軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)

近年來隨著各行各業(yè)信息化投資額度爆發(fā)式增長，我國軟件產(chǎn)業(yè)有了長足的發(fā)展，規(guī)模不斷壯大。信息化化項(xiàng)目軟件造價(jià)合理性評估一直是業(yè)界難題。為解決合理度量“軟件價(jià)值”問題，2013年，工業(yè)和信息化部發(fā)布電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)SJ/T 11463-2013。SJ/T 11463-2013發(fā)布以來，在各大行業(yè)得到了廣泛的應(yīng)用，并取得良好效果，尤其是在電子政務(wù)、軍隊(duì)、金融、通訊、能源、交通、制造等領(lǐng)域，基于歷史數(shù)據(jù)及估算模型的量化軟件成本評估方法大量應(yīng)用，越來越多的用戶單位開始依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)對軟件項(xiàng)目進(jìn)行成本評估及管理。因此，2018年12月28日，以該電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布GB/T 36964-2018，從2019年7月1日開始正式實(shí)施。

伴隨著市場對軟件造價(jià)評估需求的明顯增多，近兩年來從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的機(jī)構(gòu)不斷增多，為了開展行業(yè)自律、規(guī)范市場，為從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的機(jī)構(gòu)在市場開拓、對外自我能力說明等提供證明，同時(shí)也為軟件造價(jià)評估服務(wù)需求方選擇合適的軟件造價(jià)評估服務(wù)機(jī)構(gòu)提供參考依據(jù)，北京軟件造價(jià)評估技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟于2019年11月28日正式發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力要求》（T/BSCEA 003—2019），該標(biāo)準(zhǔn)于2019年12月28日起正式實(shí)施。

《軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力要求》（T/BSCEA 003—2019）標(biāo)準(zhǔn)從7個(gè)維度對軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力要求進(jìn)行描述，包括：基本條件、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)狀況、業(yè)績狀況、管理能力、技術(shù)能力、人員能力。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)按照服務(wù)能力，一共劃分為三個(gè)等級：

一級（即“可實(shí)施”）：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備基本的人員、技術(shù)條件并初步建立相應(yīng)管理制度，可開展基本、有效的軟件造價(jià)服務(wù)；

二級（即“已管理”）：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)已具備相對完善的軟件造價(jià)評估制度，以保證較高質(zhì)量的完成軟件造價(jià)服務(wù)，該級別除了對財(cái)務(wù)、經(jīng)營業(yè)績、專業(yè)人員規(guī)模等方面提出更高要求之外，在技術(shù)方面強(qiáng)調(diào)了統(tǒng)計(jì)分析工具的運(yùn)用以及基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的積累；

三級（即“能改進(jìn)”）：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)已具備一定的數(shù)據(jù)儲(chǔ)備和分析能力，并不斷對軟件造價(jià)活動(dòng)、估算方法及模型進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，以保證軟件造價(jià)服務(wù)的質(zhì)量和交付成果的科學(xué)性。

三個(gè)等級是層層遞進(jìn)的關(guān)系，后者必須建立在前者基礎(chǔ)上，即：低級別要求的能力包括在高級別要求的能力之中。

軟件造價(jià)評估是指軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)受委托方的委托，運(yùn)用軟件造價(jià)的專業(yè)技能，為軟件項(xiàng)目需求、設(shè)計(jì)、構(gòu)建、測試、實(shí)施、運(yùn)維等各個(gè)階段軟件費(fèi)用管理提供的服務(wù)。

軟件工程造價(jià)師：參加過軟件造價(jià)培訓(xùn)并取得面向個(gè)人的專業(yè)技能考核證書的人員。

軟件造價(jià)評估師：取得《軟件工程造價(jià)師》證書且功能點(diǎn)計(jì)數(shù)實(shí)踐達(dá)到相應(yīng)要求，注冊于北京軟件造價(jià)評估技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟會(huì)員單位從事軟件造價(jià)評估活動(dòng)的專業(yè)人員。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)一級軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力評定標(biāo)準(zhǔn)

1 基本條件

a) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊的企業(yè)法人，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確；

b) 軟件產(chǎn)品開發(fā)、銷售或信息系統(tǒng)集成等可能影響評估結(jié)果公正性的業(yè)務(wù)占比不超過50%；

c) 有與開展軟件造價(jià)評估服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定工作場所和軟硬件環(huán)境；

d) 已依據(jù)T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立軟件造價(jià)評估工作相關(guān)流程規(guī)范。

2 財(cái)務(wù)狀況

a) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)可信；

b) 財(cái)務(wù)狀況良好，上一年度沒有出現(xiàn)虧損。

3 信譽(yù)狀況

a) 有良好的資信和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

b) 近三年沒有出現(xiàn)因軟件造價(jià)評估服務(wù)不當(dāng)引起客戶重大投訴或法律訴訟；

c) 在軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)定級、相關(guān)專業(yè)人員評價(jià)及證書使用過程中誠實(shí)守信，近三年無不良行為。

4 業(yè)績狀況

本級對業(yè)績狀況不做要求。

5 管理能力

a) 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人及技術(shù)負(fù)責(zé)人從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的經(jīng)歷不少于1年；

b) 已建立人員管理制度，主要包括人員錄用、考核、日常管理以及離職等方面的內(nèi)容和要求，并初步實(shí)施；

c) 已建立項(xiàng)目管理制度，主要包括項(xiàng)目的組織形式、工作職責(zé)和立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)、售后服務(wù)等各流程階段的工作內(nèi)容以及要求，并初步實(shí)施；

d) 已建立安全保密制度，主要包括保密要求、人員日常行為規(guī)范要求以及保密知識培訓(xùn)課件，并初步實(shí)施。

6 技術(shù)能力

a) 基于軟件造價(jià)評估工具提供服務(wù)；

b) 具備收集軟件項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)的能力。

7 人員能力

a) 持有效軟件工程造價(jià)師證書人數(shù)不少于3人；

b) 持有效軟件造價(jià)評估師證書人數(shù)不少于1人；

c) 有熟悉主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專家或有良好的外部技術(shù)協(xié)作體系。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)二級軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力評定標(biāo)準(zhǔn)

1 基本條件

a) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊的企業(yè)法人，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，成立滿2年；

b) 軟件產(chǎn)品開發(fā)、銷售或信息系統(tǒng)集成等可能影響評估結(jié)果公正性的業(yè)務(wù)占比不超過50%；

c) 有與開展軟件造價(jià)評估服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定工作場所和軟硬件環(huán)境；

d) 已依據(jù)T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立軟件造價(jià)評估工作相關(guān)流程規(guī)范。

2 財(cái)務(wù)狀況

a) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)可信；

b) 財(cái)務(wù)狀況良好，上一年度沒有出現(xiàn)虧損；

c) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)須經(jīng)在中華人民共和國境內(nèi)登記的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

3 信譽(yù)狀況

a) 有良好的資信和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

b) 近三年沒有出現(xiàn)因軟件造價(jià)評估服務(wù)不當(dāng)引起客戶重大投訴或法律訴訟；

c) 在軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)定級、相關(guān)專業(yè)人員評價(jià)及證書使用過程中誠實(shí)守信，近三年無不良行為。

4 業(yè)績狀況

a) 近三年完成的軟件造價(jià)評估服務(wù)收入總額不少于500萬元；

b) 近三年完成的軟件造價(jià)評估項(xiàng)目個(gè)數(shù)不少于50個(gè)（有完整的項(xiàng)目存檔記錄）。

5 管理能力

a) 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人及技術(shù)負(fù)責(zé)人從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的經(jīng)歷不少于3年；

b) 已建立人員管理制度，主要包括人員錄用、考核、日常管理以及離職等方面的內(nèi)容和要求，并有效實(shí)施；

c) 已建立人員培訓(xùn)制度，具有系統(tǒng)地對員工進(jìn)行新知識、新技術(shù)以及職業(yè)道德培訓(xùn)的計(jì)劃，并能有效實(shí)施；

d) 已建立項(xiàng)目管理制度，主要包括項(xiàng)目的組織形式、工作職責(zé)和立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)、售后服務(wù)等各流程階段的工作內(nèi)容以及要求，并有效實(shí)施；

e) 已建立安全保密制度，主要包括保密要求、人員日常行為規(guī)范要求以及保密知識培訓(xùn)課件，并有效實(shí)施；

f) 已建立完備的質(zhì)量管理體系，并持有效ISO9001證書或等效證明文件。

6 技術(shù)能力

a) 基于軟件造價(jià)評估專業(yè)工具提供服務(wù)；

b) 掌握數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工具的使用；

c) 已初步建立軟件項(xiàng)目基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，項(xiàng)目數(shù)據(jù)應(yīng)包含項(xiàng)目特征、規(guī)模、工作量、成本等數(shù)據(jù)項(xiàng)。

7 人員能力

a) 持有效軟件工程造價(jià)師證書人數(shù)不少于10人；

b) 持有效軟件造價(jià)評估師證書人數(shù)不少于4人；

c) 有熟悉主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專家或有良好的外部技術(shù)協(xié)作體系。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)三級軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)

1 基本條件

a) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊的企業(yè)法人，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，成立滿3年；

b) 軟件產(chǎn)品開發(fā)、銷售或信息系統(tǒng)集成等可能影響評估結(jié)果公正性的業(yè)務(wù)占比不超過50%；

c) 有與開展軟件造價(jià)評估服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定工作場所和軟硬件環(huán)境；

d) 已依據(jù)T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立軟件造價(jià)評估工作相關(guān)流程規(guī)范。

2 財(cái)務(wù)狀況

a) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)可信；

b) 財(cái)務(wù)狀況良好，年度沒有出現(xiàn)虧損；

c) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)須經(jīng)在中華人民共和國境內(nèi)登記的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

3 信譽(yù)狀況

a) 有良好的資信和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

b) 近三年沒有出現(xiàn)因軟件造價(jià)評估服務(wù)不當(dāng)引起客戶重大投訴或法律訴訟；

c) 在軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)定級、相關(guān)專業(yè)人員評價(jià)及證書使用過程中誠實(shí)守信，近三年無不良行為。

4 業(yè)績狀況

a) 近三年完成的軟件造價(jià)評估服務(wù)收入總額不少于2000萬元；

b) 近三年完成的軟件造價(jià)評估項(xiàng)目個(gè)數(shù)不少于100個(gè)（有完整的項(xiàng)目存檔記錄）；

c) 近三年內(nèi)向客戶提供過軟件造價(jià)評估方法及模型建立或優(yōu)化服務(wù)。

5 管理能力

a) 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人及技術(shù)負(fù)責(zé)人從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的經(jīng)歷不少于5年；

b) 已建立人員管理制度，主要包括人員錄用、考核、日常管理以及離職等方面的內(nèi)容和要求，并有效實(shí)施；

c) 已建立人員培訓(xùn)制度，具有系統(tǒng)地對員工進(jìn)行新知識、新技術(shù)以及職業(yè)道德培訓(xùn)的計(jì)劃，并能有效實(shí)施；

d) 已建立項(xiàng)目管理制度，主要包括項(xiàng)目的組織形式、工作職責(zé)和立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)、售后服務(wù)等各流程階段的工作內(nèi)容以及要求，并有效實(shí)施；

e) 已建立安全保密制度，主要包括保密要求、人員日常行為規(guī)范要求以及保密知識培訓(xùn)課件，并有效實(shí)施；

f) 已建立完備的質(zhì)量管理體系，并持有效ISO9001證書或等效證明文件。

6 技術(shù)能力

a) 基于軟件造價(jià)評估專業(yè)工具提供服務(wù)；

b) 掌握數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工具的使用；

c) 已建立軟件項(xiàng)目基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，項(xiàng)目數(shù)據(jù)應(yīng)包含項(xiàng)目特征、規(guī)模、工作量、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等數(shù)據(jù)項(xiàng)，軟件項(xiàng)目數(shù)量不少于300個(gè)；

d) 具備基于歷史數(shù)據(jù)自主建立或優(yōu)化軟件造價(jià)評估方法及模型的能力。

7 人員能力

a) 持有效軟件工程造價(jià)師證書人數(shù)不少于20人；

b) 持有效軟件造價(jià)評估師證書人數(shù)不少于8人；

c) 有熟悉主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專家或有良好的外部技術(shù)協(xié)作體系。 2100433B

本標(biāo)準(zhǔn)適用于軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力建設(shè)以及相關(guān)機(jī)構(gòu)對軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行服務(wù)能力評價(jià)。

制定《軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力要求》標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律、規(guī)范市場，為從事軟件造價(jià)評估服務(wù)的機(jī)構(gòu)在市場開拓、對外自我能力說明等提供證明，同事也為軟件造價(jià)評估服務(wù)需求方選擇合適的軟件造價(jià)評估服務(wù)機(jī)構(gòu)提供參考依據(jù)，具有現(xiàn)實(shí)意義。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力要求。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)按服務(wù)能力要求，從7個(gè)維度進(jìn)行描述，包括：基本條件、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)狀況、業(yè)績狀況、管理能力、技術(shù)能力、人員能力。

軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)按照服務(wù)能力，一共劃分為三個(gè)等級：

一級（即“可實(shí)施”）能力要求：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備基本的人員、技術(shù)條件并初步建立相應(yīng)管理制度，可開展基本、有效的軟件造價(jià)服務(wù)；

二級（即“已管理”）能力要求：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)已具備相對完善的軟件造價(jià)評估制度，以保證較高質(zhì)量的完成軟件造價(jià)服務(wù)，該級別除了對財(cái)務(wù)、經(jīng)營業(yè)績、專業(yè)人員規(guī)模等方面提出更高要求之外，在技術(shù)方面強(qiáng)調(diào)了統(tǒng)計(jì)分析工具的運(yùn)用以及基準(zhǔn)數(shù)據(jù)的積累；

三級（即“能改進(jìn)”）能力要求：軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)已具備一定的數(shù)據(jù)儲(chǔ)備和分析能力，并不斷對軟件造價(jià)活動(dòng)、估算方法及模型進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，以保證軟件造價(jià)服務(wù)的質(zhì)量和交付成果的科學(xué)性。

三個(gè)等級是層層遞進(jìn)的關(guān)系，后者必須建立在前者基礎(chǔ)上，即：低級別要求的能力包括在高級別要求的能力之中。

本標(biāo)準(zhǔn)的制定遵循科學(xué)性和實(shí)用性的原則，以支撐軟件造價(jià)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)能力建設(shè)，構(gòu)建指標(biāo)和等級，提出基本條件、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)狀況、業(yè)績狀況、管理能力、技術(shù)能力和人員能力等方面的具體要求。內(nèi)容設(shè)計(jì)以完整性、針對性、邏輯性、合理性且符合需求等為目標(biāo)，具有一定的科學(xué)性和實(shí)用性。

本標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的軟件造價(jià)評估方法和過程均遵循GB/T36964-2018《軟件工程軟件開發(fā)成本度量規(guī)范》和SJ/T11463-2013《軟件研發(fā)成本度量規(guī)范》。

本標(biāo)準(zhǔn)中涉及的軟件造價(jià)評估基準(zhǔn)數(shù)據(jù)和操作細(xì)則均遵循T/BSCEA002-2019《軟件造價(jià)評估實(shí)施規(guī)程》。