水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)定發(fā)布信息

修改日期：

法規(guī)文號：水建管[2001]217號

水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)定

第一條　為加強對水利工程設(shè)備制造的監(jiān)督管理，提高設(shè)備質(zhì)量和投資效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合水利工程設(shè)備特點，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于水利工程設(shè)備制造監(jiān)理活動。設(shè)備制造監(jiān)理是指設(shè)備的設(shè)計和制造全過程的監(jiān)理。

第三條　本規(guī)定所稱水利工程設(shè)備是指水利工程基本建設(shè)項目和生產(chǎn)、科研等項目所需的設(shè)備。

第四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理是指依法成立的工程設(shè)備制造監(jiān)理單位，受項目法人委托，按照監(jiān)理合同的約定，對水利工程設(shè)備制造的質(zhì)量、進度和投資等實施監(jiān)督和管理。

第五條　水利工程的大中型設(shè)備，必須實行設(shè)備制造監(jiān)理，小型設(shè)備應(yīng)根據(jù)具體情況逐步實行設(shè)備制造監(jiān)理。

第六條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的依據(jù)主要有：

一、國家和水利部頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、國家、水利部和有關(guān)行業(yè)頒布的技術(shù)標準。

三、工程設(shè)備設(shè)計、制造、安裝合同和設(shè)備制造監(jiān)理合同。四、經(jīng)有關(guān)部門批準的建設(shè)項目設(shè)計文件。

第七條　水利部是全國水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的主管部門。其辦事機構(gòu)設(shè)在水利部綜合事業(yè)局。主要職責為：

一、根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，組織擬定水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定、管理辦法。

二、指導和管理全國水利工程設(shè)備制造監(jiān)理工作。

三、負責水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資格審批、發(fā)證、注冊、動態(tài)管理等工作；組織設(shè)備制造監(jiān)理人員的培訓工作。

四、組織水利工程設(shè)備制造監(jiān)理經(jīng)驗交流、總結(jié)工作；組織國際間有關(guān)技術(shù)交流。第八條　水利部設(shè)立水利工程設(shè)備制造監(jiān)理評審委員會，負責水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理人員資格的評審。

第九條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位分為甲級資格單位和乙級資格單位。監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。

水利工程設(shè)備制造監(jiān)理實行監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格證書制度。凡從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理的單位和個人，必須取得相應(yīng)的資格證書。

第十條　申請水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理工程師資格，須按有關(guān)規(guī)定提交申請材料，由水利工程設(shè)備制造監(jiān)理評審委員會進行評審，提出合格名單報水利部批準。

第十一條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)按資格證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，向工商行政管理部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照后，方可承接水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)，并承擔相應(yīng)的法律責任。

第十二條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)嚴格按照監(jiān)理資格證書中所明確的級別、業(yè)務(wù)范圍和有效期開展業(yè)務(wù)。

第十三條　個人在取得水利工程設(shè)備制造監(jiān)理人員的相應(yīng)資格，并在水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位注冊后，方可從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。第十四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級證書有效期內(nèi)，可以提出變更等級或者業(yè)務(wù)范圍的申請，并同時提交變更理由及相應(yīng)材料。變更申請在發(fā)證二年后方可進行。

第十五條　設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的責任和義務(wù)：

一、執(zhí)行國家和水利部的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和水利工程設(shè)備的有關(guān)技術(shù)標準，堅持監(jiān)理的科學性、公正性。

二、按監(jiān)理合同約定的職責范圍，組建現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)，派出專業(yè)配套、符合資格要求的監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場，認真、負責地開展監(jiān)理工作，完成監(jiān)理任務(wù)，并承擔相應(yīng)的監(jiān)理責任。

三、遵守監(jiān)理工作的職業(yè)道德和行為規(guī)范，維護委托方和被監(jiān)理方的合法權(quán)益；不得參與關(guān)系到監(jiān)理單位利益或其他有利害關(guān)系的活動。

四、監(jiān)理方應(yīng)按照作業(yè)程序及時到位，對過程進行動態(tài)跟蹤監(jiān)理。對項目執(zhí)行中重要過程、關(guān)鍵部件的質(zhì)量進行見證、檢查、審核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程實施階段各種信息的收集、整理和歸檔，并保證現(xiàn)場記錄、試驗、檢驗以及質(zhì)量檢查等資料的關(guān)整性和準確性。應(yīng)認真作好《監(jiān)理日記》，及時向發(fā)包人提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的專題報告。

六、對委托方提供使用的設(shè)備、工具、資料文件等負責保管、使用。監(jiān)理任務(wù)完成后，接委托方要求進行移交；不得泄漏委托方及被監(jiān)理方的技術(shù)秘密。

七、如因監(jiān)理方違約或自身的過失造成工程質(zhì)量問題或發(fā)包人的直接經(jīng)濟損失，應(yīng)按合同的規(guī)定承擔相應(yīng)的經(jīng)濟責任。

八、接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查。

第十六條　設(shè)備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的權(quán)力：

一、不受法律與監(jiān)理合同約定以外因素的干預，獨立公正地開展監(jiān)理工作。

二、按照監(jiān)理合同從委托方獲取有關(guān)資料和工作條件。

三、設(shè)計、制造、工藝文件的審核確認權(quán)。只有經(jīng)過監(jiān)理方確認的設(shè)計文件和圖紙，才能作為施工的依據(jù)。

四、參與設(shè)備形成有關(guān)的各階段的管理權(quán)，對執(zhí)行中重要過程、關(guān)鍵部件的質(zhì)量控制進行見證、檢查、審核、并簽字通過。

五、按照合同規(guī)定的金額范圍權(quán)限，處置現(xiàn)場修改、變更的權(quán)力。

六、按照合同規(guī)定發(fā)布開工令、停工令、返工令和復工令，發(fā)布停工令和復工令應(yīng)事先征得項目法人同意。

七、對使用的材料、產(chǎn)品質(zhì)量有檢驗權(quán)、確認權(quán)和否決權(quán)。

八、制造款支付的審核和簽認權(quán)，未經(jīng)監(jiān)理方的簽字確認，項目法人不得支付任何制造款項。

九、協(xié)調(diào)各方在有關(guān)設(shè)備質(zhì)量和工作進度安排方面的權(quán)力。

十、接監(jiān)理合同約定獲得設(shè)備制造監(jiān)理費用。

第十七條　項目法人應(yīng)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，通過招標方式擇優(yōu)選定設(shè)備制造監(jiān)理單位，并與中標的監(jiān)理單位簽定設(shè)備制造監(jiān)理合同。

第十八條　在招標過程中，項目法人對設(shè)備制造監(jiān)理單位的資格等級、業(yè)務(wù)范圍和有效期等應(yīng)予以審核。

第十九條　設(shè)備制造監(jiān)理合同中主要內(nèi)容應(yīng)包括：監(jiān)理范圍、內(nèi)容和標準；合同雙方的職權(quán)和義務(wù)；監(jiān)理費用的計取與支付；違約責任及其爭端處理方式；合同生效、變更和終止；雙方約定的其他事項等。

第二十條　項目法人應(yīng)將委托的監(jiān)理單位、，總監(jiān)理工程師及其主要組成人員名單、監(jiān)理工作的范圍與內(nèi)容及所賦予的權(quán)限書面通知被監(jiān)理方。被監(jiān)理方應(yīng)按與項目法人簽定的設(shè)備制造合同約定及書面通知接受監(jiān)理。

第二十一條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位承擔監(jiān)理合同約定的監(jiān)理責任，但不因此而減輕或免除被監(jiān)理方應(yīng)承擔的責任。

第二十二條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)在實施監(jiān)理活動前，依據(jù)合同約定的監(jiān)理范圍和內(nèi)容，編制設(shè)備制造監(jiān)理大綱和程序文件，并經(jīng)項目法人確認后實施。

第二十三條　監(jiān)理人員應(yīng)熟悉工程設(shè)備有關(guān)的法規(guī)、規(guī)范、技術(shù)標準和有關(guān)設(shè)計文件等資料，了解被監(jiān)理方質(zhì)量保證措施，合理選擇見證點。生產(chǎn)工藝和試驗流程中關(guān)鍵設(shè)備的原材料檢驗、制造、無損檢測等主要工藝及技術(shù)標準的執(zhí)行情況應(yīng)有詳細記錄。第二十四條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位應(yīng)適時掌握各見證點的監(jiān)理活動情況，按計劃分階段或定期向委托人提交監(jiān)理報告。重大情況還應(yīng)及時通報。監(jiān)理單位接監(jiān)理合同完成監(jiān)理任務(wù)后，應(yīng)按監(jiān)理合同約定向委托方提交最終監(jiān)理報告和合同約定提交的監(jiān)理資料。

第二十五條　項目法人違反本規(guī)定，不實行工程設(shè)備制造監(jiān)理的，工程項目的上級主管部門可給予有關(guān)責任人通報批評、警告等處罰，并令其立即改正。

第二十六條　被監(jiān)理方違反本規(guī)定，干擾正常監(jiān)理活動，危害工程設(shè)備質(zhì)量或釀成工程設(shè)備質(zhì)量事故的，項目主管部門可酌情處以警告、責令改正、罰款等處罰；造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)賠償損失；構(gòu)成犯罪的由有關(guān)部門依法追究刑事責任。

第二十七條　水利工程設(shè)備制造監(jiān)理單位有下列行為之一的由水利部主管部門分別給予警告、責令停業(yè)整頓、降級、吊銷資格證書的處罰；構(gòu)成犯罪的由有關(guān)部門依法追究刑事責任。給項目法人造成損失的應(yīng)當按合同約定賠償損失。受吊銷資格證書處罰的工程設(shè)備制造監(jiān)理單位，三年內(nèi)不許重新申請監(jiān)理資格。

一、隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或未經(jīng)批準擅自營業(yè)的。

二、超出批準的資格等級和業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動的。

三、偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣監(jiān)理單位資格證書的。

四、徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質(zhì)量或人身事故的。

五、違反合同約定泄漏委托方或被監(jiān)理方經(jīng)營或技術(shù)秘密，造成委托方或被監(jiān)理方經(jīng)濟損失或其他嚴重后果的。

第二十八條　監(jiān)理工程師有下列行為之一的，水利部主管部門可酌情處以警告、責令改正的處罰，情節(jié)嚴重的可給予吊銷其監(jiān)理工程師資格證書的處罰。受吊銷資格證書處罰的人員，五年內(nèi)不許重新申請監(jiān)理工程師資格：

一、以不正當手段取得資格證書的。

二、未經(jīng)注冊，從事水利工程設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

三、從事非組織的個人監(jiān)理活動的。四、不遵守職業(yè)道德，違反本規(guī)定的。

第二十九條　本規(guī)定由水利部負責解釋。

第三十條　本規(guī)定自頒布之日起實施，原《水利水電設(shè)備監(jiān)造規(guī)定（試行）》同時廢止。

根據(jù)水利部水利技術(shù)標準編制計劃安排，按照《水利技術(shù)標準編寫技術(shù)規(guī)定》（SL1—2002），制定《水利工程設(shè)備制造監(jiān)理規(guī)范》

本標準共12章15節(jié)93條和2個附錄，主要技術(shù)內(nèi)容有：

——設(shè)備制造前監(jiān)理工作；

——制造質(zhì)量控制；

——制造進度控制；

——合同費用控制；

——合同管理的其它工作；

——信息管理；

——監(jiān)理協(xié)調(diào)；

——設(shè)備出廠驗收的監(jiān)理工作；

——設(shè)備發(fā)運的監(jiān)理工作。

一、申請條件

按照水利部“關(guān)于修改發(fā)布《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法》的通知”（水建管〔1999〕637號）文的規(guī)定。

第六條 監(jiān)理單位的資格等級分為甲級、乙級和丙級。各級監(jiān)理單位的資格標準：

一 甲級

1． 監(jiān)理單位有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗；

2． 技術(shù)力量雄厚。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術(shù)、經(jīng)濟和管理人員不少于50人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于10人，其中高級經(jīng)濟師（或從事工程經(jīng)濟工作且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于3人；

3． 具有四年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔過一個以上大型或兩個以上中型水利工程項目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4． 能運用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計算機應(yīng)用能力，能系統(tǒng)應(yīng)用計算機開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場所和必要的檢測、測量等設(shè)備；

5． 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占15%，監(jiān)理工程師約占40%，監(jiān)理員約占45%，

6． 注冊資金不少于100萬元。

二 .乙級

1． 監(jiān)理單位有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗；

2． 技術(shù)力量較強。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術(shù)、經(jīng)濟和管理人員不少于30人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于6人，其中高級經(jīng)濟師（或從事工程經(jīng)濟工作且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于2人；

3． 有三年以上工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，近三年內(nèi)承擔過兩個以上中型 水利工程項目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4． 能運用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)。具有計算機應(yīng)用能力，能較好地應(yīng)用計算機開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場所，配備必要的檢測、測量等設(shè)備；

5． 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占10%，監(jiān)理工程師約占40%，監(jiān)理員約占45%；

6． 注冊資金不少于60萬元。

三 .丙級

1 監(jiān)理單位有健全的組織機構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、具備水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格并經(jīng)注冊上崗；

2 有一定的技術(shù)力量。取得水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術(shù)、經(jīng)濟和管理人員不少于10人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格人員不少于3人，其中高級經(jīng)濟師（或從事工程經(jīng)濟工作且具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格）應(yīng)不少于1人；

3 在取得暫定級監(jiān)理資格期間承擔過一個以上中型或兩個以上小型水利工程項目的建設(shè)監(jiān)理工作；

4 能運用現(xiàn)代工程技術(shù)和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務(wù)，能應(yīng)用計算機輔助完成監(jiān)理業(yè)務(wù)。有固定的工作場所和一定的技術(shù)裝備；；

5 監(jiān)理人員結(jié)構(gòu)合理，總監(jiān)理工程師約占7%，監(jiān)理工程師約占43%，監(jiān)理員約占50%；

6 注冊資金不少于30萬元。

二、申報材料

（ 一）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級申請表》；

（二） 單位營業(yè)執(zhí)照原件或工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)核準書；

（三） 注冊資金證明（驗資報告）；

（四） 單位法人代表、技術(shù)負責人任職文件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書和水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書及崗位證書復印件；

（五） 《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊批準書》；

（六） 《業(yè)務(wù)手冊》或監(jiān)理業(yè)績及其證明材料；

（七） 單位組織章程。。

三、辦理程序

(一) 單位或個人根據(jù)水利部有關(guān)規(guī)定填寫由水利部統(tǒng)一負責制的監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師申請表，并附有關(guān)附件，經(jīng)單位簽署意見后，上報水利廳；

(二) 省水利廳初審后簽署意見報水利部審批發(fā)證。

四、辦理時限

20個工作日

五、收費依據(jù)、收費標準

不收費