工程建設(shè)項目實施階段程序管理暫行規(guī)定

文件原文

第一條 為加強建筑市場管理，規(guī)范工程建設(shè)項目實施程序，維護建筑市場的正常秩序，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱工程建設(shè)項目實施階段程序，是指土木建筑工程，線路、管道及設(shè)備安裝工程，建筑裝修裝飾工程等新建、擴建、改建活動的施工準備階段、施工階段、竣工階段應(yīng)遵循的有關(guān)工作步驟。

第三條 凡在我國境內(nèi)投資興建的工程建設(shè)項目，包括外國獨資，中外合資、合作的工程建設(shè)項目，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，均應(yīng)遵守本規(guī)定。

第四條 施工準備階段分為工程建設(shè)項目報建、委托建設(shè)監(jiān)理、招標投標、施工合同簽訂；施工階段分為建設(shè)工程施工許可證領(lǐng)取、施工；竣工階段分為竣工驗收及期內(nèi)保修。

工程建設(shè)項目報建表示項目前期工作結(jié)束，施工準備階段開始；取得工程建設(shè)項目施工許可證表示施工準備階段結(jié)束，施工階段開始；竣工驗收表示施工階段結(jié)束，竣工階段開始；保修期限屆滿，全部工程建設(shè)項目實施階段程序結(jié)束。

第五條 建設(shè)單位或其代理機構(gòu)在工程建設(shè)項目可行性研究報告或其他立項文件批準后，須向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建，交驗工程建設(shè)項目立項的批準文件，包括銀行出具的資信證明及批準的建設(shè)用地等其他有關(guān)文件。

工程建設(shè)項目報建的具體程序，按建設(shè)部建建[1994]482號文《工程建設(shè)項目報建管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第六條 建設(shè)單位應(yīng)當具備管理其工程建設(shè)項目的能力。凡不具備相應(yīng)管理能力的，須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)監(jiān)理單位或其他機構(gòu)承擔工程建設(shè)項目的管理工作。

第七條 工程建設(shè)項目施工，除某些不適宜招標的特殊工程建設(shè)項目外，均須實行招標投標。施工招標可采取公開招標、邀請招標、議標的方式。

工程建設(shè)項目的施工招標投標，按建設(shè)部第23號令《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第八條 建設(shè)單位和承包單位必須簽訂工程建設(shè)項目承包（施工）合同?？偝邪髽I(yè)將承包的工程建設(shè)項目分包給其他單位時，應(yīng)當簽訂分包合同。分包合同與總承包合同的約定應(yīng)當一致；不一致的，以總承包合同為準。

工程建設(shè)項目施工合同的簽訂，應(yīng)參照使用國家工商行政管理局、建設(shè)部制訂的《建設(shè)工程施工合同》（GF-91-0201）示范文本，并嚴格執(zhí)行建建[1993]78號文《建設(shè)工程施工合同管理辦法》的規(guī)定。

第九條 建設(shè)單位必須在開工前向工程建設(shè)項目所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的部門辦理工程建設(shè)項目施工許可證手續(xù)。未取得施工許可證的，不得開工。

施工許可證的辦理及管理，按照建設(shè)部第15號令《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》的規(guī)定執(zhí)行。

第十條 承包工程建設(shè)項目的建筑業(yè)企業(yè)必須持有資質(zhì)證書，并在資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。在中國境內(nèi)承包工程的外國企業(yè)的資質(zhì)管理，按照建設(shè)部第32號令《在中國境內(nèi)承包工程的外國企業(yè)資質(zhì)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

建筑業(yè)企業(yè)項目經(jīng)理必須持有資質(zhì)證書，并在資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)履行項目經(jīng)理職責。項目經(jīng)理的資質(zhì)管理，按照建設(shè)部建建[1995]1號文《建筑施工企業(yè)項目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 建設(shè)單位向承包工程建設(shè)項目的建筑業(yè)企業(yè)發(fā)送設(shè)計文件后，承包單位應(yīng)組織有關(guān)人員認真學(xué)習(xí)。在設(shè)計文件送出一個月內(nèi)，由建設(shè)單位牽頭組織設(shè)計、承包單位等參加的技術(shù)交底，并寫出會議紀要。

第十二條 建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)技術(shù)標準的規(guī)定，編制施工組織設(shè)計，制定質(zhì)量、安全、技術(shù)、文明施工等各項保證措施，確保工程質(zhì)量、施工安全和現(xiàn)場文明施工。

第十三條 建筑業(yè)企業(yè)必須嚴格按照批準的設(shè)計文件、施工合同和國家現(xiàn)行的施工及驗收規(guī)范進行工程建設(shè)項目施工。施工中若需變更設(shè)計，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和程序進行，不得擅自變更。

第十四條 建設(shè)、監(jiān)理、勘察設(shè)計、施工單位和建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)單位，按照建設(shè)部第29號令《建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定承擔工程質(zhì)量責任。

第十五條 建筑企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)部第15號令《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》的規(guī)定，加強施工現(xiàn)場管理。

第十六條 建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)按照國務(wù)院第75號令《企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定》、建設(shè)部第3號令《工程建設(shè)重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定》的規(guī)定，認真報告、調(diào)查和處理所承包工程建設(shè)項目在施工過程中發(fā)生的職工傷亡事故。

第十七條 工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)按照建設(shè)部（90）建建字第151號文《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，認真履行職責，加強工程質(zhì)量監(jiān)督管理。

施工安全監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)按照建設(shè)部第13號令《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，加強施工安全的監(jiān)督管理。

第十八條 工程建設(shè)項目施工階段結(jié)束后，應(yīng)按照國家計委計建設(shè)[1990]1215號文《建設(shè)項目（工程）竣工驗收辦法》的規(guī)定，及時組織竣工驗收，并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。

工程建設(shè)項目經(jīng)竣工驗收符合要求后，建設(shè)單位應(yīng)盡快與建筑業(yè)企業(yè)辦理工程結(jié)算，不得以任何理由拖欠建筑業(yè)企業(yè)的工程款。

第十九條 工程建設(shè)項目保修期限是指從竣工驗收交付使用日起，對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷承擔保修和賠償責任的年限。

除特殊情況或合同另有約定外，保修期限、返修和損害賠償按建設(shè)部第29號令《建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 凡違反工程建設(shè)項目實施程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定對責任者進行處罰。

第二十一條 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門和國務(wù)院各有關(guān)部門，可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合實際情況制定實施辦法或細則，并報建設(shè)部備案。

第二十二條 本規(guī)定自頒發(fā)之日起施行。

法規(guī)名稱：水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

法規(guī)類別：規(guī)章

制定機關(guān)：水利部

頒布日期：1998.01.07

實施日期：1998.01.07

修改日期：

法規(guī)文號：水利部水建[1998]16號

水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

（1998年1月7日水利部水建〔1998〕16號發(fā)布 根據(jù)2014年8月19日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第一次修正 根據(jù)2016年8月1日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修正 根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第三次修正）

第一條　為加強水利建設(shè)市場管理，進一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進項目法人責任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標投標制的實施，促進水利建設(shè)實現(xiàn)經(jīng)濟體制和經(jīng)濟增長方式的兩個根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水利部水建〔1995〕128號）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、施工準備、初步設(shè)計、建設(shè)實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價等階段。

第三條　本暫行規(guī)定適用于由國家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項目。小型水利工程建設(shè)項目可以參照執(zhí)行。利用外資項目的建設(shè)程序，同時還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項目管理的規(guī)定。

第四條　項目建議書階段

1.項目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針進行編制，是對擬進行建設(shè)項目的初步說明。

2.項目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計〔1996〕608號）編制。

3.項目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔，并按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。項目建議書被批準后，由政府向社會公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時組建項目法人籌備機構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。

第五條　可行性研究報告階段

1.可行性研究應(yīng)對項目進行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準的可行性研究報告，是項目決策和進行初步設(shè)計的依據(jù)。可行性研究報告，由項目法人（或籌備機構(gòu)）組織編制。

2.可行性研究報告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦〔1993〕112號）編制。

3.可行性研究報告，按國家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報批。申報項目可行性研究報告，必須同時提出項目法人組建方案及運行機制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法。

4.可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動，應(yīng)經(jīng)原批準機關(guān)復(fù)審?fù)?。項目可行性報告批準后，?yīng)正式成立項目法人，并按項目法人責任制實行項目管理。

第六條　施工準備階段

1.項目可行性研究報告已經(jīng)批準，年度水利投資計劃下達后，項目法人即可開展施工準備工作，其主要內(nèi)容包括：

（1）施工現(xiàn)場的征地、拆遷；

（2）完成施工用水、電、通信、路和場地平整等工程；

（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；

（4）實施經(jīng)批準的應(yīng)急工程、試驗工程等專項工程；

（5）組織招標設(shè)計、咨詢、設(shè)備和物資采購等服務(wù)；

（6）組織相關(guān)監(jiān)理招標，組織主體工程招標準備工作。

2.工程建設(shè)項目施工，除某些不適應(yīng)招標的特殊工程項目外（須經(jīng)水行政主管部門批準），均須實行招標投標。水利工程建設(shè)項目的招標投標，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》等規(guī)章規(guī)定執(zhí)行。

第七條　初步設(shè)計階段

1.初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和必要而準確的設(shè)計資料，對設(shè)計對象進行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術(shù)參數(shù)，編制項目的總概算。初步設(shè)計任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項目相應(yīng)資格的設(shè)計單位承擔，依照有關(guān)初步設(shè)計編制規(guī)定進行編制。

2.初步設(shè)計報告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦〔1993〕113號）編制。

3.初步設(shè)計文件報批前，一般須由項目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計、施工、咨詢等方面）的專家，對初步設(shè)計中的重大問題，進行咨詢論證。設(shè)計單位根據(jù)咨詢論證意見，對初步設(shè)計文件進行補充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計由項目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。

4.設(shè)計單位必須嚴格保證設(shè)計質(zhì)量，承擔初步設(shè)計的合同責任。初步設(shè)計文件經(jīng)批準后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項目建設(shè)實施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機關(guān)復(fù)審?fù)狻?

第八條　建設(shè)實施階段

1.建設(shè)實施階段是指主體工程的建設(shè)實施，項目法人按照批準的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項目建設(shè)目標的實現(xiàn)；

2.水利工程具備《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的開工條件后，主體工程方可開工建設(shè)。項目法人或者建設(shè)單位應(yīng)當自工程開工之日起15個工作日內(nèi)，將開工情況的書面報告報項目主管單位和上一級主管單位備案。

3.項目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨立負責項目的建設(shè)二期、質(zhì)量、投資的控制和觀場施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部水建〔1996〕396號）的要求；

4.要按照“政府監(jiān)督、項目法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項目站，行使政府對項目建設(shè)的監(jiān)督職能。

第九條　生產(chǎn)準備階段

1.生產(chǎn)準備是項目投產(chǎn)前所要進行的一項重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項目法人責任制的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準備工作。

2.生產(chǎn)準備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：

（1）生產(chǎn)組織準備。建立生產(chǎn)經(jīng)營的管理機構(gòu)及相應(yīng)管理制度；

（2）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運營的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運營要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營階段做好準備；

（3）生產(chǎn)技術(shù)準備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準備；

（4）生產(chǎn)的物資準備。主要是落實投產(chǎn)運營所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準備；

（5）正常的生活福利設(shè)施準備。

3.及時具體落實產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)勞效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。

第十條　竣工驗收

1.竣工驗收是工程完成建設(shè)目標的標志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗收合格的項目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

2.當建設(shè)項目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，井經(jīng)過單位工程驗收（包括工程檔案資料的驗收），符合設(shè)計要求并按《水利基本建設(shè)項目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定》（水利部水辦〔1997〕275號）的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報告、竣工決算等必須文件的編制后，項目法人按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建〔1995〕128號）規(guī)定，向驗收主管部門，提出申請，根據(jù)國家和部頒驗收規(guī)程，組織驗收。

3.竣工決算編制完成后，須由審計機關(guān)組織竣工審計，其審計報告作為竣工驗收的基本資料。

4.工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項目可先進行初步驗收。不合格的工程不予驗收；有遺留問題的項目，對遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實責任人。

第十一條　后評價

1.建設(shè)項目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運營后，要進行一次系統(tǒng)的項目后評價，主要內(nèi)容包括：影響評價——項目投產(chǎn)后對各方面的影響進行評價；經(jīng)濟效益評價一一項目投資、國民經(jīng)濟效益、財務(wù)效益、技術(shù)進步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進行評價；過程評價——對項目的立項、設(shè)計施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行評價。

2.項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。

3.建設(shè)項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評價公正。通過建設(shè)項目的后評價以達到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進工作，不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。

第十二條　凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由項目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對責任者進行處理。

第十三條　本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建〔1995〕128號）的補充。

第十四條　本暫行規(guī)定由水利部負責解釋。

第十五條　本暫行規(guī)定自發(fā)布之日起試行。 2100433B