經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑參考書目

馬克思：《<政治經(jīng)濟學(xué)批判>序言》，見《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社，北京，1972。

列寧：《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣裰髦髁x者？》,見《列寧全集》第1卷,人民出版社,北京，1955。

斯大林：《馬克思主義和語言學(xué)問題》，人民出版社，北京，1971。2100433B

一定社會的基礎(chǔ)是該社會的經(jīng)濟關(guān)系的體系,即生產(chǎn)關(guān)系的總和,主要包括生產(chǎn)資料所有制、生產(chǎn)過程中人與人之間的關(guān)系和分配關(guān)系等三個方面，其中生產(chǎn)資料所有制是首要的、決定的部分。而一定社會的上層建筑是復(fù)雜龐大的體系，由該社會的觀念上層建筑和政治上層建筑兩個部分組成。觀念上層建筑包括政治、法律思想、道德、宗教、文學(xué)藝術(shù)、哲學(xué)等意識形態(tài)。政治上層建筑在階級社會指政治法律制度和設(shè)施，主要包括軍隊、警察、法庭、監(jiān)獄、政府機構(gòu)和政黨、社會集團等，其中，國家政權(quán)是核心。觀念上層建筑和政治上層建筑是相互聯(lián)系、相互制約的。觀念上層建筑為政治上層建筑提供思想理論根據(jù)，政治上層建筑為觀念上層建筑的傳播和實施提供重要的保證。政治上層建筑作為思想的"物質(zhì)附屬物"是通過人們意識自覺建立的，它一經(jīng)形成又強烈影響觀念上層建筑，要求一定的觀念上層建筑與它相適應(yīng)。恩格斯指出：國家政權(quán)等是"第一個支配人的意識形態(tài)力量"，"國家一旦成了對社會的獨立力量，馬上就產(chǎn)生了新的意識形態(tài)"。在階級社會，上層建筑具有階級性。同一社會形態(tài)存在著不同階級的政治組織和意識形態(tài)，它反映著社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的復(fù)雜性和經(jīng)濟關(guān)系的對立性。支配著物質(zhì)生產(chǎn)資料的階級，同時也支配著精神生產(chǎn)資料；統(tǒng)治階級的思想則是該社會占統(tǒng)治地位的思想。在無階級社會，經(jīng)濟關(guān)系不具有對立性，上層建筑也不存在階級性。

經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的關(guān)系：經(jīng)濟基礎(chǔ)是上層建筑賴以存在的根源，是第一性的；上層建筑是經(jīng)濟基礎(chǔ)在政治上和思想上的表現(xiàn)，是第二性的、派生的。經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)。

經(jīng)濟基礎(chǔ)對上層建筑的決定作用表現(xiàn)在：

1、經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的產(chǎn)生。觀念的、政治的上層建筑都是適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的需要而產(chǎn)生的。原始氏族社會以生產(chǎn)資料公有制和平等合作、共同消費的關(guān)系為基礎(chǔ)，社會秩序由氏族成員按歷來習(xí)俗進行調(diào)整，因而沒有專門的武裝集團和暴力機構(gòu)這樣的政治上層建筑。隨著生產(chǎn)力和社會分工的發(fā)展、私有制和階級的出現(xiàn)，產(chǎn)生了以私有觀念為核心的觀念上層建筑。為了維護統(tǒng)治階級在經(jīng)濟上的利益，鎮(zhèn)壓被剝削階級的反抗，相應(yīng)地形成了以國家政權(quán)為核心的具有強制手段的政治上層建筑。每一社會形態(tài)的上層建筑都是適應(yīng)自己經(jīng)濟基礎(chǔ)的需要而建立的。上層建筑一經(jīng)產(chǎn)生便具有相對獨立性，有其自身的發(fā)展規(guī)律和一定的歷史繼承性。政治上層建筑表面上表現(xiàn)為一種凌駕于社會之上、脫離社會的獨立力量。觀念上層建筑，特別是哲學(xué)等意識形態(tài)距離經(jīng)濟基礎(chǔ)比較遠(yuǎn)，往往以曲折的形式反映經(jīng)濟基礎(chǔ)的要求。但它們歸根結(jié)底都是由經(jīng)濟基礎(chǔ)所產(chǎn)生。

2、經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的性質(zhì)。上層建筑的性質(zhì)不直接決定于生產(chǎn)力而決定于生產(chǎn)關(guān)系，有什么樣的經(jīng)濟基礎(chǔ)，便會產(chǎn)生什么樣的上層建筑。上層建筑的根本性質(zhì)取決于它的經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)。在封建制經(jīng)濟基礎(chǔ)上建立起來的是封建主專政的國家和以地主階級思想為核心的意識形態(tài)。在資本主義經(jīng)濟基礎(chǔ)上建立起來的是資產(chǎn)階級專政的國家和以資產(chǎn)階級思想為核心的意識形態(tài)。社會主義公有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)則決定了社會主義的上層建筑是無產(chǎn)階級專政或人民民主專政的國家和以共產(chǎn)主義為核心的社會主義意識形態(tài)。

3、經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的變革。生產(chǎn)力的發(fā)展引起生產(chǎn)關(guān)系即經(jīng)濟基礎(chǔ)的變化,隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的改變,上層建筑或慢或快也要發(fā)生變革。同一社會形態(tài)內(nèi)經(jīng)濟基礎(chǔ)的量變和部分質(zhì)變，決定了上層建筑要發(fā)生相應(yīng)的量變和部分質(zhì)變。一種性質(zhì)的經(jīng)濟基礎(chǔ)為另一種性質(zhì)的經(jīng)濟基礎(chǔ)所代替的根本質(zhì)變，決定著全部龐大的上層建筑的根本變革。上層建筑各個組成部分變化的過程不盡相同。直接反映經(jīng)濟基礎(chǔ)要求的政治上層建筑的變革一般較快，而觀念上層建筑的變革則一般較慢。

上層建筑對經(jīng)濟基礎(chǔ)的反作用主要表現(xiàn)在積極地為自己的經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。上層建筑一經(jīng)產(chǎn)生，便成為一種積極的能動的力量，促進自己經(jīng)濟基礎(chǔ)的形成、鞏固和發(fā)展；同時向阻礙、威脅自己經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)展的其他經(jīng)濟關(guān)系、政治勢力和意識形態(tài)進行斗爭。政治上層建筑運用強制手段，把人們的行為控制在一定秩序的范圍內(nèi)。觀念上層建筑則利用輿論工具，論證自己經(jīng)濟、政治制度的合理性，規(guī)范和控制人們的思想與行動。統(tǒng)治階級憑借整個上層建筑維護和鞏固本階級的政治統(tǒng)治和經(jīng)濟利益。

在經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的交互作用中，從根源和派生的關(guān)系上看，經(jīng)濟基礎(chǔ)是原因，上層建筑是結(jié)果。但從具體歷史過程的復(fù)雜因果鏈條看，并不是只有經(jīng)濟狀況才是原因，才是積極的，而其余一切都不過是消極的結(jié)果。這是在歸根到底不斷為自己開辟道路的經(jīng)濟必然性的基礎(chǔ)上的互相作用。經(jīng)濟狀況是基礎(chǔ)，但是對歷史斗爭的進程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的，還有上層建筑的各種因素。經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)；經(jīng)濟基礎(chǔ)要求上層建筑同自己相適合，以利于自己的發(fā)展；上層建筑必須符合經(jīng)濟基礎(chǔ)及其發(fā)展的需要，否則就不能長期存在下去。這就是上層建筑適合經(jīng)濟基礎(chǔ)狀況的規(guī)律。唯物史觀既反對否定經(jīng)濟基礎(chǔ)決定作用的唯心主義，又反對否定上層建筑反作用的形而上學(xué)觀點。這兩種觀點都是違背上層建筑適合經(jīng)濟基礎(chǔ)狀況的規(guī)律的。

經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運動：經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的相互作用構(gòu)成它們的矛盾運動，這一矛盾運動貫穿了社會發(fā)展過程的始終。在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)上建立起來的上層建筑要經(jīng)歷一段逐步完善的過程；直接受生產(chǎn)力所推動的經(jīng)濟基礎(chǔ)相對于上層建筑來說是易變的，上層建筑相對于經(jīng)濟基礎(chǔ)是比較穩(wěn)定的，往往落后于經(jīng)濟基礎(chǔ)的變更。結(jié)果就形成了經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間既相適合又不相適合的矛盾運動。在兩者基本適合中出現(xiàn)的局部性矛盾，可以在同一社會制度的范圍內(nèi)加以調(diào)整。當(dāng)生產(chǎn)力進一步發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)變成嚴(yán)重阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏時，上層建筑同經(jīng)濟基礎(chǔ)要求根本變革的客觀趨勢之間就發(fā)生了尖銳的矛盾與沖突。在階級社會，這個矛盾表現(xiàn)為代表先進生產(chǎn)關(guān)系、反映經(jīng)濟基礎(chǔ)變革要求的進步階級和代表腐朽生產(chǎn)關(guān)系并運用上層建筑的力量阻礙變革的反動階級之間的激烈的階級斗爭。這一矛盾只有通過社會革命，推翻舊政權(quán)，根本改變舊上層建筑才能獲得解決。

經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾受生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾的制約，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾的解決又依賴于經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑矛盾的解決。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑之間的矛盾運動推動著社會形態(tài)的依次更替。

經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑矛盾運動的一般規(guī)律，同樣適合于社會主義社會。但社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的產(chǎn)生、它們之間矛盾的性質(zhì)和解決的途徑都具有特殊的性質(zhì)和特點。社會主義的上層建筑先于自己的經(jīng)濟基礎(chǔ)而產(chǎn)生，并成為建立社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)的政治前提。這是上層建筑適合經(jīng)濟基礎(chǔ)狀況規(guī)律的特殊表現(xiàn)形式。在社會主義社會中，經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾一般表現(xiàn)為人民內(nèi)部的非對抗性矛盾，可以通過社會主義制度自身的力量進行調(diào)整和克服，而不像在私有制社會那樣要根本改變社會制度才能解決。社會主義上層建筑在為自己的經(jīng)濟基礎(chǔ)所決定的前提下，對自己的經(jīng)濟基礎(chǔ)具有不同于以往社會的巨大反作用。以人民民主專政為核心的社會主義政治上層建筑和以馬克思主義為指導(dǎo)的社會主義意識形態(tài)相互作用，形成強大的社會"合力"，能夠促進它的經(jīng)濟基礎(chǔ)的迅速發(fā)展，推動社會主義制度不斷完善并向共產(chǎn)主義過渡。

中國學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟基礎(chǔ)概念的內(nèi)容和上層建筑反作用的性質(zhì)存在著不同理解：①關(guān)于經(jīng)濟基礎(chǔ)概念，一種意見認(rèn)為應(yīng)包括生產(chǎn)力，只有包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個方面才能使上層建筑的各種現(xiàn)象得到完整的說明；另一種意見認(rèn)為經(jīng)濟基礎(chǔ)只是指生產(chǎn)關(guān)系的總和，只有把經(jīng)濟基礎(chǔ)和生產(chǎn)方式兩個概念區(qū)別開來才有利于分析社會結(jié)構(gòu)的不同層次及其相互關(guān)系。②關(guān)于"生產(chǎn)關(guān)系總和"概念，一種意見認(rèn)為是指占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系各方面的總和，這樣理解才能區(qū)分不同的社會形態(tài)；另一種意見認(rèn)為是指一定社會階段存在的各種生產(chǎn)關(guān)系的總和，這樣理解才能全面分析社會形態(tài)的矛盾和變革。③關(guān)于上層建筑反作用的性質(zhì)，一種意見認(rèn)為上層建筑對于經(jīng)濟基礎(chǔ)的反作用，在一定條件下具有決定性的意義；另一種意見認(rèn)為上層建筑具有巨大的反作用，但這種反作用再大也不能對經(jīng)濟基礎(chǔ)起決定作用。

恩格斯在《反杜林論》的“暴力論”三章中，通過分析經(jīng)濟對政治的“基礎(chǔ)性”地位、暴力工具對經(jīng)濟狀況的依賴、政治權(quán)力與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系三個方面，批判了杜林關(guān)于“政治關(guān)系的形式是歷史上基礎(chǔ)性的東西”、“政治狀態(tài)是經(jīng)濟狀況的決定性的原因”的歷史唯心主義觀點，闡明了只能是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，而不能是上層建筑決定經(jīng)濟基礎(chǔ)。

經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的理論是馬克思和恩格斯創(chuàng)立的。

1843年馬克思在<黑格爾法哲學(xué)批判>中，提出不是國家決定市民社會而是市民社會決定國家的命題，這是經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑理論的胚芽。這里的"市民社會"主要指現(xiàn)實的經(jīng)濟生活。隨著馬克思對資本主義社會的研究和對資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟學(xué)的分析批判，在1844年他和恩格斯合著的<神圣家族>中，市民社會概念進一步具體化了，已接近于"生產(chǎn)關(guān)系"概念。

在1845～1846年他們合寫的標(biāo)志歷史唯物主義創(chuàng)立的<德意志意識形態(tài)>中，形成了經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的概念，明確指出：市民社會"始終標(biāo)志著直接從生產(chǎn)和交往中發(fā)展起來的社會組織，這種社會組織在一切時代都構(gòu)成國家的基礎(chǔ)以及任何其他的觀念的上層建筑的基礎(chǔ)"。在這之后，馬克思依據(jù)經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的理論，分析了1848年資產(chǎn)階級革命和資本主義社會獲得的重大成果，并使這一理論得到了充實和具體化。

他在1859年寫的<政治經(jīng)濟學(xué)批判>序言中，對經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的理論作了精辟的表述："人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。"恩格斯寫的<反杜林論>、<路德維?！べM爾巴哈與德國古典哲學(xué)的終結(jié)>等著作，特別是在他晚年的書信中，對經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑理論作了進一步的豐富和發(fā)展。