水利監(jiān)督規(guī)定（試行）

水利監(jiān)督規(guī)定（試行）

第一章　總　則

第一條　為強化水利行業(yè)監(jiān)管，履行水利監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范水利監(jiān)督行為，依據(jù)《中華人民共和國水法》等有關(guān)法律法規(guī)和《水利部職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》等有關(guān)文件規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱水利監(jiān)督，是指水利部、各級水行政主管部門依照法定職責(zé)和程序，對本級及下級水行政主管部門、其他行使水行政管理職責(zé)的機構(gòu)及其所屬企事業(yè)單位履行職責(zé)、貫徹落實水利相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和強制性標準等的監(jiān)督。前款所稱“本級”包括內(nèi)設(shè)機構(gòu)和所屬單位。

第三條　水利監(jiān)督堅持依法依規(guī)、客觀公正、問題導(dǎo)向、分級負責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則。

第四條　水利部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織指導(dǎo)全國水利監(jiān)督工作。流域管理機構(gòu)依據(jù)職責(zé)和授權(quán)，負責(zé)指定管轄范圍內(nèi)的水利監(jiān)督工作。地方各級水行政主管部門按照管理權(quán)限，負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的水利監(jiān)督工作。

第二章　范圍和事項

第五條　水利監(jiān)督包括：水旱災(zāi)害防御，水資源管理，河湖管理，水土保持，水利工程建設(shè)與安全運行，水利資金使用，水利政務(wù)以及水利重大政策、決策部署的貫徹落實等。

第六條　水利監(jiān)督事項主要包括：

（一）江河湖泊綜合規(guī)劃、防洪規(guī)劃；

（二）水資源開發(fā)、利用和保護；

（三）取水許可、用水效率管理；

（四）河流、湖泊水域岸線保護和管理，河道采砂管理；

（五）水土保持和水生態(tài)修復(fù)；

（六）跨流域調(diào)水、用水規(guī)劃、水量分配；

（七）灌區(qū)、農(nóng)村供水和農(nóng)村水能資源開發(fā)；

（八）水旱災(zāi)害防御；

（九）水利建設(shè)市場、水利工程建設(shè)與安全運行、安全生產(chǎn)；

（十）水利資金使用和投資計劃執(zhí)行；

（十一）水利網(wǎng)絡(luò)安全及信息化建設(shè)和應(yīng)用；

（十二）地表水、地下水等水利基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)測、運行和管理；

（十三）水利工程移民及水庫移民后扶持政策落實；

（十四）水政監(jiān)察和水行政執(zhí)法；

（十五）水利扶貧；

（十六）其他水利監(jiān)督事項。

第三章　機構(gòu)及職責(zé)

第七條　水利部成立水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國水利監(jiān)督檢查，組織領(lǐng)導(dǎo)水利部監(jiān)督機構(gòu)。水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（簡稱“水利部督查辦”），指導(dǎo)水利部督查隊伍建設(shè)和管理，承擔(dān)水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的日常工作。各流域管理機構(gòu)成立相應(yīng)的水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室（簡稱“流域管理機構(gòu)督查辦”），組建流域管理機構(gòu)督查隊伍并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。本規(guī)定所稱“水利部監(jiān)督機構(gòu)”是指水利部督查辦，水利部具有相關(guān)職責(zé)的機關(guān)司局、事業(yè)單位、流域管理機構(gòu)督查辦、水行政執(zhí)法等相關(guān)單位。

第八條　水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

（一）決策水利監(jiān)督工作，規(guī)劃水利監(jiān)督重點任務(wù)；

（二）審定水利監(jiān)督規(guī)章制度；

（三）領(lǐng)導(dǎo)水利督查隊伍建設(shè)；

（四）審定水利監(jiān)督計劃；

（五）審議監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的重大問題；

（六）研究重大問題的責(zé)任追究；

（七）其他監(jiān)督職責(zé)。

第九條　水利部督查辦承擔(dān)水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職責(zé)：

（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、歸口管理水利部各監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督檢查任務(wù)；

（二）組織制定水利監(jiān)督檢查制度；

（三）指導(dǎo)水利督查隊伍建設(shè)和管理；

（四）組織制定水利監(jiān)督檢查計劃；

（五）履行第六條相關(guān)事項的監(jiān)督檢查；

（六）組織安排特定飛檢；

（七）對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題提出整改及責(zé)任追究建議；

（八）受理監(jiān)督檢查異議問題申訴；

（九）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

第十條　水利部機關(guān)各司局按照各自職責(zé)提出本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查工作要求，組織指導(dǎo)相關(guān)事業(yè)單位開展重點工作、系統(tǒng)性問題的監(jiān)督檢查，組織指導(dǎo)問題整改，對加強行業(yè)管理提出政策性建議。

第十一條　水利部所屬相關(guān)事業(yè)單位，受機關(guān)司局委托承擔(dān)監(jiān)督檢查工作，具體職責(zé)為：

（一）開展專項監(jiān)督檢查工作；

（二）核查專項問題、系統(tǒng)性問題的整改情況；

（三）匯總分析專項檢查成果，對重點工作、系統(tǒng)性問題提出整改意見建議；

（四）配合水利部督查辦開展監(jiān)督檢查工作。

第十二條　流域管理機構(gòu)督查辦履行以下職責(zé)：

（一）負責(zé)指定流域片區(qū)內(nèi)綜合性監(jiān)督檢查工作；

（二）配合水利部督查辦開展片區(qū)內(nèi)的監(jiān)督檢查工作；

（三）受委托核查發(fā)現(xiàn)問題的地方水行政主管部門、其他行使水行政管理職責(zé)的機構(gòu)及其所屬企事業(yè)單位對問題的整改，以及其上級主管部門對問題整改的督促情況。

第十三條　水利監(jiān)督與水政監(jiān)察、水行政執(zhí)法相互協(xié)調(diào)、分工合作。水利督查隊伍檢查發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位、個人等涉水活動主體違反水法律法規(guī)的，可根據(jù)具體情節(jié)聯(lián)合開展調(diào)查取證工作，或移送水政監(jiān)察隊伍及其他執(zhí)法機構(gòu)查處。

第四章　程序及方式

第十四條　水利監(jiān)督通過“查、認、改、罰”等環(huán)節(jié)開展工作，主要工作流程如下：

（一）按照年度計劃制定監(jiān)督檢查工作方案；

（二）組織開展監(jiān)督檢查；

（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改及責(zé)任追究意見建議；

（四）下發(fā)整改通知，督促問題整改及整改核查；

（五）實施責(zé)任追究。上述檢查發(fā)現(xiàn)違法違紀問題線索移交有關(guān)執(zhí)紀執(zhí)法機關(guān)。

第十五條　水利監(jiān)督檢查通過飛檢、檢查、稽察、調(diào)查、考核評價等方式開展工作。

飛檢，是水利監(jiān)督檢查主要方式。主要以“四不兩直”方式開展工作?！八牟粌芍薄笔侵福簷z查前不發(fā)通知、不向被檢查單位告知行動路線、不要求被檢查單位陪同、不要求被檢查單位匯報；直赴項目現(xiàn)場、直接接觸一線工作人員。

檢查、稽察，是針對某個單項或?qū)ｎ}開展的監(jiān)督檢查，一般在檢查前發(fā)通知，通知中明確檢查時間、內(nèi)容、參加人員，以及需要配合的工作要求等。

調(diào)查，是針對舉報、某項專題或帶有普遍性問題開展的專項活動，一般可結(jié)合飛檢、檢查、稽察、衛(wèi)星遙感等方式方法或技術(shù)手段開展工作。調(diào)查要盡量減少對被調(diào)查單位正常工作的影響，但可要求被調(diào)查單位提供相關(guān)資料。

考核評價，是針對某個專項或綜合性工作開展的年度或階段性的考核工作，一般通過日?？己撕徒K期考核相結(jié)合實施。日?？己丝赏ㄟ^飛檢、檢查、稽察等方式進行，將檢查結(jié)果作為終期考核依據(jù)；終期考核要匯總?cè)^程、各方面成果進行考核。

第十六條　水利監(jiān)督可采用調(diào)研方式輔助開展監(jiān)督檢查工作。調(diào)研，是針對某項專題或系統(tǒng)性問題組織開展的專門活動，一般通過飛檢、檢查、稽察、調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題，歸納提煉，確定題目，制定調(diào)研提綱及工作方案，組織開展調(diào)研。調(diào)研要對問題提出有針對性地解決方案。調(diào)研不對被調(diào)研單位提出批評或責(zé)任追究意見。

第十七條　水利監(jiān)督檢查依據(jù)相關(guān)工作程序、規(guī)定、辦法等認定問題，并向被檢查單位反饋意見。被檢查單位對認定結(jié)果有異議的，可提交說明材料，向督查人員所屬監(jiān)督機構(gòu)申訴，也可向上一級監(jiān)督機構(gòu)申訴。水利部監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對被檢查單位申訴意見進行復(fù)核并提出復(fù)核意見。必要時，可聘請第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)協(xié)助復(fù)核。水利部督查辦是申訴意見的最終裁定單位。

第十八條　被檢查單位是監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任主體，該單位的上級水行政主管單位或行業(yè)主管部門是督促問題整改的責(zé)任單位。

第十九條　各級監(jiān)督檢查單位按照各自職責(zé)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，向被檢查單位或其上級主管部門反饋意見、發(fā)整改意見通知、實施責(zé)任追究。各被檢查單位接到意見反饋、整改通知后，要制定整改措施，明確整改責(zé)任單位和責(zé)任人，組織問題整改，并將整改情況在規(guī)定期限反饋檢查單位。被檢查單位應(yīng)同時將上述情況向上級主管部門報告。

第五章　權(quán)限和責(zé)任

第二十條　水利監(jiān)督檢查人員，在工作現(xiàn)場應(yīng)佩戴水利督查工作卡，可采取以下措施：

（一）進入與檢查項目有關(guān)的場地、實驗室、辦公室等場所；

（二）調(diào)取、查看、記錄或拷貝與檢查項目有關(guān)的檔案、工作記錄、會議記錄或紀要、會計賬簿、數(shù)碼影像記錄等；

（三）查驗與檢查項目有關(guān)的單位資質(zhì)、個人資格等證件或證明；

（四）留存涉嫌造假的記錄、企業(yè)資質(zhì)、個人資格、驗收報告等資料；

（五）留存涉嫌重大問題線索的相關(guān)記錄、賬簿、憑證、檔案等資料；

（六）責(zé)令停止使用已經(jīng)查明的劣質(zhì)產(chǎn)品；

（七）協(xié)調(diào)有關(guān)機構(gòu)或部門參與調(diào)查、控制可能發(fā)生嚴重問題的現(xiàn)場；

（八）按照行政職責(zé)可采取的其他措施。

第二十一條　監(jiān)督檢查應(yīng)實行回避制度，工作人員遇有下列情況應(yīng)主動向組織報告，申請回避：

（一）曾在被檢查單位工作；

（二）曾與被檢查項目相關(guān)負責(zé)人是同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系；

（三）與被檢查項目相關(guān)負責(zé)人有親屬關(guān)系；

（四）其他應(yīng)該回避的事項。上述申請經(jīng)組織程序批準后生效。

第二十二條　被監(jiān)督檢查單位要遵守國家法律法規(guī)，有義務(wù)接受水利部監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督檢查，有責(zé)任提供與檢查內(nèi)容有關(guān)的文件、記錄、賬簿等相關(guān)資料，有維護本地區(qū)、本部門、本項目正當(dāng)合法權(quán)益的權(quán)利，有對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行合理申辯的權(quán)利，有將與事實不符的問題向其他監(jiān)督機構(gòu)或紀檢監(jiān)察部門反映的權(quán)利，有因不服行政處罰決定申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十三條　水利部監(jiān)督檢查工作接受社會監(jiān)督，凡有檢查問題定性不符合規(guī)定、督查人員違反工作紀律、檢查工作有悖公允原則等情況，可向上級水利監(jiān)督機構(gòu)或有關(guān)紀檢監(jiān)察部門舉報。

第六章　責(zé)任追究

第二十四條　責(zé)任追究包括單位責(zé)任追究、個人責(zé)任追究和行政管理責(zé)任追究。按照第六條監(jiān)督事項，水利部相關(guān)監(jiān)督機構(gòu)分別制定監(jiān)督檢查辦法，明確不同類型項目監(jiān)督檢查方式及問題認定和責(zé)任追究。

第二十五條　責(zé)任追究包括對單位責(zé)任追究和對個人責(zé)任追究。對單位責(zé)任追究，是根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴重程度對被檢查單位進行的責(zé)任追究，以及對該單位的上級主管單位進行的行政管理責(zé)任追究。對個人責(zé)任追究，是對檢查發(fā)現(xiàn)問題的直接責(zé)任人的責(zé)任追究，以及對直接責(zé)任人行政管理工作失職的單位直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)進行的責(zé)任追究。

第二十六條　對單位的責(zé)任追究，一般包括：責(zé)令整改、約談、責(zé)令停工、通報批評（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向省級人民政府通報等，下同）、建議解除合同、降低或吊銷資質(zhì)等，并且按照國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)違約經(jīng)濟責(zé)任。對個人的責(zé)任追究，一般包括：書面檢討、約談、罰款、通報批評、留用察看、調(diào)離崗位、降級撤職、從業(yè)禁止等。上述責(zé)任追究，按照管理權(quán)限由水利部監(jiān)督機構(gòu)直接實施或責(zé)成、建議有管理權(quán)限的單位實施。

第二十七條　水利部各級監(jiān)督檢查單位要根據(jù)不同類型項目，依據(jù)不同的監(jiān)督檢查辦法，按照發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴重程度，直接或責(zé)成、建議對責(zé)任主體單位實施責(zé)任追究；再根據(jù)責(zé)任追究的程度，建議對責(zé)任主體單位的直接責(zé)任人、直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)實施責(zé)任追究。一個地區(qū)或一個部門管理的多個項目，在一年內(nèi)多次被責(zé)任追究，對該地區(qū)或該部門的上級主管部門進行行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究，同時對該上級主管部門的直接領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)實施相應(yīng)的責(zé)任追究。

第二十八條　凡受到通報批評及以上責(zé)任追究的單位及個人，在水利部網(wǎng)站公示6個月，其責(zé)任追究記入信用檔案，納入信用管理動態(tài)評價。

第二十九條　對單位或個人通報批評以上責(zé)任追究，由水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，由水利部按照管理權(quán)限直接實施或責(zé)成、建議相關(guān)單位實施。

第三十條　經(jīng)水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，對發(fā)現(xiàn)問題較多的地區(qū)或單位以及沒有按照要求進行整改或整改不到位的地區(qū)或單位，暫停投資該地區(qū)或該單位已經(jīng)批準建設(shè)的水利項目或停止、延緩審批新增項目。

第三十一條　經(jīng)水利部水利督查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定，對問題較多且整改不到位的省（自治區(qū)、直轄市），根據(jù)問題嚴重程度，可向省（自治區(qū)、直轄市）人民政府通報；必要時，在部、省級聯(lián)系工作時，直接通報有關(guān)情況。

第三十二條　對實施違法行為的單位、個人進行行政處罰，交有管轄權(quán)的水政監(jiān)察隊伍按照《中華人民共和國行政處罰法》《水行政處罰實施辦法》等規(guī)定執(zhí)行，同級或上級督查機構(gòu)可按照本規(guī)定進行監(jiān)督和督辦。

第七章　附　則

第三十三條　地方各級水行政主管部門可參照本規(guī)定成立相應(yīng)機構(gòu)、制定相關(guān)制度。

第三十四條　本規(guī)定自頒布之日起施行。 2100433B

水利監(jiān)督規(guī)定（試行）

部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局：

為加強水利監(jiān)督管理和水利督查隊伍管理，我部組織編制了《水利監(jiān)督規(guī)定（試行）》和《水利督查隊伍管理辦法（試行）》，已經(jīng)部長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你單位，請遵照執(zhí)行。

水利部

2019年7月19日

科技部 財政部 發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評估工作規(guī)定（試行）》的通知

國科發(fā)政〔2016〕382號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局、財務(wù)局、發(fā)展改革委，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各有關(guān)單位：

為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，促進政府職能轉(zhuǎn)變，加強科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）和有關(guān)法律法規(guī)，我們制定了《科技評估工作規(guī)定（試行）》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

科技部 財政部 發(fā)展改革委

2016年12月11日

科技評估工作規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，促進政府職能轉(zhuǎn)變，加強科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）和《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所指科技評估是指政府管理部門及相關(guān)方面委托評估機構(gòu)或組織專家評估組，運用合理、規(guī)范的程序和方法，對科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體所進行的專業(yè)化評價與咨詢活動。旨在優(yōu)化科技管理決策，加強科技監(jiān)督問責(zé)，提高科技活動實施效果和財政支出績效。

第三條 本規(guī)定適用范圍包括，國家科技規(guī)劃和科技政策、中央財政資金支持的科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）及項目，科研機構(gòu)、項目管理專業(yè)機構(gòu)等的評估。

其它科技活動的評估工作參照執(zhí)行。

第四條 科技部、財政部和發(fā)展改革委負責(zé)制定國家科技評估制度和規(guī)范，推動科技評估能力建設(shè)，牽頭組織開展國家科技規(guī)劃、政策的評估，組織開展中央財政科技計劃、科研機構(gòu)、項目管理專業(yè)機構(gòu)的評估。

各有關(guān)部門和地方根據(jù)管理職責(zé)參與相關(guān)國家科技規(guī)劃、政策、計劃和項目管理專業(yè)機構(gòu)等評估活動，組織開展本部門、地方職責(zé)范圍內(nèi)的其它科技活動的評估。

項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)科技項目管理要求和機構(gòu)職責(zé)，組織開展相關(guān)科技項目評估活動。

第五條 科技部、財政部和發(fā)展改革委牽頭建立部門間會商機制，加強科技評估重要制度規(guī)范建設(shè)、評估活動計劃安排、評估結(jié)果運用和共享等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技評估工作有序和高效進行。

第六條 科技評估工作應(yīng)當(dāng)遵循獨立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動評估工作的專業(yè)化和社會化，確保依據(jù)事實做出客觀判斷，加強評估結(jié)果公開和運用。

第七條 科技活動的各級管理部門，應(yīng)當(dāng)加強評估工作的制度化建設(shè)，并在相關(guān)科技活動的管理制度規(guī)范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書等）中約定科技評估的內(nèi)容和要求。

第二章 評估內(nèi)容及分類

第八條 科技評估主要考察各類科技活動的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性：

（一）科技規(guī)劃評估內(nèi)容一般包括目標定位、任務(wù)部署、落實與保障、目標完成情況、效果與影響等；

（二）科技政策評估內(nèi)容一般包括必要性、合規(guī)性、可行性、范圍和對象、組織與實施、效果與影響等；

（三）科技計劃和項目評估應(yīng)突出績效，評估內(nèi)容一般包括目標定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實施進展、成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)、人才隊伍、目標完成情況、效果與影響等；

（四）科研機構(gòu)評估內(nèi)容一般包括機構(gòu)的發(fā)展目標定位、人才隊伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運行機制、組織管理與績效等；

（五）項目管理專業(yè)機構(gòu)評估內(nèi)容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規(guī)范性，履職盡責(zé)情況，任務(wù)目標實現(xiàn)和績效等。

根據(jù)實際工作需要，可針對特定內(nèi)容開展專題評估。

第九條 按照科技活動的管理過程，科技評估可分為事前評估、事中評估和事后績效評估評價。

第十條 事前評估，是在科技活動實施前進行的評估。通過可行性咨詢論證、目標論證分析、知識產(chǎn)權(quán)評議、投入產(chǎn)出分析和影響預(yù)判等工作，為科技規(guī)劃、政策的出臺制定，科技計劃、項目和機構(gòu)的設(shè)立、資源配置等決策提供參考和依據(jù)。

重要科技規(guī)劃、科技政策、科技計劃應(yīng)當(dāng)開展事前評估，評估工作可與相關(guān)戰(zhàn)略研究或咨詢論證等工作結(jié)合進行。

第十一條 事中評估，是在科技活動實施過程中進行的評估。通過對照科技計劃和項目、項目管理專業(yè)機構(gòu)等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書等）約定要求，以及科技活動的目標等，對科技活動的實施進展、組織管理和目標執(zhí)行等情況進行評估，為科技規(guī)劃、政策調(diào)整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費動態(tài)調(diào)整等提供依據(jù)。

實施周期3年以上的科技規(guī)劃、政策、計劃和項目執(zhí)行過程中，以及科研機構(gòu)和項目管理專業(yè)機構(gòu)運行過程中，根據(jù)工作需要開展事中評估。

第十二條 事后績效評估評價，是在科技活動完成后進行的績效評估評價。通過對科技活動目標完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評估，為科技活動滾動實施、促進成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、完善科技管理和追蹤問效提供依據(jù)。

有時效的科技規(guī)劃、科技政策、計劃、項目實施結(jié)束后，以及項目管理專業(yè)機構(gòu)完成相關(guān)科技活動后，都應(yīng)當(dāng)開展事后績效評估評價?？萍柬椖康氖潞罂冃гu估評價可與項目驗收工作結(jié)合進行。需要較長時間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動，可在其實施結(jié)束后開展跟蹤評估評價。

第三章 組織實施

第十三條 評估委托者、評估實施者、評估對象是科技評估的3類主體。

（一）評估委托者一般為科技活動的管理、監(jiān)督部門或機構(gòu)，包括政府部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)等，根據(jù)科技規(guī)劃、科技政策、科技計劃的管理職責(zé)分工，負責(zé)提出評估需求、委托評估任務(wù)、提供評估經(jīng)費與條件保障。

（二）評估實施者包括評估機構(gòu)和專家評估組，根據(jù)委托任務(wù)，負責(zé)制定評估工作方案，獨立開展評估活動，按要求向評估委托者提交評估結(jié)果并對評估結(jié)果負責(zé)。

（三）評估對象主要包括各類科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)接受評估實施者評估，配合開展評估工作并按照評估要求提供相關(guān)資料和信息。

第十四條 對重大科技活動的評估工作，根據(jù)工作需要組織具有獨立、公正立場和相應(yīng)能力與條件的第三方評估機構(gòu)開展。

評估委托者應(yīng)當(dāng)向社會公開評估的內(nèi)容、周期、結(jié)果要求等，公開擇優(yōu)或定向委托評估機構(gòu)開展評估，簽訂評估合同（協(xié)議、任務(wù)書等），并告知評估對象責(zé)任主體。

評估委托者應(yīng)當(dāng)依據(jù)評估內(nèi)容和要求，提供資料，定期檢查評估過程的相關(guān)工作檔案。

第十五條 對于不涉密、適宜國際比較的科技活動，應(yīng)邀請國際同行專家開展國際評估。

第十六條 評估方法應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估對象和需求確定，一般包括專家咨詢、指標評價、問卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻計量和案例研究等定性或定量方法。

第十七條 評估工作一般包括以下基本程序：制定評估工作方案，采集和處理評估信息，綜合分析評估，形成評估報告，提交或發(fā)布評估報告，評估結(jié)果運用和反饋。根據(jù)評估工作方案，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照要求開展自評價。

在評估過程和評估結(jié)果形成環(huán)節(jié)，評估實施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，充分征求評估委托者意見；評估實施者可在評估委托者的允許下，與評估對象責(zé)任主體等相關(guān)方面溝通評估信息和評估結(jié)果。

第四章 質(zhì)量控制

第十八條 評估委托者和評估實施者在評估合同（協(xié)議、任務(wù)書等）中，應(yīng)當(dāng)明確評估工作目標、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時間、成果形式、經(jīng)費等內(nèi)容和要求。

第十九條 科技評估應(yīng)當(dāng)遵循科技活動規(guī)律，分類開展評估。評估實施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估對象特點和評估需求，制定合理的、有針對性的評估內(nèi)容框架和指標體系。

第二十條 評估委托者和評估實施者應(yīng)當(dāng)制定評估工作規(guī)范程序，建立評估全過程質(zhì)量控制和評估報告審查機制，充分保證評估工作方案合理可行、評估信息真實有效、評估行為規(guī)范有序、評估過程可追溯、評估結(jié)果客觀準確。

第二十一條 評估實施者應(yīng)當(dāng)建立評估工作檔案制度，實施“痕跡化”管理，對評估合同、工作方案、證據(jù)材料、評估報告等重要信息及時記錄和歸檔。

中央財政科技計劃和項目管理專業(yè)機構(gòu)的評估委托者，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)管理要求將評估報告等評估工作記錄納入國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)。

第二十二條 實行評估機構(gòu)、評估人員和評估（咨詢）專家信用記錄制度，對相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進行記錄；評估委托者在委托開展評估工作時，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)責(zé)任主體的信用狀況作為重要依據(jù)。

第五章 評估結(jié)果及運用

第二十三條 評估報告應(yīng)當(dāng)包括評估活動說明、信息來源和分析、評估結(jié)論、問題和建議等部分。

第二十四條 評估委托者建立評估結(jié)果反饋和綜合運用機制，深入分析評估發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任主體及其原因，全面客觀使用評估結(jié)果。

第二十五條 評估委托者應(yīng)當(dāng)及時將評估結(jié)果下達評估對象責(zé)任主體，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)認真研究分析評估意見、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見，并改進完善相關(guān)管理和實施工作。

評估委托者應(yīng)當(dāng)跟蹤評估對象責(zé)任主體對評估結(jié)果的運用情況，并將其作為后續(xù)評估的重要內(nèi)容。

第二十六條 評估委托者應(yīng)當(dāng)建立評估結(jié)果與考核、激勵、調(diào)整完善、問責(zé)等聯(lián)動的措施。

優(yōu)先支持評估結(jié)果好的科技計劃、項目、科研機構(gòu)和項目管理專業(yè)機構(gòu)的設(shè)立及滾動實施。

把評估結(jié)果作為科技規(guī)劃和政策制定、實施和調(diào)整完善等的重要參考條件，科研機構(gòu)財政支持和項目管理專業(yè)機構(gòu)經(jīng)費支持的重要依據(jù)。

對評估結(jié)果和結(jié)果運用中發(fā)現(xiàn)的重要問題，評估委托者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查和問責(zé)。

第二十七條 實施科技評估結(jié)果共享制度，推動評估工作信息公開，按照有關(guān)規(guī)定在國家科技管理信息系統(tǒng)、政府部門官方網(wǎng)站等，對評估工作計劃、評估標準、評估程序、評估結(jié)果及結(jié)果運用等信息進行公開，提高評估工作透明度。

第六章 能力建設(shè)和行為準則

第二十八條 積極開展科技評估理論方法體系研究和國內(nèi)外科技評估業(yè)務(wù)交流與合作，推動建立科技評估技術(shù)標準和工作規(guī)范，加強行業(yè)自律和誠信建設(shè)。

有關(guān)部門和地方積極引導(dǎo)和扶持科技評估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評估相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系，完善支持方式，鼓勵多層次專業(yè)化的評估機構(gòu)開展科技評估工作。

第二十九條 推動評估信息化建設(shè)。評估活動應(yīng)當(dāng)利用科技活動組織實施、管理與監(jiān)督評估中已積累的各類信息和數(shù)據(jù)，充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評估模型，提升評估工作能力、質(zhì)量和效率。

第三十條 評估委托者應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)信息、經(jīng)費、組織協(xié)調(diào)等資源和條件，保障評估活動規(guī)范開展。評估委托者不得以任何方式干預(yù)評估實施者獨立開展評估工作。

第三十一條 評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和評估行業(yè)規(guī)范，加強能力和條件建設(shè)，健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范評估業(yè)務(wù)流程，加強高素質(zhì)人才隊伍建設(shè)。

第三十二條 評估人員和評估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)具備評估所需的專業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨立、客觀、公正開展評估工作，遵守保密、回避等工作規(guī)定，不得利用評估謀取不當(dāng)利益。

評估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展狀況，滿足評估任務(wù)需求。

第三十三條 評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)積極配合開展評估工作，及時提供真實、完整和有效的評估信息，不得以任何方式干預(yù)評估實施者獨立開展評估工作。

第七章 附 則

第三十四條 科技部依據(jù)本規(guī)定研究制定科技評估工作相關(guān)規(guī)范。

有關(guān)部門、地方和機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定具體實施方案和規(guī)則。

第三十五條 本規(guī)定由科技部、財政部和發(fā)展改革委負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。 2100433B

第四十一條 本規(guī)定由交通部、勞動部共同解釋。

第四十二條 本規(guī)定自一九九一年十月一日起試行。

第四十三條 交通部原“港口煤塵防治試行規(guī)定”同時廢止。