南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）修改的決定

（四）對《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（寧政規(guī)字〔2015〕1號）作出修改

1．將第十八條第一項修改為“（一）排污單位填報初始排污權(quán)申報表，報環(huán)境保護行政主管部門；”

2．將第十九條第一項修改為“（一）排污單位填報《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請表》，報環(huán)境保護行政主管部門。初始排污權(quán)申請數(shù)量不得超過核定數(shù)量；”

3．將第二十六條第一項修改為“（一）排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請，并填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》；”

4．將第二十七條修改為“排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請時，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》。”

5．將第三十條第五項修改為“（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項規(guī)定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)獲得環(huán)境保護行政主管部門同意?！?

南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)〔2013〕02號）和市委市政府《關(guān)于實施綜合改革工程第二階段重點任務(wù)的意見》（寧委發(fā)〔2014〕3號）等文件精神，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)有償使用和交易堅持“資源有價、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關(guān)行政主管部門的管理活動。

第四條 按照國家、省下達(dá)的污染減排考核目標(biāo)和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點排污單位主要污染物排放總量控制目標(biāo)和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項目的建設(shè)。

第五條 市環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務(wù)。

第六條 排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢?zé)任和依法繳納排污費等相關(guān)稅費的義務(wù)。

第二章 排污權(quán)指標(biāo)管理

第七條 市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖類排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本市總量控制目標(biāo)，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標(biāo)。

對區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標(biāo)的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負(fù)荷強度、污染減排目標(biāo)以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進行綜合分析；對排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 本市排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限內(nèi)，排污單位對排污權(quán)指標(biāo)擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條 有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標(biāo)；

（二）排污單位現(xiàn)有項目環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標(biāo)；

（三）排污單位現(xiàn)有項目有短期（不超過9個月，下同）排污權(quán)指標(biāo)需求的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標(biāo)；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標(biāo)。

排污單位購買新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)必須符合環(huán)境準(zhǔn)入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關(guān)要求。

第十條 有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標(biāo)短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門可以對排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)進行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設(shè)項目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設(shè)項目購入排污權(quán)指標(biāo)滿兩年未進行建設(shè)的，或者停止建設(shè)的，或者未能通過環(huán)評審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責(zé)令關(guān)閉、取締的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)收回的情形。

第十三條 市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標(biāo)政府儲備庫，對排污權(quán)指標(biāo)保持一定比例的儲備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項目建設(shè)。政府儲備排污權(quán)指標(biāo)來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時預(yù)留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條 通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標(biāo)半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)在通過建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收前不得出讓，因故不再使用的可以申請政府回購。

第三章 排污權(quán)有償使用

第十五條 按照環(huán)境影響評價審批文件和初始排污權(quán)核定技術(shù)導(dǎo)則，對排污單位現(xiàn)有項目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費，全面落實排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條 市環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，并對區(qū)（園區(qū)）實施業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報市環(huán)境保護行政主管部門備案，并抄送同級價格和財政部門。

第十七條 環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標(biāo)的前提下，以排污單位環(huán)境影響評價審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強度控制要求以及排污單位近三年實際排放狀況，對排污單位逐個項目核定排污權(quán)指標(biāo)，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評價審批文件執(zhí)行。

第十八條 初始排污權(quán)的申報和核定應(yīng)當(dāng)按照以下程序進行：

（一）排污單位填報初始排污權(quán)申報表，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的申報材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項目排放量、排放控制標(biāo)準(zhǔn)、核定依據(jù)以及意見反饋相關(guān)要求等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位反饋意見進行復(fù)核，并在5個工作日內(nèi)出具初步核定意見，對反饋意見逐項予以說明；

（四）環(huán)境保護行政主管部門將經(jīng)排污單位確認(rèn)的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會公示，公示時間不少于5個工作日；

（五）環(huán)境保護行政主管部門對公示反饋情況逐項調(diào)查、復(fù)核，并在10個工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達(dá)初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關(guān)要求。

第十九條 排污單位應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護行政主管部門下達(dá)的初始排污權(quán)核定意見及時辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

（一）排污單位填報《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請表》，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門。初始排污權(quán)申請數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的有償使用申請進行審核，并在5個工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費方式等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費通知書，在5個工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費，取得繳費憑證；

（五）排污單位取得繳費憑證后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護行政主管部門申請辦理（變更）排污許可證。

第二十條 排污權(quán)有償使用費按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計劃逐步推進，收費標(biāo)準(zhǔn)分步實施，第一年按照收費標(biāo)準(zhǔn)的40%執(zhí)行，第二年按照收費標(biāo)準(zhǔn)的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費（一次性繳清有效使用期限的全部費用）或者分年度繳費。凡一次性繳費的，在第一款收費標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章 排污權(quán)交易

第二十一條 本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)組織，在全市統(tǒng)一交易平臺上實施。

第二十二條 排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，有短期排污權(quán)指標(biāo)需求的排污單位。

第二十三條 本市排污權(quán)交易采取公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。

（一）排污單位新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的必須通過公開競價的方式購買，未達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的以及重大科技示范項目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護行政主管部門購買。交易控制標(biāo)準(zhǔn)由市環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)原則上通過公開競價的方式出讓，也可以申請政府回購；

（三）裝機總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到控制目標(biāo)的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應(yīng)污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務(wù)的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條 本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標(biāo)的類別設(shè)立相應(yīng)交易場次，每個場次按照意向受讓方的數(shù)量設(shè)立N-2個交易輪次（N為此項指標(biāo)的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個輪次競價交易前由市公共資源交易中心公布該項排污權(quán)指標(biāo)的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當(dāng)排污權(quán)指標(biāo)可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個時，該項排污權(quán)指標(biāo)交易活動終止。

第二十六條 購買、出讓排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，并提供相關(guān)證明材料；

（二）市環(huán)境保護行政主管部門在3個工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務(wù)聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達(dá)《南京市排污權(quán)交易繳費通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款；向符合交易價款劃出條件的出讓方劃出交易價款；將政府儲備指標(biāo)出讓收入劃入市級財政環(huán)保專項資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認(rèn)單。對未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認(rèn)單后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護行政主管部門辦理環(huán)評審批手續(xù)，申請或者變更排污許可證。

第二十七條 排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請時，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，提供相關(guān)證明文件和材料。

第二十八條 排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》并提供相關(guān)材料。排污權(quán)指標(biāo)租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進行，僅限于當(dāng)年度使用。

第二十九條 有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級及以上實施環(huán)境保護區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實施環(huán)境保護掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實施環(huán)境保護限期治理期的排污單位整改驗收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條 其他需要明確的事項：

（一）排污單位在公開競價交易中未能購足排污權(quán)指標(biāo)但超過應(yīng)當(dāng)購買數(shù)量的70%時，可以在公開競價交易后向市環(huán)境保護行政主管部門申請購買不足的指標(biāo)，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時間仍未支付交易價款的視為違約，其通過公開競價交易取得的排污權(quán)指標(biāo)將自動取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標(biāo)改由市環(huán)境保護行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術(shù)、新工藝強化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，其富余排污權(quán)指標(biāo)在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)，當(dāng)排污單位可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)不足購買數(shù)量的80%時，不足部分由政府儲備指標(biāo)出讓；

（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項規(guī)定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前取得環(huán)境保護行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標(biāo)的證明文件。

第五章 價格與資金管理

第三十一條 由市價格主管部門會同財政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費標(biāo)準(zhǔn)，報省價格主管部門和財政部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十二條 建立排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機制。排污權(quán)交易市場年平均價格與當(dāng)年的有償使用費標(biāo)準(zhǔn)相差達(dá)到30%以上，市價格主管部門啟動動態(tài)調(diào)整機制，報省價格主管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)交易價格，原則上不得低于當(dāng)年排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)。

（一）購買價格：按照受讓方公開競價當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)競買成交價結(jié)算；

（二）出讓價格：按照出讓方公開競價當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)加權(quán)平均成交價結(jié)算；

（三）回購價格：按照排污權(quán)指標(biāo)原購入價的105%結(jié)算。

第三十四條 排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入納入環(huán)保專項資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費由屬地環(huán)境保護行政主管部門按照市價格主管部門和財政部門的有關(guān)規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財政部門應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)有償使用費上年度決算數(shù)的30%上繳市財政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財政預(yù)算管理；

（二）政府儲備指標(biāo)出讓收入全部納入市級財政環(huán)保專項資金管理。排污權(quán)有償使用費和政府儲備排污權(quán)指標(biāo)的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財政票據(jù)，實行“收支兩條線”管理，任何單位和個人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設(shè)立的環(huán)保專項資金管理。指標(biāo)回購、交易體系建設(shè)和交易服務(wù)費等，由財政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條 排污權(quán)交易保證金和交易服務(wù)費按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標(biāo)購買數(shù)量×交易指標(biāo)有償使用征收標(biāo)準(zhǔn)×30%”計算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在簽訂排污權(quán)交易合同后3個工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務(wù)費，收費標(biāo)準(zhǔn)由市價格主管部門制定，報省價格主管部門備案后執(zhí)行。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領(lǐng)域重大機制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關(guān)職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價的理念，加強政策引導(dǎo)，鼓勵排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條 市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關(guān)要求，按照最新排放標(biāo)準(zhǔn)和控制目標(biāo)，及時調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標(biāo)審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標(biāo)的審核認(rèn)定辦法，嚴(yán)格建設(shè)項目環(huán)境準(zhǔn)入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設(shè)項目核定排污權(quán)；

（三）加大對排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對超排放總量排放的單位一律依法查處。加強排污許可證的管理，依法及時向社會公開。

第三十八條 市價格行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)和排污權(quán)交易服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)；

（二）加強價格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費征收行為，依法查處價格違法行為。

第三十九條 市財政行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項資金，將排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入納入專項資金進行集中管理；

（二）加強排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點減排工程和污染治理項目的實施。

第四十條 社會公眾對排污權(quán)有償使用和交易活動享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報違法行為。

第四十一條 各級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強對排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對超排污權(quán)指標(biāo)排放的排污單位實施處罰。

第七章 附 則

第四十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實施污染物排放總量控制的水污染物化學(xué)需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認(rèn)，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全項目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標(biāo)，是指排污單位按照規(guī)定在某時間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標(biāo)以及短期閑置不用的排污權(quán)指標(biāo)又稱富余排污權(quán)指標(biāo)，可以按照有關(guān)規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護行政主管部門將排污權(quán)指標(biāo)有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺上進行的排污權(quán)指標(biāo)購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條 2015年1月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標(biāo)開展排污權(quán)交易，2015年7月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時間另行規(guī)定。

第四十四條 本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

南京市人民政府關(guān)于印發(fā)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》的通知

寧政規(guī)字〔2015〕1號

各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

南京市人民政府

2015年1月5日

文件原文

第一章總則

第一條為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)〔2013〕02號）和市委市政府《關(guān)于實施綜合改革工程第二階段重點任務(wù)的意見》（寧委發(fā)〔2014〕3號）等文件精神，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條排污權(quán)有償使用和交易堅持“資源有價、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

第三條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關(guān)行政主管部門的管理活動。

第四條按照國家、省下達(dá)的污染減排考核目標(biāo)和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點排污單位主要污染物排放總量控制目標(biāo)和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項目的建設(shè)。

第五條市環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務(wù)。

第六條排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢?zé)任和依法繳納排污費等相關(guān)稅費的義務(wù)。

第二章排污權(quán)指標(biāo)管理

第七條市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)模化畜禽養(yǎng)殖類排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本市總量控制目標(biāo)，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標(biāo)。

對區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標(biāo)的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負(fù)荷強度、污染減排目標(biāo)以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進行綜合分析；對排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條本市排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限內(nèi)，排污單位對排污權(quán)指標(biāo)擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標(biāo)；

（二）排污單位現(xiàn)有項目環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標(biāo)；

（三）排污單位現(xiàn)有項目有短期（不超過9個月，下同）排污權(quán)指標(biāo)需求的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標(biāo)；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標(biāo)。

排污單位購買新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)必須符合環(huán)境準(zhǔn)入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關(guān)要求。

第十條有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標(biāo)短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門可以對排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)進行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設(shè)項目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設(shè)項目購入排污權(quán)指標(biāo)滿兩年未進行建設(shè)的，或者停止建設(shè)的，或者未能通過環(huán)評審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條有下列情形之一的，市環(huán)境保護行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進生產(chǎn)工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責(zé)令關(guān)閉、取締的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)收回的情形。

第十三條市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標(biāo)政府儲備庫，對排污權(quán)指標(biāo)保持一定比例的儲備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項目建設(shè)。政府儲備排污權(quán)指標(biāo)來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時預(yù)留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標(biāo)半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)在通過建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收前不得出讓，因故不再使用的可以申請政府回購。

第三章排污權(quán)有償使用

第十五條按照環(huán)境影響評價審批文件和初始排污權(quán)核定技術(shù)導(dǎo)則，對排污單位現(xiàn)有項目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費，全面落實排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條市環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，并對區(qū)（園區(qū)）實施業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報市環(huán)境保護行政主管部門備案，并抄送同級價格和財政部門。

第十七條環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標(biāo)的前提下，以排污單位環(huán)境影響評價審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強度控制要求以及排污單位近三年實際排放狀況，對排污單位逐個項目核定排污權(quán)指標(biāo)，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評價審批文件執(zhí)行。

第十八條初始排污權(quán)的申報和核定應(yīng)當(dāng)按照以下程序進行：

（一）排污單位填報初始排污權(quán)申報表，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的申報材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項目排放量、排放控制標(biāo)準(zhǔn)、核定依據(jù)以及意見反饋相關(guān)要求等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位反饋意見進行復(fù)核，并在5個工作日內(nèi)出具初步核定意見，對反饋意見逐項予以說明；

（四）環(huán)境保護行政主管部門將經(jīng)排污單位確認(rèn)的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會公示，公示時間不少于5個工作日；

（五）環(huán)境保護行政主管部門對公示反饋情況逐項調(diào)查、復(fù)核，并在10個工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達(dá)初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關(guān)要求。

第十九條排污單位應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護行政主管部門下達(dá)的初始排污權(quán)核定意見及時辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

（一）排污單位填報《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請表》，連同相關(guān)證明材料一并報環(huán)境保護行政主管部門。初始排污權(quán)申請數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護行政主管部門對排污單位的有償使用申請進行審核，并在5個工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費方式等；

（三）環(huán)境保護行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費通知書，在5個工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費，取得繳費憑證；

（五）排污單位取得繳費憑證后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護行政主管部門申請辦理（變更）排污許可證。

第二十條排污權(quán)有償使用費按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計劃逐步推進，收費標(biāo)準(zhǔn)分步實施，第一年按照收費標(biāo)準(zhǔn)的40%執(zhí)行，第二年按照收費標(biāo)準(zhǔn)的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費（一次性繳清有效使用期限的全部費用）或者分年度繳費。凡一次性繳費的，在第一款收費標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章排污權(quán)交易

第二十一條本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護行政主管部門負(fù)責(zé)組織，在全市統(tǒng)一交易平臺上實施。

第二十二條排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建項目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，有短期排污權(quán)指標(biāo)需求的排污單位。

第二十三條本市排污權(quán)交易采取公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。

（一）排污單位新建、改建、擴建項目新增排污權(quán)指標(biāo)達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的必須通過公開競價的方式購買，未達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的以及重大科技示范項目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護行政主管部門購買。交易控制標(biāo)準(zhǔn)由市環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)原則上通過公開競價的方式出讓，也可以申請政府回購；

（三）裝機總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到控制目標(biāo)的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應(yīng)污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務(wù)的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標(biāo)的類別設(shè)立相應(yīng)交易場次，每個場次按照意向受讓方的數(shù)量設(shè)立N-2個交易輪次（N為此項指標(biāo)的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個輪次競價交易前由市公共資源交易中心公布該項排污權(quán)指標(biāo)的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當(dāng)排污權(quán)指標(biāo)可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個時，該項排污權(quán)指標(biāo)交易活動終止。

第二十六條購買、出讓排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，并提供相關(guān)證明材料；

（二）市環(huán)境保護行政主管部門在3個工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務(wù)聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達(dá)《南京市排污權(quán)交易繳費通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款；向符合交易價款劃出條件的出讓方劃出交易價款；將政府儲備指標(biāo)出讓收入劃入市級財政環(huán)保專項資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認(rèn)單。對未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認(rèn)單后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護行政主管部門辦理環(huán)評審批手續(xù)，申請或者變更排污許可證。

第二十七條排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請時，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》，提供相關(guān)證明文件和材料。

第二十八條排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護行政主管部門提出申請，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請表》并提供相關(guān)材料。排污權(quán)指標(biāo)租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進行，僅限于當(dāng)年度使用。

第二十九條有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級及以上實施環(huán)境保護區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實施環(huán)境保護掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實施環(huán)境保護限期治理期的排污單位整改驗收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條其他需要明確的事項：

（一）排污單位在公開競價交易中未能購足排污權(quán)指標(biāo)但超過應(yīng)當(dāng)購買數(shù)量的70%時，可以在公開競價交易后向市環(huán)境保護行政主管部門申請購買不足的指標(biāo)，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時間仍未支付交易價款的視為違約，其通過公開競價交易取得的排污權(quán)指標(biāo)將自動取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標(biāo)改由市環(huán)境保護行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術(shù)、新工藝強化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，其富余排污權(quán)指標(biāo)在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)，當(dāng)排污單位可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)不足購買數(shù)量的80%時，不足部分由政府儲備指標(biāo)出讓；

（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項規(guī)定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前取得環(huán)境保護行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標(biāo)的證明文件。

第五章價格與資金管理

第三十一條由市價格主管部門會同財政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費標(biāo)準(zhǔn)，報省價格主管部門和財政部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十二條建立排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機制。排污權(quán)交易市場年平均價格與當(dāng)年的有償使用費標(biāo)準(zhǔn)相差達(dá)到30%以上，市價格主管部門啟動動態(tài)調(diào)整機制，報省價格主管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十三條排污權(quán)交易價格，原則上不得低于當(dāng)年排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)。

（一）購買價格：按照受讓方公開競價當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)競買成交價結(jié)算；

（二）出讓價格：按照出讓方公開競價當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)加權(quán)平均成交價結(jié)算；

（三）回購價格：按照排污權(quán)指標(biāo)原購入價的105%結(jié)算。

第三十四條排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入納入環(huán)保專項資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費由屬地環(huán)境保護行政主管部門按照市價格主管部門和財政部門的有關(guān)規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財政部門應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)有償使用費上年度決算數(shù)的30%上繳市財政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財政預(yù)算管理；

（二）政府儲備指標(biāo)出讓收入全部納入市級財政環(huán)保專項資金管理。排污權(quán)有償使用費和政府儲備排污權(quán)指標(biāo)的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財政票據(jù)，實行“收支兩條線”管理，任何單位和個人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設(shè)立的環(huán)保專項資金管理。指標(biāo)回購、交易體系建設(shè)和交易服務(wù)費等，由財政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條排污權(quán)交易保證金和交易服務(wù)費按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標(biāo)購買數(shù)量×交易指標(biāo)有償使用征收標(biāo)準(zhǔn)×30%”計算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在簽訂排污權(quán)交易合同后3個工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務(wù)費，收費標(biāo)準(zhǔn)由市價格主管部門制定，報省價格主管部門備案后執(zhí)行。

第六章監(jiān)督管理

第三十六條建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領(lǐng)域重大機制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關(guān)職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價的理念，加強政策引導(dǎo)，鼓勵排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條市環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關(guān)要求，按照最新排放標(biāo)準(zhǔn)和控制目標(biāo)，及時調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標(biāo)審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標(biāo)的審核認(rèn)定辦法，嚴(yán)格建設(shè)項目環(huán)境準(zhǔn)入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設(shè)項目核定排污權(quán)；

（三）加大對排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對超排放總量排放的單位一律依法查處。加強排污許可證的管理，依法及時向社會公開。

第三十八條市價格行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費征收標(biāo)準(zhǔn)和排污權(quán)交易服務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)；

（二）加強價格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費征收行為，依法查處價格違法行為。

第三十九條市財政行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項資金，將排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入納入專項資金進行集中管理；

（二）加強排污權(quán)有償使用費和政府儲備指標(biāo)出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點減排工程和污染治理項目的實施。

第四十條社會公眾對排污權(quán)有償使用和交易活動享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報違法行為。

第四十一條各級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強對排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對超排污權(quán)指標(biāo)排放的排污單位實施處罰。

第七章附則

第四十二條本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實施污染物排放總量控制的水污染物化學(xué)需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認(rèn)，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評價審批手續(xù)齊全項目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標(biāo)，是指排污單位按照規(guī)定在某時間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標(biāo)以及短期閑置不用的排污權(quán)指標(biāo)又稱富余排污權(quán)指標(biāo)，可以按照有關(guān)規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護行政主管部門將排污權(quán)指標(biāo)有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺上進行的排污權(quán)指標(biāo)購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條2015年1月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標(biāo)開展排污權(quán)交易，2015年7月起對本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時間另行規(guī)定。

第四十四條本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易要以污染物總量控制為前提，而污染物排放總量應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量也就是自凈能力確定。但環(huán)境容量受多種不確定的因素影響，很難準(zhǔn)確得出。因而實際確定的污染物總量只是一個目標(biāo)總量，更多時候它表現(xiàn)為最優(yōu)污染排放量（由邊際私人純收益和邊際外部成本共同決定）。也就是說，如果排污權(quán)交易建立在最優(yōu)污染排放量基礎(chǔ)上，污染物排放總量極大可能超出環(huán)境容量，毫無疑問會構(gòu)成對環(huán)境的破壞。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和排放標(biāo)準(zhǔn)的進一步準(zhǔn)確化是排污權(quán)交易順利進行的必備條件。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)從形式上看，似乎體現(xiàn)了各污染源之間的公平，但實際對于不同的排污企業(yè)，可能因為背景水平、治理難度等的差異并未公平地分?jǐn)傁鳒p污染的負(fù)荷?，F(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)對于新興污染控制政策的改革甚至產(chǎn)生一種限制。

排污權(quán)交易原則上禁止各功能區(qū)之間排污許可證的轉(zhuǎn)讓，但在特殊情況下可以。這就是當(dāng)環(huán)境圍繞壓力大的地區(qū)向污染壓力小的地區(qū)轉(zhuǎn)讓排污權(quán)時，適用兩地環(huán)保部門協(xié)商制定的“兌換率”。然而由于兌換率直接涉及兩地的經(jīng)濟利益，可以想見達(dá)成一致是非常困難的，又會增加政府的管理成本。

非排污者可以進入市場購買排污權(quán)，從理論上來說違反了污染者付費原則。實際上將一部分責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給無辜的非排污者，由于非污染者的原因減少了污染，意味著在環(huán)境自凈能力許可范圍內(nèi)又可以多排放，極不公平，長此以往，后患無窮。從實踐看，中國不會有那么多的環(huán)保組織和個人有能力參與到市場中來，就算有，也不可能長期負(fù)擔(dān)這本不應(yīng)該由他們支付的排污權(quán)。

此外，未能適當(dāng)?shù)乜紤]排污時間問題。效果良好地滿足短期環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)意味著除控制污染外還要控制時間。污染是一個復(fù)雜的問題，環(huán)境自凈能力在不同的時期不同的條件下有所不同。如果節(jié)省的排污權(quán)在同一時期使用，又恰好遇到自凈能力差的時期，就等同于超標(biāo)排放。

排污權(quán)交易政府

從政府角度看，按照政治學(xué)理論，政府存在一個自我擴張的傾向，總是希望多管事。同時，政府總是希望手中的錢越多越好，通過環(huán)境稅、排污收費等手段，在保證環(huán)境效果之外還可以獲得一筆可觀的經(jīng)濟收入。而實施排污權(quán)交易，只能得到環(huán)境污染產(chǎn)權(quán)出售的收益。并且，實現(xiàn)許可證市場的均衡需要很長的時間并產(chǎn)生大量的交易費用。因此，政府會偏好政府干預(yù)的手段，也就不會對排污權(quán)交易這樣的靠市場機制解決問題的方法太感興趣。

作為一種市場手段，建立排污權(quán)交易制度的關(guān)鍵問題之一就在于如何合理地將初始排污權(quán)分配給數(shù)個污染源。初始分配權(quán)一般有兩種方法可以來獲得：它可以在現(xiàn)有的排污者中分配；或者可以通過拍賣或抽簽的方法在范圍更廣的申請者中分配。對于局部的污染物而言，其中一些許可證可以免費發(fā)放；而對于全局性的污染物來說，許可證應(yīng)該進行拍賣。但是，如何合理確定分配方式呢？如果采用免費發(fā)放的方式，政府管理部門就不能取得經(jīng)濟利益。而如果對初始排污權(quán)都進行拍賣，則有可能增加實施排污權(quán)交易制度的阻力。因為排污企業(yè)提供了就業(yè)機會，交納了稅收，生產(chǎn)了社會需要的產(chǎn)品，卻需要以較高的競標(biāo)價格購得初始排污權(quán)，也可能影響投標(biāo)人的積極性。投標(biāo)人越少，拍賣者所能得到的價格就越低。怎樣確定初始排污權(quán)的分配方式，對政府管理部門也可能成為難題。

在實施總量控制基礎(chǔ)上的排污權(quán)交易中，合理有效的監(jiān)督管理必不可少，否則，政策就會偏離目標(biāo)。由于排污權(quán)交易中容量資源轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃r值的財產(chǎn)，企業(yè)的牟利動機將表現(xiàn)的更加強烈。如果監(jiān)管不嚴(yán)，違規(guī)可能獲得利益，比如出售非減排的排污權(quán)，排污權(quán)交易的市場規(guī)則就會被破壞，也就不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)：以最小的成本實現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。而怎樣實現(xiàn)有效的監(jiān)督管理，怎樣分配好初始排污權(quán)，既要完善的監(jiān)督機制，又要監(jiān)督人員本身的素質(zhì)高，更高的要求在環(huán)境監(jiān)督管理體制下還有一定難度。

排污權(quán)交易立法

排污權(quán)交易中有可能出現(xiàn)兩類很不相同的市場勢力。第一種是定價污染源或污染源聯(lián)盟，為了自己的經(jīng)濟利益，試圖操縱許可價格。第二種是掠奪性污染源或污染源聯(lián)盟試圖把許可市場作為手段，減弱他們在生產(chǎn)和銷售市場上遇到的競爭。也就是說，由于許可證數(shù)量的有限，持有者會產(chǎn)生囤積、投機的行為，許可證還可能成為行業(yè)或地區(qū)生產(chǎn)壟斷一種方式。在對排污權(quán)交易進行立法加以規(guī)制時，很難對這些行為加以界定。標(biāo)準(zhǔn)過嚴(yán)，可能會影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展；反之，不僅破壞環(huán)境，還會影響經(jīng)濟的長期發(fā)展。在懲處這類囤積、投機行為，確定其法律責(zé)任時，只能處以經(jīng)濟和行政處罰，難以追究其刑事責(zé)任。懲罰力度也會影響交易者對市場規(guī)則的遵守，不能減少執(zhí)法中的任意性和不確定性。

國務(wù)院辦公廳于2014年8月6日印發(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》（簡稱“指導(dǎo)意見”），意在發(fā)揮市場機制推進環(huán)境保護和污染物減排?！吨笇?dǎo)意見》指出，建立排污權(quán)有償使用和交易制度，是我國環(huán)境資源領(lǐng)域一項重大的、基礎(chǔ)性的機制創(chuàng)新和制度改革，是生態(tài)文明制度建設(shè)的重要內(nèi)容。各地區(qū)政府、各有關(guān)部門應(yīng)高度重視排污權(quán)有償使用及交易制度的建設(shè)。

本次國務(wù)院發(fā)布的指導(dǎo)意見的核心內(nèi)容是兩點，即“建立排污權(quán)有償使用制度”和“加快推進排污權(quán)交易”。

一、排污權(quán)有償使用

排污權(quán)是指相關(guān)排污企業(yè)經(jīng)過有權(quán)部門核定和許可，允許排污單位在一定范圍內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)作為一種無形財產(chǎn)權(quán)，首要問題是此種權(quán)利如何取得。《指導(dǎo)意見》指出：“試點地區(qū)實行排污權(quán)有償使用制度，排污單位在繳納使用費后獲得排污權(quán)，或通過交易獲得排污權(quán)?！币簿褪钦f，在試點地區(qū)的排污權(quán)必須是有償取得。有償取得又分為兩類，一種是繳納使用費后取得，一種是通過購買取得。通常情況下，“繳費取得排污權(quán)”比“通過交易取得排污權(quán)”成本較低，排污企業(yè)更多的關(guān)注于如何能夠更大限度的通過繳納排污費而取得排污量和排污許可證。其核心問題在于現(xiàn)有排污企業(yè)和新增排污量企業(yè)的初始排污量的取得和分配：

（1）應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)嘏盼劭偭孔鳛榛鶖?shù)予以統(tǒng)籌安排，即：根據(jù)國家環(huán)保部門的污染普查數(shù)據(jù)作為現(xiàn)有企業(yè)取得排污量的直接依據(jù)。單獨地區(qū)排污量與國家節(jié)能減排大環(huán)境存在緊密聯(lián)系，這就更加要求各地政府及相關(guān)部門對于地區(qū)排污總量要嚴(yán)格依據(jù)污染普查數(shù)據(jù)，各排污企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家環(huán)保部門污染普查的現(xiàn)有排污量作為取得初始排污量的法律依據(jù)。新增排污量部分要符合地區(qū)總量控制要求，由地方政府對企業(yè)新增部分統(tǒng)一安排。

（2）指導(dǎo)意見明確指出排污權(quán)交易應(yīng)在自愿、公平、有利于環(huán)境質(zhì)量改善和優(yōu)化環(huán)境資源配置的原則下進行。因此，各地政府應(yīng)搭建排污權(quán)交易平臺，鼓勵排污權(quán)交易，不得以行政命令干預(yù)排污權(quán)交易的實施。排污企業(yè)通過實施工程治理減排項目，在完成主要污染物減排基礎(chǔ)上，可以將富余排放指標(biāo)出售或儲備。上述排污企業(yè)通過技改實施減排行為的，不影響企業(yè)依據(jù)其污染普查基數(shù)而擁有的排放量的購買權(quán)。企業(yè)在不高于其污染普查基數(shù)的歷史排放量范圍內(nèi)可自主選擇排放指標(biāo)的購買量，但購買的初次排放量不應(yīng)高于其污染普查基數(shù)的歷史排放量。新增排放量應(yīng)由地方政府在地方排放總量范圍內(nèi)批準(zhǔn)并有償取得。

（3）參考排污企業(yè)采取節(jié)能減排措施的資金投入和效果。節(jié)能減排的主力是生產(chǎn)企業(yè)。因此，政府應(yīng)當(dāng)將環(huán)境治理的精力和資金更加傾向于投入企業(yè)。對于企業(yè)的節(jié)能減排存在兩種手段，即制約和獎勵。通過排污量的設(shè)置以及排污許可證的頒發(fā)限制和制約企業(yè)排污，而更重要的是要鼓勵企業(yè)自發(fā)減排。對于大力提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、投入資金進行污染物減排的生產(chǎn)企業(yè)，政府可以適當(dāng)提高企業(yè)排放權(quán)的購買指標(biāo)作為獎勵。以使得企業(yè)有多余的污染物排放量用以出售，換取發(fā)展資金，進一步投入現(xiàn)金技術(shù)和節(jié)能投入，使節(jié)能減排成為企業(yè)的主動行為。

二、關(guān)于排污權(quán)交易

根據(jù)指導(dǎo)意見，各地要“建立排污權(quán)儲備制度，回購排污單位‘富余排污權(quán)’，適時投放市場，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技示范等項目建設(shè)。積極探索排污權(quán)抵押融資，鼓勵社會資本參與污染物減排和排污權(quán)交易”。因此，如果市場上沒有出現(xiàn)排污權(quán)的買家，政府應(yīng)當(dāng)以原價或者溢價回購企業(yè)掌握的富余排污權(quán)。

排污企業(yè)采取技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強化污染治理和環(huán)境管理等措施，使外排主要污染物減少，年度實際排放量少于排污許可證規(guī)定排放量的，其排污權(quán)指標(biāo)可以出售或儲備，同時排污企業(yè)因轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)或其他原因自行關(guān)閉，其污染物排污權(quán)指標(biāo)也可以出售或儲備。在滿足主要污染物排放總量控制要求的前提下，地區(qū)排污權(quán)儲備管理機構(gòu)可以根據(jù)市場需求、購買方所在地環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r等因素出售儲備的主要污染物排污權(quán)指標(biāo)。

在上述過程中，要建立排污權(quán)交易市場制度。建立排污權(quán)交易市場是排污權(quán)交易體系的核心，允許排污權(quán)像商品那樣被買進和賣出，企業(yè)進入市場自由交易排污權(quán)，排污權(quán)的價格由市場決定，必須堅持競爭和公開、公平、公正的市場規(guī)則，禁止非法交易或幕后操縱。政府環(huán)境管理機構(gòu)進行排污權(quán)交易操縱時，按照透明化原則公開有關(guān)的政策信息，對出現(xiàn)的重大問題及時作出反應(yīng)。

排污權(quán)交易制度的建立是一個系統(tǒng)的工程，不僅需要排污權(quán)交易制度本身的完善，而且，也許要相關(guān)配套制度的完善。在指導(dǎo)意見的原則框架下，地方政府必須建立可操作的排污權(quán)市場的規(guī)制，以保障排污權(quán)交易制度得以順利實施。