水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)定第六章　罰　則

第二十五條　項(xiàng)目法人違反本規(guī)定，不實(shí)行工程設(shè)備制造監(jiān)理的，工程項(xiàng)目的上級(jí)主管部門(mén)可給予有關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、警告等處罰，并令其立即改正。

第二十六條　被監(jiān)理方違反本規(guī)定，干擾正常監(jiān)理活動(dòng)，危害工程設(shè)備質(zhì)量或釀成工程設(shè)備質(zhì)量事故的，項(xiàng)目主管部門(mén)可酌情處以警告、責(zé)令改正、罰款等處罰；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)賠償損失；構(gòu)成犯罪的由有關(guān)部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

第二十七條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位有下列行為之一的由水利部主管部門(mén)分別給予警告、責(zé)令停業(yè)整頓、降級(jí)、吊銷(xiāo)資格證書(shū)的處罰；構(gòu)成犯罪的由有關(guān)部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。給項(xiàng)目法人造成損失的應(yīng)當(dāng)按合同約定賠償損失。受吊銷(xiāo)資格證書(shū)處罰的工程設(shè)備制造監(jiān)理單位，三年內(nèi)不許重新申請(qǐng)監(jiān)理資格。

一、隱瞞實(shí)際情況，弄虛作假騙取資格證書(shū)或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自營(yíng)業(yè)的。

二、超出批準(zhǔn)的資格等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動(dòng)的。

三、偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)監(jiān)理單位資格證書(shū)的。

四、徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質(zhì)量或人身事故的。

五、違反合同約定泄漏委托方或被監(jiān)理方經(jīng)營(yíng)或技術(shù)秘密，造成委托方或被監(jiān)理方經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重后果的。

第二十八條　監(jiān)理工程師有下列行為之一的，水利部主管部門(mén)可酌情處以警告、責(zé)令改正的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可給予吊銷(xiāo)其監(jiān)理工程師資格證書(shū)的處罰。受吊銷(xiāo)資格證書(shū)處罰的人員，五年內(nèi)不許重新申請(qǐng)監(jiān)理工程師資格：

一、以不正當(dāng)手段取得資格證書(shū)的。

二、未經(jīng)注冊(cè)，從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

三、從事非組織的個(gè)人監(jiān)理活動(dòng)的。四、不遵守職業(yè)道德，違反本規(guī)定的。

第十七條　項(xiàng)目法人應(yīng)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，通過(guò)招標(biāo)方式擇優(yōu)選定設(shè)備制造監(jiān)理單位，并與中標(biāo)的監(jiān)理單位簽定設(shè)備制造監(jiān)理合同。

第十八條　在招標(biāo)過(guò)程中，項(xiàng)目法人對(duì)設(shè)備制造監(jiān)理單位的資格等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍和有效期等應(yīng)予以審核。

第十九條　設(shè)備制造監(jiān)理合同中主要內(nèi)容應(yīng)包括：監(jiān)理范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；合同雙方的職權(quán)和義務(wù)；監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)取與支付；違約責(zé)任及其爭(zhēng)端處理方式；合同生效、變更和終止；雙方約定的其他事項(xiàng)等。

第二十條　項(xiàng)目法人應(yīng)將委托的監(jiān)理單位、，總監(jiān)理工程師及其主要組成人員名單、監(jiān)理工作的范圍與內(nèi)容及所賦予的權(quán)限書(shū)面通知被監(jiān)理方。被監(jiān)理方應(yīng)按與項(xiàng)目法人簽定的設(shè)備制造合同約定及書(shū)面通知接受監(jiān)理。

第二十一條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理合同約定的監(jiān)理責(zé)任，但不因此而減輕或免除被監(jiān)理方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第二十二條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)在實(shí)施監(jiān)理活動(dòng)前，依據(jù)合同約定的監(jiān)理范圍和內(nèi)容，編制設(shè)備制造監(jiān)理大綱和程序文件，并經(jīng)項(xiàng)目法人確認(rèn)后實(shí)施。

第二十三條　監(jiān)理人員應(yīng)熟悉工程設(shè)備有關(guān)的法規(guī)、規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)設(shè)計(jì)文件等資料，了解被監(jiān)理方質(zhì)量保證措施，合理選擇見(jiàn)證點(diǎn)。生產(chǎn)工藝和試驗(yàn)流程中關(guān)鍵設(shè)備的原材料檢驗(yàn)、制造、無(wú)損檢測(cè)等主要工藝及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況應(yīng)有詳細(xì)記錄。第二十四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)適時(shí)掌握各見(jiàn)證點(diǎn)的監(jiān)理活動(dòng)情況，按計(jì)劃分階段或定期向委托人提交監(jiān)理報(bào)告。重大情況還應(yīng)及時(shí)通報(bào)。監(jiān)理單位接監(jiān)理合同完成監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)按監(jiān)理合同約定向委托方提交最終監(jiān)理報(bào)告和合同約定提交的監(jiān)理資料。

第十五條　設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的責(zé)任和義務(wù)：

一、執(zhí)行國(guó)家和水利部的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和水利工程設(shè)備的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持監(jiān)理的科學(xué)性、公正性。

二、按監(jiān)理合同約定的職責(zé)范圍，組建現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，派出專(zhuān)業(yè)配套、符合資格要求的監(jiān)理人員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，認(rèn)真、負(fù)責(zé)地開(kāi)展監(jiān)理工作，完成監(jiān)理任務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任。

三、遵守監(jiān)理工作的職業(yè)道德和行為規(guī)范，維護(hù)委托方和被監(jiān)理方的合法權(quán)益；不得參與關(guān)系到監(jiān)理單位利益或其他有利害關(guān)系的活動(dòng)。

四、監(jiān)理方應(yīng)按照作業(yè)程序及時(shí)到位，對(duì)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)理。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中重要過(guò)程、關(guān)鍵部件的質(zhì)量進(jìn)行見(jiàn)證、檢查、審核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程實(shí)施階段各種信息的收集、整理和歸檔，并保證現(xiàn)場(chǎng)記錄、試驗(yàn)、檢驗(yàn)以及質(zhì)量檢查等資料的關(guān)整性和準(zhǔn)確性。應(yīng)認(rèn)真作好《監(jiān)理日記》，及時(shí)向發(fā)包人提交監(jiān)理工作月度報(bào)告及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專(zhuān)題報(bào)告。

六、對(duì)委托方提供使用的設(shè)備、工具、資料文件等負(fù)責(zé)保管、使用。監(jiān)理任務(wù)完成后，接委托方要求進(jìn)行移交；不得泄漏委托方及被監(jiān)理方的技術(shù)秘密。

七、如因監(jiān)理方違約或自身的過(guò)失造成工程質(zhì)量問(wèn)題或發(fā)包人的直接經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)按合同的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

八、接受政府有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督和檢查。

第十六條　設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的權(quán)力：

一、不受法律與監(jiān)理合同約定以外因素的干預(yù)，獨(dú)立公正地開(kāi)展監(jiān)理工作。

二、按照監(jiān)理合同從委托方獲取有關(guān)資料和工作條件。

三、設(shè)計(jì)、制造、工藝文件的審核確認(rèn)權(quán)。只有經(jīng)過(guò)監(jiān)理方確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件和圖紙，才能作為施工的依據(jù)。

四、參與設(shè)備形成有關(guān)的各階段的管理權(quán)，對(duì)執(zhí)行中重要過(guò)程、關(guān)鍵部件的質(zhì)量控制進(jìn)行見(jiàn)證、檢查、審核、并簽字通過(guò)。

五、按照合同規(guī)定的金額范圍權(quán)限，處置現(xiàn)場(chǎng)修改、變更的權(quán)力。

六、按照合同規(guī)定發(fā)布開(kāi)工令、停工令、返工令和復(fù)工令，發(fā)布停工令和復(fù)工令應(yīng)事先征得項(xiàng)目法人同意。

七、對(duì)使用的材料、產(chǎn)品質(zhì)量有檢驗(yàn)權(quán)、確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)。

八、制造款支付的審核和簽認(rèn)權(quán)，未經(jīng)監(jiān)理方的簽字確認(rèn)，項(xiàng)目法人不得支付任何制造款項(xiàng)。

九、協(xié)調(diào)各方在有關(guān)設(shè)備質(zhì)量和工作進(jìn)度安排方面的權(quán)力。

十、接監(jiān)理合同約定獲得設(shè)備制造監(jiān)理費(fèi)用。

第九條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位分為甲級(jí)資格單位和乙級(jí)資格單位。監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。

水利工程設(shè)備制造監(jiān)理實(shí)行監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格證書(shū)制度。凡從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的單位和個(gè)人，必須取得相應(yīng)的資格證書(shū)。

第十條　申請(qǐng)水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理工程師資格，須按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料，由水利工程設(shè)備制造監(jiān)理評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，提出合格名單報(bào)水利部批準(zhǔn)。

第十一條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)按資格證書(shū)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可承接水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十二條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)理資格證書(shū)中所明確的級(jí)別、業(yè)務(wù)范圍和有效期開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第十三條　個(gè)人在取得水利工程設(shè)備制造監(jiān)理人員的相應(yīng)資格，并在水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位注冊(cè)后，方可從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。第十四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級(jí)證書(shū)有效期內(nèi)，可以提出變更等級(jí)或者業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，并同時(shí)提交變更理由及相應(yīng)材料。變更申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)證二年后方可進(jìn)行。

第七條　水利部是全國(guó)水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的主管部門(mén)。其辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在水利部綜合事業(yè)局。主要職責(zé)為：

一、根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，組織擬定水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定、管理辦法。

二、指導(dǎo)和管理全國(guó)水利工程設(shè)備制造監(jiān)理工作。

三、負(fù)責(zé)水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資格審批、發(fā)證、注冊(cè)、動(dòng)態(tài)管理等工作；組織設(shè)備制造監(jiān)理人員的培訓(xùn)工作。

四、組織水利工程設(shè)備制造監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)交流、總結(jié)工作；組織國(guó)際間有關(guān)技術(shù)交流。第八條　水利部設(shè)立水利工程設(shè)備制造監(jiān)理評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理人員資格的評(píng)審。

第一條　為加強(qiáng)對(duì)水利工程設(shè)備制造的監(jiān)督管理，提高設(shè)備質(zhì)量和投資效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合水利工程設(shè)備特點(diǎn)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于水利工程設(shè)備制造監(jiān)理活動(dòng)。設(shè)備制造監(jiān)理是指設(shè)備的設(shè)計(jì)和制造全過(guò)程的監(jiān)理。

第三條　本規(guī)定所稱(chēng)水利工程設(shè)備是指水利工程基本建設(shè)項(xiàng)目和生產(chǎn)、科研等項(xiàng)目所需的設(shè)備。

第四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理是指依法成立的工程設(shè)備制造監(jiān)理單位，受項(xiàng)目法人委托，按照監(jiān)理合同的約定，對(duì)水利工程設(shè)備制造的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等實(shí)施監(jiān)督和管理。

第五條　水利工程的大中型設(shè)備，必須實(shí)行設(shè)備制造監(jiān)理，小型設(shè)備應(yīng)根據(jù)具體情況逐步實(shí)行設(shè)備制造監(jiān)理。

第六條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的依據(jù)主要有：

一、國(guó)家和水利部頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、國(guó)家、水利部和有關(guān)行業(yè)頒布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

三、工程設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝合同和設(shè)備制造監(jiān)理合同。四、經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件。

修改日期：

法規(guī)文號(hào)：水建管[2001]217號(hào)

水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)定

第二十九條　本規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第三十條　本規(guī)定自頒布之日起實(shí)施，原《水利水電設(shè)備監(jiān)造規(guī)定（試行）》同時(shí)廢止。

根據(jù)水利部水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制計(jì)劃安排，按照《水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)技術(shù)規(guī)定》（SL1—2002），制定《水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)范》

本標(biāo)準(zhǔn)共12章15節(jié)93條和2個(gè)附錄，主要技術(shù)內(nèi)容有：

——設(shè)備制造前監(jiān)理工作；

——制造質(zhì)量控制；

——制造進(jìn)度控制；

——合同費(fèi)用控制；

——合同管理的其它工作；

——信息管理；

——監(jiān)理協(xié)調(diào)；

——設(shè)備出廠驗(yàn)收的監(jiān)理工作；

——設(shè)備發(fā)運(yùn)的監(jiān)理工作。

一、申請(qǐng)條件

按照水利部“關(guān)于修改發(fā)布《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法》的通知”（水建管〔1999〕637號(hào)）文的規(guī)定。

第六條 監(jiān)理單位的資格等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)。各級(jí)監(jiān)理單位的資格標(biāo)準(zhǔn)：

一 甲級(jí)

1． 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗；

2． 技術(shù)力量雄厚。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于50人，且專(zhuān)業(yè)配套。具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于10人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師（或從事工程經(jīng)濟(jì)工作且具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于3人；

3． 具有四年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔(dān)過(guò)一個(gè)以上大型或兩個(gè)以上中型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4． 能運(yùn)用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，能系統(tǒng)應(yīng)用計(jì)算機(jī)開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場(chǎng)所和必要的檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備；

5． 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占15%，監(jiān)理工程師約占40%，監(jiān)理員約占45%，

6． 注冊(cè)資金不少于100萬(wàn)元。

二 .乙級(jí)

1． 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗；

2． 技術(shù)力量較強(qiáng)。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于30人，且專(zhuān)業(yè)配套。具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于6人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師（或從事工程經(jīng)濟(jì)工作且具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于2人；

3． 有三年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔(dān)過(guò)兩個(gè)以上中型 水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4． 能運(yùn)用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，能較好地應(yīng)用計(jì)算機(jī)開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場(chǎng)所，配備必要的檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備；

5． 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占10%，監(jiān)理工程師約占40%，監(jiān)理員約占45%；

6． 注冊(cè)資金不少于60萬(wàn)元。

三 .丙級(jí)

1 監(jiān)理單位有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊(cè)上崗；

2 有一定的技術(shù)力量。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)并獲準(zhǔn)在監(jiān)理單位注冊(cè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理人員不少于10人，且專(zhuān)業(yè)配套。具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于3人，其中高級(jí)經(jīng)濟(jì)師（或從事工程經(jīng)濟(jì)工作且具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于1人；

3 在取得暫定級(jí)監(jiān)理資格期間承擔(dān)過(guò)一個(gè)以上中型或兩個(gè)以上小型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4 能運(yùn)用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學(xué)管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)，能應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助完成監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場(chǎng)所和一定的技術(shù)裝備；；

5 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占7%，監(jiān)理工程師約占43%，監(jiān)理員約占50%；

6 注冊(cè)資金不少于30萬(wàn)元。

二、申報(bào)材料

（ 一）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級(jí)申請(qǐng)表》；

（二） 單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)核準(zhǔn)書(shū)；

（三） 注冊(cè)資金證明（驗(yàn)資報(bào)告）；

（四） 單位法人代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人任職文件、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書(shū)和水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書(shū)及崗位證書(shū)復(fù)印件；

（五） 《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊(cè)批準(zhǔn)書(shū)》；

（六） 《業(yè)務(wù)手冊(cè)》或監(jiān)理業(yè)績(jī)及其證明材料；

（七） 單位組織章程。。

三、辦理程序

(一) 單位或個(gè)人根據(jù)水利部有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)由水利部統(tǒng)一負(fù)責(zé)制的監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師申請(qǐng)表，并附有關(guān)附件，經(jīng)單位簽署意見(jiàn)后，上報(bào)水利廳；

(二) 省水利廳初審后簽署意見(jiàn)報(bào)水利部審批發(fā)證。

四、辦理時(shí)限

20個(gè)工作日

五、收費(fèi)依據(jù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)