水電水利工程施工監(jiān)理規(guī)范目錄

前言

1　范圍

2　名詞與術(shù)語

3　總則

4　一般規(guī)定

4.1　監(jiān)理單位的選擇和監(jiān)理依據(jù)

4.2　監(jiān)理機構(gòu)與人員

4.3　監(jiān)理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

4.4　監(jiān)理單位與業(yè)主、承建單位、設(shè)計單位的關(guān)系

5　監(jiān)理工作準(zhǔn)備

5.1　協(xié)助進行施工招投標(biāo)

5.2　監(jiān)理機構(gòu)的建立與人員配備

5.3　監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)備與設(shè)施

5.4　監(jiān)理準(zhǔn)備工作

5.5　施工質(zhì)量體系的檢查與認(rèn)可

5.6　施工準(zhǔn)備的主要監(jiān)理工作

6　工程質(zhì)量控制

6.1　工程質(zhì)量控制的依據(jù)

6.2　工程項目規(guī)劃及開工申報

6.3　開工前質(zhì)量控制工作

6.4　施工過程質(zhì)量控制

6.5　工程質(zhì)量檢驗

6.6　機電設(shè)備及金屬結(jié)構(gòu)安裝質(zhì)量檢驗

6.7　施工質(zhì)量事故處理

7　工程進度控制

7.1　工程進度控制的主要任務(wù)

7.2　控制性總進度計劃

7.3　施工進度計劃

7.4　施工過程進度控制

8　施工安全與環(huán)境保護

8.1　施工安全監(jiān)督

8.2　施工環(huán)境保護

9　工程合同費用控制

9.1　工程合同費用控制的主要任務(wù)

9.2　工程計量

9.3　合同支付的申報與審查

9.4　合同支付管理

10　合同商務(wù)管理

10.1　工程變更

10.2　合同索賠

10.3　業(yè)主違約

10.4　承建單位違約

10.5　分包

10.6　施工保險

11　工程信息管理

11.1　工程信息的管理工作

11.2　監(jiān)理文件的管理

11.3　工程文件的傳遞與受理

11.4　監(jiān)理檔案資料管理

12　監(jiān)理協(xié)調(diào)

12.1　監(jiān)理協(xié)調(diào)的主要工作

12.2　協(xié)調(diào)會議

12.3　約見承建單位項目經(jīng)理

12.4　會議記錄與文件

13　合同工程驗收

14　工程移交與缺陷責(zé)任期監(jiān)理工作

15　其他

附錄A?。ㄌ崾镜母戒洠┍O(jiān)理程序框圖

附錄B　（提示的附錄）監(jiān)理常用表格

條文說明

水電水利工程建設(shè)監(jiān)理從1984年開始，逐步轉(zhuǎn)為全面推行，已歷經(jīng)十五年了，為規(guī)范水電水利工程建設(shè)監(jiān)理行為，原國家能源部和電力工業(yè)部先后發(fā)布了《水電工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水電工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》、《水電工程監(jiān)理工程師資質(zhì)管理辦法》、《水電工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》等有關(guān)文件。1998年國家頒布了《中華人民共和國建筑法》，2000年國務(wù)院又發(fā)布了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，更加明確了工程監(jiān)理的地位及其重要性。

本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)原電力工業(yè)部1995年電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)計劃項目（技綜[1995]15號文）的安排制定。

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》等法律以及國務(wù)院發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和工程建設(shè)主管部門頒布的工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等行政法規(guī)進行編制。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B都是提示的附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由國家電力公司水電及新能源部提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)的起草單位：中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會水電建設(shè)監(jiān)理分會，國家電力公司中南勘測設(shè)計研究院，長江水利委員會建設(shè)工程監(jiān)理中心。

內(nèi)容簡介

為規(guī)范水土保持工程施工階段監(jiān)理工作，保證監(jiān)理工作質(zhì)量，提高王程建設(shè)管理水平，由水利部組織制定了（水土保持工程施工監(jiān)理規(guī)范）（SL 523--2011）。《水土保持工程施工監(jiān)理規(guī)范（SL523-2011）宣貫教材》作為該規(guī)范的宣貫教材，從規(guī)范的總則和術(shù)語，監(jiān)理組織及監(jiān)理人員，監(jiān)理工作程序、方法和制度，施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作．施工實施階段的監(jiān)理工作，以及驗收階段監(jiān)理工作和附錄等方面進行了分析和闡述。

《水土保持工程施工監(jiān)理規(guī)范（SL523-2011）宣貫教材》適用子水土保持工程投資超過200萬元的使用國有資金投資、國家融資，或者使用外國政府和國際組織貸款、援助資金的水工保持生態(tài)建設(shè)工程，以及水利水電、鐵路、公路、城鎮(zhèn)建設(shè)、礦山、電力、石油天然氣和建材等生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持工程印施工監(jiān)理參考。也司供其他水土保持工程參考。 2100433B

2016年7月22日，交通運輸部發(fā)布了新修訂的公路工程行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》（JTGG10-2016，以下簡稱新版《監(jiān)理規(guī)范》），將于10月1日起施行。本規(guī)范是對原《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》（JTGG10-2006，以下簡稱2006版《監(jiān)理規(guī)范》）的全面修訂。

修訂背景

適應(yīng)工程監(jiān)理制改革方向

工程監(jiān)理制度是我國改革開放以來逐步引進、建立、推行的一項行之有效的基本工程管理制度?！吨腥A人民共和國公路法》第二十三條規(guī)定：“公路建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定實行法人負(fù)責(zé)制度、招標(biāo)投標(biāo)制度和工程監(jiān)理制度。”

1986年開工的西（安）三（原）一級路、1987年開工的京津塘高速公路率先實行了國際化的菲迪克工程監(jiān)理制，至今已經(jīng)有30年了。1995年交通部發(fā)布了我國第一部公路工程施工監(jiān)理規(guī)范，2006年進行了第一次修訂，目前已實施了10年。1995年年底，我國高速公路通車?yán)锍讨挥?141公里，2005年年底為4.1萬公里，2015年年底突破12萬公里。公路工程施工監(jiān)理規(guī)范的發(fā)布實施，適逢我國公路建設(shè)高峰、跨越式發(fā)展期，有力地指導(dǎo)、規(guī)范了公路工程監(jiān)理工作行為，為落實工程監(jiān)理制度、保證工程質(zhì)量安全發(fā)揮了不可替代的重要保障作用，促進了我國公路建設(shè)事業(yè)的健康有序發(fā)展。

當(dāng)前，我國正處于全面深化改革時期，為深入推進交通運輸改革、全面推行現(xiàn)代工程管理、提高公路建設(shè)管理水平，交通運輸部于2015年4月發(fā)布了《關(guān)于深化公路建設(shè)管理體制改革的若干意見》（交公路發(fā)〔2015〕54號，以下簡稱《若干意見》），提出要完善公路建設(shè)管理四項制度，即落實項目法人責(zé)任制、改革工程監(jiān)理制、完善招標(biāo)投標(biāo)制和強化合同管理制。

公路工程施工監(jiān)理規(guī)范作為一項具有政策性和管理性、以規(guī)范監(jiān)理行為為主的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不同于一般的設(shè)計、施工技術(shù)規(guī)范，與工程建設(shè)管理制度、法律法規(guī)等關(guān)系密切，需要不斷適應(yīng)改革發(fā)展的要求。2006版《監(jiān)理規(guī)范》存在監(jiān)理定位不明確、職責(zé)交叉不清晰、責(zé)任權(quán)利不匹配、工作流程不順暢等問題，應(yīng)進行修訂完善，以與工程監(jiān)理制的改革方向相適應(yīng)，與新的法律法規(guī)相協(xié)調(diào)。為此，根據(jù)《交通運輸部辦公廳關(guān)于下達(dá)2014年度公路工程行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂項目計劃的通知》（廳公路字〔2014〕87號），部公路局組織開展了新版《監(jiān)理規(guī)范》的編制工作。

本規(guī)范的修訂和發(fā)布實施，是落實工程監(jiān)理制改革的支撐手段、配套措施和重要步驟。2014年9月，交通運輸部副部長馮正霖在全國公路建設(shè)管理體制改革座談會上明確要求，要“修訂《監(jiān)理規(guī)范》，引導(dǎo)監(jiān)理回歸‘工程咨詢服務(wù)’的本質(zhì)屬性?！?

針對近幾年有關(guān)公路工程監(jiān)理方面的一些疑問，如“要不要監(jiān)理？為誰監(jiān)理？誰來監(jiān)理？”等，《若干意見》已經(jīng)給出了明確的答案。而本規(guī)范是對“監(jiān)理什么？怎么監(jiān)理？”兩個問題的最新闡釋。

修訂思路及原則

加強現(xiàn)代工程管理完善監(jiān)理工作機制

本次監(jiān)理規(guī)范修訂的基本思路是：以服務(wù)交通運輸科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展為指針，以加強現(xiàn)代工程管理、深化監(jiān)理制度改革為統(tǒng)領(lǐng)，以法律法規(guī)為依據(jù)，堅持目標(biāo)和問題導(dǎo)向，進一步調(diào)整完善監(jiān)理工作機制，規(guī)范監(jiān)理工作及參建各方行為；以工程質(zhì)量、安全為重點，突出程序控制、工序驗收和檢驗評定，精簡旁站、抽檢和內(nèi)業(yè)工作量，落實監(jiān)理對施工質(zhì)量、安全問題的否決權(quán)，提高監(jiān)理工作有效性。

修訂過程中，按照“總結(jié)、繼承、完善、提高”的方針，堅持和貫徹了目標(biāo)導(dǎo)向原則、問題導(dǎo)向原則、繼承性原則、協(xié)調(diào)性原則、先進性原則和成熟性原則，積極聽取各方意見建議，廣泛吸納有關(guān)研究成果，緊密結(jié)合有關(guān)法規(guī)變化方向，體現(xiàn)了依法監(jiān)理、認(rèn)真負(fù)責(zé)、與時俱進的發(fā)展要求。

《若干意見》指出，“調(diào)整完善監(jiān)理工作機制。監(jiān)理工作應(yīng)改進方式，以質(zhì)量、安全為重點，加強程序控制、工序驗收和抽檢評定，加強對隱蔽工程和關(guān)鍵部位的監(jiān)理，精簡內(nèi)業(yè)工作量，明確環(huán)境監(jiān)理和安全監(jiān)理工作內(nèi)容，落實對質(zhì)量安全等問題的監(jiān)督權(quán)和否決權(quán)?！北敬涡抻喓芎玫芈鋵嵙诉@些要求，為改革措施的落地提供了良好基礎(chǔ)。

修訂的主要內(nèi)容

以“職責(zé) 流程”為主線突出質(zhì)量安全環(huán)保

公路工程建設(shè)具有點多、線長、面廣、規(guī)模大、投資高、周期長以及“線形 層狀”等典型特征，公路工程監(jiān)理必然需具有適應(yīng)這些特征的規(guī)律和要求。新版《監(jiān)理規(guī)范》以“職責(zé) 流程”為主線，突出質(zhì)量、安全和環(huán)保等重點，形成完整鏈條體系，對有關(guān)內(nèi)容進行了全面修訂。

1.適應(yīng)改革發(fā)展方向和定位，明確了咨詢服務(wù)屬性、代表建設(shè)單位、總監(jiān)負(fù)責(zé)制、自行監(jiān)理等方面的要求?！度舾梢庖姟窂娬{(diào)，“明確監(jiān)理定位。工程監(jiān)理在項目管理中不作為獨立的第三方，監(jiān)理單位是對委托人負(fù)責(zé)的受托方，按合同要求和監(jiān)理規(guī)范提供監(jiān)理咨詢服務(wù)?！薄耙龑?dǎo)監(jiān)理企業(yè)……提供高層次、多樣化的管理咨詢服務(wù)?！?

新版《監(jiān)理規(guī)范》在術(shù)語中將監(jiān)理定義為監(jiān)督管理及咨詢服務(wù)活動，總監(jiān)辦的職責(zé)包括提供建設(shè)單位委托的其他工程管理咨詢服務(wù)。在基本規(guī)定中明確代表建設(shè)單位實施監(jiān)理及實行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，在總則中提出了對自行監(jiān)理的要求，以適應(yīng)改革發(fā)展的需要。

2.明確監(jiān)理工作主體和職責(zé)，調(diào)整了總監(jiān)辦、駐地辦的主要職責(zé)，增補了安全、環(huán)保監(jiān)理方面的內(nèi)容?！度舾梢庖姟窂娬{(diào)，“明確監(jiān)理職責(zé)和權(quán)利。監(jiān)理工作是項目建設(shè)管理工作的重要組成部分。監(jiān)理單位根據(jù)項目建設(shè)管理法人要求，按照合同約定的權(quán)利和義務(wù)，依法、依合同開展監(jiān)理工作。”

新版《監(jiān)理規(guī)范》嚴(yán)格了設(shè)置駐地辦的條件，規(guī)定100公里以上的高速公路、一級公路工程可設(shè)駐地辦；調(diào)整了監(jiān)理人員組成和人數(shù)配備的基本要求，將2006版《監(jiān)理規(guī)范》中按每年每5000萬元建安費配備監(jiān)理工程師1名，提高到7500萬元；按照監(jiān)理單位、監(jiān)理機構(gòu)、總監(jiān)辦、駐地辦以及監(jiān)理人員等區(qū)分了監(jiān)理工作主體，而2006版《監(jiān)理規(guī)范》中統(tǒng)稱為監(jiān)理工程師。

3.規(guī)范監(jiān)理程序和內(nèi)容，進一步理順了監(jiān)理工作流程和時序。按照施工準(zhǔn)備、施工、驗收與缺陷責(zé)任期三個階段明確了監(jiān)理工程內(nèi)容和程序，從審批施工單位的申請開始、到簽發(fā)有關(guān)文件結(jié)束，線條清晰。

新版《監(jiān)理規(guī)范》減少、合并、調(diào)整了事前的審批、審查事項，將事前的審批、審查事項由15項減少到9項。如將審批分項分部工程開工申請、審查施工組織及人員配備、審查施工方案及主要工藝等三項合并為一項“審批分部分項工程開工申請”。補充了監(jiān)理計劃、監(jiān)理細(xì)則的具體內(nèi)容要求。

4.調(diào)整監(jiān)理工作機制。根據(jù)《若干意見》“調(diào)整完善監(jiān)理工作機制”的要求，新版《監(jiān)理規(guī)范》突出重點、抓住關(guān)鍵、豐富手段，明確了以巡視為主的現(xiàn)場監(jiān)理工作方式，提出了檢測見證和信息化管理等要求，精簡了旁站項目，減少了測量、驗證、抽檢等項目和頻率。

新規(guī)范規(guī)定，在施工過程中監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對施工單位主體責(zé)任落實情況、施工合同執(zhí)行情況和質(zhì)量安全等保證體系運行情況進行監(jiān)督檢查。旁站項目的要求由2006版《監(jiān)理規(guī)范》中的“宜”修改為“應(yīng)”，以表示嚴(yán)格。對監(jiān)理抽檢的項目進行了調(diào)整，工程實體質(zhì)量抽檢針對分項工程中的關(guān)鍵項目和結(jié)構(gòu)主要尺寸，不再是全部實測項目，同時強調(diào)抽檢“應(yīng)在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上”進行。據(jù)初步測算，可以減少抽檢工作量60%以上。

5.精簡質(zhì)量評定和內(nèi)業(yè)工作量。監(jiān)理機構(gòu)檢驗評定工程質(zhì)量的范圍由分項工程調(diào)整為分部工程，優(yōu)化了檢驗評定和監(jiān)理資料內(nèi)容的要求，實現(xiàn)內(nèi)業(yè)工作量降低。

經(jīng)與《公路工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)》等的修訂進行協(xié)調(diào)，由監(jiān)理獨立進行的工程質(zhì)量檢驗評定范圍由分項、分部、單位工程，調(diào)整為分部、單位工程，內(nèi)業(yè)資料將大幅度減少。據(jù)分析，規(guī)范修訂后此項內(nèi)業(yè)工作量將減少約70%。

6.強化監(jiān)理工作原則和否決權(quán)。增補了監(jiān)理工作基本原則的要求，強化了監(jiān)理機構(gòu)處理工程質(zhì)量安全問題的權(quán)責(zé)，補充了質(zhì)量問題處理的具體規(guī)定。

我國推行公路工程監(jiān)理制度后，早期總結(jié)提出了“嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)、秉公辦事、一絲不茍”的監(jiān)理原則，納入了《公路工程施工監(jiān)理辦法》和1995版《監(jiān)理規(guī)范》。后來，演變形成“嚴(yán)格監(jiān)理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、公正科學(xué)、廉潔自律”的職業(yè)準(zhǔn)則，但未在2006版《監(jiān)理規(guī)范》中體現(xiàn)，本次修訂提出了“公正、科學(xué)、誠信、自律的原則”，作為監(jiān)理工作的基本遵循。

為落實監(jiān)理對質(zhì)量安全等問題的否決權(quán)，在基本規(guī)定中明確了要求施工單位整改和向監(jiān)管部門報告等內(nèi)容，并在質(zhì)量、安全、環(huán)保監(jiān)理中進行了細(xì)化。

7.縮減機電工程和合同管理內(nèi)容。新版《監(jiān)理規(guī)范》明確了機電工程監(jiān)理的特殊內(nèi)容，大幅刪減了重復(fù)的條文；規(guī)范了合同事項管理的內(nèi)容，將2006版《監(jiān)理規(guī)范》中“合同其他事項管理”一節(jié)單獨作為一章，并將審查工程分包、人員配備和機械設(shè)備等內(nèi)容移入。

2006版《監(jiān)理規(guī)范》第9章“機電工程監(jiān)理”中的內(nèi)容多屬重復(fù)和引用。根據(jù)調(diào)研、對比分析和實際工作需要，全部刪減了重復(fù)和引用的內(nèi)容，突出、保留了確需增加的3項內(nèi)容，即軟件開發(fā)監(jiān)理、系統(tǒng)檢驗測試和試運行期監(jiān)理。

8.其他主要修訂內(nèi)容。本次規(guī)范修訂梳理了監(jiān)理記錄的格式和內(nèi)容，增補了《抽檢記錄》，增補了抽檢、檢測見證、監(jiān)理日志等術(shù)語；按《公路工程標(biāo)準(zhǔn)編寫導(dǎo)則》等規(guī)定全面改寫了條文說明，并將編印可操作性的實施手冊。

修訂后，本規(guī)范結(jié)構(gòu)體系完整，“五控兩管”內(nèi)容齊全、有機結(jié)合，事前審批、過程控制、事后驗收工作流程清晰，以巡視為主的現(xiàn)場監(jiān)理方式更加適用，旁站項目明晰、工作用表適中、技術(shù)內(nèi)容翔實，針對性、適用性、可操作性較強。

規(guī)范宣貫需要注意的問題

新版《監(jiān)理規(guī)范》的宣傳、貫徹、執(zhí)行不但涉及監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理人員，也與交通運輸主管部門、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、項目法人以及施工單位緊密相關(guān)，特別是項目法人，要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、落實建設(shè)管理體制改革意見，加大監(jiān)理規(guī)范的宣貫力度，保證監(jiān)理規(guī)范落地、見效。同時，針對執(zhí)行過程中的有關(guān)問題，可及時向編制組反饋。

對于按照《若干意見》改革精神采用自管模式的項目，有關(guān)行業(yè)管理部門和建設(shè)管理法人應(yīng)正確對待和執(zhí)行《監(jiān)理規(guī)范》。首先，《若干意見》已經(jīng)明確，要“堅持和完善工程監(jiān)理制，更好地發(fā)揮監(jiān)理作用”，并非取消工程監(jiān)理制。其次，自管模式是指“由項目建設(shè)管理法人統(tǒng)一負(fù)責(zé)項目的全部建設(shè)管理工作和監(jiān)理工作。項目建設(shè)管理法人必須具備相應(yīng)的管理能力和技術(shù)能力，并配備具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員，能夠完成項目管理全部工作，包括《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定的相關(guān)工作，對項目質(zhì)量、安全、進度、投資、環(huán)保等負(fù)總責(zé)?！辈辉试S以自管為名不執(zhí)行工程監(jiān)理制和《監(jiān)理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。

對于目前正大力推廣采用的政府和社會資本合作模式（PPP模式），其實質(zhì)是一種籌融資方式，以及相應(yīng)采用的項目管理模式，并不影響工程監(jiān)理制度的實施，也不影響本規(guī)范的適用。項目管理中具體的監(jiān)理職責(zé)和權(quán)限，仍然要按照法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)項目法人、項目建設(shè)管理單位、監(jiān)理機構(gòu)和施工單位等的管理實際來確定。

希望各級交通運輸主管部門、公路工程質(zhì)量監(jiān)督管理機構(gòu)加強對監(jiān)理規(guī)范貫徹、落實情況的監(jiān)督檢查。 2100433B

《水電水利工程典型水文地質(zhì)問題研究》以西南地區(qū)數(shù)十個水電水利工程實踐中的典型水文地質(zhì)問題為基礎(chǔ)，系統(tǒng)研究了水電水利工程水文地質(zhì)基礎(chǔ)理論和勘察試驗方法，總結(jié)了水電水利工程庫區(qū)和樞紐區(qū)典型水文地質(zhì)問題和評價方法?！端娝こ痰湫退牡刭|(zhì)問題研究》既有研究方法的總結(jié)，又有相關(guān)問題的深入分析和工程實例的定性、定量評價，突出和體現(xiàn)了水電水利工程水文地質(zhì)研究的新成果。

《水電水利工程典型水文地質(zhì)問題研究》可供水電、水利、巖土、交通、國防工程等領(lǐng)域的科研、勘察、設(shè)計、施工專業(yè)技術(shù)人員及有關(guān)院校相關(guān)專業(yè)的師生參考。