建設工程勘察和設計單位資質(zhì)管理規(guī)定第六章 附 則

第三十三條　軍隊系統(tǒng)的勘察設計單位，由軍隊參照本規(guī)定審查、發(fā)證，其證書僅適用軍隊內(nèi)部。軍隊系統(tǒng)的甲、乙級勘察設計單位需要承接地方業(yè)務時，須按本規(guī)定向國務院建設行政主管部門申請辦理資質(zhì)證書。在地方承接勘察設計任務的軍隊甲、乙級單位不設立分支機構。丙、丁級勘察設計單位不得承接地方業(yè)務。

第三十四條　外國與中國和港、澳、臺地區(qū)與內(nèi)地合營設計機構及合作勘察設計項目的勘察設計單位的資質(zhì)管理辦法，由國務院建設行政主管部門另行規(guī)定。

第三十五條　本規(guī)定由國務院建設行政主管部門負責解釋。

第三十六條　本規(guī)定自1998年1月1日起施行。建設部建設〔1991〕504號文《工程勘察和工程設計單位資格管理辦法》同時廢止。

第二十七條　工程勘察設計單位采用欺騙、隱瞞等手段取得資質(zhì)證書的，由原頒發(fā)證書部門吊銷資質(zhì)證書，并在兩年內(nèi)不得重新申請。

第二十八條　工程勘察設計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設行政主管部門或國務院有關專業(yè)部門視情節(jié)輕重予以警告、沒收違法所得、降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書，并可處以5000～3萬元的罰款：

（一）勘察設計的文件未按規(guī)定注明其單位資質(zhì)等級、證書編號，未加蓋注冊人員執(zhí)業(yè)專用章的；

（二）單位分立或合并后，未按時注銷資質(zhì)證書的；

（三）私自聘用其他單位在職人員為本單位完成勘察設計任務的。

第二十九條　工程勘察設計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設行政主管部門或國務院有關專業(yè)部門責令改正，沒收違法所得，并視情節(jié)輕重，責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級，并可處以1萬～10萬元的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書：

（一）為無證單位或個人提供圖章、圖簽或資質(zhì)證書的；

（二）采取不正當競爭手段承接業(yè)務的；

（三）擅自超越資質(zhì)級別或范圍承接業(yè)務的；

（四）允許無證單位或個人掛靠其名下，從事勘察設計業(yè)務的；

（五）因勘察設計原因造成工程質(zhì)量事故的；

（六）無證進行勘察設計的；

（七）非獨立法人的勘察設計分支機構，以分支機構名義承接業(yè)務的；

（八）出賣、轉(zhuǎn)讓、出借、涂改、偽造資質(zhì)證書的。

第三十條　工程勘察設計單位違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由頒發(fā)證書部門降級或吊銷其資質(zhì)證書：

（一）因勘察設計原因，造成嚴重工程質(zhì)量事故的；

（二）連續(xù)兩年質(zhì)量檢查，均為不合格的；

（三）單位內(nèi)部固定人員不足標準規(guī)定的80%的；

（四）有嚴重違法行為的。

第三十一條　違反本規(guī)定，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第三十二條　資質(zhì)管理部門工作人員，嚴重失職，索賄、受賄，由所在單位給予行政處分；情節(jié)嚴重，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第十九條　國務院有關專業(yè)部門和縣級以上人民政府建設行政主管部門，對持證單位的資質(zhì)實行資質(zhì)年檢制度；對不具備條件的，應報原發(fā)證部門降低其資質(zhì)等級或收回其證書。當由乙級降為丙級或丁級時，應由原發(fā)證部門通知單位所在地省級建設行政主管部門重新審核發(fā)證。

第二十條　工程勘察設計單位如發(fā)生分立或合并，應在上級主管部門批準后三十日內(nèi)，向原頒發(fā)資質(zhì)證書的部門辦理證書注銷手續(xù)。如需申請資質(zhì)證書，按本規(guī)定第十五條程序重新辦理。

第二十一條　工程勘察設計證書是從事工程勘察設計活動的資格許可證件，只限于本單位使用。

工程勘察設計單位只能在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔業(yè)務。

嚴禁無證勘察設計，嚴禁轉(zhuǎn)讓和掛靠，嚴禁為其他單位和個人提供圖章、圖簽，不得私拉外單位人員為其進行勘察設計。

第二十二條　勘察設計單位承接勘察設計業(yè)務，需持有《工程勘察證書》或《工程設計證書》，同時持有《工程勘察收費資格證書》或《工程設計收費資格證書》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

企事業(yè)單位內(nèi)部設立的勘察設計單位，無收費資格證書的，不得在社會上承擔勘察設計業(yè)務。

第二十三條　具有獨立法人資格，獨立開展業(yè)務的勘察設計分支機構，應按本規(guī)定第十五條規(guī)定申請資質(zhì)證書。非獨立法人的勘察設計分支機構，不得以分支機構名義承接業(yè)務，只能以原單位名義承接業(yè)務提供勘察設計文件和資料、收取費用等。

第二十四條　資質(zhì)證書的等級編號，須在工程勘察設計文件上注明。凡實行注冊制度的專業(yè)，須加蓋注冊設計人員的執(zhí)業(yè)專用章。

第二十五條　離退休工程技術人員，只能應聘在一個勘察設計單位從事勘察設計業(yè)務。外單位聘用，應由原單位出具外聘證明。離退休人員可作為單位技術資格認定條件，但其人員總數(shù)不得超過聘用單位技術人員的30%。應聘的離退休人員應與聘用單位簽訂不少于二年的聘用合同。離退休人員一般不宜擔任聘用單位法定代表人。

第二十六條　院校所屬勘察設計單位，因工作需要聘請在職教師從事勘察設計業(yè)務的，必須實行定期聘任制度，辦理聘任手續(xù)。教師定期聘用人數(shù)不得超過聘用單位技術人員總數(shù)的30%，聘期不少于二年。教師應聘從事勘察設計業(yè)務期間，不得再兼職從事與工程勘察設計業(yè)務無關的教學等其他活動。

第十一條　工程勘察設計單位申請資質(zhì)時，應提供下列資料：

（一）資質(zhì)申請表一式四份；

（二）批準設立文件；

（三）法定代表人和主要技術負責人的簡歷及任命（聘任）文件；

（四）當年在職人員的正式統(tǒng)計表、技術骨干的職稱證明及執(zhí)業(yè)資格證書；

（五）注冊資本、工作場所和技術裝備；

（六）單位章程和有關管理的規(guī)章制度；

（七）其他需要出具的證明或資料。

第十二條　新設立的勘察設計單位，應按第五條規(guī)定先由省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門、國務院有關專業(yè)部門或國務院建設行政主管部門進行資質(zhì)預審，然后再向批準部門提出工程勘察設計單位設立申請，經(jīng)批準后，方可按本規(guī)定第十一條要求辦理資質(zhì)申報審批手續(xù)。

第十三條　取得工程設計資質(zhì)的單位，除丁級單位外，可在其主行業(yè)外根據(jù)其專業(yè)力量和技術水平，申請與主行業(yè)相關的其他行業(yè)設計資質(zhì)。甲級單位不受限制，乙級單位不超過兩個相近行業(yè)，丙級單位不超過一個相近行業(yè)。

第十四條　工程勘察、工程設計單位的資質(zhì)，實行國家和地方兩級審批制度。甲、乙級單位的資質(zhì)，由國務院建設行政主管部門商國務院有關專業(yè)部門審批、發(fā)證；丙、乙級單位的資質(zhì)，由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府建設行政主管部門商地方有關專業(yè)部門審批、發(fā)證。

第十五條　申請資質(zhì)證書，按下列程序辦理：

（一）申請甲、乙級資質(zhì)，按隸屬關系報國務院有關專業(yè)部門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府建設行政主管部門進行初審、核實，再報送國務院建設行政主管部門。由國務院建設行政主管部門商有關專業(yè)部門審批、發(fā)證。其中地方所屬單位的建筑工程設計乙級資格、工程勘察乙級資格由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市建設行政主管部門審查批準，并向國務院建設行政主管部門備案，國務院建設行政主管部門實行指標控制。

（二）申請丙、乙級資質(zhì)，先由單位所在地地級人民政府建設行政主管部門初審后，報省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府建設行政主管部門審批發(fā)證，并抄報國務院建設行政主管部門和國務院有關專業(yè)部門備案。

計劃單列市人民政府建設行政主管部門在向國務院建設行政主管部門上報本行政區(qū)域內(nèi)所屬的勘察設計單位申請和備案材料的同時，應抄報所在省建設行政主管部門備案，所在省建設行政主管部門應對其資質(zhì)審查管理工作給予指導監(jiān)督。

第十六條　新設立的工程勘察、工程設計單位，其等級為暫定級。暫定級最高為乙級，有效期一至兩年，由發(fā)證部門在證書上注明。有效期滿；乙級按隸屬關系進行復查，丙、丁級由地方進行復查。復查合格后，核發(fā)正式資質(zhì)證書；不合格者由原發(fā)證部門收回其證書。

第十七條　工程勘察設計單位，取得正式證書兩年后，達到行業(yè)分級標準高一級條件時，可申請高一級別的臨時證書，承擔高一級別的勘察設計業(yè)務。在其承擔項目數(shù)量達到升級規(guī)定的條件后，由發(fā)證部門核發(fā)正式證書。申請高一級別臨時證書和核定正式證書程序按本規(guī)定第十五條辦理。

第十八條　私營設計事務所申請資質(zhì)證書，必須報國務院建設行政主管部門批準。具體辦法另行規(guī)定。

第六條　工程勘察、工程設計資質(zhì)證書分為《工程勘察證書》、《工程設計證書》（以下簡稱“資質(zhì)證書”）。其中《工程設計證書》包括《專項工程設計證書》。資質(zhì)證書由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一印制，按國家規(guī)定收取工本費。

第七條　工程設計資質(zhì)按行業(yè)或工程性質(zhì)分類。專項工程設計資質(zhì)的設立由國務院建設行政主管部門批準。

工程勘察資質(zhì)分為工程地質(zhì)勘察、巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測量等四個專業(yè)。

工程勘察、工程設計實行一個行業(yè)一認證制度。

第八條　工程勘察、工程設計資質(zhì)按承擔不同業(yè)務范圍一般分為甲、乙、丙、丁四個等級。分級標準的主要依據(jù)為：

（一）各專業(yè)技術人員及執(zhí)業(yè)注冊人員的配備；

（二）完成項目的能力、技術特長和業(yè)績；

（三）技術水平、技術基礎工作能力；

（四）技術裝備、工作場所、勘察設計質(zhì)量及管理水平；

（五）注冊資本；

第九條　工程勘察設計資質(zhì)等級標準由國務院建設行政主管部門組織國務院有關專業(yè)部門依照本規(guī)定第八條要求制定，由國務院建設行政主管部門審定、發(fā)布。

第十條　持有甲、乙級資質(zhì)證書的單位可在全國范圍內(nèi)承接業(yè)務；持有丙、丁級資質(zhì)證書的單位在本行政區(qū)域內(nèi)承接業(yè)務。

第一條　為加強工程勘察和工程設計單位的資質(zhì)管理、保障國家財產(chǎn)和人身安全、促進技術進步、提高工程勘察設計水平，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》及有關法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱的工程勘察是指依據(jù)工程建設目標，通過對地形、地質(zhì)、水文等要素進行測繪、勘探、測試及綜合分析評定，查明建設場地和有關范圍內(nèi)的地質(zhì)地理環(huán)境特征，提供建設所需要的勘察成果資料及其相關的活動。

本規(guī)定所稱的工程設計是指依據(jù)工程建設目標，運用工程技術和經(jīng)濟方法，對建設工程的工藝、土木、建筑、公用、環(huán)境等系統(tǒng)進行綜合策劃、論證，編制建設所需要的設計文件及其相關的活動。

第三條　凡從事工程勘察、工程設計活動的單位，必須取得資質(zhì)證書，方可開展工程勘察或工程設計業(yè)務。

持有資質(zhì)證書的單位，同時可承擔與工程項目相應的工程咨詢、技術服務，不須再單獨領取工程咨詢證書。

第四條　工程勘察設計隊伍的發(fā)展，應與國民經(jīng)濟的發(fā)展和工程建設規(guī)模相適應。國家對工程勘察、設計單位實行總量調(diào)控和動態(tài)管理。

第五條　國務院建設行政主管部門負責全國工程勘察設計單位資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。

國務院有關專業(yè)部門協(xié)同國務院建設行政主管部門負責本行業(yè)甲、乙級單位資質(zhì)的審查和本部門所屬甲、乙級單位資質(zhì)的具體管理。

省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)所屬甲、乙級單位資質(zhì)的初審和管理及本行政區(qū)域內(nèi)所有丙、丁級單位的資質(zhì)管理。

中華人民共和國建設部令

第　160　號

《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規(guī)定》已于2006年12月30日經(jīng)建設部第114次常務會議討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年9月1日起施行。

部　長　汪光燾

二〇〇七年六月二十六日

建設【1991】483號

各省、自治區(qū)、直轄市建委（建設廳），有關計委，工商行政管理局，國務院各有關部門：

為了加強對工程勘察設計單位的登記管理，維護其合法權益，建設部、國家工商行政管理局 根據(jù)有關規(guī)定，制定了《工程勘察設計單位登記管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

一九九一年七月十三日

第一條 為了加強對工程勘察設計單位的登記管理，維護工程勘察設計單位的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》（以下簡稱《條例》）及其施行細則和國家其他有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“工程勘察設計單位”，是指依照國家規(guī)定部門頒發(fā)的工程勘察、設半資格證書，從事工程勘察設計活動的單位。

第三條 工程勘察設計單位經(jīng)工商行政管理機關核準登記，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》后，方可開展經(jīng)營活動。

未經(jīng)工商行政管理局機關登記注冊的工程勘察設計單位不得開展經(jīng)營活動。

第四條 工程勘察設計單位申請企業(yè)法人登記，應具備下列條件：

（一）經(jīng)國家規(guī)定的機構、編制審批部門批準成立，并持有相應的文件；

（二）持有國家規(guī)定發(fā)證關發(fā)給的《工程勘察證書》、《工程設計證書》和《工程勘察收費資格證書》或《工程設計費資格證書》；

（三）有國家授予經(jīng)營管理的財產(chǎn)或自有財產(chǎn)，并能夠以其財產(chǎn)獨立承擔民事責任；

（四）有健全的財會制度，能夠?qū)嵭歇毢怂悖载撚潱允兆灾?，獨立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負債表；

（五）有與經(jīng)營范圍相適應的注冊資金、經(jīng)營場地和技術人員，其中，從事工程項目建設總承 包業(yè)務的勘察設半單位，其注冊資金不得少于五百萬元，其他工程勘察設計單位的注冊資金不得少于二十萬元；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 工程勘察設計單位登記注冊后，根據(jù)國家規(guī)定保留事業(yè)性質(zhì)的，適用國家對事業(yè)單位的管理制度，并實行國家對勘察設計單位的各項財政稅收政策；屬于企業(yè)性質(zhì)的，適用國家對企業(yè)的管理制度。

第六條 工程勘察設計單位登記注冊可使用原名稱。經(jīng)審批機關批準，勘察設計單位下設的承包公司或工程咨詢公司應單獨登記注冊。

第七條 工程勘察設計單位可以從事下列活動：

（一）工程勘察。包括為工程建設、城市規(guī)劃而進行的測繪、勘探、測試及綜合評定（包括工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、工程測量、地形測量、工程物探等）。

（二）工程設計。包括為新建、擴建、改建的工程項目和技術改造項目而進行的設計(含工藝 、土建、公用工程、配套工程、建筑裝飾、非標準設備設計，以及工礦區(qū)、生活區(qū)總體設計等)和編制概預算文件等工作。

（三）工程項目建設總承包。包括勘察設計、設備詢價、訂貨及材料采購、建筑安裝招標發(fā)包、項目監(jiān)理、試車考核直至單套或成套交付使用全過程的承包或部分承包。

（四）巖土工程。包括解決和處理在工程建設過程中出現(xiàn)的與巖體、土體有關的工程技術問題（含巖土工程勘察、巖土工程設計、巖土工程處理和巖土工程監(jiān)測）。

（五）工程監(jiān)理。包括受主管部門或建設單位的委托，負責某項工程建設的監(jiān)督、管理以及技術服務工作。

（六）技術服務。包括建設項目中的有關工藝、材料及科技成果的技術開發(fā)、技術協(xié)作、技術承包、技術轉(zhuǎn)讓、技術培訓和相應的技術服務以及相關軟件的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓。

（七）咨詢服務。包括建設項目（含立項前）和技術改造項目有關的工程咨詢與技術咨詢活動：

（1）工程項目投資前的項目機會研究、初步可行性研究、可行性研究；

（2）工程項目的規(guī)劃方案、可行性研究報告以及項目投產(chǎn)后的評估；

（3）為工程項目提供技術情報、信息、實測分析、設備測繪、技術攻關以及從事產(chǎn)品發(fā)展方向的專門研究和廢物處理與利用；

（4）論著評價、科研成果審查；

（5）為經(jīng)濟糾紛案件的仲裁和審判提供技術分析；

（6）工程事故分析、危房鑒定、抗震加固、工程項目的現(xiàn)場技術指導服務；

（7）代建設單位收集和提供技術資料，編制招、投標文件，評定投標，編制設計任務書等服務工作；

（8）受建設單位的委托，負責建廠監(jiān)督、試生產(chǎn)、項目投產(chǎn)初期的技術咨詢；

（9）其他有關工程建設的咨詢服務。

（八）兼營業(yè)務。工程勘察設計單位可以兼營：本單位開發(fā)的產(chǎn)品；與工程項目有關的材料、 設備；有關信息服務；以及發(fā)揮技術裝備條件對外承攬加工任務等。

第八條 甲級勘察設計單位可按核準登記的經(jīng)營范圍在全國范圍內(nèi)承擔任務；乙級單位限于在本系統(tǒng)和本省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)承擔任務，跨系統(tǒng)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）承擔任務的，須經(jīng)項目主管部門或項目所在地省級勘察設計主管部門批準同意，并向所在地工商行政管理機關備案后方可進行；丙級單位限于承擔本省（自治區(qū)、直轄市）范圍內(nèi)的任務；丁級單位只限于在本單位或單位所在地范圍內(nèi)承擔任務。鐵路行業(yè)持有丙級證書的單位，可在本路局內(nèi) 承擔本專業(yè)相應的工程勘察設計任務。

第九條 工程勘察設計單位登記注冊后，如登記的主要事項發(fā)生變更（包括因資格等級變更或業(yè)務范圍變更而引起的登記事項的變更），應經(jīng)有關部門批準后，向原登記的工商行政管理機關申請變更登記；終止經(jīng)營活動的，應向原登記的工商行政管理局機關注銷登記。

第十條 外商投資企業(yè)從事工程勘察設計業(yè)務，參照有關法律、法規(guī)辦理批準手續(xù)后，應先辦理資格審查，再申請辦理《中華人民共和國企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

第十一條 軍隊系統(tǒng)工程勘察設計單位持地方證書的，按本辦法執(zhí)行；持軍隊證書從事經(jīng)營活動的登記管理辦法，參照本辦法原則另行制定。

第十二條 事業(yè)單位下屬和企業(yè)下屬的勘察設計單位以及勘察充計單位的分支機構，不具備企業(yè)法人資格的，其工商登記辦法根據(jù)需要另行制定。在該辦法頒發(fā)之前，有特殊情況需申請登記的，可按隸屬關系，由頒發(fā)工程勘察設計資格證書部門提出意見，經(jīng)建設部同意后到工商部門辦理登記。

第十三條 本辦法由建設部和國家工商行政管理局負責解釋。

第十四條 本辦法自一九九二年一月一日起施行。