美國水污染物排放許可證制度研究

浙江江山人，浙江農(nóng)林大學(xué)法政學(xué)院副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，浙江農(nóng)林大學(xué)環(huán)境法治與社會發(fā)展研究中心副主任，環(huán)境法省級重點學(xué)科團隊負責(zé)人，美國喬治城大學(xué)訪問學(xué)者，浙江省“錢江人才計劃”C類項目入選者。兼任世界自然保護同盟（IUCN）環(huán)境法學(xué)院委員會委員、中國環(huán)境資源法學(xué)研究會理事、中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會環(huán)境法學(xué)分會委員、浙江省環(huán)境資源法學(xué)研究會秘書長等職。

第一章美國水污染控制制度溯源

第一節(jié)1972年前水污染控制的法律制度變遷簡史

一、《河流和港口法》（《垃圾法》）

二、1948年《聯(lián)邦水污染控制法》和1965年《水質(zhì)法》

第二節(jié)1972年《清潔水法》修正案及其新發(fā)展

一、1972年《清潔水法》修正的主要內(nèi)容

二、《清潔水法》的新發(fā)展

第二章《清潔水法》許可證項目的監(jiān)管框架和適用范圍

第一節(jié)NPDES許可項目的監(jiān)管框架

一、NPDES許可項目的規(guī)范依據(jù)

二、聯(lián)邦和州機構(gòu)在NPDES中的角色和責(zé)任

第二節(jié)關(guān)鍵性術(shù)語解釋（許可證的適用范圍）

一、點源

二、美國的水域（waters）

三、污染物

四、添加

第三節(jié)NPDES項目許可的適用領(lǐng)域

一、NPDES項目適用于POTWs

二、NPDES項目適用于非市政的污染源

第三章NPDES許可證的內(nèi)容和程序

第一節(jié)NPDES許可證的類型和其主要內(nèi)容

一、許可證類型

二、許可證的內(nèi)容

第二節(jié)NPDES許可證的申請和審核程序

一、編制和簽發(fā)許可證的一般步驟

二、許可證的申請程序

第四章許可證的核心內(nèi)容：基于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范依據(jù)及其原理

一、規(guī)范依據(jù)

二、原理

第二節(jié)基于技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)范圍

一、當(dāng)前可得最佳可行控制技術(shù)（BPT）

二、最佳常規(guī)污染物控制技術(shù)（BCT）

三、經(jīng)濟上可實現(xiàn)的最佳可行控制技術(shù)（BAT）

四、新源執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（NSPS）

第三節(jié)基于技術(shù)排放限制的設(shè)定和適用

一、排放限制的設(shè)定

二、通過NPDES許可證適用出水導(dǎo)則

第五章許可證的核心內(nèi)容：基于水質(zhì)的出水限制

第一節(jié)基于水質(zhì)出水限制的規(guī)范依據(jù)和基本法理

一、規(guī)范依據(jù)

二、基本法理

第二節(jié)基于水質(zhì)出水限制的建立

一、確定可適用的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)

二、日最大負載量（TMDL）和納污總量分配

三、WQBELs需求的閾值測定

四、基于水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)與基于技術(shù)排放標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

五、流域許可

第三節(jié)最終出水限值與反回退（Anti-backsliding）

一、確定最終出水限值

二、適用反回退要求

第六章公共污水處理設(shè)施的排放許可

第一節(jié)概述

一、公共污水處理設(shè)施的特殊內(nèi)涵

二、污水處理技術(shù)的類型

三、POTWs建設(shè)贈款援助

第二節(jié)POTWs排放許可的監(jiān)管

一、基于技術(shù)的限制

二、POTWs的NPDES許可證

第三節(jié)POTWs預(yù)處理項目

一、預(yù)處理標(biāo)準(zhǔn)

二、預(yù)處理的監(jiān)控報告和備案要求

三、預(yù)處理項目的提交和審批程序

四、預(yù)處理項目的實質(zhì)性要求

五、POTW預(yù)處理項目變異性和去除信用

第四節(jié)污水污泥利用和處置

一、規(guī)范依據(jù)

二、第一輪污泥條例

三、第二輪污泥條例：有毒污染物的監(jiān)管

第七章點源多雨天氣的排放許可

第一節(jié)點源暴雨雨水排放監(jiān)管的規(guī)范依據(jù)及其實踐

一、第一階段項目

二、第二階段項目

第二節(jié)申請要求

一、小型MS4的暴雨雨水排放申請要求

二、大中型MS4s排放的申請要求

第三節(jié)廢水溢流

一、合流廢水溢流（CSOs）

二、生活污水管溢流（SSOs）

第八章非點源污染排放控制與許可證的聯(lián)姻

第一節(jié)《清潔水法》中非點源污染原始控制條款

一、非點源污染的定義

二、《清潔水法》中的非點源污染最初控制條款

三、非點源污染監(jiān)管實施所面臨的挑戰(zhàn)

第二節(jié)1987年《水質(zhì)法》增設(shè)第319節(jié)管理項目

一、第319（a）節(jié)項下的州評估報告要求

二、第319（b）節(jié)項下的州管理項目

三、第319（h）節(jié)項下州管理項目的贈款

四、第319節(jié)管理項目的實施

第三節(jié)TMDLs是非點源污染治理的前沿陣地

一、第303節(jié)的擴編

二、第303節(jié)的結(jié)構(gòu)

三、TMDLs實施挑戰(zhàn)

第四節(jié)2003年水質(zhì)交易政策

一、政策概述

二、美國非點源參與點源水質(zhì)交易的歷史考察

附錄2014年10月24日EPA確定的非點源（NPS）污染類別和子類別

第九章濕地疏?；蛱盥裎镔|(zhì)排放許可

第一節(jié)濕地疏?；蛱盥裎镔|(zhì)排放許可監(jiān)管簡史及其成效

一、聯(lián)邦法律關(guān)于濕地排放許可監(jiān)管的早期歷史

二、《清潔水法》第404節(jié)的授權(quán)與其他法律的關(guān)系

三、濕地排放許可監(jiān)管的成效

第二節(jié)聯(lián)邦濕地排放許可授權(quán)的適用范圍

一、受監(jiān)管的活動及其豁免

二、關(guān)鍵性術(shù)語的內(nèi)涵

第三節(jié)第404節(jié)許可證項目

一、許可證類型

二、單獨許可程序

第四節(jié)強制執(zhí)法

一、違法行為的種類

二、執(zhí)法的目標(biāo)和工具

三、案件的選擇

四、第404節(jié)刑事強制執(zhí)法

五、第五修正案的征用問題

第十章許可證的行政程序與遵守執(zhí)行

第一節(jié)編制許可證草案文件

一、行政管理記錄

二、情況說明書和基礎(chǔ)情況陳述

第二節(jié)許可證簽發(fā)前的程序

一、公告

二、公眾評論

三、公眾聽證會

四、環(huán)境正義的考慮

五、EPA和州部落在審查許可證草案中的職責(zé)

六、最終許可證簽發(fā)的日程安排

七、已簽發(fā)許可證的法律效力

第三節(jié)最終許可證簽發(fā)后的行政行為

一、許可證的復(fù)議及司法審查

二、許可證變更、撤銷和重新簽發(fā)

三、許可證的終止

四、許可證的轉(zhuǎn)讓

第四節(jié)許可證的遵守與強制執(zhí)行

一、遵守監(jiān)測

二、未遵守的季度報告

三、NPDES強制執(zhí)法

參考文獻

一、英文著作

二、英文論文

三、中文著作

四、中文論文

后記

本書吸收了近年來美國關(guān)于水污染物排放許可證制度的zui新研究成果，對美國水污染控制制度作了溯源，概述了美國水污染物排放許可證制度變遷簡史；對《清潔水法》項下的國家污染物排放消除制度項目（NPDES）許可證項目所涉及的實體和程序的的相關(guān)法律規(guī)則提供了較為系統(tǒng)的解釋和指引。本書還論及了許可證的申請程序及行政審核和監(jiān)管程序。希冀通過管窺美國《清潔水法》項下NPDES許可證的精髓與玄奧，對于推進中國排污許可證的制度改革與學(xué)術(shù)發(fā)展有所裨益。

內(nèi)容簡介

我國現(xiàn)有水污染防治政策缺乏系統(tǒng)設(shè)計，缺少基礎(chǔ)和核心政策，政策間缺乏協(xié)調(diào)和整合。排污許可證制度在發(fā)達國家水污染控制中起到了相當(dāng)重要的作用。我國的排污許可證制度設(shè)計過于簡單，定位不準(zhǔn)確?！端盼墼S可證管理暫行辦法》2007年廢止后一直沒有出臺新的相關(guān)法規(guī)，地方政府缺少許可證的管理辦法和依據(jù)。因此重新設(shè)計中國水排污許可證制度，無論對制度本身的完善，還是整個水污染防治政策體系的完善和政府環(huán)境管理的提升都具有十分重要的意義。書稿從我國目前的水污染現(xiàn)狀出發(fā)，指出現(xiàn)有水污染防治政策體系存在的關(guān)鍵問題在于缺少一個基礎(chǔ)和核心的制度，即排污許可證制度；進而通過實際調(diào)查案例和數(shù)據(jù)，從政策設(shè)計及管理角度分析為何現(xiàn)有的排污許可證制度沒有實現(xiàn)應(yīng)有的作用；借鑒美國和我國臺灣地區(qū)水排污許可證制度的經(jīng)驗，依據(jù)外部性等相關(guān)理論，結(jié)合我國現(xiàn)有環(huán)境管理水平和現(xiàn)狀，整合現(xiàn)有水污染防治相關(guān)政策，對中國水排污許可證制度進行完整設(shè)計，對《水污染物排放許可證條例》框架設(shè)計提出建議。

第一章　總　則

第一條　為有效控制水污染，加強對水污染源的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》和《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》制定本辦法。

第二條　在污染物排放濃度控制管理的基礎(chǔ)上，通過排污申報登記，發(fā)放水污染物《排放許可證》，逐步實施污染物排放總量控制。

第三條　本辦法適用于直接或間接向水體排放污染物的企業(yè)、事業(yè)單位（以下簡稱：排污單位）。

第四條　本辦法由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門和各級人民政府的環(huán)境保護行政主管部門組織實施和統(tǒng)一監(jiān)督管理。

第二章　排污申報登記制度

第五條　排污單位必須在指定時間內(nèi)，向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門辦理排污申報登記手續(xù)，并提供防治水污染方面的有關(guān)技術(shù)資料。

第六條　排污單位必須如實填寫申報登記表，經(jīng)本單位主管部門核實后，報當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門審批。

第七條　企業(yè)、事業(yè)單位的新建和技改項目，試產(chǎn)前三個月內(nèi)按第六條規(guī)定向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門進行排污申報登記。

第八條　排污單位排放污染物的種類、數(shù)量、濃度有重大變化或改變排放方式、排放去向時，應(yīng)提前15天向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門申請，履行變更登記手續(xù)。

第三章　排放許可證制度

第九條　各地環(huán)境保護行政主管部門結(jié)合本地區(qū)的實際情況，在申報登記的基礎(chǔ)上，分期分批對重點污染源和重點污染物實行排放許可證制度。

第十條　排污單位必須在規(guī)定的時間內(nèi)，持當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門批準(zhǔn)的排污申報登記表申請《排放許可證》。

第十一條　地方環(huán)境保護行政主管部門在本地區(qū)內(nèi)實行污染物排放總量控制，應(yīng)根據(jù)水體功能或水質(zhì)目標(biāo)的要求進行總量分配，根據(jù)水污染和污染物排放現(xiàn)狀，確定污染物削減量。

第十二條　地方環(huán)境保護行政主管部門，根據(jù)當(dāng)?shù)匚廴九欧趴偭靠刂频闹笜?biāo)核準(zhǔn)排污單位的排放量。

對不超出排污總量控制指標(biāo)的排污單位，頒發(fā)《排放許可證》。

對超出排污總量控制指標(biāo)的排污單位，頒發(fā)《臨時排放許可證》，并限期削減排放量。

第十三條　有下列情形之一者，《排放許可證》和《臨時排放許可證》須報國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門審查核準(zhǔn)污染物排放量：

（一）跨越省、自治區(qū)、直轄市界區(qū)的排污單位；

（二）特殊性質(zhì)的排污單位（如核設(shè)施、絕密工程等）；

（三）特大型（投資2億元以上）的建設(shè)項目（報國務(wù)院審批）。

第十四條　《排放許可證》的有效期限，由當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門規(guī)定?！杜欧旁S可證》的有效期限最長不得超過5年；《臨時排放許可證》的有效期限最長不得超過2年。

《排放許可證》在有效期滿前3個月，排污單位必須重新申請換證。

第十五條　持有《排放許可證》或《臨時排放許可證》的排污單位，不免除繳納排污費和其它法律規(guī)定的責(zé)任。

第四章　監(jiān)督與管理

第十六條　排污單位必須嚴(yán)格按照排放許可證的規(guī)定排放污染物，禁止無證排放。

第十七條　重點排污單位應(yīng)配備監(jiān)測人員和監(jiān)測設(shè)備，對本單位排放的污染物按國家規(guī)定的統(tǒng)一方法進行監(jiān)測。

排污單位必須按規(guī)定向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門報告本單位的排污情況。

第十八條　排污單位的排污口必須編號，設(shè)立標(biāo)志，并按環(huán)境保護行政主管部門的要求配備計量裝置。

所有的排污口都必須具備采樣和測流條件。

第十九條　持有《臨時排放許可證》的單位，必須定期向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門報告削減排放量的進度情況。

經(jīng)削減達到排污總量控制指標(biāo)的單位，可向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門申請《排放許可證》。

第二十條　違反《排放許可證》規(guī)定額度超量排污的，當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門根據(jù)情節(jié)，有權(quán)中止或吊銷其《排放許可證》。

被中止排放許可證的單位，在規(guī)定時間內(nèi)達到排放許可證要求的，由當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門恢復(fù)其被中止的排放許可證。

被吊銷排放許可證的單位，必須重新申請《排放許可證》。

第二十一條　水污染排放總量控制指標(biāo)，可以在本地區(qū)的排污單位間互相調(diào)劑。但必須由當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門批準(zhǔn)。

對跨地區(qū)或跨省界的水體進行污染物排放總量控制時，應(yīng)由上一級環(huán)境保護行政主管部門按水質(zhì)規(guī)劃的要求，統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

第二十二條　當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門有權(quán)對管轄區(qū)內(nèi)已頒發(fā)《排放許可證》的企業(yè)事業(yè)單位進行現(xiàn)場抽測、檢查，被檢查的排污單位應(yīng)如實反映情況，并提供有關(guān)資料。

檢查人員有責(zé)任為被檢查單位保守技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密。

第五章　罰　則

第二十三條　違反本辦法規(guī)定有下列行為之一的，由環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或處以罰款。

（一）逾期未申報登記或謊報的，給予警告處分和處以5000元以下（含5000元）罰款。

在拒報或謊報期間，追繳1至2倍的排污費。

（二）逾期未完成污染物削減量以及超出《排放許可證》規(guī)定的污染物排放量的，處以1萬元以下（含1萬元）罰款，并加倍收繳排污費。

（三）拒絕辦理排污申報登記或拒領(lǐng)《排放許可證》的，處以5萬元以下（含5萬元）罰款，并加倍收繳排污費。

被中止或吊銷《排放許可證》的單位，在中止或吊銷《排放許可證》期間仍排放污染物的，按無證排放處理。

第二十四條　如本辦法第二十三條所述行為系在排污單位的法人代表縱容、授意下或直接人員所致的，處以法人代表或直接責(zé)任人員月工資的百分之三十的罰款。

第二十五條　排污單位或個人接到繳納排污費和罰款通知書后，應(yīng)按規(guī)定的日期繳付，逾期未繳付的，每天追加千分之一滯納金。

第六章　附　則

第二十六條　排污申報登記表、《排放許可證》、《臨時排放許可證》由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門統(tǒng)一制定。

第二十七條　地方環(huán)境保護行政主管部門，可根據(jù)本辦法制定地方實施辦法。

第二十八條　本辦法由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門負責(zé)解釋。

第二十九條　本辦法自公布之日起施行。

《水污染物排放總量監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》是為配合國家水污染物排放總量控制制度的實施，指導(dǎo)水污染物排放總量監(jiān)測工作，制定的規(guī)范

水污染物排放總量監(jiān)測技術(shù)規(guī)范

Technical Requirements for Monitoring of Total Amount of Pollutantsin Waste Water ( HJ/T 92-2002 2003-01-01實施)

為配合國家水污染物排放總量控制制度的實施，指導(dǎo)水污染物排放總量監(jiān)測工作，制定本規(guī)范。

本規(guī)范規(guī)定了水污染物排放總量監(jiān)測方案的制訂、采樣點位的設(shè)置、監(jiān)測采樣方法、監(jiān)測頻次、水流量測量、監(jiān)測項目與分析方法、質(zhì)量保證和總量核定等的要求。

本規(guī)范適用于企事業(yè)單位水污染物排放總量的監(jiān)測，還適用于建設(shè)項目“三同時”竣工驗收、市政污水排放口以及排污許可證制度實施過程中的水污染物排放總量監(jiān)測。

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