污染許可證發(fā)展

一、早在1968年，加拿大經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯（J.H.Dales）就提出了運用拍賣污染許可證的方法來解決環(huán)境污染的設(shè)想；

二、1977年，美國的安德森（F.R.Anderson）等人又詳細討論了在實施污染許可證拍賣的過程中可能出現(xiàn)的各種具體問題。從此之后，拍賣污染許可證的理論和實踐得到了多方面的發(fā)展。

三、美國的實踐活動在很多地方對污染許可證的理論起到了論證和啟發(fā)作用。80年代，美國就開始用拍賣污染許可證的方法來減少汽油中的含鉛量，類似的方法還被運用幫助解決其他環(huán)境污染問題。

四、90年代后，污染許可證制度蓬勃發(fā)展。1998年，美國的一些人甚至提出要在世界范圍內(nèi)嘗試利用該方法來分配全球的環(huán)境資源。

建立污染許可證拍賣制度是利用市場機制來解決環(huán)境污染問題的一種方法。它的基本思路是：在污染嚴重的地區(qū)設(shè)立一個“污染許可證拍賣局”。該局的任務(wù)是：首先，根據(jù)這一地區(qū)的最優(yōu)污染水平確定污染許可證的數(shù)量：然后，向污染者拍賣這一既定數(shù)量的污染許可證，并規(guī)定，只有購得許可證的人才有權(quán)進行所容許的一定量污染。

20世紀90年代以后，中國一些地方也開始嘗試應(yīng)用污染許可證制度來解決污染問題。下面是一個上海的例子。位于黃浦江上游水源保護區(qū)的上海吉田拉鏈有限公司，因擴大生產(chǎn)規(guī)模，其污水污染物排放量超過排污許可證允許的指標。而上海中藥三廠由于實施了污水治理設(shè)施改造，污水污染物排放量大大減少，致使該廠排污指標有剩余。

于是，這兩家廠在環(huán)保部門的見證審批下，簽訂了排污指標有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由吉田拉鏈公司出資60萬元轉(zhuǎn)讓費，從中藥三廠獲得每天680噸污水和每天40公斤COD（化學(xué)需氧量）的排放指標。兩廠的排污指標有償轉(zhuǎn)讓后，吉田廠為實現(xiàn)擴大再生產(chǎn)贏得了時間，而上海中藥三廠長期致力于環(huán)境投入在經(jīng)濟效益上取得了一定的回報。

一、操作上比較簡單易行和靈活方便。在污染許可證拍賣方法中，政府有關(guān)部門所需要做的僅僅只是根據(jù)既定的最優(yōu)污染水平確定和拍賣一定數(shù)量的污染許可證，并對污染許可證的數(shù)量進行適時的調(diào)整。

二、應(yīng)用上適用性強，尤其適用于解決其他類似的一些具有外部性特點的問題，如資源耗竭、生態(tài)失衡等等。比如，為解決某個地區(qū)對樹木的亂砍濫伐現(xiàn)象，也可以建立一個“樹木砍伐許可證拍賣局”，根據(jù)該地區(qū)的最優(yōu)樹木數(shù)量確定最優(yōu)的砍伐數(shù)量，并從而確定樹木砍伐許可證的數(shù)量，然后再通過拍賣來確定樹木砍伐許可證的價格，以此來達到合理利用和保護森林的目的。

從目前來看，污染許可證拍賣制度還存在著一些局限性，主要表現(xiàn)在：

一、它尚不能有效地解決當前一些特別重大的環(huán)境問題。因為當前一些特別重大的環(huán)境問題都具有如下幾個顯著的特點：第一是全球性，即某一地區(qū)的環(huán)境污染的影響常常要超過該地區(qū)甚至所在國家的范圍；第二是長期性，對于某些環(huán)境污染來說，產(chǎn)生它的原因可能早已消失，但其影響卻會長期存在下去，常常要延續(xù)數(shù)十年甚至上百年；第三是不確定性，指的是某些環(huán)境污染的后果事先無法預(yù)料；第四是不可逆性，指的是某些環(huán)境污染的后果一旦發(fā)生就很難消除。所以，目前的污染許可證拍賣制度在理論上和實踐上都還局限于著重解決短期的、較小范圍內(nèi)發(fā)生的、其后果容易預(yù)料和容易修正的環(huán)境污染問題。

二、它尚不能解決環(huán)境資源利用中的公平分配問題。由于基本上是讓市場的價格機制起作用，污染許可證拍賣制度常常會把污染權(quán)過多地分配給比較富裕的企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和國家，這就造成了環(huán)境資源分配上的不公平。例如，最近美國一些人提出的用污染許可證拍賣方法來分配全球環(huán)境資源的方案遭到了眾多的反對，一個重要的原因就是它不僅不能解決反而還會加劇業(yè)已存在的全球環(huán)境資源分配上的不公平。 2100433B

本書吸收了近年來美國關(guān)于水污染物排放許可證制度的zui新研究成果，對美國水污染控制制度作了溯源，概述了美國水污染物排放許可證制度變遷簡史；對《清潔水法》項下的國家污染物排放消除制度項目（NPDES）許可證項目所涉及的實體和程序的的相關(guān)法律規(guī)則提供了較為系統(tǒng)的解釋和指引。本書還論及了許可證的申請程序及行政審核和監(jiān)管程序。希冀通過管窺美國《清潔水法》項下NPDES許可證的精髓與玄奧，對于推進中國排污許可證的制度改革與學(xué)術(shù)發(fā)展有所裨益。

上海市污染物排放許可證管理規(guī)定

第一章 總則

第一條本規(guī)定適用于本市行政區(qū)域內(nèi)向環(huán)境排放污染物的一切企業(yè)、事業(yè)單位（以下簡稱“排污單位”）。

第三條 本規(guī)定由市環(huán)境保護局統(tǒng)一組織實施和監(jiān)督管理

第四條 本市排污許可證管理實施市和區(qū)、縣兩極管理的原則

第五條 實施污染物排放許可證管理的基本程序是：排污申報登記；排污審核、核發(fā)排污許可證；證后監(jiān)督管理；年度復(fù)審。

第六條 市環(huán)境保護局在排污許可證管理中的職責(zé)：

負責(zé)分解確定行業(yè)和區(qū)、縣允許排放污染物總量；

根據(jù)污染物排放負荷量和管理需要確定由監(jiān)督管理的重點污染單位；

根據(jù)污染物排放負荷量，提出由區(qū)、縣監(jiān)督管理的重點污染單位；

核定和發(fā)放由市監(jiān)督管理的重點污染單位的排污許可證，并實施證后管理；

核定和發(fā)放由市監(jiān)督管理的飲用水源保護區(qū)、風(fēng)景旅游區(qū)、自然保護區(qū)以及規(guī)劃確定的其它需要特定保護的區(qū)域排放污染物單位的排污許可證，并實施證后管理；

指導(dǎo)區(qū)、縣環(huán)境保護局在排污許可證管理中的職責(zé)；

第七條 區(qū)、縣環(huán)境保護局在排污許可證管理中的職責(zé)：

負責(zé)核定和發(fā)放由區(qū)、縣監(jiān)督管理的重點排污單位及其他排污單位的排污許可證，并實施證后管理；

參與由市監(jiān)督管理的污染單位的許可證發(fā)放及證后管理；

負責(zé)其他排污單位的排污監(jiān)督管理。

第二章 申報登記

第八條 排污單位必須遵守《排放污染物申報登記管理規(guī)定》，在規(guī)定期限內(nèi)，向所在區(qū)、縣環(huán)境保護局申報登記，填寫《排放污染物申報登記表》，并提供有關(guān)技術(shù)資料?！杜欧盼廴疚锷陥蟮怯洷怼方?jīng)主管部門審核后，報所在地環(huán)境保護局辦理登記注冊手續(xù)（無主管部門的，直接報所在地環(huán)境保護局辦理），領(lǐng)取《排放污染物申報登記注冊證》。

第九條 新建（包括擴建、改建、技術(shù)措施）項目的單位應(yīng)在辦理《環(huán)境影響報告書（表）》送審時，向行政主管部門或負責(zé)《環(huán)境影響報告書（表）》審批的環(huán)保部門提出排污總量指標申請，經(jīng)環(huán)境保護部門審核取得允許排放總量指標后，在項目竣工驗收1個月后，按第八條規(guī)定辦理排污申報登記手續(xù)。

第十條 排污單位排放污染物的種類、濃度、數(shù)量有重大變化或改變排放方式、排放去向時，應(yīng)提前1個月向環(huán)境保護部門申請履行變更登記手續(xù)，填寫《變更申報登記》。

第三章 排污審核

第十一條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護局根據(jù)排污單位《排放污染物申報登記表》、變更申報登記》的內(nèi)容，按管理權(quán)限對排污單位的排污狀況進行審核，確定其實際排污量和廢物去向。

第十二條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護局根據(jù)本市規(guī)定的排放標準、區(qū)域環(huán)境功能的要求及總量控制指標，核定申報單位的允許排污總量及廢物去向。

第十三條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護局根據(jù)建設(shè)單位《環(huán)境影響報告書（表）》中預(yù)測的排污量和建設(shè)單位提出的申請量，核定、批復(fù)預(yù)計新增排污總量和廢物去向。

第四章 排污許可證

第十四條 對污染物實際排放量不超過允許排污總量的排污單位，核發(fā)排污許可證，排污許可證有效期為三年。

第十五條 對污染物實際排放量超出允許排污總量的排污單位，核發(fā)臨時排污許可證，并規(guī)定達到允許排污總量的期限。臨時排污許可證的有效期一般為一年，最長不得超過2年。

第十六條 對新建（包括擴建、改建、技術(shù)措施）項目的單位在試生產(chǎn)時，核發(fā)臨時排污許可證。在項目驗收時，如符合總量控制要求，則換發(fā)排污許可證。

第五章 監(jiān)督管理

第十七條 排污單位必須按排污許可證核定的排污口、排放污染物的種類、數(shù)量、方式排放污染物。

第十八條 排污單位應(yīng)按GB15562-1995 《環(huán)境保護圖形標志----排污口（源）》的要求，在各類污染源排放口及固廢貯存場所設(shè)置標志，按照排污許可證要求在污水排放口配置污水計量儀表和污水比例采樣裝置。

第十九條 排污單位應(yīng)按排污許可證要求進行自行監(jiān)測，由市監(jiān)管的重點污染單位應(yīng)每月向市和區(qū)所在地環(huán)境保護局上報“污染物排放月報表”；由區(qū)、縣監(jiān)管的重點污染單位應(yīng)每季度向所在地環(huán)境保護局上報“污染物排放季報表”。

市和區(qū)、縣監(jiān)管的重點污染單位無監(jiān)測機構(gòu)的，必須委托有環(huán)境監(jiān)測資格證書的單位進行監(jiān)測。

第二十條 持排污許可證的單位應(yīng)在有效期滿3個月內(nèi)向原發(fā)證環(huán)境保護局申請換證；

環(huán)境保護局接受申請后，應(yīng)在3個月內(nèi)進行審核，并決定是否換發(fā)新證。

第二十一條 排污單位經(jīng)治理或產(chǎn)業(yè)（包括產(chǎn)品）調(diào)整，其實際排放物總量低于所核準的允許排放污染物總量部分，經(jīng)市環(huán)保局批準，允許進行有償轉(zhuǎn)讓。

排污總量指標轉(zhuǎn)讓辦法另行規(guī)定。

第二十二條 持臨時排污許可證的單位必須在規(guī)定的限期內(nèi)完成污染物削減任務(wù)，達到規(guī)定后，向發(fā)證環(huán)境保護局申請換發(fā)排污許可證。

持臨時排污許可證的單位超過限期仍達不到規(guī)定的，依法責(zé)令其關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、轉(zhuǎn)產(chǎn)、遷移。

第二十三條 市和區(qū)、縣環(huán)境監(jiān)理隊伍應(yīng)對排污單位加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。對重點污染單位的監(jiān)督檢查每月不少于一次。

現(xiàn)場監(jiān)督檢查的重點是檢查污染源治理情況，治理設(shè)施完好率、運轉(zhuǎn)率、污染物排放達標率以及排放口標志、污水計量裝置和采樣裝置等基礎(chǔ)設(shè)施是否完好、規(guī)范等，作好監(jiān)理記錄，每月向所屬環(huán)境保護局提交環(huán)境監(jiān)理報告。

第二十四條 市和區(qū)、縣環(huán)境監(jiān)測部門按規(guī)定對排污單位進行監(jiān)督監(jiān)測，及時向所屬環(huán)境保護局提供污染源監(jiān)督監(jiān)測報告。

第二十五條 排污許可證實行年審制度。排污單位在次年1月底前必須向發(fā)證環(huán)境保護局送交自檢報告。自檢報告內(nèi)容包括上年各項污染物排放量，企業(yè)生產(chǎn)基本情況，污染物治理計劃完成情況，企業(yè)各項環(huán)保規(guī)章制度執(zhí)行情況等。

發(fā)證環(huán)境保護局根據(jù)排污單位的自檢報告，結(jié)合環(huán)境監(jiān)測部門的監(jiān)測報告和環(huán)境監(jiān)理部門的監(jiān)理報告等資料進行審核，符合排污總量控制要求的，簽發(fā)年審合格意見，對年審不合格者，注銷許可證，改發(fā)臨時證，責(zé)令限期治理。

第二十六條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護部門應(yīng)加強對排污單位的監(jiān)理，按“一廠一檔”的要求，建立統(tǒng)一的計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和污染源監(jiān)理動態(tài)檔案。

第二十七條 排污單位應(yīng)依法繳納排污費。

第二十八條 違反本規(guī)定的排污單位，由環(huán)境保護部門責(zé)令限期改正，并根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定進行處罰。

第六章 附 則

第二十九條 本規(guī)定由市環(huán)境保護局負責(zé)解釋。

第三十條 本規(guī)定自公布之日起實施。

文件原文

第一條　為加強污染物排放的監(jiān)督管理，實現(xiàn)污染物排放總量控制，防治環(huán)境污染，保證環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》和《山西省環(huán)境保護條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條　凡在本省行政區(qū)域內(nèi)向大氣和水體排放污染物的單位（以下簡稱排污單位），均應(yīng)遵守本辦法的規(guī)定。

第三條　排放大氣污染物或者水污染物實行許可制度。

第四條　排污單位應(yīng)當按照本辦法的規(guī)定領(lǐng)取排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物。

禁止無排污許可證的排污單位排放污染物。

第五條　排污許可證分排污許可證和臨時排污許可證。排污許可證分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。

第六條　省人民政府環(huán)境保護行政主管部門對全省排污許可證實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

市（地）人民政府環(huán)境保護行政主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)排污許可證的核發(fā)工作；根據(jù)需要也可委托縣級人民政府環(huán)境保護行政主管部門核發(fā)部分排污許可證。

第七條　申請領(lǐng)取排污許可證，應(yīng)當提交下列資料和文件：

（一）排污許可證申請表；

（二）環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)、運行情況和經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門驗收的資料；

（三）排污口規(guī)范化整治驗收材料。

第八條　市級人民政府環(huán)境保護行政主管部門自收到申請之日起15日內(nèi)，對申領(lǐng)資料進行審查，并按照下列規(guī)定作出批準或者不批準核發(fā)排污許可證的決定：

（一）對排放污染物符合國家或者地方規(guī)定的排放標準和排放總量的，予以批準，核發(fā)排污許可證；

（二）對排放污染物超過排放總量被責(zé)令限期治理或者建設(shè)項目被批準試生產(chǎn)的，核發(fā)臨時排污許可證；

（三）對排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準或者經(jīng)限期治理仍超過排污總量控制標準的，以及縣級以上人民政府確定關(guān)閉、停產(chǎn)、淘汰的企業(yè)，不予核發(fā)排污許可證。

排污單位完成限期治理任務(wù)或者建設(shè)項目試運行期滿，經(jīng)驗收合格的，核發(fā)排污許可證。

第九條　排污許可證應(yīng)當載明下列內(nèi)容：

（一）排污單位名稱、法定代表人、地址；

（二）排放污染物的種類、數(shù)量、濃度；

（三）排放污染物的方式、去向和區(qū)域；

（四）排放污染物總量控制和限期削減排放污染物總量指標；

（五）有效使用期限。

第十條　排污許可證有效使用期限為三年。臨時排污許可證有效使用期限最長不得超過一年。

第十一條　排污單位在排污許可證或者臨時排污許可證有效使用期限屆滿后需要繼續(xù)排放污染物的，應(yīng)當在限期屆滿之日前15日內(nèi)重新申領(lǐng)排污許可證。

在排污許可證有效使用期限內(nèi)，排污者單位排放污染物的種類、數(shù)量、濃度發(fā)生重大變化的，應(yīng)當在發(fā)生重大變化前15日內(nèi)向原發(fā)證的環(huán)境保護行政主管部門重新申領(lǐng)排污許可證。

第十二條　任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓排污許可證；不得非法吊銷或者銷毀排污許可證。

第十三條　縣級以上人民政府環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當建立排污許可證的檔案管理制度。

第十四條　違反本辦法規(guī)定，未取得排污許可證或者臨時排污許可證排放污染物的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止排放污染物，限期辦理排污許可證或者臨時排污許可證；逾期未辦理的，處一千元以上三萬元以下罰款，并由同級人民政府決定關(guān)閉或者停產(chǎn)。

第十五條　違反本辦法規(guī)定，不按照排污許可證或者臨時排污許可證規(guī)定向水體排放污染物的，由頒發(fā)排污許可證的環(huán)境保護行政主管部門依照《中華人民共和國水污染防治法實施細則》第四十四條規(guī)定處罰。

第十六條　違反本辦法規(guī)定，偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓排污許可證的，由縣級以上人民政府環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令改正，處一千元以上三萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十七條　環(huán)境保護行政主管部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十八條　排污許可證和臨時排污許可證由省人民政府環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)—制作。

第十九條　本辦法自2004年1月1日施行。