水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算暫行規(guī)定總則

1.1 為加強(qiáng)水利建設(shè)項(xiàng)目資金管理，提高水利建設(shè)項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性和合理性，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》（國(guó)發(fā)[1996]35號(hào)）精神，結(jié)合水利工程基本建設(shè)實(shí)際，制定本規(guī)定。

1.2 本規(guī)定適用于發(fā)電、供水（調(diào)水）等具有財(cái)務(wù)收益的大型水利建設(shè)項(xiàng)目。上述項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目建議書和可行性研究階段進(jìn)行貸款能力測(cè)算，編制水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算專題報(bào)告。其它水利建設(shè)項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。

1.3 水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算，是根據(jù)市場(chǎng)需求合理預(yù)測(cè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收益，測(cè)算項(xiàng)目所能承擔(dān)的貸款額度和所需的資本金，擬定項(xiàng)目建設(shè)資金籌措方案，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)合理的財(cái)務(wù)可行性評(píng)價(jià)，為國(guó)家、地方政府及有關(guān)投資者決策提供依據(jù)。

1.4 本規(guī)定為《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》和《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》的補(bǔ)充。

水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算暫行規(guī)定

2.1 貸款能力測(cè)算是水利建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的組成部分，應(yīng)以現(xiàn)行的國(guó)家和行業(yè)規(guī)程規(guī)范為依據(jù)，其計(jì)算方法和主要參數(shù)應(yīng)按現(xiàn)行規(guī)范中財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的有關(guān)規(guī)定和國(guó)家現(xiàn)行的財(cái)稅、價(jià)格政策執(zhí)行。

2.2 測(cè)算項(xiàng)目的劃分

應(yīng)根據(jù)財(cái)務(wù)計(jì)算成果對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行劃分。年銷售收入大于年總成本費(fèi)用的水利建設(shè)項(xiàng)目必須進(jìn)行貸款能力測(cè)算；年銷售收入小于年運(yùn)行費(fèi)用的項(xiàng)目可不測(cè)算貸款能力；年銷售收入大于年運(yùn)行費(fèi)用但小于年總成本費(fèi)用的項(xiàng)目，應(yīng)在考慮工程更新改造費(fèi)用和還貸期財(cái)務(wù)狀況等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況分析測(cè)算項(xiàng)目貸款能力。

2.3 水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算的主要內(nèi)容

2.3.1 項(xiàng)目建議書階段應(yīng)注重市場(chǎng)調(diào)研，預(yù)測(cè)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，分析用戶對(duì)水價(jià)、電價(jià)的承受能力，擬定不同的水價(jià)、電價(jià)方案，分析方案的合理性和可行性，計(jì)算項(xiàng)目全部的財(cái)務(wù)收益和成本費(fèi)用，測(cè)算項(xiàng)目的貸款能力與所需的資本金，在進(jìn)行綜合分析、多方案比選及風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，提出資金籌措方案，進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。

必要時(shí)，也可根據(jù)費(fèi)用分?jǐn)偳闆r對(duì)其中的供水、發(fā)電等功能單獨(dú)進(jìn)行貸款能力測(cè)算，作為項(xiàng)目評(píng)價(jià)的輔助指標(biāo)。

2.3.2 可行性研究階段應(yīng)以國(guó)家有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建議書的批復(fù)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步分析水、電及其它產(chǎn)品的銷售價(jià)格，落實(shí)有關(guān)協(xié)議，確定投資主體及資本金結(jié)構(gòu)，復(fù)核水價(jià)、電價(jià)、貸款年限等指標(biāo)和資金籌措方案，按項(xiàng)目整體進(jìn)行財(cái)務(wù)計(jì)算，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)合理性與可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.4 綜合利用水利樞紐工程的費(fèi)用分?jǐn)?

費(fèi)用分?jǐn)偘ü潭ㄙY產(chǎn)投資分?jǐn)偤湍赀\(yùn)行費(fèi)分?jǐn)?。?yīng)根據(jù)費(fèi)用分?jǐn)偝晒?，分析測(cè)算供水、發(fā)電、灌溉等單位成本，由供水、發(fā)電等有財(cái)務(wù)收益的功能承擔(dān)整個(gè)工程的年運(yùn)行費(fèi)。

2.5 水價(jià)、電價(jià)方案可參照下列方法擬定

2.5.1 水價(jià)

(1)參考現(xiàn)行市場(chǎng)供水價(jià)格并考慮水資源開發(fā)利用狀況預(yù)測(cè)的水價(jià)

(2)原水成本水價(jià)、成本利潤(rùn)水價(jià)

(3)用戶可承受的水價(jià)

(4)價(jià)格主管部門和國(guó)家有關(guān)部門核定批準(zhǔn)的水價(jià)

(5)供水、受水雙方商定的水價(jià)

2.5.2 電價(jià)

(1)參考現(xiàn)行平均上網(wǎng)電價(jià)并考慮電力市場(chǎng)變化因素預(yù)測(cè)的電價(jià)

(2)本地區(qū)其它水電站近期批準(zhǔn)或協(xié)議的上網(wǎng)電價(jià)

(3)用戶可承受的電價(jià)

(4)按滿足發(fā)電成本并考慮盈利要求測(cè)算的上網(wǎng)電價(jià)

(5)電力部門同意接納的電價(jià)

(6)價(jià)格主管部門核準(zhǔn)的電價(jià)或政策性電價(jià)

2.5.3 項(xiàng)目建議書階段應(yīng)出具有關(guān)部門對(duì)水價(jià)、電價(jià)的意向性文件，可行性研究階段應(yīng)出具有關(guān)部門對(duì)水、電承銷的協(xié)議或承諾函。

2.6 根據(jù)項(xiàng)目資本金來源、籌措條件及投資者的要求，可在不同階段對(duì)不同投資者投入的資本金擬定不同的應(yīng)付利潤(rùn)率方案。

項(xiàng)目建議書階段，對(duì)不同來源的資本金一般采用相同的應(yīng)付利潤(rùn)率。為合理確定國(guó)家資本金和其它投資者資本金的比例與額度，應(yīng)以還貸期內(nèi)全部資本金均不分配利潤(rùn)的方案作為基本方案。在此基礎(chǔ)上，可擬定不同的還貸期內(nèi)資本金分配利潤(rùn)方案，分析還貸期資本金分配利潤(rùn)情況對(duì)項(xiàng)目貸款能力的影響。

可行性研究階段，應(yīng)以項(xiàng)目建議書的資金籌措批復(fù)意見為基礎(chǔ)，根據(jù)投資者的要求擬定資本金應(yīng)付利潤(rùn)率方案，復(fù)核項(xiàng)目的貸款能力和所需的資本金，確定資金籌措方案。

2.7 貸款條件和方案的擬定

項(xiàng)目建議書階段，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況分析擬定合理的貸款年限，采用國(guó)家公布的同期貸款利率。貸款按建設(shè)期不還本不付息考慮，按年計(jì)息，建設(shè)期利息以復(fù)利計(jì)算至建設(shè)期末，計(jì)入項(xiàng)目總投資。

可行性研究階段，應(yīng)基本確定貸款來源，與銀行初步商定貸款利率、貸款年限和還款方式等條件，在此基礎(chǔ)上計(jì)算貸款額度和建設(shè)期利息。如建設(shè)期需償還貸款，應(yīng)對(duì)建設(shè)期還貸資金來源和額度進(jìn)行分析說明。

2.8 資金籌措方案的擬定

2.8.1 水利建設(shè)項(xiàng)目的資金籌措方案應(yīng)在貸款能力測(cè)算成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程財(cái)務(wù)狀況和各投資者的出資能力等條件綜合擬定。

以發(fā)電為主的水利建設(shè)項(xiàng)目的貸款比例不高于80%；以城市供水（調(diào)水）為主的水利建設(shè)項(xiàng)目的貸款比例原則上不高于65%；其它水利建設(shè)項(xiàng)目的貸款比例根據(jù)貸款能力測(cè)算成果和項(xiàng)目具體情況確定，但不得高于80%。

2.8.2 有關(guān)部門上報(bào)項(xiàng)目建議書時(shí)，除中央以外的其它投資方應(yīng)出具出資意向書或有關(guān)文件，上報(bào)可行性研究報(bào)告時(shí)應(yīng)出具出資承諾函。

3.1 水利建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告均應(yīng)附貸款能力測(cè)算專題報(bào)告，并與設(shè)計(jì)文件同時(shí)報(bào)審。

3.2 水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

(1) 工程概況

(2) 工程投資和年費(fèi)用

(3) 費(fèi)用分?jǐn)偤统杀緶y(cè)算

(4) 市場(chǎng)情況和用戶承受能力分析

(5) 貸款能力測(cè)算

(6) 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

(7) 結(jié)論與建議

(8) 附表

3.3 水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算報(bào)告編制基本要求見附件。

4.1 本規(guī)定由水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院負(fù)責(zé)解釋。

4.2 本規(guī)定自2003年5月1日起實(shí)行。

附件：水利建設(shè)項(xiàng)目貸款能力測(cè)算報(bào)告編制基本要求

房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目貸款是指銀行對(duì)具體房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)放的生產(chǎn)性流動(dòng)資金貸款。它是以生活小區(qū)或工程項(xiàng)目為對(duì)象。

申請(qǐng)要求

開發(fā)項(xiàng)目貸款的條件是銀行在發(fā)放開發(fā)項(xiàng)目貸款前，對(duì)所提出廠發(fā)項(xiàng)目確定基本要求，以保證開發(fā)項(xiàng)目貸款的合理性和合法性。

(1)貸款項(xiàng)目必須列入當(dāng)年的開發(fā)計(jì)劃；

(2)貸款項(xiàng)目必須具備經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件；

(3)貸款項(xiàng)目必須具備施工條件。開發(fā)項(xiàng)目貸款具體程序?yàn)殚_發(fā)項(xiàng)目貸款在開發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)時(shí)提出申請(qǐng)，銀行根據(jù)項(xiàng)目建議書的批復(fù)和企業(yè)的貸款申請(qǐng)書，以評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，簽發(fā)開發(fā)項(xiàng)目貸款意向書，然后根據(jù)開發(fā)項(xiàng)目的正式開發(fā)計(jì)劃，簽定總貸款合同，在總貸款金額內(nèi)根據(jù)年度開發(fā)計(jì)劃，核定或調(diào)整當(dāng)年貸款計(jì)劃。2100433B

水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)暫行規(guī)定

第一章總 則

第一條為全面提高水利建設(shè)管理人員素質(zhì)，以適應(yīng)快速發(fā)展的水利建設(shè)事業(yè)和工程項(xiàng)目建設(shè)的需要，特制定本規(guī)定。

第二條水利部根據(jù)全國(guó)水利建設(shè)發(fā)展的需要，有計(jì)劃、有針對(duì)性地進(jìn)行水利建設(shè)管理人才的培訓(xùn)。

第三條本規(guī)定中的"水利建設(shè)管理人員"是指在水利建設(shè)行政管理部門和水利建設(shè)項(xiàng)目法人（含建設(shè)單位）、施工單位、咨詢單位（含設(shè)計(jì)、監(jiān)理）中從事建設(shè)管理工作的人員。

第四條水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)以鄧小平建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義理論為指導(dǎo)，認(rèn)真實(shí)施"科教興水"戰(zhàn)略，積極開發(fā)水利建設(shè)事業(yè)急需的人才，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合、學(xué)用一致、講求實(shí)效的原則，培養(yǎng)懂技術(shù)、會(huì)管理、善經(jīng)營(yíng)、德才兼?zhèn)涞乃ㄔO(shè)管理人才，為我國(guó)水利建設(shè)服務(wù)。

第五條各級(jí)水行政主管部門要高度重視并積極組織開展水利建設(shè)管理人才的培養(yǎng)工作。

第六條積極參加培訓(xùn)是水利建設(shè)管理人員的權(quán)利與義務(wù)。培訓(xùn)人員在培訓(xùn)期間的學(xué)習(xí)成績(jī)和鑒定作為任職、上崗和晉升職稱職務(wù)的重要依據(jù)之一。

第二章培養(yǎng)管理

第七條水利部建設(shè)司、人事勞動(dòng)教育司綜合管理全國(guó)水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)工作。其主要職責(zé)是：

1.綜合管理全國(guó)水利建設(shè)管理人才的培養(yǎng)工作；

2.擬定水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)的規(guī)章制度；

3.制定水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)規(guī)劃，安排并組織實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃；

4.核定培訓(xùn)院校培訓(xùn)資格；

5.制訂學(xué)員考核管理辦法并監(jiān)督實(shí)施；

6.組織水利建設(shè)管理教研活動(dòng)和理論研究。

第八條部屬有關(guān)單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）要根據(jù)水利建設(shè)需要，制訂本單位、本地區(qū)水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)規(guī)劃，報(bào)水利部建設(shè)司統(tǒng)籌安排。

第三章培養(yǎng)分類和目標(biāo)

第九條按水利建設(shè)管理人才所從事工作的性質(zhì)，將培養(yǎng)分為水利建設(shè)行政主管部門人員、項(xiàng)目法人單位管理人員、施工單位管理人員和咨詢單位人員等四類，按高級(jí)綜合管理人才、中級(jí)專業(yè)管理人才和基本專門崗位人才三個(gè)層次開展培養(yǎng)工作。

第十條水利建設(shè)高級(jí)綜合管理人才培養(yǎng)的目標(biāo)是培養(yǎng)政治素質(zhì)高、政策理論水平高、具備大型水利建設(shè)綜合管理能力的領(lǐng)導(dǎo)人才，包括廳、處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及后備干部、項(xiàng)目法人單位負(fù)責(zé)人、施工單位負(fù)責(zé)人、咨詢單位負(fù)責(zé)人等。

第十一條水利建設(shè)中級(jí)專業(yè)管理人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具有較高的政治素質(zhì)、具備較豐富的建設(shè)管理知識(shí)、勝任建設(shè)管理（含國(guó)際工程管理）需要的專業(yè)人才，包括項(xiàng)目法人單位專業(yè)負(fù)責(zé)人、施工單位專業(yè)負(fù)責(zé)人、咨詢單位專業(yè)負(fù)責(zé)人等。

第十二條水利建設(shè)基本專門崗位人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)一大批掌握水利建設(shè)管理專業(yè)知識(shí)的人才，包括一般的行政管理干部、項(xiàng)目法人單位的技術(shù)干部、施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、咨詢單位的監(jiān)理工程師等。

第四章培訓(xùn)科目設(shè)置

第十三條水利建設(shè)管理人才培訓(xùn)科目的設(shè)置按照科學(xué)性、針對(duì)性和實(shí)用性的原則，注重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)、科學(xué)管理知識(shí)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)的有機(jī)結(jié)合，并按培養(yǎng)目標(biāo)需要設(shè)置培訓(xùn)科目。

第十四條水利建設(shè)高級(jí)綜合管理人才的培訓(xùn)科目設(shè)置應(yīng)注重社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和水利建設(shè)綜合管理知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)員對(duì)大型水利項(xiàng)目建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)能力。教學(xué)計(jì)劃參照研究生進(jìn)修班課程安排執(zhí)行。

第十五條水利建設(shè)中級(jí)專業(yè)管理人才的培訓(xùn)科目設(shè)置應(yīng)注重國(guó)際工程建設(shè)管理的先進(jìn)理論、技術(shù)，培養(yǎng)學(xué)員適應(yīng)國(guó)際工程項(xiàng)目管理需要的專業(yè)管理能力。

第十六條水利建設(shè)專門崗位人才培訓(xùn)分建設(shè)綜合管理、項(xiàng)目管理、建設(shè)監(jiān)理、施工項(xiàng)目經(jīng)理、施工企業(yè)經(jīng)理、工程質(zhì)量管理、工程造價(jià)管理和其它專項(xiàng)管理等專業(yè)。按專業(yè)需要設(shè)置科目、確定培訓(xùn)方式和時(shí)間。

第五章考 核

第十七條培訓(xùn)單位應(yīng)就各門學(xué)習(xí)課程對(duì)學(xué)員進(jìn)行考試并記錄成績(jī)，對(duì)學(xué)員學(xué)習(xí)期間的表現(xiàn)提出鑒定意見。部建設(shè)司會(huì)同人事勞動(dòng)教育司和有關(guān)院校組織專家對(duì)學(xué)員進(jìn)行綜合考核。按規(guī)定選拔的進(jìn)修學(xué)位者，完成教學(xué)計(jì)劃規(guī)定課程經(jīng)考核合格后，頒發(fā)相應(yīng)畢業(yè)證書或結(jié)業(yè)證書，符合國(guó)家教委有關(guān)在職人員申請(qǐng)學(xué)位規(guī)定條件者可申請(qǐng)相應(yīng)學(xué)位。

第十八條經(jīng)水利建設(shè)高級(jí)綜合管理人才培訓(xùn)的人員，通過部專家考核組考核合格后由部頒發(fā)水利建設(shè)高級(jí)綜合管理人才培訓(xùn)合格證書。其中，按規(guī)定選拔的進(jìn)修學(xué)位者，完成教學(xué)計(jì)劃規(guī)定課程經(jīng)考核合格后，由培訓(xùn)院校頒發(fā)課程進(jìn)修結(jié)業(yè)證書，符合條件者可申請(qǐng)相應(yīng)學(xué)位。

第十九條經(jīng)水利建設(shè)中級(jí)專業(yè)管理人才培訓(xùn)的人員，通過部專家考核組考核合格后由部頒發(fā)水利建設(shè)中級(jí)專業(yè)管理人才培訓(xùn)合格證書。其中，按規(guī)定選拔的進(jìn)修學(xué)位者，完成教學(xué)計(jì)劃規(guī)定課程并經(jīng)考核合格后，由培訓(xùn)院校頒發(fā)課程進(jìn)修結(jié)業(yè)證書，符合條件者可申請(qǐng)相應(yīng)學(xué)位。

第二十條經(jīng)水利建設(shè)專門崗位人才培訓(xùn)的員，通過考核合格者由部建設(shè)司頒發(fā)培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書，作為獲得崗位任職資格的基本條件。

第六章附 則

第二十一條本辦法由水利部建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。