(tǒng)才能對總量控制進(jìn)行有效管理。動產(chǎn)質(zhì)押逐筆控制和動產(chǎn)質(zhì)押總量控制亦可通稱為融通倉。

具體環(huán)節(jié)的操作

1.質(zhì)押形成

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉儲保管協(xié)議》，出質(zhì)人把質(zhì)押貨物存入指定質(zhì)押監(jiān)管倉庫；

監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于動產(chǎn)質(zhì)押總量控制業(yè)務(wù)的《動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議》，質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人共同向監(jiān)管方出具《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，將質(zhì)物及設(shè)立質(zhì)押的事實(shí)通知監(jiān)管方，監(jiān)管方驗(yàn)收貨物無誤后予以確認(rèn)，此筆質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)形成。

2.總量控制

質(zhì)權(quán)人出具《質(zhì)物價(jià)格確定/調(diào)整通知書》和《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》，確定質(zhì)物品種、價(jià)格和最低控貨數(shù)量或價(jià)值。

3.質(zhì)物入庫

遠(yuǎn)成根據(jù)出質(zhì)人的入庫貨物出具入庫單。

4.質(zhì)物出庫

質(zhì)物的價(jià)值超出質(zhì)物最低價(jià)值的，出質(zhì)人就超出部分提貨或者換貨時(shí)，無需追加或補(bǔ)充保證金，可直接向監(jiān)管方辦理提貨或換貨，監(jiān)管方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本合同的約定予以辦理，并保證提貨或換貨后處于監(jiān)管方占有、監(jiān)管下的質(zhì)物價(jià)值始終不得低于質(zhì)物的最低價(jià)值。 質(zhì)物的價(jià)值等于質(zhì)物的最低價(jià)值的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)事先提出提貨申請，經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意后，追加或補(bǔ)充保證金，質(zhì)權(quán)人向監(jiān)管方簽發(fā)《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》，下調(diào)質(zhì)物最低價(jià)值。監(jiān)管方根據(jù)《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》作為審核依據(jù)辦理貨物出庫手續(xù)，此筆放貨業(yè)務(wù)完成

5.質(zhì)押解除

出質(zhì)人歸還全部質(zhì)押貸款；

質(zhì)權(quán)人出具《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，并簽字蓋章，送交監(jiān)管方；

質(zhì)押監(jiān)管人員檢查質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，簽字后提交操作部經(jīng)理審核簽字；

監(jiān)管方根據(jù)出質(zhì)人的要求辦理貨物出庫手續(xù)，此筆質(zhì)押解除作業(yè)完成。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

在生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，露天存放的質(zhì)物，沒有獨(dú)立封閉的監(jiān)管區(qū)，有時(shí)生產(chǎn)企業(yè)為了保證不停產(chǎn)，沒有經(jīng)過銀行許可，用成品置換原料，造成銀行確認(rèn)的質(zhì)物發(fā)生置換，我方不僅承擔(dān)置換貨物產(chǎn)生的損失，而且在銀行界中產(chǎn)生不良影響――我們不具備控貨能力。

控制措施：

a)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議和業(yè)務(wù)流程，質(zhì)物解除質(zhì)押和置換品種、規(guī)格，一定要有質(zhì)權(quán)人的書面許可，堅(jiān)決杜絕白條發(fā)貨；

b)與銀行的單據(jù)傳遞，預(yù)留印鑒的確認(rèn)必須由質(zhì)押監(jiān)管部操作，避免庫外監(jiān)管員直接受理解除質(zhì)押程序；

c)對于總量控制的監(jiān)管貨物，監(jiān)管員一定掌握全部庫存貨物的進(jìn)出動態(tài)和日消耗量，設(shè)定高出質(zhì)押量20%為安全點(diǎn)，接近安全點(diǎn)時(shí)，提醒出質(zhì)人補(bǔ)貨或增加保證金，同時(shí)通知銀行。

買方信貸(保兌倉)：

銀行在取得商品控制權(quán)的條件下，為買賣雙方之間的先款后貨貿(mào)易提供封閉式采購融資支持。出質(zhì)人及供應(yīng)商實(shí)行先款后貨的結(jié)算方式，出質(zhì)人不能提供現(xiàn)貨供質(zhì)押，但其供應(yīng)商能配合銀行控制貨權(quán)。指定貨物到達(dá)指定監(jiān)管人擁有使用權(quán)的倉庫后。由監(jiān)管人確認(rèn)出具倉單或清單，并按質(zhì)權(quán)人約定實(shí)施控貨監(jiān)管。

特點(diǎn)：

買方信貸(保兌倉)業(yè)務(wù)需求量大，應(yīng)用也很廣。但是要做到對貨物的到庫和出庫做的精確的控制也必需要建立有效的信息系統(tǒng)。

具體流程操作

1質(zhì)押形成

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉儲保管協(xié)議》，監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于動產(chǎn)質(zhì)押買方信貸業(yè)務(wù)的《動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議 》；質(zhì)權(quán)人在簽發(fā)銀行承兌匯票或匯出貨款后，就應(yīng)向監(jiān)管方簽發(fā)《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，同時(shí)將銀行承兌匯票復(fù)印件或匯出貨款證明以及購銷合同復(fù)印件附后，通知監(jiān)管方接貨。如果收貨人為質(zhì)權(quán)人代替出質(zhì)人，質(zhì)權(quán)人還要提供授權(quán)書，授權(quán)監(jiān)管方代替質(zhì)權(quán)人辦理相關(guān)接貨手續(xù)。出質(zhì)人保證在甲方的監(jiān)督下，指示供應(yīng)商按時(shí)運(yùn)交貨物至指定地點(diǎn)。貨到后由三方共同辦理接貨以及驗(yàn)收入庫手續(xù)，貨物入庫驗(yàn)收后，監(jiān)管方依據(jù)驗(yàn)收結(jié)果出具《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》的確認(rèn)回執(zhí)，此筆質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)形成

2.質(zhì)物出庫

出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人補(bǔ)充或追加一定數(shù)額保證金后，可以向質(zhì)權(quán)人申請?zhí)崛〔糠只蛉抠|(zhì)物。出質(zhì)人憑質(zhì)權(quán)人簽發(fā)的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，向監(jiān)管方辦理提貨。

經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人可憑質(zhì)權(quán)人簽發(fā)的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》向監(jiān)管方交付新的質(zhì)物，置換提取既有質(zhì)物。

監(jiān)管方在收到質(zhì)權(quán)人的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》后，應(yīng)核對有關(guān)印鑒、簽字、傳真機(jī)號碼，并與質(zhì)權(quán)人指定人員進(jìn)行電話核實(shí)。核實(shí)無誤后，準(zhǔn)予辦理出質(zhì)人的提貨。

3.質(zhì)押解除

同動產(chǎn)質(zhì)押

出質(zhì)人歸還全部質(zhì)押貸款；

質(zhì)權(quán)人出具《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，并簽字蓋章，送交監(jiān)管方;

質(zhì)押監(jiān)管人員檢查質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，

簽字后提交操作部經(jīng)理審核簽字；

監(jiān)管方根據(jù)出質(zhì)人的要求辦理貨物出庫手續(xù)，此筆質(zhì)押解除作業(yè)完成。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

動態(tài)監(jiān)管的貨物，出質(zhì)人提供的進(jìn)出庫單據(jù)是貨物置換的憑證，有的監(jiān)管員缺乏單據(jù)管理意識，不能按期制訂，因單據(jù)不齊全造成置換憑證缺失。

控制措施：

動態(tài)監(jiān)管時(shí)，質(zhì)物清單、置換通知書、解除質(zhì)押通知書是貨權(quán)轉(zhuǎn)移的重要依據(jù)，因出質(zhì)人貨物全部出質(zhì)（包括超過質(zhì)押量部分），所以出質(zhì)人進(jìn)出庫單據(jù)也是貨物置換的憑證，要求與向銀行提供的單據(jù)一樣管理，按期裝訂成冊

開證監(jiān)管：

是指銀行為進(jìn)口商開立信 用證向國外的生產(chǎn)商或出口商購買貨物，進(jìn)口商繳納一定比例的保證金，其余部分以進(jìn)口貨物的貨權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保的貨押業(yè)務(wù)。同樣也只有建立信息系統(tǒng)才能對保證金和貨物進(jìn)行有效管理。

具體流程操作

1.簽訂協(xié)議

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉儲保管協(xié)議》， 監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于信用證項(xiàng)下未來貨權(quán)質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的《動產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議》；出質(zhì)人與監(jiān)管方簽訂《授權(quán)委托書》、《代理報(bào)關(guān)委托書》 、 《代理申報(bào)檢驗(yàn)檢疫委托書》及倉儲協(xié)議。

2.單據(jù)交付

向質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人索取報(bào)關(guān)報(bào)檢所需資料的原件，包括：正本提單、裝箱單、檢驗(yàn)單（包括質(zhì)量檢驗(yàn)單和重量檢驗(yàn)單等）、報(bào)關(guān)委托書、發(fā)票等，監(jiān)管方應(yīng)在收到質(zhì)權(quán)人和/或出質(zhì)人送達(dá)的提單等貨權(quán)憑證當(dāng)天，以特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)方式直接向質(zhì)權(quán)人和/或出質(zhì)人出具《單據(jù)收取確認(rèn)書》以確認(rèn)上述單據(jù)交接事實(shí)

3.報(bào)關(guān)報(bào)檢

質(zhì)物到港后，及時(shí)辦理報(bào)關(guān)、報(bào)檢等通關(guān)手續(xù)，同時(shí)到港口了解質(zhì)物堆放、貨損等情況并通報(bào)質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人。質(zhì)物清關(guān)后，將關(guān)單、商檢單、進(jìn)口關(guān)稅發(fā)票、增值稅發(fā)票等單據(jù)送交給質(zhì)權(quán)人。

4.質(zhì)押形成

質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人共同向監(jiān)管方簽發(fā)《出質(zhì)通知書》，將要出質(zhì)的貨物的信息，以及質(zhì)權(quán)人對于作為質(zhì)物的貨物的具體要求，通知監(jiān)管方。

監(jiān)管方提取貨物后，應(yīng)向質(zhì)權(quán)人簽發(fā)《出質(zhì)通知書回執(zhí)》。監(jiān)管方簽發(fā)《出質(zhì)通知書回執(zhí)》時(shí)，質(zhì)物轉(zhuǎn)移占有完成，質(zhì)押生效。

質(zhì)物入庫監(jiān)管：若質(zhì)物在進(jìn)口地當(dāng)?shù)刂苯尤霂?，監(jiān)管方應(yīng)履行其監(jiān)管職責(zé)，并嚴(yán)格按質(zhì)權(quán)人指示辦理質(zhì)物出入庫事宜。

質(zhì)物在途監(jiān)管：若質(zhì)物需要運(yùn)輸?shù)疆惖睾笕霂毂９?，監(jiān)管方應(yīng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定辦理貨物的運(yùn)輸、物流倉儲等事宜，并在貨物在途期間和入庫后履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格按照質(zhì)權(quán)人指示辦理質(zhì)物出入庫事宜。

5.質(zhì)物出庫

質(zhì)權(quán)人向監(jiān)管方出具《提貨通知書》，作為質(zhì)權(quán)人提取質(zhì)物出庫的唯一有效憑證，監(jiān)管方按照質(zhì)權(quán)人《提貨通知書》在給與出質(zhì)人提貨后應(yīng)簽發(fā)《提貨通知書回執(zhí)》，并送達(dá)質(zhì)權(quán)人。

6.質(zhì)押解除

當(dāng)質(zhì)權(quán)人通知解除相關(guān)質(zhì)物的質(zhì)押監(jiān)管或出質(zhì)人根據(jù)《提貨通知書》辦理完全部質(zhì)押貨物的出庫手續(xù)（以時(shí)間在先者為準(zhǔn)）時(shí)，合同終止。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

· a)我方對出質(zhì)人缺乏足夠的了解，出質(zhì)人及其負(fù)責(zé)人在信譽(yù)和道德上存在瑕疵，采取欺詐手段騙取監(jiān)管人的信任或由于經(jīng)營問題而存在冒險(xiǎn)行為，由此可能潛在發(fā)生對監(jiān)管方和質(zhì)權(quán)人不利的行為的可能性；

· b)或者利用他人的貨物質(zhì)押；

· c)或者動態(tài)質(zhì)押換貨過程中，以次充好；

· d)或者使用虛假海運(yùn)提單換取現(xiàn)貨；

· e)哄搶質(zhì)物；

· f)企業(yè)管理混亂。

控制措施：

· a)全面調(diào)查出質(zhì)人在業(yè)內(nèi)的口碑，其負(fù)責(zé)人在信譽(yù)和道德上存在法律瑕疵的,不允許合作；

· b)出質(zhì)人管理制度不健全，生產(chǎn)經(jīng)營活動混亂，不允許合作；

· c)監(jiān)管場所質(zhì)物單獨(dú)存放并且標(biāo)識，防止利用他人貨物質(zhì)押；

· d)在合同中明確規(guī)定我方不對質(zhì)物內(nèi)在質(zhì)量負(fù)責(zé)；

· d)我方在沒有簽訂物流業(yè)務(wù)全程監(jiān)管協(xié)議的前提下，不具備辨別海運(yùn)提單能力，不允許以海運(yùn)提單換取現(xiàn)貨；

· e)必須要求出質(zhì)人的法定代表人簽訂承諾書，對由此發(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)以其所有個人資產(chǎn)承擔(dān)連帶保證擔(dān)保責(zé)任。

2017年11月，杭州市市容環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)管中心獲得中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會授予的“第五屆全國文明單位”榮譽(yù)稱號。