ISO31000風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險管理——原則與實施指導(dǎo)準(zhǔn)則

1、適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)制定了風(fēng)險管理的原則與通用的實施指導(dǎo)準(zhǔn)則。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何公共、私有或社會企業(yè)、協(xié)會、團體或個人。因此，這一標(biāo)準(zhǔn)是通用的，而不局限于特定行業(yè)或部門。為便于陳述，本標(biāo)準(zhǔn)將所有不同的對象都稱之為“組織”。

本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于組織的整個生命過程，以及一系列廣泛的活動、流程、職能、項目、產(chǎn)品、服務(wù)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和決策。雖然本標(biāo)準(zhǔn)提供了通用的指導(dǎo)準(zhǔn)則，但并不建議所有組織實行統(tǒng)一的風(fēng)險管理。風(fēng)險管理的設(shè)計和實施取決于特定組織的不同需要、組織特定的目標(biāo)、范圍、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、服務(wù)項目、業(yè)務(wù)流程和具體操作。

本標(biāo)準(zhǔn)將協(xié)調(diào)與統(tǒng)一現(xiàn)有的和未來的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)提供了一個通用的處理具體風(fēng)險/或部門的方法，但并不是取代那些標(biāo)準(zhǔn)。

2、規(guī)范性引用

本標(biāo)準(zhǔn)將引用以下文件。若引用的文件標(biāo)有日期，只有引用的版本適用。

ISO / IEC導(dǎo)則73 ，風(fēng)險管理——詞匯

3 術(shù)語和定義

本文采用ISO / IEC導(dǎo)則73給出的術(shù)語和定義。

4 風(fēng)險管理的原則

為達(dá)到最大的效益，組織的風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：

a ）風(fēng)險管理創(chuàng)造價值。

風(fēng)險管理有助于目標(biāo)的實現(xiàn)和改進，例如，人類健康和安全、法律和法規(guī)、公眾認(rèn)同、環(huán)境保護、財務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、業(yè)務(wù)效率、公司治理和聲譽。

b ）風(fēng)險管理是組織進程中不可分割的組成部分。

風(fēng)險管理是管理職責(zé)中的一部分，同所有項目、變更管理流程一樣是組織進程中不可分割的一部分。風(fēng)險管理不是與組織主要活動和組織進程分離的獨立活動。

c ）風(fēng)險管理是決策的一部分。

風(fēng)險管理有助于決策者作出明智的選擇。風(fēng)險管理有助于確立優(yōu)選方案以及對各備選方案的判斷。最后，風(fēng)險管理有助于決策者確定風(fēng)險的可接受程度以及風(fēng)險處理的合理性與有效性。

d ）風(fēng)險管理明確地將不確定性表達(dá)出來。

風(fēng)險管理可以處理決策中的不確定性、不確定性因素，以及這些不確定性如何表達(dá)。

e ）風(fēng)險管理應(yīng)系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、及時化。

系統(tǒng)、及時、結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險管理方法有助于提高效率和可持續(xù)發(fā)展，增加可靠性。

f ）風(fēng)險管理依賴于信息的有效程度。

風(fēng)險管理所需的信息來源于如經(jīng)驗、反饋、觀察、預(yù)測和專家的判斷等。但是，決策者應(yīng)考慮到數(shù)據(jù)或模型的局限性以及專家之間產(chǎn)生分歧的可能性。

g ）風(fēng)險管理應(yīng)適應(yīng)組織。

風(fēng)險管理應(yīng)符合組織的外部、內(nèi)部環(huán)境和風(fēng)險狀況。

h ）風(fēng)險管理應(yīng)考慮人力和文化因素。

風(fēng)險管理應(yīng)考慮外部和內(nèi)部人員的能力、觀點和傾向，這些因素可以促進或阻礙組織目標(biāo)的實現(xiàn)。

i ）風(fēng)險管理應(yīng)該是透明的、包容的。

風(fēng)險管理應(yīng)包括利益相關(guān)者，尤其組織的各級決策者，以確保風(fēng)險管理工作的相關(guān)性并及時更新。允許利益相關(guān)者對風(fēng)險管理提出自己的觀點，在風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)的確定中應(yīng)考慮他們的意見。

j ）風(fēng)險管理應(yīng)該是動態(tài)的、反復(fù)的以及適應(yīng)變化的。

由于內(nèi)部和外部事件的不斷發(fā)生、背景和知識的不斷改變、監(jiān)控和審查的出現(xiàn)、新風(fēng)險的發(fā)生，以及其它一些影響因素的變化或消失。因此，組織應(yīng)保持風(fēng)險管理的敏感性并及時響應(yīng)變革。

k ）風(fēng)險管理應(yīng)不斷改善和加強。

組織應(yīng)當(dāng)制定和實施戰(zhàn)略，來完善組織各方面的風(fēng)險管理。附件A “加強風(fēng)險管理屬性”提供了進一步的信息。

5 風(fēng)險管理框架

5.1概述

要取得成功，風(fēng)險管理應(yīng)在一個風(fēng)險管理框架內(nèi)發(fā)揮作用，該框架提供了基礎(chǔ)和組織安排，并貫穿于整個組織的各個層級。該框架通過在組織各個層級，根據(jù)具體情況應(yīng)用風(fēng)險管理過程（見第6條），幫助組織有效的管理風(fēng)險。該框架應(yīng)確保來自這些過程的風(fēng)險信息是準(zhǔn)確報導(dǎo)的，以及決策是以該信息為基礎(chǔ)制定的，并明確相關(guān)各級組織的責(zé)任關(guān)系。

項目風(fēng)險管理反映了一個事實，即無論在項目計劃過程中已經(jīng)被預(yù)測還是不可預(yù)見，一些事件或條件對項目目標(biāo)會產(chǎn)生一定作用。這些作用可以是積極的，也可以是消極的，甚至可以導(dǎo)致項目與原定目標(biāo)的背離。本標(biāo)準(zhǔn)為項目經(jīng)理、項目團隊成員、管理層和干系人提綱挈領(lǐng)地闡述了高效風(fēng)險管理的原則，定義了項目風(fēng)險管理的各個方面，尤其介紹了大多數(shù)時候大部分項目的良好做法，為項目管理專業(yè)人員提供了一個標(biāo)桿。項目管理實踐者可以用本標(biāo)準(zhǔn)檢查自己所處的環(huán)境、項目或組織中的風(fēng)險管理過程。

第1章引論 1

1.1 《項目風(fēng)險管理實踐標(biāo)準(zhǔn)》的目的 2

1.2 項目風(fēng)險管理的定義 4

1.3 項目風(fēng)險管理在項目管理中的作用 4

1.4 風(fēng)險管理的良好實踐 5

1.5 項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵成功因素 6

1.6 小結(jié) 7

第2章原則和概念 9

2.1 引言 9

2.2 項目風(fēng)險的定義 9

2.3 單個風(fēng)險和整體項目風(fēng)險 10

2.4 干系人的風(fēng)險態(tài)度 10

2.5 迭代過程 11

2.6 溝通 11

2.7 項目風(fēng)險管理的職責(zé) 11

2.8 項目風(fēng)險管理中項目經(jīng)理的角色 12

第3章項目風(fēng)險管理過程介紹 13

3.1 項目風(fēng)險管理和項目管理 13

3.2 項目風(fēng)險管理過程 14

第4章規(guī)劃風(fēng)險管理 19

4.1 規(guī)劃風(fēng)險管理過程的目的與目標(biāo) 19

4.2 規(guī)劃風(fēng)險管理過程的關(guān)鍵成功因素 21

4.2.1 識別并解決成功項目風(fēng)險管理的障礙 21

4.2.2 項目干系人參與項目風(fēng)險管理 21

4.2.3 與組織的目標(biāo)、政策和實踐相一致 22

4.3 規(guī)劃風(fēng)險管理過程的工具與技術(shù) 22

4.3.1 規(guī)劃會議 22

4.3.2 模板 22

4.4 文檔記錄規(guī)劃風(fēng)險管理過程的結(jié)果 23

第5章識別風(fēng)險 25

5.1 識別風(fēng)險過程的目的和目標(biāo) 25

5.2 識別風(fēng)險過程的關(guān)鍵成功因素 25

5.2.1 早期識別 25

5.2.2 重復(fù)識別 26

5.2.3 緊急識別 26

5.2.4 綜合識別 26

5.2.5 清晰識別機會 26

5.2.6 多視角識別 26

5.2.7 將風(fēng)險與項目目標(biāo)相關(guān)聯(lián) 26

5.2.8 完整的風(fēng)險陳述 27

5.2.9 詳細(xì)程度和責(zé)任人 27

5.2.10 目標(biāo) 27

5.3 識別風(fēng)險過程的工具與技術(shù) 27

5.3.1 回顧過去 28

5.3.2 現(xiàn)狀評估 28

5.3.3 創(chuàng)新技術(shù) 28

5.4 文檔記錄識別風(fēng)險過程的結(jié)果 29

第6章實施定性風(fēng)險分析 31

6.1 實施定性風(fēng)險分析的目的和目標(biāo) 31

6.2 實施定性風(fēng)險分析的關(guān)鍵成功因素 31

6.2.1 使用取得共識的方法 32

6.2.2 采用共同認(rèn)可的風(fēng)險定義術(shù)語 32

6.2.3 收集高質(zhì)量風(fēng)險信息 33

6.2.4 實施重復(fù)進行的定性風(fēng)險分析 33

6.3 實施定性風(fēng)險分析過程的工具與技術(shù) 33

6.3.1 選擇可以界定風(fēng)險重要性的風(fēng)險特征 34

6.3.2 收集和分析數(shù)據(jù) 34

6.3.3 根據(jù)概率和對特定目標(biāo)的影響對風(fēng)險進行排序 34

6.3.4 根據(jù)概率和對整體項目的影響對風(fēng)險進行排序 34

6.3.5 對風(fēng)險原因進行分類 34

6.4 文檔記錄實施定性風(fēng)險分析過程的結(jié)果 35

第7章實施定量風(fēng)險分析 37

7.1 實施定量風(fēng)險分析過程的目的和目標(biāo) 37

7.2 實施定量風(fēng)險分析過程的關(guān)鍵成功因素 38

7.2.1 前期風(fēng)險識別和定性風(fēng)險分析 39

7.2.2 合適的項目模型 39

7.2.3 致力于收集高質(zhì)量風(fēng)險數(shù)據(jù) 39

7.2.4 無偏見的數(shù)據(jù) 39

7.2.5 源自單個風(fēng)險的整體項目風(fēng)險 39

7.2.6 定量風(fēng)險分析中風(fēng)險的相互關(guān)系 39

7.3 實施定量風(fēng)險分析過程的工具與技術(shù) 40

7.3.1 全面反映風(fēng)險 40

7.3.2 計算風(fēng)險影響 40

7.3.3 適合分析不確定性的量化方法 40

7.3.4 數(shù)據(jù)收集工具 40

7.3.5 定量分析結(jié)果的有效表述 40

7.3.6 重復(fù)進行定量風(fēng)險分析 42

7.3.7 為應(yīng)對規(guī)劃提供信息 42

7.4 文檔記錄實施定量風(fēng)險分析過程的結(jié)果 42

第8章規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對 43

8.1 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程的目的和目標(biāo) 43

8.2 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程的關(guān)鍵成功因素 44

8.2.1 溝通 44

8.2.2 明確定義與風(fēng)險相關(guān)的角色和職責(zé) 45

8.2.3 指定風(fēng)險應(yīng)對時機 45

8.2.4 提供應(yīng)對的資源、預(yù)算和進度 45

8.2.5 處理風(fēng)險和應(yīng)對的相互作用 45

8.2.6 確保合適、及時、有效和達(dá)成共識的應(yīng)對措施 46

8.2.7 處理威脅和機會 46

8.2.8 制定戰(zhàn)術(shù)應(yīng)對前的策略 46

8.3 風(fēng)險應(yīng)對策略 46

8.3.1規(guī)避威脅或開拓機會 47

8.3.2 轉(zhuǎn)移威脅或分享機會 47

8.3.3 減輕威脅或增加機會 47

8.3.4 接受威脅或機會 47

8.3.5 對整體項目風(fēng)險應(yīng)用風(fēng)險應(yīng)對 47

8.4 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程的工具與技術(shù) 48

8.4.1 應(yīng)對識別 48

8.4.2 應(yīng)對選擇 48

8.4.3 行動規(guī)劃 48

8.4.4 職責(zé)分配 48

8.5 文檔記錄規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果 50

8.5.1 添加風(fēng)險應(yīng)對到風(fēng)險登記冊中 50

8.5.2 添加相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對到項目管理計劃中 50

8.5.3評審和記錄預(yù)測的風(fēng)險敞口 50

第9章監(jiān)控風(fēng)險 51

9.1 監(jiān)控風(fēng)險過程的目的和目標(biāo) 51

9.2 監(jiān)控風(fēng)險過程的關(guān)鍵成功因素 53

9.2.1 風(fēng)險監(jiān)控與項目監(jiān)控整合 53

9.2.2 持續(xù)監(jiān)督風(fēng)險觸發(fā)條件 53

9.2.3 保持風(fēng)險意識 54

9.3 監(jiān)控風(fēng)險過程的工具與技術(shù) 54

9.3.1 管理應(yīng)急儲備 54

9.3.2 跟蹤觸發(fā)條件 54

9.3.3 跟蹤整體風(fēng)險 54

9.3.4 跟蹤合規(guī)性 55

9.4 文檔記錄監(jiān)控風(fēng)險過程的結(jié)果 55

附錄A 項目管理協(xié)會實踐標(biāo)準(zhǔn)指南 57

附錄B PMI項目風(fēng)險管理實踐標(biāo)準(zhǔn)的演進 59

附錄C 《項目風(fēng)險管理實踐標(biāo)準(zhǔn)》的貢獻(xiàn)者和審閱者 61

附錄D 項目風(fēng)險管理工具、技術(shù)和模板 69

參考文獻(xiàn) 103

術(shù)語表（英文排序） 105

術(shù)語表（中文排序） 109

索引 113

圖表目錄

圖1-1 PMI項目風(fēng)險管理資源結(jié)構(gòu) 2

圖1-2 項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵成功因素 6

圖3-1 項目風(fēng)險管理過程流 17

圖5-1 識別風(fēng)險的三個類別 28

圖5-2 原因、風(fēng)險和影響 29

圖6-1 構(gòu)建風(fēng)險分析的可靠性 32

圖6-2 實施定性風(fēng)險分析過程 33

圖7-1 定性和定量分析方法的比較 38

圖7-2 定量風(fēng)險分析的結(jié)構(gòu) 41

圖8-1 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對過程的關(guān)鍵成功因素 44

圖8-2 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對的步驟 49

圖9-1 監(jiān)控風(fēng)險過程 53

圖D1項目人員流失的因果圖示例 77

圖D2 交叉路口車輛相撞可能原因的故障樹分析（根據(jù)項目不同進行調(diào)整） 78

圖D3 力場分析驅(qū)動力和阻礙力平衡示例 79

圖D4 投標(biāo)狀況影響圖示例 80

圖D5 根原因分析示例 83

圖D6 SWOT分析結(jié)構(gòu)示例 84

圖D7 帶有反饋回路的簡單系統(tǒng)動力學(xué)模型示例 84

圖D8 概率和影響矩陣中風(fēng)險（威脅和機會）分為高（H）、中（M）、

低（L）風(fēng)險的示例 88

圖D9 基于四個項目目標(biāo)相對權(quán)重的層次分析法計算過程示例 89

圖D10 在實驗性技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)之間進行選擇的決策樹示例 92

圖D11 在三種不確定的產(chǎn)品需求假設(shè)情景下預(yù)期貨幣價值分析示例 93

圖D12 項目進度的蒙特卡洛模擬直方圖示例 93

圖D13 項目成本估算的蒙特卡洛模擬直方圖示例 94

圖D14 根據(jù)四個準(zhǔn)則對選項進行比較的示例 97

圖D15 簡單的關(guān)鍵鏈網(wǎng)絡(luò) 98

圖D16 風(fēng)險再評估過程 100

表4-1 規(guī)劃風(fēng)險管理過程的核心關(guān)注點 23

表D1 規(guī)劃風(fēng)險管理技術(shù)的例子 69

表D2 識別風(fēng)險的技術(shù) 72

表D3 對結(jié)果進行描述和分析的制約因素分析示例 76

表D4 包含風(fēng)險類別、子類別、具體風(fēng)險與影響的核對清單示例（部分） 77

表D5 通用風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)示例 82

表D6 實施定性風(fēng)險分析的技術(shù) 85

表D7 從對三個具體目標(biāo)的影響來評價單個風(fēng)險的概率和影響級別定義的例子 87

表D8 實施定量風(fēng)險分析的技術(shù) 90

表D9 規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對的技術(shù) 95

表D10 風(fēng)險監(jiān)控過程的技術(shù) 982100433B