碳排放交易定義

碳排放交易（簡稱碳交易）是為促進(jìn)全球溫室氣體減排， 減少全球二氧化碳排放所采用的市場機(jī)制。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會通過艱難談判，于1992年5月9日通過《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，簡稱《公約》）。1997年12月于日本京都通過了《公約》 的第一個(gè)附加協(xié)議，即《京都議定書》（簡稱《議定書》）?！蹲h定書》把市場機(jī)制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。

這就好比是物理中的質(zhì)量守恒的原理。假如碳排放的總量是限定好的。 那么在這個(gè)框架內(nèi)，我們就可以通過技術(shù)升級來降低碳排放。每個(gè)國家都有相應(yīng)的“指標(biāo)”比如說今年全球限定排放100單位的碳排放量 ，A國獲得15的指標(biāo)， B國獲得10的指標(biāo) 其它國家獲得其余75單位指標(biāo)。 如果A國只排放了10個(gè)單位的碳排放量，而B國剛好排了12個(gè)單位，那么B國就可以從A國購買2個(gè)單位的碳排量。

石化企業(yè)是高耗能、高污染、高排放企業(yè)。顯然如果不采取節(jié)能減排的技術(shù)改造措施，將很難滿足未來環(huán)保要求。企業(yè)將對生產(chǎn)工藝、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。但關(guān)鍵還是替代現(xiàn)有石化能源的新能源的開發(fā)?！?比如風(fēng)能、核能、光伏等

長遠(yuǎn)來講，石化企業(yè)將隨著新能源的開發(fā)與應(yīng)用比例將逐漸減少。但是這還需要一個(gè)非常漫長的過程。

企業(yè)、居民應(yīng)該選用節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品。

目前，中國已有7家主要的碳排放交易所：廣州碳排放權(quán)交易所、深圳排放權(quán)交易所、北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、湖北碳排放權(quán)交易所、天津排放權(quán)交易所和重慶碳排放權(quán)交易所。在中國等發(fā)展中國家尚不承擔(dān)有法律約束力的溫室氣體限控義務(wù)的情況下，這些碳排放交易所希望推動自愿減排。其中深圳排放權(quán)交易在2013年6月18日率先啟動了交易，并產(chǎn)生了1300多萬的交易量，同時(shí)設(shè)立了個(gè)人會員和公益會員。為方便全國各地關(guān)注碳排放交易的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，各交易所均開設(shè)了“足不出戶，異地開戶”的服務(wù)。上海環(huán)境能源交易所更是借助世博會召開之機(jī)，推出“世博自愿減排”活動。

萬科集團(tuán)董事局主席王石在阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會和世界資源研究所共同主辦的“中國碳交易市場的啟動與能力建設(shè)研討會”場外邊會(side event)上介紹，萬科是“世博自愿減排”活動的首位買單者。上海世博會萬科館在建造和運(yùn)營過程中產(chǎn)生的碳排放量正在接受獨(dú)立核查，然后通過上海環(huán)境能源交易所的平臺，購買相應(yīng)數(shù)量標(biāo)的物。

不過，這三家交易所的自愿減排交易生意比較清淡，且大多具有“演示”性質(zhì)。國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司副處長王庶在此間另一個(gè)關(guān)于碳市場的邊會上說，自愿減排以企業(yè)社會責(zé)任和個(gè)人覺悟作為交易前提，技術(shù)條件雖已基本具備，但在缺乏總量限制激勵(lì)的情況下，需求十分有限。

目前，在推動碳排放權(quán)交易方面，歐盟走在世界前列。歐盟已經(jīng)制定了在歐盟地區(qū)適用的歐盟氣體排放交易方案，通過對特定領(lǐng)域的萬套裝置的溫室氣體排放量進(jìn)行認(rèn)定，允許減排補(bǔ)貼進(jìn)入市場，從而實(shí)現(xiàn)減少溫室氣體排放的目標(biāo)。歐盟碳排放市場開始交易以來，交易量和成交金額穩(wěn)步上升。中國工廠和國際碳排放交易商也正在從溫室氣體排放交易中獲取巨額利潤。化工廠減少向大氣排放污染性的氫氟烴氣體，可獲得碳排放信用。這種信用在國際碳排放交易市場上可售得5美元至15美元。據(jù)業(yè)內(nèi)估計(jì)，用于減少氫氟烴氣體排放的洗滌塔裝置安裝費(fèi)用很低廉，一般工廠的安裝費(fèi)用介于1000萬至3000萬美元之間。安裝此類裝置，可產(chǎn)生數(shù)以百萬計(jì)的碳排放信用，因?yàn)镠FC-23作為一種溫室氣體，效力比二氧化碳大許多倍。氣候變化資本公司從中國氫氟烴氣體項(xiàng)目獲得了約5000萬核證減排量即碳排放信用，價(jià)值高達(dá)7.5億美元。碳排放信用額度的最終買家是發(fā)達(dá)國家政府，它們目前已同意按照《京都議定書》的要求減少其溫室氣體排放。這種做法完全合法，但也讓工廠和企業(yè)得以通過碳排放信用交易獲取大量利潤。

2004年起，以各種排放（減排）配額為主的交易與減排項(xiàng)目為標(biāo)的的買賣同時(shí)逐漸做大，催生了一個(gè)交易規(guī)模達(dá)1180億美元的全球碳排放交易市場，五年時(shí)間增長超過百倍。然而，當(dāng)《京都議定書》的正式實(shí)施以及歐盟減排交易機(jī)制（ETS）第二階段同時(shí)于2009年進(jìn)入第二個(gè)年份，當(dāng)金融危機(jī)以摧枯拉朽之勢在諸多行業(yè)洗牌，碳排放交易市場亦不能獨(dú)善其身，尤其是在2012年《京都議定書》到期后的相關(guān)政策尚未有定論的背景之下，一切都充滿了變數(shù)。點(diǎn)碳公司（Point Carbon）的研究表明，盡管2009年全球碳排放市場的交易量仍能保持逆市上揚(yáng)的趨勢，但整體市場規(guī)模將會下滑32%左右。

2009年2月中旬，歐洲氣候交易所二級市場成交的2009年12月到期的CER基準(zhǔn)價(jià)（每噸二氧化碳）跌破了8歐元，隨后雖略有回升，但截至3月初仍持續(xù)徘徊在10歐元以下。而大約半年前它的價(jià)位還在20歐元左右，2008年末則跌至13歐元附近。

英國廣播公司19日發(fā)表題為《分析：中國碳排放交易成功把握多大？》的文章，說碳減排市場前景雖充滿諸多未知數(shù)，但可以肯定中國減排抗污的整體格局將因此而改變。 文中提到，碳減排交易計(jì)劃2015－2016年在中國全國推廣后，中國將成為世界最大的碳減排交易市場，但對這個(gè)市場的運(yùn)作前景也存在不少疑慮。有人預(yù)計(jì)，隨著中國政府減污減排力度的加大，碳減排權(quán)價(jià)格將上漲，而這有可能引發(fā)投機(jī)操作。而減排權(quán)價(jià)格過度上漲，可能帶來與初衷相悖的結(jié)果，或者有損市場驅(qū)動減排計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

國務(wù)院新聞辦公室于2012年11月21日（星期三）15時(shí)在國務(wù)院新聞辦新聞發(fā)布廳舉行新聞發(fā)布會，請國家發(fā)展改革委副主任解振華介紹中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動2012年度報(bào)告情況。中國碳排放交易試點(diǎn)是從2011年11月份開始啟動的，確定了七個(gè)省市作為試點(diǎn)地區(qū)，現(xiàn)在各個(gè)試點(diǎn)單位都在開始啟動這項(xiàng)工作，建立了專門的班子，編制了實(shí)施方案，有些已經(jīng)開始就碳交易建立一些制度，也建立了交易的核查機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)。現(xiàn)在北京、上海、廣東等一些地區(qū)和城市基本上準(zhǔn)備就緒了。

實(shí)際上，做碳交易最基本的是要對這個(gè)地區(qū)確定一個(gè)碳的排放總量，然后確定一些額度，把這些額度分配給各個(gè)重點(diǎn)的排放企業(yè)或者排放單位。有了這些最基礎(chǔ)的東西，就可以核算出減排的成本。各個(gè)單位之間、各個(gè)行業(yè)之間減排成本差距越大，交易的積極性就越高。所以現(xiàn)在應(yīng)該說各地的準(zhǔn)備工作大體上就緒。為了規(guī)范各地交易的行為，國家發(fā)改委頒布實(shí)施了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，通過備案管理的方式來推出經(jīng)國家認(rèn)可的自愿減排的項(xiàng)目、交易產(chǎn)品、交易平臺和第三方審核認(rèn)定機(jī)構(gòu)，促進(jìn)市場公開、公正和公平。此外，還出臺了《溫室氣體自愿減排交易審定與核證指南》，主要是規(guī)范審定與核證工作，保證管理辦法的順利實(shí)施。現(xiàn)在各地的交易所都已經(jīng)建立起來了，我們的試點(diǎn)進(jìn)展還是比較順利的。我們希望在這些試點(diǎn)的基礎(chǔ)之上來總結(jié)適合中國國情的碳交易制度，在此基礎(chǔ)上我們還要和其他國家開展這方面的交流和合作?，F(xiàn)在，澳大利亞、歐盟以及周邊的國家，還有美國，都希望與我們展開合作，也希望建立全球的碳市場。

2013年初，列入全國首批開展碳排放交易試點(diǎn)城市中的北京、上海有望率先試水國內(nèi)地區(qū)性自愿減排交易。其中上海方面碳排放交易試點(diǎn)初步方案中首批參與試點(diǎn)交易的企業(yè)約200家，涉及16個(gè)行業(yè)，包括鋼鐵、石化、有色、電力等10個(gè)工業(yè)行業(yè)，以及航空、港口、機(jī)場、賓館等6個(gè)非工業(yè)行業(yè)，均為溫室氣體排放“大戶”，初步測算這200家企業(yè)年二氧化碳排放總量約1.1億噸。在交易試點(diǎn)期間將實(shí)行碳排放初始配額免費(fèi)發(fā)放，然后適時(shí)推行有償拍賣制度。試點(diǎn)期間試點(diǎn)企業(yè)碳排放配額不可預(yù)借，但可跨年度儲存使用。

“暫時(shí)只是地區(qū)性的交易平臺，預(yù)計(jì)初期交易的活躍度有限，試運(yùn)行更多是為碳排放體系設(shè)計(jì)完善和示范推廣提供參考。”知情人士告訴記者，除了北京、上海，天津等城市也將有望在2013年開展碳排放交易，而到2015年，國內(nèi)碳排放交易有望在國內(nèi)全面開展。

2016年1月22日，國家發(fā)展改革委出臺《關(guān)于切實(shí)做好全國碳排放權(quán)交易市場啟動重點(diǎn)工作的通知》，就全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場啟動前重點(diǎn)準(zhǔn)備工作做出了部署。

據(jù)悉，全國碳排放權(quán)交易市場第一階段將涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等重點(diǎn)排放行業(yè)，參與主體初步考慮為業(yè)務(wù)涉及上述重點(diǎn)行業(yè)，其2013至2015年中任意一年綜合能源消費(fèi)總量達(dá)到1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）的企業(yè)法人單位或獨(dú)立核算企業(yè)單位。對于擬納入的企業(yè)，將按照已分批公布的企業(yè)溫室氣體核算方法與報(bào)告指南，分年度核算其過去3年的溫室氣體排放量及相關(guān)數(shù)據(jù)，并由第三方核查機(jī)構(gòu)對企業(yè)的排放數(shù)據(jù)等進(jìn)行核查。國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，各地方應(yīng)高度重視全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)工作，建立起由主管部門負(fù)責(zé)、多部門協(xié)同配合的工作機(jī)制，設(shè)立專職人員負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易工作。在資金保障上，各地方除確保碳排放權(quán)交易市場建設(shè)所需工作經(jīng)費(fèi)外，還要爭取安排專項(xiàng)資金，專門支持碳排放權(quán)交易相關(guān)工作。

2016年是全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)攻堅(jiān)時(shí)期，國家發(fā)展改革委有關(guān)部門將對重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的碳排放情況進(jìn)行摸底，在確定擬納入全國碳排放交易體系企業(yè)名單的基礎(chǔ)上，對擬納入企業(yè)的歷史碳排放進(jìn)行核算、報(bào)告與核查。

2013年6月18日，國內(nèi)首個(gè)碳排放權(quán)交易平臺在深圳啟動，標(biāo)志著中國碳交易市場建設(shè)邁出了關(guān)鍵性一步。此后，北京、天津、上海、廣東、湖北、重慶等省市先后啟動了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。經(jīng)過一年多的發(fā)展，各試點(diǎn)省市的碳交易市場規(guī)則逐步完善。

同國外碳交易市場相類似，我國目前的碳交易市場也分為兩部分，即強(qiáng)制性的配額交易及以自愿性的中國核證自愿減排量(CCER)交易，其中以配額交易為主，七省市試點(diǎn)在履約時(shí)均允許排控企業(yè)使用一定比例的CCER。

七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)中，大部分省市都免費(fèi)發(fā)放配額給排控企業(yè)，故配額交易的一級市場中主要采用行政劃撥的方式授予碳配額，其中廣東、深圳和湖北還采用拍賣競價(jià)的形式將部分配額有償發(fā)放給排控企業(yè)。2014年3月31日，湖北省完成首次競價(jià)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓總量為200萬噸的2013年配額，全部配額售罄。拍賣底價(jià)為20元/噸，成交價(jià)同底價(jià)，成交總額4000萬人民幣。2014年，廣東試點(diǎn)共完成六次拍賣，2014年成交總額為5.59億元，累計(jì)拍賣成交總額為7.39億元。

2017年12月19日，備受關(guān)注的全國碳排放交易體系正式啟動。當(dāng)天，國家發(fā)展改革委召開電視電話會議，就貫徹落實(shí)《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》進(jìn)行部署，全國統(tǒng)一碳市場建設(shè)就此拉開帷幕。 2100433B

中國擁有巨大的碳排放資源，據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署統(tǒng)計(jì)，中國碳減排量已占到全球市場的1/3左右，居全球第二，碳交易及其衍生市場發(fā)展前景廣闊。

然而碳交易理論與實(shí)踐在中國的發(fā)展相比于發(fā)達(dá)國家而言起步晚而且由于復(fù)雜的國情導(dǎo)致進(jìn)展緩慢，以致也沒有形成成熟的交易體系。國際市場上的碳交易規(guī)則和價(jià)格主要由國外大型碳市場、金融機(jī)構(gòu)、減排主體等碳需求方來制定，國內(nèi)的碳排放賣家沒有良好的渠道獲取相對公平的碳交易信息。盡管國家發(fā)改委對CDM項(xiàng)目的價(jià)格已經(jīng)開始控制，但國際碳交易以買方市場為主，作為CDM項(xiàng)目的供應(yīng)方，中國處于全球碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，定價(jià)權(quán)和議價(jià)能力不足，國內(nèi)核證減排量價(jià)格長期被壓低，導(dǎo)致中國在為發(fā)達(dá)國家提供大量減排額度的同時(shí)也提供了巨額的經(jīng)濟(jì)利益。在全球性的節(jié)能減排浪潮中，中國在碳減排與碳交易中的任何行動都會對國際碳交易市場產(chǎn)生重大影響，世界各國也緊盯中國碳排放峰值何時(shí)到來。但是，由于中國的碳交易市場還不夠成熟，沒有建立相應(yīng)的價(jià)格體系，也做不到交易市場的公平、公正與公開，諸多原因?qū)е鲁山粌r(jià)格明顯低于國際碳市場價(jià)格。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國碳交易的價(jià)格每噸要比印度少2~3歐元，更不及歐洲二級市場價(jià)格的一半。

碳排放權(quán)交易市場日益活躍并逐漸走上正規(guī)化的同時(shí)，我們也應(yīng)看到試點(diǎn)交易運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題。碳排放交易試點(diǎn)運(yùn)行之后，一些交易所的交易量比較小且伴隨著交易量波動比較大，有的月份即使有交易量也很不穩(wěn)定，一個(gè)月當(dāng)中大部分時(shí)間沒有交易發(fā)生，這說明中國的碳交易市場的波動性比較大，還處于初級階段，有待進(jìn)一步完善。七大試點(diǎn)地區(qū)由于政策和技術(shù)問題，暫時(shí)還沒有實(shí)現(xiàn)互連，也還是一個(gè)碎片形式的市場，政府應(yīng)加緊步伐構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳排放交易市場促進(jìn)全碳配額的流動性。試點(diǎn)地區(qū)正式啟動碳交易后，許多企業(yè)保持觀望態(tài)度，主要原因可能是此政策的實(shí)施較大地增加了企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。參與碳交易市場的企業(yè)，通過拍賣或自身減排取得排放權(quán)。企業(yè)購買新設(shè)備或提高減排技術(shù)、提高燃料利用率、改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)能方面均需要大量的資金支持。對于一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱的企業(yè)，購買碳排放權(quán)、購買設(shè)備、改良技術(shù)等方面給企業(yè)的正常營運(yùn)帶來了過重的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。試運(yùn)行初期間部分排放權(quán)交易案例也是在當(dāng)?shù)卣颦h(huán)境管理部門牽頭進(jìn)行的，實(shí)行的是點(diǎn)對點(diǎn)的協(xié)商定價(jià)，企業(yè)并不是作為真正的市場主體參與交易，行政干預(yù)力度較大，價(jià)格不能通過市場對排污權(quán)交易的需求情況正確反映資源的價(jià)值，缺乏市場機(jī)制的主導(dǎo)作用，無法達(dá)到通過價(jià)格傳導(dǎo)將環(huán)境污染問題的外部性內(nèi)部化的目的。而且出于地方保護(hù)主義，政府還可能強(qiáng)行禁止本地企業(yè)向其他地區(qū)出讓排放指標(biāo)，政府主導(dǎo)排放權(quán)交易市場通常也會衍生出“權(quán)力尋租”現(xiàn)象。相比于美國、歐盟等已建立的明確的運(yùn)作制度和正規(guī)的交易市場，中國排放權(quán)交易市場尚處于起步階段，缺乏詳細(xì)的規(guī)章制度與法律的監(jiān)管，離真正意義上的排放權(quán)交易市場還較遠(yuǎn)。尚未完全轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體制使得政企不分，過分的行政干預(yù)難以形成統(tǒng)一的全國性交易市場，進(jìn)而也就無法與國際市場進(jìn)行有效銜接，這樣不利于扭轉(zhuǎn)中國在國際排放權(quán)市場上被動地位。因此，有必要在當(dāng)前節(jié)能減排的大背景下深入研究排放權(quán)交易的實(shí)施框架和運(yùn)作細(xì)節(jié)，推動市場化配置環(huán)境資源的進(jìn)程。隨著排污權(quán)交易二級市場的建立，以及國際碳交易市場的發(fā)展，國內(nèi)的碳排放權(quán)交易市場也正逐步走上成熟，具有市場化機(jī)制的交易市場已不在遙遙無期。排污權(quán)交易運(yùn)行的初期，不僅需要政府對總量與分配方法的設(shè)定，交易市場的運(yùn)作也需要政府進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管與調(diào)控，否則，排污權(quán)價(jià)格的劇烈波動勢必影響部分企業(yè)的正常生產(chǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品供應(yīng)市場的波動。但是，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府的監(jiān)管要適當(dāng)，當(dāng)排污權(quán)交易市場運(yùn)行的足夠成熟之后，政府應(yīng)適當(dāng)?shù)姆艡?quán)與市場，充分利用市場機(jī)制調(diào)整排放權(quán)價(jià)格來治理環(huán)境問題，過分的監(jiān)管反而會阻礙市場機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（十六）建立自愿減排交易機(jī)制。制定溫室氣體自愿減排交易管理辦法，確立自愿減排交易機(jī)制的基本管理框架、交易流程和監(jiān)管辦法，建立交易登記注冊系統(tǒng)和信息發(fā)布制度，開展自愿減排交易活動。

（十七）開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。根據(jù)形勢發(fā)展并結(jié)合合理控制能源消費(fèi)總量的要求，建立碳排放總量控制制度，開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，制定相應(yīng)法規(guī)和管理辦法，研究提出溫室氣體排放權(quán)分配方案，逐步形成區(qū)域碳排放權(quán)交易體系。

（十八）加強(qiáng)碳排放交易支撐體系建設(shè)。制定我國碳排放交易市場建設(shè)總體方案。研究制定減排量核算方法，制定相關(guān)工作規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則。加強(qiáng)碳排放交易機(jī)構(gòu)和第三方核查認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審核，嚴(yán)格審批條件和程序，加強(qiáng)監(jiān)督管理和能力建設(shè)。在試點(diǎn)地區(qū)建立碳排放權(quán)交易登記注冊系統(tǒng)、交易平臺和監(jiān)管核證制度。充實(shí)管理機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)人才。逐步建立統(tǒng)一的登記注冊和監(jiān)督管理系統(tǒng)。