污染許可證

20世紀(jì)90年代以后，中國一些地方也開始嘗試應(yīng)用污染許可證制度來解決污染問題。下面是一個(gè)上海的例子。位于黃浦江上游水源保護(hù)區(qū)的上海吉田拉鏈有限公司，因擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，其污水污染物排放量超過排污許可證允許的指標(biāo)。而上海中藥三廠由于實(shí)施了污水治理設(shè)施改造，污水污染物排放量大大減少，致使該廠排污指標(biāo)有剩余。

于是，這兩家廠在環(huán)保部門的見證審批下，簽訂了排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由吉田拉鏈公司出資60萬元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，從中藥三廠獲得每天680噸污水和每天40公斤COD（化學(xué)需氧量）的排放指標(biāo)。兩廠的排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓后，吉田廠為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)贏得了時(shí)間，而上海中藥三廠長期致力于環(huán)境投入在經(jīng)濟(jì)效益上取得了一定的回報(bào)。

一、操作上比較簡單易行和靈活方便。在污染許可證拍賣方法中，政府有關(guān)部門所需要做的僅僅只是根據(jù)既定的最優(yōu)污染水平確定和拍賣一定數(shù)量的污染許可證，并對污染許可證的數(shù)量進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整。

二、應(yīng)用上適用性強(qiáng)，尤其適用于解決其他類似的一些具有外部性特點(diǎn)的問題，如資源耗竭、生態(tài)失衡等等。比如，為解決某個(gè)地區(qū)對樹木的亂砍濫伐現(xiàn)象，也可以建立一個(gè)“樹木砍伐許可證拍賣局”，根據(jù)該地區(qū)的最優(yōu)樹木數(shù)量確定最優(yōu)的砍伐數(shù)量，并從而確定樹木砍伐許可證的數(shù)量，然后再通過拍賣來確定樹木砍伐許可證的價(jià)格，以此來達(dá)到合理利用和保護(hù)森林的目的。

建立污染許可證拍賣制度是利用市場機(jī)制來解決環(huán)境污染問題的一種方法。它的基本思路是：在污染嚴(yán)重的地區(qū)設(shè)立一個(gè)“污染許可證拍賣局”。該局的任務(wù)是：首先，根據(jù)這一地區(qū)的最優(yōu)污染水平確定污染許可證的數(shù)量：然后，向污染者拍賣這一既定數(shù)量的污染許可證，并規(guī)定，只有購得許可證的人才有權(quán)進(jìn)行所容許的一定量污染。

一、早在1968年，加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（J.H.Dales）就提出了運(yùn)用拍賣污染許可證的方法來解決環(huán)境污染的設(shè)想；

二、1977年，美國的安德森（F.R.Anderson）等人又詳細(xì)討論了在實(shí)施污染許可證拍賣的過程中可能出現(xiàn)的各種具體問題。從此之后，拍賣污染許可證的理論和實(shí)踐得到了多方面的發(fā)展。

三、美國的實(shí)踐活動(dòng)在很多地方對污染許可證的理論起到了論證和啟發(fā)作用。80年代，美國就開始用拍賣污染許可證的方法來減少汽油中的含鉛量，類似的方法還被運(yùn)用幫助解決其他環(huán)境污染問題。

四、90年代后，污染許可證制度蓬勃發(fā)展。1998年，美國的一些人甚至提出要在世界范圍內(nèi)嘗試?yán)迷摲椒▉矸峙淙虻沫h(huán)境資源。

從目前來看，污染許可證拍賣制度還存在著一些局限性，主要表現(xiàn)在：

一、它尚不能有效地解決當(dāng)前一些特別重大的環(huán)境問題。因?yàn)楫?dāng)前一些特別重大的環(huán)境問題都具有如下幾個(gè)顯著的特點(diǎn)：第一是全球性，即某一地區(qū)的環(huán)境污染的影響常常要超過該地區(qū)甚至所在國家的范圍；第二是長期性，對于某些環(huán)境污染來說，產(chǎn)生它的原因可能早已消失，但其影響卻會(huì)長期存在下去，常常要延續(xù)數(shù)十年甚至上百年；第三是不確定性，指的是某些環(huán)境污染的后果事先無法預(yù)料；第四是不可逆性，指的是某些環(huán)境污染的后果一旦發(fā)生就很難消除。所以，目前的污染許可證拍賣制度在理論上和實(shí)踐上都還局限于著重解決短期的、較小范圍內(nèi)發(fā)生的、其后果容易預(yù)料和容易修正的環(huán)境污染問題。

二、它尚不能解決環(huán)境資源利用中的公平分配問題。由于基本上是讓市場的價(jià)格機(jī)制起作用，污染許可證拍賣制度常常會(huì)把污染權(quán)過多地分配給比較富裕的企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)和國家，這就造成了環(huán)境資源分配上的不公平。例如，最近美國一些人提出的用污染許可證拍賣方法來分配全球環(huán)境資源的方案遭到了眾多的反對，一個(gè)重要的原因就是它不僅不能解決反而還會(huì)加劇業(yè)已存在的全球環(huán)境資源分配上的不公平。 2100433B

本書吸收了近年來美國關(guān)于水污染物排放許可證制度的zui新研究成果，對美國水污染控制制度作了溯源，概述了美國水污染物排放許可證制度變遷簡史；對《清潔水法》項(xiàng)下的國家污染物排放消除制度項(xiàng)目（NPDES）許可證項(xiàng)目所涉及的實(shí)體和程序的的相關(guān)法律規(guī)則提供了較為系統(tǒng)的解釋和指引。本書還論及了許可證的申請程序及行政審核和監(jiān)管程序。希冀通過管窺美國《清潔水法》項(xiàng)下NPDES許可證的精髓與玄奧，對于推進(jìn)中國排污許可證的制度改革與學(xué)術(shù)發(fā)展有所裨益。

上海市污染物排放許可證管理規(guī)定

第一章 總則

第一條本規(guī)定適用于本市行政區(qū)域內(nèi)向環(huán)境排放污染物的一切企業(yè)、事業(yè)單位（以下簡稱“排污單位”）。

第三條 本規(guī)定由市環(huán)境保護(hù)局統(tǒng)一組織實(shí)施和監(jiān)督管理

第四條 本市排污許可證管理實(shí)施市和區(qū)、縣兩極管理的原則

第五條 實(shí)施污染物排放許可證管理的基本程序是：排污申報(bào)登記；排污審核、核發(fā)排污許可證；證后監(jiān)督管理；年度復(fù)審。

第六條 市環(huán)境保護(hù)局在排污許可證管理中的職責(zé)：

負(fù)責(zé)分解確定行業(yè)和區(qū)、縣允許排放污染物總量；

根據(jù)污染物排放負(fù)荷量和管理需要確定由監(jiān)督管理的重點(diǎn)污染單位；

根據(jù)污染物排放負(fù)荷量，提出由區(qū)、縣監(jiān)督管理的重點(diǎn)污染單位；

核定和發(fā)放由市監(jiān)督管理的重點(diǎn)污染單位的排污許可證，并實(shí)施證后管理；

核定和發(fā)放由市監(jiān)督管理的飲用水源保護(hù)區(qū)、風(fēng)景旅游區(qū)、自然保護(hù)區(qū)以及規(guī)劃確定的其它需要特定保護(hù)的區(qū)域排放污染物單位的排污許可證，并實(shí)施證后管理；

指導(dǎo)區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局在排污許可證管理中的職責(zé)；

第七條 區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局在排污許可證管理中的職責(zé)：

負(fù)責(zé)核定和發(fā)放由區(qū)、縣監(jiān)督管理的重點(diǎn)排污單位及其他排污單位的排污許可證，并實(shí)施證后管理；

參與由市監(jiān)督管理的污染單位的許可證發(fā)放及證后管理；

負(fù)責(zé)其他排污單位的排污監(jiān)督管理。

第二章 申報(bào)登記

第八條 排污單位必須遵守《排放污染物申報(bào)登記管理規(guī)定》，在規(guī)定期限內(nèi)，向所在區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局申報(bào)登記，填寫《排放污染物申報(bào)登記表》，并提供有關(guān)技術(shù)資料?！杜欧盼廴疚锷陥?bào)登記表》經(jīng)主管部門審核后，報(bào)所在地環(huán)境保護(hù)局辦理登記注冊手續(xù)（無主管部門的，直接報(bào)所在地環(huán)境保護(hù)局辦理），領(lǐng)取《排放污染物申報(bào)登記注冊證》。

第九條 新建（包括擴(kuò)建、改建、技術(shù)措施）項(xiàng)目的單位應(yīng)在辦理《環(huán)境影響報(bào)告書（表）》送審時(shí)，向行政主管部門或負(fù)責(zé)《環(huán)境影響報(bào)告書（表）》審批的環(huán)保部門提出排污總量指標(biāo)申請，經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門審核取得允許排放總量指標(biāo)后，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收1個(gè)月后，按第八條規(guī)定辦理排污申報(bào)登記手續(xù)。

第十條 排污單位排放污染物的種類、濃度、數(shù)量有重大變化或改變排放方式、排放去向時(shí)，應(yīng)提前1個(gè)月向環(huán)境保護(hù)部門申請履行變更登記手續(xù)，填寫《變更申報(bào)登記》。

第三章 排污審核

第十一條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局根據(jù)排污單位《排放污染物申報(bào)登記表》、變更申報(bào)登記》的內(nèi)容，按管理權(quán)限對排污單位的排污狀況進(jìn)行審核，確定其實(shí)際排污量和廢物去向。

第十二條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局根據(jù)本市規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域環(huán)境功能的要求及總量控制指標(biāo)，核定申報(bào)單位的允許排污總量及廢物去向。

第十三條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)局根據(jù)建設(shè)單位《環(huán)境影響報(bào)告書（表）》中預(yù)測的排污量和建設(shè)單位提出的申請量，核定、批復(fù)預(yù)計(jì)新增排污總量和廢物去向。

第四章 排污許可證

第十四條 對污染物實(shí)際排放量不超過允許排污總量的排污單位，核發(fā)排污許可證，排污許可證有效期為三年。

第十五條 對污染物實(shí)際排放量超出允許排污總量的排污單位，核發(fā)臨時(shí)排污許可證，并規(guī)定達(dá)到允許排污總量的期限。臨時(shí)排污許可證的有效期一般為一年，最長不得超過2年。

第十六條 對新建（包括擴(kuò)建、改建、技術(shù)措施）項(xiàng)目的單位在試生產(chǎn)時(shí)，核發(fā)臨時(shí)排污許可證。在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，如符合總量控制要求，則換發(fā)排污許可證。

第五章 監(jiān)督管理

第十七條 排污單位必須按排污許可證核定的排污口、排放污染物的種類、數(shù)量、方式排放污染物。

第十八條 排污單位應(yīng)按GB15562-1995 《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志----排污口（源）》的要求，在各類污染源排放口及固廢貯存場所設(shè)置標(biāo)志，按照排污許可證要求在污水排放口配置污水計(jì)量儀表和污水比例采樣裝置。

第十九條 排污單位應(yīng)按排污許可證要求進(jìn)行自行監(jiān)測，由市監(jiān)管的重點(diǎn)污染單位應(yīng)每月向市和區(qū)所在地環(huán)境保護(hù)局上報(bào)“污染物排放月報(bào)表”；由區(qū)、縣監(jiān)管的重點(diǎn)污染單位應(yīng)每季度向所在地環(huán)境保護(hù)局上報(bào)“污染物排放季報(bào)表”。

市和區(qū)、縣監(jiān)管的重點(diǎn)污染單位無監(jiān)測機(jī)構(gòu)的，必須委托有環(huán)境監(jiān)測資格證書的單位進(jìn)行監(jiān)測。

第二十條 持排污許可證的單位應(yīng)在有效期滿3個(gè)月內(nèi)向原發(fā)證環(huán)境保護(hù)局申請換證；

環(huán)境保護(hù)局接受申請后，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審核，并決定是否換發(fā)新證。

第二十一條 排污單位經(jīng)治理或產(chǎn)業(yè)（包括產(chǎn)品）調(diào)整，其實(shí)際排放物總量低于所核準(zhǔn)的允許排放污染物總量部分，經(jīng)市環(huán)保局批準(zhǔn)，允許進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓。

排污總量指標(biāo)轉(zhuǎn)讓辦法另行規(guī)定。

第二十二條 持臨時(shí)排污許可證的單位必須在規(guī)定的限期內(nèi)完成污染物削減任務(wù)，達(dá)到規(guī)定后，向發(fā)證環(huán)境保護(hù)局申請換發(fā)排污許可證。

持臨時(shí)排污許可證的單位超過限期仍達(dá)不到規(guī)定的，依法責(zé)令其關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、轉(zhuǎn)產(chǎn)、遷移。

第二十三條 市和區(qū)、縣環(huán)境監(jiān)理隊(duì)伍應(yīng)對排污單位加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查。對重點(diǎn)污染單位的監(jiān)督檢查每月不少于一次。

現(xiàn)場監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是檢查污染源治理情況，治理設(shè)施完好率、運(yùn)轉(zhuǎn)率、污染物排放達(dá)標(biāo)率以及排放口標(biāo)志、污水計(jì)量裝置和采樣裝置等基礎(chǔ)設(shè)施是否完好、規(guī)范等，作好監(jiān)理記錄，每月向所屬環(huán)境保護(hù)局提交環(huán)境監(jiān)理報(bào)告。

第二十四條 市和區(qū)、縣環(huán)境監(jiān)測部門按規(guī)定對排污單位進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)測，及時(shí)向所屬環(huán)境保護(hù)局提供污染源監(jiān)督監(jiān)測報(bào)告。

第二十五條 排污許可證實(shí)行年審制度。排污單位在次年1月底前必須向發(fā)證環(huán)境保護(hù)局送交自檢報(bào)告。自檢報(bào)告內(nèi)容包括上年各項(xiàng)污染物排放量，企業(yè)生產(chǎn)基本情況，污染物治理計(jì)劃完成情況，企業(yè)各項(xiàng)環(huán)保規(guī)章制度執(zhí)行情況等。

發(fā)證環(huán)境保護(hù)局根據(jù)排污單位的自檢報(bào)告，結(jié)合環(huán)境監(jiān)測部門的監(jiān)測報(bào)告和環(huán)境監(jiān)理部門的監(jiān)理報(bào)告等資料進(jìn)行審核，符合排污總量控制要求的，簽發(fā)年審合格意見，對年審不合格者，注銷許可證，改發(fā)臨時(shí)證，責(zé)令限期治理。

第二十六條 市和區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)加強(qiáng)對排污單位的監(jiān)理，按“一廠一檔”的要求，建立統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和污染源監(jiān)理動(dòng)態(tài)檔案。

第二十七條 排污單位應(yīng)依法繳納排污費(fèi)。

第二十八條 違反本規(guī)定的排污單位，由環(huán)境保護(hù)部門責(zé)令限期改正，并根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行處罰。

第六章 附 則

第二十九條 本規(guī)定由市環(huán)境保護(hù)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。

文件原文

第一條　為加強(qiáng)污染物排放的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)污染物排放總量控制，防治環(huán)境污染，保證環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》和《山西省環(huán)境保護(hù)條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條　凡在本省行政區(qū)域內(nèi)向大氣和水體排放污染物的單位（以下簡稱排污單位），均應(yīng)遵守本辦法的規(guī)定。

第三條　排放大氣污染物或者水污染物實(shí)行許可制度。

第四條　排污單位應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定領(lǐng)取排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物。

禁止無排污許可證的排污單位排放污染物。

第五條　排污許可證分排污許可證和臨時(shí)排污許可證。排污許可證分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。

第六條　省人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門對全省排污許可證實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

市（地）人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)排污許可證的核發(fā)工作；根據(jù)需要也可委托縣級(jí)人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門核發(fā)部分排污許可證。

第七條　申請領(lǐng)取排污許可證，應(yīng)當(dāng)提交下列資料和文件：

（一）排污許可證申請表；

（二）環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行情況和經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門驗(yàn)收的資料；

（三）排污口規(guī)范化整治驗(yàn)收材料。

第八條　市級(jí)人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門自收到申請之日起15日內(nèi)，對申領(lǐng)資料進(jìn)行審查，并按照下列規(guī)定作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)核發(fā)排污許可證的決定：

（一）對排放污染物符合國家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)和排放總量的，予以批準(zhǔn)，核發(fā)排污許可證；

（二）對排放污染物超過排放總量被責(zé)令限期治理或者建設(shè)項(xiàng)目被批準(zhǔn)試生產(chǎn)的，核發(fā)臨時(shí)排污許可證；

（三）對排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者經(jīng)限期治理仍超過排污總量控制標(biāo)準(zhǔn)的，以及縣級(jí)以上人民政府確定關(guān)閉、停產(chǎn)、淘汰的企業(yè)，不予核發(fā)排污許可證。

排污單位完成限期治理任務(wù)或者建設(shè)項(xiàng)目試運(yùn)行期滿，經(jīng)驗(yàn)收合格的，核發(fā)排污許可證。

第九條　排污許可證應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）排污單位名稱、法定代表人、地址；

（二）排放污染物的種類、數(shù)量、濃度；

（三）排放污染物的方式、去向和區(qū)域；

（四）排放污染物總量控制和限期削減排放污染物總量指標(biāo)；

（五）有效使用期限。

第十條　排污許可證有效使用期限為三年。臨時(shí)排污許可證有效使用期限最長不得超過一年。

第十一條　排污單位在排污許可證或者臨時(shí)排污許可證有效使用期限屆滿后需要繼續(xù)排放污染物的，應(yīng)當(dāng)在限期屆滿之日前15日內(nèi)重新申領(lǐng)排污許可證。

在排污許可證有效使用期限內(nèi)，排污者單位排放污染物的種類、數(shù)量、濃度發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大變化前15日內(nèi)向原發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門重新申領(lǐng)排污許可證。

第十二條　任何單位和個(gè)人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓排污許可證；不得非法吊銷或者銷毀排污許可證。

第十三條　縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立排污許可證的檔案管理制度。

第十四條　違反本辦法規(guī)定，未取得排污許可證或者臨時(shí)排污許可證排放污染物的，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止排放污染物，限期辦理排污許可證或者臨時(shí)排污許可證；逾期未辦理的，處一千元以上三萬元以下罰款，并由同級(jí)人民政府決定關(guān)閉或者停產(chǎn)。

第十五條　違反本辦法規(guī)定，不按照排污許可證或者臨時(shí)排污許可證規(guī)定向水體排放污染物的，由頒發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門依照《中華人民共和國水污染防治法實(shí)施細(xì)則》第四十四條規(guī)定處罰。

第十六條　違反本辦法規(guī)定，偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓排污許可證的，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令改正，處一千元以上三萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十七條　環(huán)境保護(hù)行政主管部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十八條　排污許可證和臨時(shí)排污許可證由省人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門統(tǒng)—制作。

第十九條　本辦法自2004年1月1日施行。