海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法

第三十七條 本辦法由國家能源局和國家海洋局負責解釋。

第三十八條 本辦法由國家能源局和國家海洋局聯(lián)合發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

第一章 總則

第一條 為規(guī)范海上風電項目開發(fā)建設管理，促進海上風電有序開發(fā)、規(guī)范建設和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國海域使用管理法》《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱海上風電項目是指沿海多年平均大潮高潮線以下海域的風電項目，包括在相應開發(fā)海域內無居民海島上的風電項目。

第三條 海上風電項目開發(fā)建設管理包括海上風電發(fā)展規(guī)劃、項目授予、項目核準、海域使用和海洋環(huán)境保護、施工竣工驗收、運行信息管理等環(huán)節(jié)的行政組織管理和技術質量管理。

第四條 國家能源主管部門負責全國海上風電開發(fā)建設管理。沿海各?。▍^(qū)、市）能源主管部門在國家能源主管部門指導下，負責本地區(qū)海上風電開發(fā)建設管理。海上風電技術委托全國風電建設技術歸口管理單位負責管理。

第五條 國家海洋行政主管部門負責海上風電開發(fā)建設海域使用和環(huán)境保護的管理和監(jiān)督。

第二章 規(guī)劃

第六條 海上風電規(guī)劃包括全國海上風電發(fā)展規(guī)劃和沿海各?。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃。全國海上風電發(fā)展規(guī)劃和沿海各省(區(qū)、市)海上風電發(fā)展規(guī)劃應當與全國可再生能源發(fā)展規(guī)劃、全國和沿海各?。▍^(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調。沿海各省 （區(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃應符合全國海上風電發(fā)展規(guī)劃。

第七條 國家能源主管部門統(tǒng)一組織全國海上風電發(fā)展規(guī)劃編制和管理，并會同國家海洋行政主管部門審定沿海各省（區(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃。沿海各?。▍^(qū)、市）能源主管部門按國家能源主管部門統(tǒng)一部署，負責組織本行政區(qū)域海上風電發(fā)展規(guī)劃的編制和管理。

第八條 沿海各?。▍^(qū)、市）能源主管部門組織具有國家甲級設計資質的單位，按照規(guī)范要求編制本?。▍^(qū)、市）管理海域內的海上風電發(fā)展規(guī)劃；同級海洋行政主管部門對規(guī)劃提出用海初審意見和環(huán)境影響評價初步意見；技術歸口管理單位負責對沿海各省（區(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃進行技術審查。

第九條 國家能源主管部門組織海上風電技術管理部門，在沿海各?。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃的基礎上，編制全國海上風電發(fā)展規(guī)劃；組織沿海各省（區(qū)、市）能源主管部門、電網(wǎng)企業(yè)編制海上風電工程配套電網(wǎng)工程規(guī)劃，落實電網(wǎng)接入方案和市場消納方案。

第十條 國家海洋行政主管部門組織沿海各省(區(qū)、市)海洋主管部門，根據(jù)全國和沿海各省（區(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，做好海上風電發(fā)展規(guī)劃用海初審和環(huán)境影響評價初步審查工作。

第三章 項目授予

第十一條 國家能源主管部門負責海上風電項目的開發(fā)權授予。沿海各?。▍^(qū)、市）能源主管部門依據(jù)經(jīng)國家能源主管部門審定的海上風電發(fā)展規(guī)劃，組織企業(yè)開展海上測風、地質勘察、水文調查等前期工作。

未經(jīng)許可，企業(yè)不得開展風電場工程建設。

第十二條 沿海各?。▍^(qū)、市）能源主管部門在前期工作基礎上，提出海上風電工程項目的開發(fā)方案，向國家能源主管部門上報項目開發(fā)申請報告。國家能源主管部門組織技術審查并論證工程建設條件后，確定是否同意開發(fā)。

第十三條 項目開發(fā)申請報告應主要包括以下內容：

（一）風資源測量與評價、海洋水文觀測與評價、風電場海圖測量、工程地質勘察及工程建設條件；

（二）項目開發(fā)任務、工程規(guī)模、工程方案和電網(wǎng)接入方案；

（三）建設用海初步審查，海洋環(huán)境影響初步評價；

（四）經(jīng)濟和社會效益初步分析評價。

第十四條 海上風電工程項目優(yōu)先采取招標方式選擇開發(fā)投資企業(yè)，招標條件為上網(wǎng)電價、工程方案、技術能力和經(jīng)營業(yè)績。開發(fā)投資企業(yè)為中資企業(yè)或中資控股（50%以上股權）中外合資企業(yè)。

已有海上風電項目的擴建，原項目單位可提出申請，經(jīng)國家能源主管部門確認后獲得擴建項目的開發(fā)權。

獲得風電項目開發(fā)權的企業(yè)必須按招標合同或授權文件要求開展工作，未經(jīng)國家能源主管部門同意，不得自行轉讓開發(fā)權。

第十五條 海上風電項目招標工作由國家能源主管部門統(tǒng)一組織，招標人為項目所在地?。▍^(qū)、市）能源主管部門。

對開展了海上風電項目前期工作而最終沒有中標的企業(yè)，由中標企業(yè)按省級能源主管部門核定的前期工作費用標準，向承擔了前期工作的企業(yè)給予經(jīng)濟補償。

第四章 項目核準

第十六條 招標選擇的項目投資企業(yè)或確認擴建項目開發(fā)企業(yè)，按海上風電工程前期工作的要求落實工程方案和建設條件，編寫項目申請報告，辦理項目核準所需的支持性文件，與招標單位簽訂項目特許權協(xié)議，并與當?shù)厥〖夒娋W(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)和購售電協(xié)議。項目所在地省級能源主管部門對項目申請報告初審后，上報國家能源主管部門核準。

第十七條 海上風電項目核準申請報告應達到可行性研究的深度，并附有下列文件：

（一）項目列入全國或地方規(guī)劃的依據(jù)文件；

（二）項目開發(fā)授權文件或項目特許權協(xié)議；

（三）項目可行性研究報告及技術審查意見；

（四）項目用海預審文件和環(huán)境影響評價報告批復文件；

（五）海上風電場工程接入電網(wǎng)的承諾文件；

（六）金融機構同意給予項目貸款融資等承諾文件；

（七）根據(jù)有關法律法規(guī)應提交的其他文件。

第十八條 海上風電項目必須經(jīng)過核準并取得海域使用權后，方可開工建設。項目核準后兩年內未開工建設的，國家能源主管部門收回項目開發(fā)權，國家海洋行政主管部門收回海域使用權。

第五章 建設用海

第十九條 海上風電項目建設用海應遵循節(jié)約和集約利用海域資源的原則，合理布局。

第二十條 項目單位向國家能源主管部門申請核準前，應向國家海洋行政主管部門提出海域使用申請文件，并提交以下材料：

（一）海域使用申請報告，包括建設項目基本情況、擬用海選址情況、擬用海的規(guī)模及用海類型；

（二）海域使用申請書（一式五份）；

（三）資信證明材料；

（四）存在利益相關者的，應提交解決方案或協(xié)議。

第二十一條 國家海洋行政主管部門收到符合要求的用海申請材料后組織初審。初審通過后，國家海洋行政主管部門通知項目建設單位開展海域使用論證；海域使用論證評審通過后，國家海洋行政主管部門出具項目用海預審意見。

第二十二條 項目建設單位申報項目建設核準申請時，應附國家海洋行政主管部門用海預審意見；無預審意見或預審未通過的，國家能源主管部門不予核準。

第二十三條 海上風電項目建設用海按風電設施實際占用海域面積和安全區(qū)占用海域面積征用。其中，非封閉管理的海上風電機組用海面積為所有風電機組塔架占用海域面積之和，單個風電機組塔架用海面積按塔架中心點至基礎外緣線點再向外擴50米為半徑的圓形區(qū)域計算；海底電纜用海面積按電纜外緣向兩側各外擴10米寬為界計算；其他永久設施用海面積按《海籍調查規(guī)范》的規(guī)定計算。各宗用海面積不重復計算。

第二十四條 海上風電項目經(jīng)核準后，項目單位應及時將項目核準文件提交國家海洋行政主管部門。國家海洋行政主管部門依法審核并辦理海域使用權報批手續(xù)。

第二十五條 項目單位應按規(guī)定繳納海域使用金，辦理海域使用權登記，領取海域使用權證書。

第二十六條 使用無居民海島建設海上風電的項目單位應當按照《海島保護法》等法律法規(guī)辦理無居民海島使用申請審批手續(xù)，并取得無居民海島使用權證書后，方可開工建設。

第六章 環(huán)境保護

第二十七條 項目單位應當按照 《海洋環(huán)境保護法》《防治海洋工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》及相關技術標準要求，編制海上風電項目環(huán)境影響報告書，報國家海洋行政主管部門核準。

第二十八條 海上風電項目建設環(huán)境影響報告書應委托有相應資質的單位編制。項目單位在項目申請核準前需取得國家海洋行政主管部門出具的建設項目環(huán)境影響報告書的核準文件；無報告書核準意見或未通過核準的，國家能源主管部門不予核準。

第二十九條 海上風電項目核準后，項目單位應按建設項目環(huán)境影響報告書及核準意見的要求，加強環(huán)境保護設計，落實環(huán)境保護措施。按規(guī)定程序申請環(huán)境保護設施竣工驗收，驗收合格后，該項目方可正式投入運營。

第七章 施工竣工驗收

第三十條 海上風電項目經(jīng)核準后，項目單位應制訂施工方案，報請當?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T、海事主管部門備案。施工企業(yè)應具備海洋工程施工資質，進駐施工現(xiàn)場前應到當?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T辦理施工許可手續(xù)。海底電纜的鋪設施工應當按照《鋪設海底電纜管道管理規(guī)定》的要求辦理相關手續(xù)。項目單位和施工企業(yè)應制訂安全應急方案。

第三十一條 國家能源主管部門委托項目所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門負責海上風電項目竣工驗收。項目單位在完成土建施工、安裝風電機組和其他輔助設施后，向所在地?。▍^(qū)、市）能源主管部門申請驗收。省級能源主管部門協(xié)調和督促電網(wǎng)企業(yè)完成電網(wǎng)接入配套設施，在配套電網(wǎng)接入設施建成后，對海上風電項目進行預驗收。預驗收通過后，項目單位在電網(wǎng)企業(yè)配合下進行機組并網(wǎng)調試，全部機組完成并網(wǎng)調試后，進行項目竣工驗收。

第八章 運行信息

第三十二條 項目單位應建立自動化風電機組監(jiān)控系統(tǒng)，向電網(wǎng)調度機構和國家風電信息管理中心實時傳送風電場的運行數(shù)據(jù)。未經(jīng)批準，項目運行實時數(shù)據(jù)不得向境外傳送。

第三十三條 項目單位應按照有關規(guī)定建立安全生產(chǎn)制度，發(fā)生重大事故和設備故障應及時向電網(wǎng)調度機構、當?shù)啬茉粗鞴懿块T報告，每半年向國家風電信息管理中心提交一次總結報告。

第三十四條 項目單位應建立或保留已有測風塔，長期監(jiān)測項目所在區(qū)域的風資源、以及空氣溫度、濕度、海浪等氣象數(shù)據(jù)，監(jiān)測結果應定期向當?shù)厥。▍^(qū)、市）能源主管部門和國家風電信息管理中心報告。

第三十五條 新建項目投產(chǎn)一年后，由國家能源主管部門組織有資質的咨詢機構，對項目建設和運行情況進行后評估，三個月內完成后評估報告。評估結果作為項目單位參與后續(xù)海上風電項目開發(fā)的依據(jù)。

第九章 其他

第三十六條 海上風電基地或大型海上風電項目，可由當?shù)厥〖壞茉粗鞴懿块T組織有關單位統(tǒng)一協(xié)調辦理電網(wǎng)接入系統(tǒng)、建設用海預審、環(huán)境影響評價和項目核準申請手續(xù)。

由國家能源局和國家海洋局聯(lián)合印發(fā)的《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法實施細則》于2011年7月15日正式出臺實施。 全文如下： 為做好海上風電開發(fā)建設工作，，根據(jù)《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》及有關法律法規(guī)，制定本實施細則。

第一條 為做好海上風電開發(fā)建設工作，促進海上風電健康有序發(fā)展，根據(jù)《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》及有關法律法規(guī)，制定本實施細則。

第二條 本細則適用于海上風電項目前期、項目核準、工程建設與運行管理等海上風電開發(fā)建設管理工作。

第三條 海上風電前期工作包括海上風電規(guī)劃、項目預可行性研究和項目可行性研究階段的風能資源測量評估、海洋水文地質勘查、建設條件論證和開發(fā)方案等工作。

第四條 省級海上風電規(guī)劃由省級能源主管部門組織技術單位編制，在征求省級海洋主管部門意見的基礎上，上報國家能源主管部門審批。國家能源主管部門組織技術歸口管理部門進行審查，征求國家海洋主管部門意見后，由國家能源主管部門批復。

第五條 海上風電規(guī)劃應與全國可再生能源發(fā)展規(guī)劃相一致，符合海洋功能區(qū)劃、海島保護規(guī)劃以及海洋環(huán)境保護規(guī)劃。要堅持節(jié)約和集約用海原則，編制環(huán)境評價篇章，避免對國防安全、海上交通安全等的影響。

海上風電場原則上應在離岸距離不少于10公里、灘涂寬度超過10公里時海域水深不得少于10米的海域布局。在各種海洋自然保護區(qū)、海洋特別保護區(qū)、重要漁業(yè)水域、典型海洋生態(tài)系統(tǒng)、河口、海灣、自然歷史遺跡保護區(qū)等敏感海域，不得規(guī)劃布局海上風電場。

第六條 省級能源主管部門根據(jù)國家能源主管部門批復的省級海上風電規(guī)劃，提出分階段擬建項目前期工作方案，明確前期工作承擔單位，在征求省級海洋主管部門意見后，報國家能源主管部門批復。國家能源主管部門征得國家海洋主管部門意見后批復實施。前期工作承擔單位要按照國家有關保密要求，做好海上風電觀測相關信息保密管理。

規(guī)模較大的海上風電基地項目、新技術試驗示范項目可優(yōu)先開展前期工作。省級能源主管部門可委托國家甲級勘察設計單位統(tǒng)一開展海上風電前期工作，提高工作效率和成果質量。

第七條 設立海上測風塔應滿足海上風電開發(fā)建設需要以及航海、航空警示要求。在設立測風塔前，項目前期工作承擔單位應依據(jù)海域管理有關規(guī)定，向縣級海洋主管部門提出測風塔用海申請并取得海域使用權證書，編制測風塔環(huán)評報告表并報有審批權的地方海洋主管部門審批。編制測風塔通航安全評估報告，并取得工程管轄區(qū)海事主管部門的批復意見。施工企業(yè)應具備海洋工程施工資質，進駐施工現(xiàn)場前應到工程管轄區(qū)海事主管部門辦理施工手續(xù)。

第八條 海洋水文測評應委托有相應資質的單位進行。海圖測量和地勘應委托有相應資質的單位承擔，編制海圖測量和地勘工作方案，并報縣級海洋主管部門備案；海圖測量和地勘前，應到工程管轄區(qū)海事主管部門辦理有關手續(xù)。

第九條 項目前期工作按照預可行性研究階段和可行性研究階段遞進進行，分別形成預可行性研究報告和可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽ㄟ^技術歸口單位審查。

第十條 預可行性研究主要包括海上風電場風能資源及海洋水文測量和初步評估、工程地質初步評價、工程規(guī)模與場址范圍擬定、工程投資估算和初步經(jīng)濟評價等工作，初步研究風電場建設的可行性，編制項目預可行性研究報告。

第十一條 為促進風電技術進步和有效市場競爭，對完成預可行性研究階段工作的項目，國家能源主管部門可根據(jù)需要選擇項目進行特許權招標，確定項目開發(fā)投資企業(yè)及關鍵設備。中國風力發(fā)電網(wǎng)訊國家能源主管部門在進行特許權項目招標前，應當就有關風電項目用海位置及范圍征求國家海洋主管部門意見。

對已開展預可行性研究工作而最終未中標的企業(yè)，由中標企業(yè)按省級能源主管部門核定的前期工作費用標準，給予項目前期工作承擔單位經(jīng)濟補償。

第十二條 可行性研究階段主要開展海上風電場風能資源和海洋水文評估、工程地質評價、風電機組選型與布置、電氣與消防設計、土建工程設計、海域使用設計、施工組織設計、工程管理設計、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生設計、環(huán)境保護設計、設計概算及經(jīng)濟評價等工作，確定風電場的建設方案，編制可行性研究報告，作為項目核準的基礎。

第十三條 項目可行性研究階段，項目單位向國家海洋主管部門提出海域使用申請，國家海洋主管部門按照《海上風電開發(fā)建設管理暫行辦法》等有關規(guī)定進行受理、審查和審核，并出具用海預審意見。

第十四條 項目可行性研究階段，項目單位委托有資質的單位開展海上風電環(huán)境影響評價，編制海上風電項目建設環(huán)境影響報告書，國家海洋主管部門審查通過后出具環(huán)境影響評價核準意見。

第十五條 項目可行性研究階段，項目單位按照《鋪設海底電纜管道管理規(guī)定》及有關規(guī)定，辦理海底電纜路由調查、勘測的審批手續(xù)。

第十六條 項目可行性研究階段，項目單位委托有資質的單位開展通航安全評估論證，編制項目通航安全評估論證報告，工程管轄區(qū)海事主管部門審查通過后出具通航安全審查批復意見。

第十七條 項目可行性研究完成后，項目單位委托有資質的單位開展安全預評價設計，編制安全預評價報告，取得國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的備案函。電力接入系統(tǒng)專題設計取得國家級電網(wǎng)公司的審批意見，根據(jù)有關法律法規(guī)要求取得其它相應支持性文件。

第十八條 項目相關專題完成并取得相應職能部門出具的支持性文件，項目可行性研究報告通過技術歸口單位審查，項目開發(fā)企業(yè)編制項目核準申請報告，省級能源主管部門初審后，報國家能源主管部門核準。申請報告應包括設計方案、用海預審、環(huán)境影響評價、接入系統(tǒng)、通航安全、安全預評價等專題及相應支持性文件。

第十九條 獲得國家能源主管部門核準的海上風電項目，項目開發(fā)企業(yè)應及時將項目核準文件提交國家海洋主管部門。國家海洋主管部門依法審核并辦理海域使用權報批手續(xù)。

開發(fā)企業(yè)按照《鋪設海底電纜管道管理規(guī)定》及相關規(guī)定，辦理電纜鋪設施工許可審批手續(xù)等。

項目單位取得海域使用權后方可開工建設。項目核準后兩年內未開工建設的，國家能源主管部門收回項目開發(fā)權，國家海洋主管部門收回項目的海域使用權。項目開工以第一臺風電機組基礎施工為標志。

第二十條 項目單位要加強環(huán)境保護和安全衛(wèi)生設施設計，落實環(huán)境保護和安全衛(wèi)生設施措施；做好與省級電網(wǎng)公司接入電網(wǎng)配套設施建設的銜接工作，并與電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)調度協(xié)議和購售電合同；按照電力調度和國家信息管理要求，落實信息化建設方案；海上風電項目單位接受海洋主管部門的監(jiān)督檢查。

第二十一條 本實施細則由國家能源局和國家海洋局負責解釋，自發(fā)布之日起施行。

近日，國家海洋局、國家能源局聯(lián)合印發(fā)《海上風電開發(fā)建設管理辦法》（以下簡稱《辦法》），進一步完善海上風電管理體系，規(guī)范海上風電開發(fā)建設秩序，促進海上風電產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《辦法》共有8章37條規(guī)定，適用于沿海多年平均大潮高潮線以下海域的風電項目，包括在相應開發(fā)海域內無居民海島上的風電項目，涉及海上風電發(fā)展規(guī)劃、項目核準、海域海島使用、環(huán)境保護、施工及運行等環(huán)節(jié)的行政組織管理和技術質量管理。

《辦法》明確提出，海上風電場應當按照生態(tài)文明建設要求，統(tǒng)籌考慮開發(fā)強度和資源環(huán)境承載能力，原則上應在離岸距離不少于10公里、灘涂寬度超過10公里時海域水深不得少于10米的海域布局。在各種海洋自然保護區(qū)、海洋特別保護區(qū)、自然歷史遺跡保護區(qū)、重要漁業(yè)水域、河口、海灣、濱海濕地、鳥類遷徙通道、棲息地等重要、敏感和脆弱生態(tài)區(qū)域，以及劃定的生態(tài)紅線區(qū)內不得規(guī)劃布局海上風電場。

根據(jù)《辦法》，國家能源局統(tǒng)一組織全國海上風電發(fā)展規(guī)劃編制和管理；會同國家海洋局審定各?。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃；適時組織有關技術單位對各?。▍^(qū)、市）海上風電發(fā)展規(guī)劃進行評估?！掇k法》鼓勵海上風能資源豐富、潛在開發(fā)規(guī)模較大的沿海縣市編制本轄區(qū)海上風電規(guī)劃，重點研究海域使用、海纜路由及配套電網(wǎng)工程規(guī)劃等工作，上報當?shù)厥〖壞茉粗鞴懿块T審定。

同時，《辦法》指出，各?。▍^(qū)、市）海洋行政主管部門，應根據(jù)全國和各省（區(qū)、市）海洋主體功能區(qū)規(guī)劃、海洋功能區(qū)劃、海島保護規(guī)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，對本地區(qū)海上風電發(fā)展規(guī)劃提出用海用島初審和環(huán)境影響評價初步意見。

《辦法》還強調，海上風電項目建設用海應遵循節(jié)約和集約利用海域和海岸線資源的原則，合理布局，統(tǒng)一規(guī)劃海上送出工程輸電電纜通道和登陸點，嚴格限制無居民海島風電項目建設。項目單位在提出海域使用權申請前，應當按照《海洋環(huán)境保護法》、《防治海洋工程建設項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》、地方海洋環(huán)境保護相關法規(guī)及相關技術標準要求，委托有相應資質的機構編制海上風電項目環(huán)境影響報告書，并報海洋行政主管部門審查批準。 2100433B