南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進(jìn)主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號(hào)）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)〔2013〕02號(hào)）和市委市政府《關(guān)于實(shí)施綜合改革工程第二階段重點(diǎn)任務(wù)的意見》（寧委發(fā)〔2014〕3號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)有償使用和交易堅(jiān)持“資源有價(jià)、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價(jià)，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關(guān)行政主管部門的管理活動(dòng)。

第四條 按照國家、省下達(dá)的污染減排考核目標(biāo)和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點(diǎn)排污單位主要污染物排放總量控制目標(biāo)和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點(diǎn)保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項(xiàng)目的建設(shè)。

第五條 市環(huán)境保護(hù)行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務(wù)。

第六條 排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢?zé)任和依法繳納排污費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)的義務(wù)。

第二章 排污權(quán)指標(biāo)管理

第七條 市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖類排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本市總量控制目標(biāo)，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標(biāo)。

對(duì)區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標(biāo)的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實(shí)際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負(fù)荷強(qiáng)度、污染減排目標(biāo)以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進(jìn)行綜合分析；對(duì)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條 本市排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限內(nèi)，排污單位對(duì)排污權(quán)指標(biāo)擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條 有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標(biāo)；

（二）排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)齊全的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標(biāo)；

（三）排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目有短期（不超過9個(gè)月，下同）排污權(quán)指標(biāo)需求的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標(biāo)；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標(biāo)。

排污單位購買新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)必須符合環(huán)境準(zhǔn)入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關(guān)要求。

第十條 有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標(biāo)短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以對(duì)排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設(shè)項(xiàng)目購入排污權(quán)指標(biāo)滿兩年未進(jìn)行建設(shè)的，或者停止建設(shè)的，或者未能通過環(huán)評(píng)審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條 有下列情形之一的，市環(huán)境保護(hù)行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責(zé)令關(guān)閉、取締的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)收回的情形。

第十三條 市環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標(biāo)政府儲(chǔ)備庫，對(duì)排污權(quán)指標(biāo)保持一定比例的儲(chǔ)備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項(xiàng)目建設(shè)。政府儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時(shí)預(yù)留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條 通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標(biāo)半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)在通過建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收前不得出讓，因故不再使用的可以申請(qǐng)政府回購。

第三章 排污權(quán)有償使用

第十五條 按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件和初始排污權(quán)核定技術(shù)導(dǎo)則，對(duì)排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費(fèi)，全面落實(shí)排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條 市環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費(fèi)的征收，并對(duì)區(qū)（園區(qū)）實(shí)施業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費(fèi)的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報(bào)市環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案，并抄送同級(jí)價(jià)格和財(cái)政部門。

第十七條 環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標(biāo)的前提下，以排污單位環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強(qiáng)度控制要求以及排污單位近三年實(shí)際排放狀況，對(duì)排污單位逐個(gè)項(xiàng)目核定排污權(quán)指標(biāo)，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件執(zhí)行。

第十八條 初始排污權(quán)的申報(bào)和核定應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：

（一）排污單位填報(bào)初始排污權(quán)申報(bào)表，連同相關(guān)證明材料一并報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門；

（二）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位的申報(bào)材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項(xiàng)目排放量、排放控制標(biāo)準(zhǔn)、核定依據(jù)以及意見反饋相關(guān)要求等；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位反饋意見進(jìn)行復(fù)核，并在5個(gè)工作日內(nèi)出具初步核定意見，對(duì)反饋意見逐項(xiàng)予以說明；

（四）環(huán)境保護(hù)行政主管部門將經(jīng)排污單位確認(rèn)的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)公示反饋情況逐項(xiàng)調(diào)查、復(fù)核，并在10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達(dá)初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關(guān)要求。

第十九條 排污單位應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)行政主管部門下達(dá)的初始排污權(quán)核定意見及時(shí)辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

（一）排污單位填報(bào)《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，連同相關(guān)證明材料一并報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門。初始排污權(quán)申請(qǐng)數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位的有償使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在5個(gè)工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費(fèi)方式等；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費(fèi)繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費(fèi)通知書，在5個(gè)工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)，取得繳費(fèi)憑證；

（五）排污單位取得繳費(fèi)憑證后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)辦理（變更）排污許可證。

第二十條 排污權(quán)有償使用費(fèi)按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計(jì)劃逐步推進(jìn)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分步實(shí)施，第一年按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的40%執(zhí)行，第二年按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費(fèi)（一次性繳清有效使用期限的全部費(fèi)用）或者分年度繳費(fèi)。凡一次性繳費(fèi)的，在第一款收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章 排污權(quán)交易

第二十一條 本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)組織，在全市統(tǒng)一交易平臺(tái)上實(shí)施。

第二十二條 排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，有短期排污權(quán)指標(biāo)需求的排污單位。

第二十三條 本市排污權(quán)交易采取公開競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

（一）排污單位新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的必須通過公開競價(jià)的方式購買，未達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的以及重大科技示范項(xiàng)目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門購買。交易控制標(biāo)準(zhǔn)由市環(huán)境保護(hù)行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)原則上通過公開競價(jià)的方式出讓，也可以申請(qǐng)政府回購；

（三）裝機(jī)總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進(jìn)行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進(jìn)行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進(jìn)行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到控制目標(biāo)的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應(yīng)污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務(wù)的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條 本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標(biāo)的類別設(shè)立相應(yīng)交易場次，每個(gè)場次按照意向受讓方的數(shù)量設(shè)立N-2個(gè)交易輪次（N為此項(xiàng)指標(biāo)的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個(gè)輪次競價(jià)交易前由市公共資源交易中心公布該項(xiàng)排污權(quán)指標(biāo)的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當(dāng)排污權(quán)指標(biāo)可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個(gè)時(shí)，該項(xiàng)排污權(quán)指標(biāo)交易活動(dòng)終止。

第二十六條 購買、出讓排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請(qǐng)，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并提供相關(guān)證明材料；

（二）市環(huán)境保護(hù)行政主管部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務(wù)聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請(qǐng)和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達(dá)《南京市排污權(quán)交易繳費(fèi)通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款；向符合交易價(jià)款劃出條件的出讓方劃出交易價(jià)款；將政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入劃入市級(jí)財(cái)政環(huán)保專項(xiàng)資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費(fèi)，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認(rèn)單。對(duì)未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認(rèn)單后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，申請(qǐng)或者變更排污許可證。

第二十七條 排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，提供相關(guān)證明文件和材料。

第二十八條 排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出申請(qǐng)，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并提供相關(guān)材料。排污權(quán)指標(biāo)租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進(jìn)行，僅限于當(dāng)年度使用。

第二十九條 有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級(jí)及以上實(shí)施環(huán)境保護(hù)區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實(shí)施環(huán)境保護(hù)掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實(shí)施環(huán)境保護(hù)限期治理期的排污單位整改驗(yàn)收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實(shí)排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條 其他需要明確的事項(xiàng)：

（一）排污單位在公開競價(jià)交易中未能購足排污權(quán)指標(biāo)但超過應(yīng)當(dāng)購買數(shù)量的70%時(shí)，可以在公開競價(jià)交易后向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)購買不足的指標(biāo)，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時(shí)間仍未支付交易價(jià)款的視為違約，其通過公開競價(jià)交易取得的排污權(quán)指標(biāo)將自動(dòng)取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標(biāo)改由市環(huán)境保護(hù)行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術(shù)、新工藝強(qiáng)化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，其富余排污權(quán)指標(biāo)在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)，當(dāng)排污單位可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)不足購買數(shù)量的80%時(shí)，不足部分由政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓；

（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項(xiàng)規(guī)定和交易合同的各項(xiàng)約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前取得環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標(biāo)的證明文件。

第五章 價(jià)格與資金管理

第三十一條 由市價(jià)格主管部門會(huì)同財(cái)政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)省價(jià)格主管部門和財(cái)政部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十二條 建立排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。排污權(quán)交易市場年平均價(jià)格與當(dāng)年的有償使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相差達(dá)到30%以上，市價(jià)格主管部門啟動(dòng)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，報(bào)省價(jià)格主管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)交易價(jià)格，原則上不得低于當(dāng)年排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)。

（一）購買價(jià)格：按照受讓方公開競價(jià)當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)競買成交價(jià)結(jié)算；

（二）出讓價(jià)格：按照出讓方公開競價(jià)當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)加權(quán)平均成交價(jià)結(jié)算；

（三）回購價(jià)格：按照排污權(quán)指標(biāo)原購入價(jià)的105%結(jié)算。

第三十四條 排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入納入環(huán)保專項(xiàng)資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費(fèi)由屬地環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照市價(jià)格主管部門和財(cái)政部門的有關(guān)規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)有償使用費(fèi)上年度決算數(shù)的30%上繳市財(cái)政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財(cái)政預(yù)算管理；

（二）政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入全部納入市級(jí)財(cái)政環(huán)保專項(xiàng)資金管理。排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財(cái)政票據(jù)，實(shí)行“收支兩條線”管理，任何單位和個(gè)人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費(fèi)和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設(shè)立的環(huán)保專項(xiàng)資金管理。指標(biāo)回購、交易體系建設(shè)和交易服務(wù)費(fèi)等，由財(cái)政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條 排污權(quán)交易保證金和交易服務(wù)費(fèi)按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標(biāo)購買數(shù)量×交易指標(biāo)有償使用征收標(biāo)準(zhǔn)×30%”計(jì)算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在簽訂排污權(quán)交易合同后3個(gè)工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市價(jià)格主管部門制定，報(bào)省價(jià)格主管部門備案后執(zhí)行。

第六章 監(jiān)督管理

第三十六條 建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領(lǐng)域重大機(jī)制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關(guān)職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價(jià)的理念，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條 市環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對(duì)本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關(guān)要求，按照最新排放標(biāo)準(zhǔn)和控制目標(biāo)，及時(shí)調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點(diǎn)排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標(biāo)審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標(biāo)的審核認(rèn)定辦法，嚴(yán)格建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設(shè)項(xiàng)目核定排污權(quán)；

（三）加大對(duì)排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對(duì)超排放總量排放的單位一律依法查處。加強(qiáng)排污許可證的管理，依法及時(shí)向社會(huì)公開。

第三十八條 市價(jià)格行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)和排污權(quán)交易服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費(fèi)征收行為，依法查處價(jià)格違法行為。

第三十九條 市財(cái)政行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項(xiàng)資金，將排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入納入專項(xiàng)資金進(jìn)行集中管理；

（二）加強(qiáng)排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點(diǎn)減排工程和污染治理項(xiàng)目的實(shí)施。

第四十條 社會(huì)公眾對(duì)排污權(quán)有償使用和交易活動(dòng)享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報(bào)違法行為。

第四十一條 各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對(duì)超排污權(quán)指標(biāo)排放的排污單位實(shí)施處罰。

第七章 附 則

第四十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實(shí)施污染物排放總量控制的水污染物化學(xué)需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項(xiàng)主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認(rèn)，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)齊全項(xiàng)目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標(biāo)，是指排污單位按照規(guī)定在某時(shí)間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計(jì)量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標(biāo)以及短期閑置不用的排污權(quán)指標(biāo)又稱富余排污權(quán)指標(biāo)，可以按照有關(guān)規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護(hù)行政主管部門將排污權(quán)指標(biāo)有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺(tái)上進(jìn)行的排污權(quán)指標(biāo)購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條 2015年1月起對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標(biāo)開展排污權(quán)交易，2015年7月起對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時(shí)間另行規(guī)定。

第四十四條 本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對(duì)排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

（四）對(duì)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（寧政規(guī)字〔2015〕1號(hào)）作出修改

1．將第十八條第一項(xiàng)修改為“（一）排污單位填報(bào)初始排污權(quán)申報(bào)表，報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門；”

2．將第十九條第一項(xiàng)修改為“（一）排污單位填報(bào)《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門。初始排污權(quán)申請(qǐng)數(shù)量不得超過核定數(shù)量；”

3．將第二十六條第一項(xiàng)修改為“（一）排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請(qǐng)，并填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；”

4．將第二十七條修改為“排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》?！?

5．將第三十條第五項(xiàng)修改為“（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項(xiàng)規(guī)定和交易合同的各項(xiàng)約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)獲得環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意?！?

南京市人民政府關(guān)于印發(fā)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》的通知

寧政規(guī)字〔2015〕1號(hào)

各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

南京市人民政府

2015年1月5日

文件原文

第一章總則

第一條為規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，充分發(fā)揮市場在環(huán)境資源配置中的決定性作用，推進(jìn)主要污染物排放總量持續(xù)減少，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號(hào)）、《江蘇省二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環(huán)規(guī)〔2013〕02號(hào)）和市委市政府《關(guān)于實(shí)施綜合改革工程第二階段重點(diǎn)任務(wù)的意見》（寧委發(fā)〔2014〕3號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條排污權(quán)有償使用和交易堅(jiān)持“資源有價(jià)、使用有償，總量控制、許可排污，市場調(diào)節(jié)、適度溢價(jià)，公正公開、規(guī)范管理”的原則。

第三條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖企業(yè)和醫(yī)療、賓館餐飲服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱排污單位）排放化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權(quán)有償使用和交易以及相關(guān)行政主管部門的管理活動(dòng)。

第四條按照國家、省下達(dá)的污染減排考核目標(biāo)和本市環(huán)境質(zhì)量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區(qū)（流）域、主要行業(yè)以及重點(diǎn)排污單位主要污染物排放總量控制目標(biāo)和削減措施。分配初始排污權(quán)和組織排污權(quán)交易必須符合區(qū)（流）域和主要行業(yè)污染物排放總量控制要求，重點(diǎn)保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大科技示范項(xiàng)目的建設(shè)。

第五條市環(huán)境保護(hù)行政主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務(wù)。

第六條排污權(quán)有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償?shù)呢?zé)任和依法繳納排污費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)的義務(wù)。

第二章排污權(quán)指標(biāo)管理

第七條市分配各區(qū)（園區(qū)）工業(yè)、規(guī)?；笄蒺B(yǎng)殖類排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本市總量控制目標(biāo)，區(qū)（園區(qū)）核定給排污單位的初始排污權(quán)指標(biāo)之和不得超過本轄區(qū)總量控制目標(biāo)。

對(duì)區(qū)（園區(qū)）排污權(quán)指標(biāo)的分配原則上按照區(qū)（園區(qū)）實(shí)際排放狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、污染負(fù)荷強(qiáng)度、污染減排目標(biāo)以及環(huán)境質(zhì)量改善要求等進(jìn)行綜合分析；對(duì)排污單位初始排污權(quán)指標(biāo)的核定按照本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條本市排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限原則上不得超過5年。排污權(quán)指標(biāo)有效使用期限內(nèi)，排污單位對(duì)排污權(quán)指標(biāo)擁有使用、出讓和抵押等權(quán)利。

第九條有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)交易方式購買新增排污權(quán)指標(biāo)；

（二）排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)齊全的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)有償使用的方式購買初始排污權(quán)指標(biāo)；

（三）排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目有短期（不超過9個(gè)月，下同）排污權(quán)指標(biāo)需求的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)租賃的方式購買短期排污權(quán)指標(biāo)；

（四）排污單位排污權(quán)有效使用期滿的，應(yīng)當(dāng)通過排污權(quán)延續(xù)的方式購買排污權(quán)指標(biāo)。

排污單位購買新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)必須符合環(huán)境準(zhǔn)入和區(qū)（流）域、行業(yè)總量控制的相關(guān)要求。

第十條有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位排污權(quán)指標(biāo)短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條有下列情形之一的，市環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以對(duì)排污單位經(jīng)有償使用獲得的富余排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行回購：

（一）排污單位限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和工藝發(fā)生變化的；

（四）建設(shè)項(xiàng)目購入排污權(quán)指標(biāo)滿兩年未進(jìn)行建設(shè)的，或者停止建設(shè)的，或者未能通過環(huán)評(píng)審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條有下列情形之一的，市環(huán)境保護(hù)行政主管部門有權(quán)收回排污單位未經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)：

（一）排污單位因限產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區(qū)域的；

（三）排污單位環(huán)境違法行為被責(zé)令關(guān)閉、取締的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)收回的情形。

第十三條市環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市排污權(quán)有償使用和交易的需要，建立排污權(quán)指標(biāo)政府儲(chǔ)備庫，對(duì)排污權(quán)指標(biāo)保持一定比例的儲(chǔ)備，調(diào)控本市排污權(quán)交易市場和保障重大項(xiàng)目建設(shè)。政府儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)來源主要為：

（一）分配初始排污權(quán)時(shí)預(yù)留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條通過排污權(quán)有償使用獲得的初始排污權(quán)指標(biāo)半年內(nèi)不得出讓；通過排污權(quán)交易獲得的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)在通過建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收前不得出讓，因故不再使用的可以申請(qǐng)政府回購。

第三章排污權(quán)有償使用

第十五條按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件和初始排污權(quán)核定技術(shù)導(dǎo)則，對(duì)排污單位現(xiàn)有項(xiàng)目核定初始排污權(quán)，征收排污權(quán)有償使用費(fèi)，全面落實(shí)排污權(quán)有償使用，為排污權(quán)交易創(chuàng)造條件。

第十六條市環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)市管排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費(fèi)的征收，并對(duì)區(qū)（園區(qū)）實(shí)施業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

區(qū)（園區(qū)）環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)排污單位初始排污權(quán)的核定和有償使用費(fèi)的征收，定期將本轄區(qū)排污權(quán)有償使用情況報(bào)市環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案，并抄送同級(jí)價(jià)格和財(cái)政部門。

第十七條環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在符合區(qū)（流）域和行業(yè)總量控制目標(biāo)的前提下，以排污單位環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件為依據(jù)，按照現(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)和限值，結(jié)合行業(yè)平均排放強(qiáng)度控制要求以及排污單位近三年實(shí)際排放狀況，對(duì)排污單位逐個(gè)項(xiàng)目核定排污權(quán)指標(biāo)，確定排污單位初始排污權(quán)。

工業(yè)排污單位初始排污權(quán)的核定參照《南京市工業(yè)企業(yè)主要污染物初始排污權(quán)核定辦法（試行）》執(zhí)行，其他排污單位初始排污權(quán)的核定按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件執(zhí)行。

第十八條初始排污權(quán)的申報(bào)和核定應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：

（一）排污單位填報(bào)初始排污權(quán)申報(bào)表，連同相關(guān)證明材料一并報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門；

（二）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位的申報(bào)材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項(xiàng)目排放量、排放控制標(biāo)準(zhǔn)、核定依據(jù)以及意見反饋相關(guān)要求等；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位反饋意見進(jìn)行復(fù)核，并在5個(gè)工作日內(nèi)出具初步核定意見，對(duì)反饋意見逐項(xiàng)予以說明；

（四）環(huán)境保護(hù)行政主管部門將經(jīng)排污單位確認(rèn)的初步核定意見通過政府網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)公示反饋情況逐項(xiàng)調(diào)查、復(fù)核，并在10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向排污單位下達(dá)初始排污權(quán)核定意見，并告知辦理排污權(quán)有償使用的相關(guān)要求。

第十九條排污單位應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)行政主管部門下達(dá)的初始排污權(quán)核定意見及時(shí)辦理排污權(quán)有償使用手續(xù)，取得初始排污權(quán)，保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

（一）排污單位填報(bào)《南京市排污權(quán)有償使用業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，連同相關(guān)證明材料一并報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門。初始排污權(quán)申請(qǐng)數(shù)量不得超過核定數(shù)量；

（二）環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污單位的有償使用申請(qǐng)進(jìn)行審核，并在5個(gè)工作日內(nèi)通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權(quán)有償使用協(xié)議，確定初始排污權(quán)數(shù)量、有效使用期限及繳費(fèi)方式等；

（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權(quán)有償使用協(xié)議》，出具《南京市排污權(quán)有償使用費(fèi)繳款通知書》；

（四）排污單位按照協(xié)議規(guī)定和繳費(fèi)通知書，在5個(gè)工作日內(nèi)到指定銀行繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)，取得繳費(fèi)憑證；

（五）排污單位取得繳費(fèi)憑證后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)辦理（變更）排污許可證。

第二十條排污權(quán)有償使用費(fèi)按照以下規(guī)定征收：

（一）排污權(quán)有償使用根據(jù)全市總體計(jì)劃逐步推進(jìn)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分步實(shí)施，第一年按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的40%執(zhí)行，第二年按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的70%執(zhí)行，第三年起按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

（二）排污單位購買排污權(quán)可自主選擇一次性繳費(fèi)（一次性繳清有效使用期限的全部費(fèi)用）或者分年度繳費(fèi)。凡一次性繳費(fèi)的，在第一款收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，再給予20%的優(yōu)惠。

第四章排污權(quán)交易

第二十一條本市排污權(quán)交易由市公共資源交易中心和市環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)組織，在全市統(tǒng)一交易平臺(tái)上實(shí)施。

第二十二條排污權(quán)交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)擁有可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，有短期排污權(quán)指標(biāo)需求的排污單位。

第二十三條本市排污權(quán)交易采取公開競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

（一）排污單位新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目新增排污權(quán)指標(biāo)達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的必須通過公開競價(jià)的方式購買，未達(dá)到交易控制標(biāo)準(zhǔn)的以及重大科技示范項(xiàng)目可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門購買。交易控制標(biāo)準(zhǔn)由市環(huán)境保護(hù)行政主管部門根據(jù)總量控制要求明確。

（二）排污單位經(jīng)有償使用的富余排污權(quán)指標(biāo)原則上通過公開競價(jià)的方式出讓，也可以申請(qǐng)政府回購；

（三）裝機(jī)總?cè)萘?0萬千瓦以上省管電力企業(yè)的二氧化硫排污權(quán)交易按照江蘇省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條排污權(quán)交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進(jìn)行；

（二）工業(yè)排污單位不得與其他排污單位進(jìn)行排污權(quán)交易；

（三）火電行業(yè)（包括其他行業(yè)企業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)進(jìn)行大氣污染物的排污權(quán)交易；

（四）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到控制目標(biāo)的地區(qū)不得參與增加本地區(qū)相應(yīng)污染物排放總量的排污權(quán)交易；未完成減排任務(wù)的地區(qū)和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權(quán)交易。

第二十五條本市排污權(quán)交易原則上每月開展一次，每次按照排污權(quán)指標(biāo)的類別設(shè)立相應(yīng)交易場次，每個(gè)場次按照意向受讓方的數(shù)量設(shè)立N-2個(gè)交易輪次（N為此項(xiàng)指標(biāo)的意向受讓方數(shù)量，3≤N≤20）。每個(gè)輪次競價(jià)交易前由市公共資源交易中心公布該項(xiàng)排污權(quán)指標(biāo)的出讓數(shù)量、購買數(shù)量和意向受讓方數(shù)量，當(dāng)排污權(quán)指標(biāo)可出讓數(shù)量為零或者意向受讓方少于3個(gè)時(shí)，該項(xiàng)排污權(quán)指標(biāo)交易活動(dòng)終止。

第二十六條購買、出讓排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：

（一）排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出排污權(quán)指標(biāo)購買（出讓）申請(qǐng)，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并提供相關(guān)證明材料；

（二）市環(huán)境保護(hù)行政主管部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成審核，審核通過的出具排污權(quán)交易業(yè)務(wù)聯(lián)系單，并將排污單位購買（出讓）申請(qǐng)和聯(lián)系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網(wǎng)站公開發(fā)布出讓排污權(quán)指標(biāo)的相關(guān)信息，意向受讓方在信息公告期限內(nèi)辦理交易登記手續(xù)，意向受讓方按照規(guī)定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規(guī)范程序組織排污權(quán)交易，組織交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同，下達(dá)《南京市排污權(quán)交易繳費(fèi)通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結(jié)算：受讓方在排污權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款；向符合交易價(jià)款劃出條件的出讓方劃出交易價(jià)款；將政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入劃入市級(jí)財(cái)政環(huán)保專項(xiàng)資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費(fèi)，向交易雙方出具排污權(quán)交易確認(rèn)單。對(duì)未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權(quán)交易確認(rèn)單后，應(yīng)當(dāng)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，申請(qǐng)或者變更排污許可證。

第二十七條排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出富余排污權(quán)指標(biāo)回購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，提供相關(guān)證明文件和材料。

第二十八條排污權(quán)租賃由排污單位向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出申請(qǐng)，填寫《南京市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并提供相關(guān)材料。排污權(quán)指標(biāo)租賃必須在同行業(yè)（水污染物在同流域）排污單位之間進(jìn)行，僅限于當(dāng)年度使用。

第二十九條有下列情形之一的，不得參與排污權(quán)交易：

（一）被市級(jí)及以上實(shí)施環(huán)境保護(hù)區(qū)域限批的區(qū)（園區(qū)）在解除限批之前不得安排本轄區(qū)排污單位參與限批污染物的排污權(quán)交易；

（二）被實(shí)施環(huán)境保護(hù)掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實(shí)施環(huán)境保護(hù)限期治理期的排污單位整改驗(yàn)收通過前不得參與排污權(quán)交易；

（三）未落實(shí)排污權(quán)有償使用的排污單位不得參與排污權(quán)交易；

（四）排污權(quán)交易過程中有違規(guī)違約行為的排污單位一年內(nèi)不得參與排污權(quán)交易；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

第三十條其他需要明確的事項(xiàng)：

（一）排污單位在公開競價(jià)交易中未能購足排污權(quán)指標(biāo)但超過應(yīng)當(dāng)購買數(shù)量的70%時(shí)，可以在公開競價(jià)交易后向市環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)購買不足的指標(biāo)，也可以選擇參與下一次排污權(quán)交易；

（二）排污單位超過合同規(guī)定時(shí)間仍未支付交易價(jià)款的視為違約，其通過公開競價(jià)交易取得的排污權(quán)指標(biāo)將自動(dòng)取消；原出讓方出讓的富余排污權(quán)指標(biāo)改由市環(huán)境保護(hù)行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術(shù)、新工藝強(qiáng)化污染治理，污染排放明顯低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，其富余排污權(quán)指標(biāo)在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提高前享有持續(xù)出讓的權(quán)利；

（四）排污權(quán)交易優(yōu)先安排排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)，當(dāng)排污單位可出讓富余排污權(quán)指標(biāo)不足購買數(shù)量的80%時(shí)，不足部分由政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓；

（五）排污單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行排污權(quán)交易的各項(xiàng)規(guī)定和交易合同的各項(xiàng)約定。排污單位出讓富余排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)提前取得環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的同意出讓排污權(quán)指標(biāo)的證明文件。

第五章價(jià)格與資金管理

第三十一條由市價(jià)格主管部門會(huì)同財(cái)政部門根據(jù)本地區(qū)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素制定排污權(quán)有償使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)省價(jià)格主管部門和財(cái)政部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十二條建立排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。排污權(quán)交易市場年平均價(jià)格與當(dāng)年的有償使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相差達(dá)到30%以上，市價(jià)格主管部門啟動(dòng)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，報(bào)省價(jià)格主管部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三十三條排污權(quán)交易價(jià)格，原則上不得低于當(dāng)年排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)。

（一）購買價(jià)格：按照受讓方公開競價(jià)當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)競買成交價(jià)結(jié)算；

（二）出讓價(jià)格：按照出讓方公開競價(jià)當(dāng)日排污權(quán)指標(biāo)加權(quán)平均成交價(jià)結(jié)算；

（三）回購價(jià)格：按照排污權(quán)指標(biāo)原購入價(jià)的105%結(jié)算。

第三十四條排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入納入環(huán)保專項(xiàng)資金管理和使用。

（一）排污權(quán)有償使用費(fèi)由屬地環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照市價(jià)格主管部門和財(cái)政部門的有關(guān)規(guī)定征收。每年2月底前，區(qū)（園區(qū)）財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)有償使用費(fèi)上年度決算數(shù)的30%上繳市財(cái)政，其他納入本區(qū)（園區(qū)）財(cái)政預(yù)算管理；

（二）政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入全部納入市級(jí)財(cái)政環(huán)保專項(xiàng)資金管理。排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財(cái)政票據(jù)，實(shí)行“收支兩條線”管理，任何單位和個(gè)人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權(quán)有償使用費(fèi)和交易資金統(tǒng)籌用于污染防治，納入現(xiàn)行設(shè)立的環(huán)保專項(xiàng)資金管理。指標(biāo)回購、交易體系建設(shè)和交易服務(wù)費(fèi)等，由財(cái)政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

第三十五條排污權(quán)交易保證金和交易服務(wù)費(fèi)按照以下規(guī)定執(zhí)行：

（一）參與購買排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在信息公告規(guī)定的期限內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數(shù)額按照“指標(biāo)購買數(shù)量×交易指標(biāo)有償使用征收標(biāo)準(zhǔn)×30%”計(jì)算；

（二）參與排污權(quán)交易的排污單位應(yīng)當(dāng)在簽訂排污權(quán)交易合同后3個(gè)工作日內(nèi)向市公共資源交易中心繳納交易服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市價(jià)格主管部門制定，報(bào)省價(jià)格主管部門備案后執(zhí)行。

第六章監(jiān)督管理

第三十六條建立排污權(quán)有償和交易制度，是環(huán)境資源領(lǐng)域重大機(jī)制創(chuàng)新和制度改革。市、區(qū)（園區(qū)）相關(guān)職能部門要牢固樹立環(huán)境資源有價(jià)的理念，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)排污單位調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大污染治理，積極參與排污權(quán)有償使用和交易管理。

第三十七條市環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）掌握國家、省對(duì)本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關(guān)要求，按照最新排放標(biāo)準(zhǔn)和控制目標(biāo)，及時(shí)調(diào)整區(qū)（流）域、主要行業(yè)、重點(diǎn)排污單位的排放總量；

（二）建立規(guī)范、透明的排污權(quán)指標(biāo)審核制度，完善排污單位富余排污權(quán)指標(biāo)的審核認(rèn)定辦法，嚴(yán)格建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入，不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的排污單位以及未經(jīng)審批的建設(shè)項(xiàng)目核定排污權(quán)；

（三）加大對(duì)排污單位的總量核算和執(zhí)法監(jiān)管，對(duì)超排放總量排放的單位一律依法查處。加強(qiáng)排污許可證的管理，依法及時(shí)向社會(huì)公開。

第三十八條市價(jià)格行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）制定排污權(quán)有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)和排污權(quán)交易服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)督管理，規(guī)范排污權(quán)有償使用費(fèi)征收行為，依法查處價(jià)格違法行為。

第三十九條市財(cái)政行政主管部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)以下監(jiān)督管理職能：

（一）建立環(huán)保專項(xiàng)資金，將排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入納入專項(xiàng)資金進(jìn)行集中管理；

（二）加強(qiáng)排污權(quán)有償使用費(fèi)和政府儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入的使用監(jiān)管，保證重點(diǎn)減排工程和污染治理項(xiàng)目的實(shí)施。

第四十條社會(huì)公眾對(duì)排污權(quán)有償使用和交易活動(dòng)享有知情權(quán)，有權(quán)投訴或者舉報(bào)違法行為。

第四十一條各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)排污單位的執(zhí)法監(jiān)管，依法對(duì)超排污權(quán)指標(biāo)排放的排污單位實(shí)施處罰。

第七章附則

第四十二條本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現(xiàn)階段國家實(shí)施污染物排放總量控制的水污染物化學(xué)需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項(xiàng)主要污染物。市政府可以根據(jù)國家政策以及本市環(huán)境質(zhì)量改善的需要，調(diào)整排污權(quán)有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權(quán)，是指排污單位對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是經(jīng)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)以排污許可證的形式確認(rèn)，排污權(quán)的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現(xiàn)有環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)齊全項(xiàng)目的排污權(quán)又稱排污單位初始排污權(quán)，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照有關(guān)規(guī)定核定和辦理；

（三）排污權(quán)指標(biāo)，是指排污單位按照規(guī)定在某時(shí)間段內(nèi)向環(huán)境排放污染物的許可量，以噸為基本計(jì)量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權(quán)指標(biāo)以及短期閑置不用的排污權(quán)指標(biāo)又稱富余排污權(quán)指標(biāo)，可以按照有關(guān)規(guī)定出讓和租賃；

（四）排污權(quán)有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環(huán)境保護(hù)行政主管部門將排污權(quán)指標(biāo)有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權(quán)交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理部門之間在指定排污權(quán)交易平臺(tái)上進(jìn)行的排污權(quán)指標(biāo)購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條2015年1月起對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位新增排污權(quán)指標(biāo)開展排污權(quán)交易，2015年7月起對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)排污單位開展排污權(quán)有償使用。其他排污單位排污權(quán)有償使用和交易執(zhí)行時(shí)間另行規(guī)定。

第四十四條本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對(duì)排污權(quán)有償使用和交易有新的特別規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。

排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易要以污染物總量控制為前提，而污染物排放總量應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量也就是自凈能力確定。但環(huán)境容量受多種不確定的因素影響，很難準(zhǔn)確得出。因而實(shí)際確定的污染物總量只是一個(gè)目標(biāo)總量，更多時(shí)候它表現(xiàn)為最優(yōu)污染排放量（由邊際私人純收益和邊際外部成本共同決定）。也就是說，如果排污權(quán)交易建立在最優(yōu)污染排放量基礎(chǔ)上，污染物排放總量極大可能超出環(huán)境容量，毫無疑問會(huì)構(gòu)成對(duì)環(huán)境的破壞。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和排放標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步準(zhǔn)確化是排污權(quán)交易順利進(jìn)行的必備條件。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)從形式上看，似乎體現(xiàn)了各污染源之間的公平，但實(shí)際對(duì)于不同的排污企業(yè)，可能因?yàn)楸尘八健⒅卫黼y度等的差異并未公平地分?jǐn)傁鳒p污染的負(fù)荷?，F(xiàn)行排放標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于新興污染控制政策的改革甚至產(chǎn)生一種限制。

排污權(quán)交易原則上禁止各功能區(qū)之間排污許可證的轉(zhuǎn)讓，但在特殊情況下可以。這就是當(dāng)環(huán)境圍繞壓力大的地區(qū)向污染壓力小的地區(qū)轉(zhuǎn)讓排污權(quán)時(shí)，適用兩地環(huán)保部門協(xié)商制定的“兌換率”。然而由于兌換率直接涉及兩地的經(jīng)濟(jì)利益，可以想見達(dá)成一致是非常困難的，又會(huì)增加政府的管理成本。

非排污者可以進(jìn)入市場購買排污權(quán)，從理論上來說違反了污染者付費(fèi)原則。實(shí)際上將一部分責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給無辜的非排污者，由于非污染者的原因減少了污染，意味著在環(huán)境自凈能力許可范圍內(nèi)又可以多排放，極不公平，長此以往，后患無窮。從實(shí)踐看，中國不會(huì)有那么多的環(huán)保組織和個(gè)人有能力參與到市場中來，就算有，也不可能長期負(fù)擔(dān)這本不應(yīng)該由他們支付的排污權(quán)。

此外，未能適當(dāng)?shù)乜紤]排污時(shí)間問題。效果良好地滿足短期環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)意味著除控制污染外還要控制時(shí)間。污染是一個(gè)復(fù)雜的問題，環(huán)境自凈能力在不同的時(shí)期不同的條件下有所不同。如果節(jié)省的排污權(quán)在同一時(shí)期使用，又恰好遇到自凈能力差的時(shí)期，就等同于超標(biāo)排放。

排污權(quán)交易政府

從政府角度看，按照政治學(xué)理論，政府存在一個(gè)自我擴(kuò)張的傾向，總是希望多管事。同時(shí)，政府總是希望手中的錢越多越好，通過環(huán)境稅、排污收費(fèi)等手段，在保證環(huán)境效果之外還可以獲得一筆可觀的經(jīng)濟(jì)收入。而實(shí)施排污權(quán)交易，只能得到環(huán)境污染產(chǎn)權(quán)出售的收益。并且，實(shí)現(xiàn)許可證市場的均衡需要很長的時(shí)間并產(chǎn)生大量的交易費(fèi)用。因此，政府會(huì)偏好政府干預(yù)的手段，也就不會(huì)對(duì)排污權(quán)交易這樣的靠市場機(jī)制解決問題的方法太感興趣。

作為一種市場手段，建立排污權(quán)交易制度的關(guān)鍵問題之一就在于如何合理地將初始排污權(quán)分配給數(shù)個(gè)污染源。初始分配權(quán)一般有兩種方法可以來獲得：它可以在現(xiàn)有的排污者中分配；或者可以通過拍賣或抽簽的方法在范圍更廣的申請(qǐng)者中分配。對(duì)于局部的污染物而言，其中一些許可證可以免費(fèi)發(fā)放；而對(duì)于全局性的污染物來說，許可證應(yīng)該進(jìn)行拍賣。但是，如何合理確定分配方式呢？如果采用免費(fèi)發(fā)放的方式，政府管理部門就不能取得經(jīng)濟(jì)利益。而如果對(duì)初始排污權(quán)都進(jìn)行拍賣，則有可能增加實(shí)施排污權(quán)交易制度的阻力。因?yàn)榕盼燮髽I(yè)提供了就業(yè)機(jī)會(huì)，交納了稅收，生產(chǎn)了社會(huì)需要的產(chǎn)品，卻需要以較高的競標(biāo)價(jià)格購得初始排污權(quán)，也可能影響投標(biāo)人的積極性。投標(biāo)人越少，拍賣者所能得到的價(jià)格就越低。怎樣確定初始排污權(quán)的分配方式，對(duì)政府管理部門也可能成為難題。

在實(shí)施總量控制基礎(chǔ)上的排污權(quán)交易中，合理有效的監(jiān)督管理必不可少，否則，政策就會(huì)偏離目標(biāo)。由于排污權(quán)交易中容量資源轉(zhuǎn)變?yōu)橛袃r(jià)值的財(cái)產(chǎn)，企業(yè)的牟利動(dòng)機(jī)將表現(xiàn)的更加強(qiáng)烈。如果監(jiān)管不嚴(yán)，違規(guī)可能獲得利益，比如出售非減排的排污權(quán)，排污權(quán)交易的市場規(guī)則就會(huì)被破壞，也就不可能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)：以最小的成本實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。而怎樣實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督管理，怎樣分配好初始排污權(quán)，既要完善的監(jiān)督機(jī)制，又要監(jiān)督人員本身的素質(zhì)高，更高的要求在環(huán)境監(jiān)督管理體制下還有一定難度。

排污權(quán)交易立法

排污權(quán)交易中有可能出現(xiàn)兩類很不相同的市場勢力。第一種是定價(jià)污染源或污染源聯(lián)盟，為了自己的經(jīng)濟(jì)利益，試圖操縱許可價(jià)格。第二種是掠奪性污染源或污染源聯(lián)盟試圖把許可市場作為手段，減弱他們?cè)谏a(chǎn)和銷售市場上遇到的競爭。也就是說，由于許可證數(shù)量的有限，持有者會(huì)產(chǎn)生囤積、投機(jī)的行為，許可證還可能成為行業(yè)或地區(qū)生產(chǎn)壟斷一種方式。在對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行立法加以規(guī)制時(shí)，很難對(duì)這些行為加以界定。標(biāo)準(zhǔn)過嚴(yán)，可能會(huì)影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展；反之，不僅破壞環(huán)境，還會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展。在懲處這類囤積、投機(jī)行為，確定其法律責(zé)任時(shí)，只能處以經(jīng)濟(jì)和行政處罰，難以追究其刑事責(zé)任。懲罰力度也會(huì)影響交易者對(duì)市場規(guī)則的遵守，不能減少執(zhí)法中的任意性和不確定性。

國務(wù)院辦公廳于2014年8月6日印發(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（簡稱“指導(dǎo)意見”），意在發(fā)揮市場機(jī)制推進(jìn)環(huán)境保護(hù)和污染物減排?！吨笇?dǎo)意見》指出，建立排污權(quán)有償使用和交易制度，是我國環(huán)境資源領(lǐng)域一項(xiàng)重大的、基礎(chǔ)性的機(jī)制創(chuàng)新和制度改革，是生態(tài)文明制度建設(shè)的重要內(nèi)容。各地區(qū)政府、各有關(guān)部門應(yīng)高度重視排污權(quán)有償使用及交易制度的建設(shè)。

本次國務(wù)院發(fā)布的指導(dǎo)意見的核心內(nèi)容是兩點(diǎn)，即“建立排污權(quán)有償使用制度”和“加快推進(jìn)排污權(quán)交易”。

一、排污權(quán)有償使用

排污權(quán)是指相關(guān)排污企業(yè)經(jīng)過有權(quán)部門核定和許可，允許排污單位在一定范圍內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，首要問題是此種權(quán)利如何取得?！吨笇?dǎo)意見》指出：“試點(diǎn)地區(qū)實(shí)行排污權(quán)有償使用制度，排污單位在繳納使用費(fèi)后獲得排污權(quán)，或通過交易獲得排污權(quán)?！币簿褪钦f，在試點(diǎn)地區(qū)的排污權(quán)必須是有償取得。有償取得又分為兩類，一種是繳納使用費(fèi)后取得，一種是通過購買取得。通常情況下，“繳費(fèi)取得排污權(quán)”比“通過交易取得排污權(quán)”成本較低，排污企業(yè)更多的關(guān)注于如何能夠更大限度的通過繳納排污費(fèi)而取得排污量和排污許可證。其核心問題在于現(xiàn)有排污企業(yè)和新增排污量企業(yè)的初始排污量的取得和分配：

（1）應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)嘏盼劭偭孔鳛榛鶖?shù)予以統(tǒng)籌安排，即：根據(jù)國家環(huán)保部門的污染普查數(shù)據(jù)作為現(xiàn)有企業(yè)取得排污量的直接依據(jù)。單獨(dú)地區(qū)排污量與國家節(jié)能減排大環(huán)境存在緊密聯(lián)系，這就更加要求各地政府及相關(guān)部門對(duì)于地區(qū)排污總量要嚴(yán)格依據(jù)污染普查數(shù)據(jù)，各排污企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家環(huán)保部門污染普查的現(xiàn)有排污量作為取得初始排污量的法律依據(jù)。新增排污量部分要符合地區(qū)總量控制要求，由地方政府對(duì)企業(yè)新增部分統(tǒng)一安排。

（2）指導(dǎo)意見明確指出排污權(quán)交易應(yīng)在自愿、公平、有利于環(huán)境質(zhì)量改善和優(yōu)化環(huán)境資源配置的原則下進(jìn)行。因此，各地政府應(yīng)搭建排污權(quán)交易平臺(tái)，鼓勵(lì)排污權(quán)交易，不得以行政命令干預(yù)排污權(quán)交易的實(shí)施。排污企業(yè)通過實(shí)施工程治理減排項(xiàng)目，在完成主要污染物減排基礎(chǔ)上，可以將富余排放指標(biāo)出售或儲(chǔ)備。上述排污企業(yè)通過技改實(shí)施減排行為的，不影響企業(yè)依據(jù)其污染普查基數(shù)而擁有的排放量的購買權(quán)。企業(yè)在不高于其污染普查基數(shù)的歷史排放量范圍內(nèi)可自主選擇排放指標(biāo)的購買量，但購買的初次排放量不應(yīng)高于其污染普查基數(shù)的歷史排放量。新增排放量應(yīng)由地方政府在地方排放總量范圍內(nèi)批準(zhǔn)并有償取得。

（3）參考排污企業(yè)采取節(jié)能減排措施的資金投入和效果。節(jié)能減排的主力是生產(chǎn)企業(yè)。因此，政府應(yīng)當(dāng)將環(huán)境治理的精力和資金更加傾向于投入企業(yè)。對(duì)于企業(yè)的節(jié)能減排存在兩種手段，即制約和獎(jiǎng)勵(lì)。通過排污量的設(shè)置以及排污許可證的頒發(fā)限制和制約企業(yè)排污，而更重要的是要鼓勵(lì)企業(yè)自發(fā)減排。對(duì)于大力提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、投入資金進(jìn)行污染物減排的生產(chǎn)企業(yè)，政府可以適當(dāng)提高企業(yè)排放權(quán)的購買指標(biāo)作為獎(jiǎng)勵(lì)。以使得企業(yè)有多余的污染物排放量用以出售，換取發(fā)展資金，進(jìn)一步投入現(xiàn)金技術(shù)和節(jié)能投入，使節(jié)能減排成為企業(yè)的主動(dòng)行為。

二、關(guān)于排污權(quán)交易

根據(jù)指導(dǎo)意見，各地要“建立排污權(quán)儲(chǔ)備制度，回購排污單位‘富余排污權(quán)’，適時(shí)投放市場，重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技示范等項(xiàng)目建設(shè)。積極探索排污權(quán)抵押融資，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與污染物減排和排污權(quán)交易”。因此，如果市場上沒有出現(xiàn)排污權(quán)的買家，政府應(yīng)當(dāng)以原價(jià)或者溢價(jià)回購企業(yè)掌握的富余排污權(quán)。

排污企業(yè)采取技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強(qiáng)化污染治理和環(huán)境管理等措施，使外排主要污染物減少，年度實(shí)際排放量少于排污許可證規(guī)定排放量的，其排污權(quán)指標(biāo)可以出售或儲(chǔ)備，同時(shí)排污企業(yè)因轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)或其他原因自行關(guān)閉，其污染物排污權(quán)指標(biāo)也可以出售或儲(chǔ)備。在滿足主要污染物排放總量控制要求的前提下，地區(qū)排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場需求、購買方所在地環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等因素出售儲(chǔ)備的主要污染物排污權(quán)指標(biāo)。

在上述過程中，要建立排污權(quán)交易市場制度。建立排污權(quán)交易市場是排污權(quán)交易體系的核心，允許排污權(quán)像商品那樣被買進(jìn)和賣出，企業(yè)進(jìn)入市場自由交易排污權(quán)，排污權(quán)的價(jià)格由市場決定，必須堅(jiān)持競爭和公開、公平、公正的市場規(guī)則，禁止非法交易或幕后操縱。政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行排污權(quán)交易操縱時(shí)，按照透明化原則公開有關(guān)的政策信息，對(duì)出現(xiàn)的重大問題及時(shí)作出反應(yīng)。

排污權(quán)交易制度的建立是一個(gè)系統(tǒng)的工程，不僅需要排污權(quán)交易制度本身的完善，而且，也許要相關(guān)配套制度的完善。在指導(dǎo)意見的原則框架下，地方政府必須建立可操作的排污權(quán)市場的規(guī)制，以保障排污權(quán)交易制度得以順利實(shí)施。