海南省工程建設監(jiān)理條例第三章　監(jiān)理業(yè)務

第二十條　監(jiān)理單位承接工程建設監(jiān)理業(yè)務，應當與建設單位簽訂書面監(jiān)理合同，監(jiān)理合同應包括以下內容：

（一）監(jiān)理工程的名稱、地點、規(guī)模、技術要求；

（二）監(jiān)理的范圍、內容和監(jiān)理權限；

（三）監(jiān)理合同的期限、監(jiān)理費用及支付方式；

（四）監(jiān)理單位的權利義務；

（五）建設單位的權利義務；

（六）違約責任；

（七）爭議的解決方式。

第二十一條　工程建設監(jiān)理分階段實施，包括建設前期階段、設計階段、施工招標階段、施工階段和保修階段的監(jiān)理。

建設單位可以委托一個監(jiān)理單位承擔全部階段的監(jiān)理，也可以委托幾個監(jiān)理單位承擔不同階段的監(jiān)理，但施工招標、施工、保修階段的監(jiān)理只能委托一個監(jiān)理單位監(jiān)理。

第二十二條　政府投資、行政事業(yè)單位自籌資金投資、國有企業(yè)、國家控股的股份制企業(yè)投資的建設工程，建設單位選擇監(jiān)理單位監(jiān)理，應當通過招標投標的方式進行。

第二十三條　工程建設監(jiān)理應按下列程序進行：

（一）編制工程建設監(jiān)理計劃；

（二）按工程建設進度，分專業(yè)編制工程建設監(jiān)理細則；

（三）按照建設監(jiān)理細則實施監(jiān)理；

（四）參與竣工驗收，簽署建設監(jiān)理意見；

（五）監(jiān)理業(yè)務完成后，向建設單位提交工程建設監(jiān)理檔案材料。

第二十四條　監(jiān)理單位應根據(jù)合同約定的監(jiān)理業(yè)務，派出監(jiān)理工程師和現(xiàn)場監(jiān)理人員。監(jiān)理項目實行總監(jiān)理工程師負責制?？偙O(jiān)理工程師應根據(jù)監(jiān)理的權限，對工程建設的質量、投資和工期進行全面的監(jiān)督管理。

未經(jīng)建設單位授權，總監(jiān)理工程師無權變更建設單位與施工單位簽訂的工程承包合同內容。

第二十五條　委托監(jiān)理的工程項目，建設單位應提前將監(jiān)理的內容、范圍、監(jiān)理負責人及所授予的權限，書面通知施工單位和設計單位。施工單位和設計單位應接受監(jiān)理并提供方便，按要求提供完整的原始記錄、檢測記錄等資料。

第二十六條　在監(jiān)理合同范圍內，建設單位對施工單位有關工程方面的指令，應通過監(jiān)理單位現(xiàn)場代表發(fā)布。建設單位和施工單位對監(jiān)理代表提出的工程有關問題應限期給予答復。

第二十七條　施工單位結算工程進度款，需經(jīng)監(jiān)理單位核定簽字認可后方可辦理支付手續(xù)。

第二十八條　監(jiān)理單位有權對影響工程質量和使用功能以及不合理的設計圖紙、施工方案提出變更意見，有權對不符合質量要求的材料、設備和構配件提出退換，有權對危及工程質量和安全的施工下達停工指令，有權要求撤換不符合工程要求的施工人員。

監(jiān)理單位執(zhí)行前款規(guī)定遭到拒絕時，應及時將情況報告建設單位。

第二十九條　監(jiān)理單位必須遵守如下規(guī)定：

（一）嚴格按照核定的資質等級和監(jiān)理業(yè)務范圍承擔監(jiān)理業(yè)務；

（二）嚴格執(zhí)行國家的建設法律、法規(guī)，堅持監(jiān)理的科學性、公正性、準確性；

（三）嚴格履行監(jiān)理合同，獨立承擔監(jiān)理業(yè)務，不得轉讓，不得從事超越監(jiān)理合同規(guī)定權限的活動；

（四）不得與施工單位、設備和材料供應單位有隸屬關系或者發(fā)生經(jīng)營性業(yè)務關系；

（五）監(jiān)理單位的各級負責人和監(jiān)理工程師不得承包經(jīng)營施工和建材銷售業(yè)務，也不得在政府機關、施工單位、設備和材料供應單位任職。

第三十條　監(jiān)理單位應當設立監(jiān)理賠償準備金，準備金金額不得少于相應資質等級注冊資金的20%。賠償準備金應存入建設行政主管部門指定的金融機構，不得挪作他用。賠償準備金的支付方式及程序由省人民政府另行規(guī)定。

第三十一條　境外企業(yè)或其他經(jīng)濟組織在本省獨立投資的工程建設項目，需要委托境外監(jiān)理機構承擔監(jiān)理的，應當聘請境內監(jiān)理單位參加，進行合作監(jiān)理。

中外合資、合作建設項目，境內監(jiān)理單位能夠承擔監(jiān)理的，應當委托境內監(jiān)理單位監(jiān)理。境內單位不能承擔監(jiān)理業(yè)務的，經(jīng)省建設行政主管部門批準，可以聘請境外監(jiān)理機構與境內監(jiān)理單位合作監(jiān)理。

國外貸款建設項目，應由境內監(jiān)理單位監(jiān)理。如果貸款方要求境外監(jiān)理機構參加監(jiān)理的，應與境內監(jiān)理單位合作監(jiān)理。

國外贈款、捐款的建設項目，由境內監(jiān)理單位監(jiān)理。

第三十二條　監(jiān)理費的收取，按照國家的有關規(guī)定辦理。監(jiān)理費從工程概算中列支。

第三十三條　外資、中外合資和國外貸款、贈款、捐款建設的工程建設項目的監(jiān)理收費標準及付款方式，可以參照國際慣例，由建設單位和監(jiān)理單位商定。

第六條　監(jiān)理單位是指經(jīng)省建設行政主管部門資質審批，并經(jīng)工商行政管理機關依法核準登記，取得法人資格的工程建設監(jiān)理公司或者監(jiān)理事務所。

第七條　設立監(jiān)理單位，應當具備下列條件：

（一）有明確的單位名稱和場所；

（二）監(jiān)理單位的負責人和技術負責人必須取得監(jiān)理工程師資格并具有高級工程師或高級建筑師職稱；

（三）有10名以上具有監(jiān)理工程師資格的專職從業(yè)人員，且各專業(yè)配套合理，其中至少有2名高級工程師，1名高級建筑師和1名高級經(jīng)濟師；

（四）有10萬元以上的注冊資金。

第八條　設立監(jiān)理單位，必須向省建設行政主管部門申請資質審查，申請書應當包括下列內容：

（一）單位名稱和地址；

（二）法定代表人或者組建負責人的姓名、年齡、學歷及工作簡歷；

（三）擬擔任監(jiān)理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱等；

（四）單位章程；

（五）注冊資金數(shù)額；

（六）業(yè)務范圍。

第九條　省建設行政主管部門受理設立監(jiān)理單位申請后，應當在三十日內決定是否批準。予以批準的，發(fā)給《監(jiān)理申請批準書》；不予批準的，應自作出決定之日起十五日內通知申請人，并書面說明理由。

第十條　監(jiān)理單位自領取營業(yè)執(zhí)照之日起二年內暫不核定資質等級。在此期間，監(jiān)理單位應當在核定的臨時監(jiān)理業(yè)務范圍內從事監(jiān)理業(yè)務；滿二年后，可以按照國家有關規(guī)定申請核定資質等級，申領相應的《資質等級證書》。

第十一條　境外、省外監(jiān)理單位進瓊承接監(jiān)理業(yè)務，應提供下列資料，并經(jīng)省建設行政主管部門核準：

（一）原所在地有關部門出具的開業(yè)合法證書；

（二）監(jiān)理技術能力及業(yè)績資料；

（三）擬派遣的監(jiān)理技術人員的授權書和主要資歷材料；

（四）相應的注冊資金。

境外的監(jiān)理單位還應提供擔保銀行的擔保證明書。

第十二條　監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試或經(jīng)有關部門審查批準，取得監(jiān)理工程師資格，并經(jīng)注冊取得《監(jiān)理工程師崗位證書》，從事工程建設監(jiān)理業(yè)務的專業(yè)人員。

第十三條　取得監(jiān)理工程師資格，并專職從事過監(jiān)理工作二年以上的人員，可以向省建設行政主管部門申請注冊。

第十四條　申請監(jiān)理工程師注冊，應向省建設行政主管部門提交下列材料：

（一）申請書；

（二）監(jiān)理工程師資格證書；

（三）專職從事監(jiān)理工作二年以上的證明及主要監(jiān)理工程項目目錄；

（四）申請人居民身份證；

（五）監(jiān)理單位的聘用證明。

第十五條　省建設行政主管部門應當在受理監(jiān)理工程師注冊申請之日起三十日內作出是否予以注冊的決定，予以注冊的，發(fā)給《監(jiān)理工程師崗位證書》；不予注冊的，應自作出決定之日起十五日內通知申請人，并書面說明理由。

未經(jīng)注冊不得以監(jiān)理工程師的名義從事工程建設監(jiān)理業(yè)務。

第十六條　監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)必須加入監(jiān)理單位，不得以個人的名義從事工程建設監(jiān)理業(yè)務。

監(jiān)理工程師不得涂改、出租、轉借或出賣崗位證書，不得同時在兩個以上的監(jiān)理單位任職。

第十七條　監(jiān)理工程師實行年審制度，省建設行政主管部門每年對在職監(jiān)理工程師進行年審，合格者方可繼續(xù)執(zhí)業(yè)。

第十八條　監(jiān)理工程師注冊申請人有下列情形之一的，省建設行政主管部門不予注冊；已注冊的，撤銷注冊，收回崗位證書：

（一）無民事行為能力或限制民事行為能力的；

（二）被判處有期徒刑以上刑罰，刑滿釋放未逾三年的，但過失犯罪除外；

（三）受吊銷監(jiān)理工程師崗位證書處罰未逾五年的；

（四）弄虛作假騙取崗位證書或者提供虛假注冊申請材料的；

（五）未經(jīng)注冊即以監(jiān)理工程師名義進行監(jiān)理活動受查處未逾三年的；

（六）因經(jīng)濟違法行為受行政處罰或撤職以上行政處分未逾三年的；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第十九條　經(jīng)有關部門依法批準，可設立監(jiān)理工程師協(xié)會，加強對監(jiān)理工程師的自律管理。

第一條　為了確立和推行工程建設監(jiān)理制度，確保工程建設質量，促進工程建設項目管理的科學化、專業(yè)化，提高工程建設的投資效益和管理水平，根據(jù)國家有關規(guī)定，結合本省實際，制定本條例。

第二條　工程建設監(jiān)理是指由依法設立的工程建設監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）受建設單位的委托，依據(jù)有關工程建設的法律、法規(guī)以及其他有法律約束力的文件，對工程建設項目的質量、投資和工期進行的監(jiān)督管理。

第三條　本省推行工程建設監(jiān)理制度。下列工程建設項目應當實施監(jiān)理：

（一）國家和省的重點工程項目；

（二）大中型工業(yè)和交通建設項目、大型民用建設項目；

（三）城市大中型基礎設施工程項目；

（四）成片住宅小區(qū)工程項目；

（五）利用外資、中外合資、中外合作或國外贈款、捐款、貸款建設的工程項目；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他工程項目。

第四條　前條所述的工程建設項目，建設單位在進行施工報建前，應當先委托監(jiān)理單位，并持監(jiān)理合同到有管轄權的建設行政主管部門登記，方可辦理施工報建手續(xù)。

第五條　建設行政主管部門是工程建設監(jiān)理工作的行政主管部門。

省建設行政主管部門在工程建設監(jiān)理工作中的主要職責是：

（一）貫徹執(zhí)行國家和本省有關工程建設監(jiān)理的法律、法規(guī)；

（二）負責全省監(jiān)理單位的資質審查和資質等級確認（甲級單位除外），以及監(jiān)理工程師的資格審核、確認、執(zhí)業(yè)注冊、培訓、管理；

（三）監(jiān)督、指導、管理監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的工作；

（四）按工程建設報建管理權限，負責對項目管理機構資格的審核；

（五）監(jiān)督省級報批項目的監(jiān)理招標投標工作及監(jiān)理合同的履行；

（六）調解監(jiān)理爭議，查處重大監(jiān)理事故和違法監(jiān)理活動。

市、縣、自治縣建設行政主管部門負責管理本行政區(qū)域內的工程建設監(jiān)理工作。

第三十四條　建設單位違反本條例規(guī)定，對應當實行監(jiān)理的工程未依法實行監(jiān)理的，由建設行政主管部門責令改正，處5000元以上3萬元以下的罰款。

第三十五條　監(jiān)理單位違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由建設行政主管部門責令停止違法行為，處5000元以上3萬元以下的罰款；有違法所得的，予以沒收；有資質證書的，可降低資質等級，責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，可依法吊銷資質證書：

（一）未取得《監(jiān)理申請批準書》或者《資質等級證書》，擅自承攬監(jiān)理業(yè)務的；

（二）超越監(jiān)理業(yè)務范圍承擔監(jiān)理業(yè)務的；

（三）出賣、轉借、出租、涂改、偽造資質證書的；

（四）將監(jiān)理業(yè)務轉讓他人的；

（五）與所監(jiān)理的施工單位或者建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者發(fā)生經(jīng)營性業(yè)務關系的。

第三十六條　監(jiān)理單位在實施建設監(jiān)理過程中，因監(jiān)理單位的過錯造成建設單位、被監(jiān)理單位經(jīng)濟損失的，應承擔相應的賠償責任。

第三十七條　未經(jīng)注冊即以監(jiān)理工程師的名義承領監(jiān)理業(yè)務的，由建設行政主管部門責令改正，處2000元以上10000元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

第三十八條　監(jiān)理工程師違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由建設行政主管部門責令改正，處2000元以上10000元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收，可并處吊扣崗位證書6個月；情節(jié)嚴重的，吊銷崗位證書：

（一）以個人名義私下承接監(jiān)理業(yè)務的；

（二）涂改、出租、轉借、出賣崗位證書的；

（三）同時在兩個以上監(jiān)理單位任職的；

（四）違反本條例第二十九條第（五）項規(guī)定的。

第三十九條　監(jiān)理工程師在監(jiān)理業(yè)務中嚴重失職或者徇私舞弊的，吊扣崗位證書6個月；情節(jié)嚴重的，吊銷崗位證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條　被監(jiān)理單位及其工作人員拒不接受監(jiān)理單位的合理監(jiān)理，造成建設單位損失的，應當賠償損失。

第四十一條　建設行政主管部門的工作人員，濫用職權、徇私舞弊或玩忽職守造成嚴重后果的，由其所在單位或有關部門給予行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十二條　當事人對行政處罰不服的，可以自收到處罰決定書之日起十五日內，向作出處罰決定機關的上一級機關申請復議；對復議決定不服的，可以自收到復議決定書之日起十五日內，向人民法院起訴；也可以直接向人民法院起訴。當事人逾期不申請復議也不起訴又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關申請人民法院強制執(zhí)行。

第四十三條　本條例具體應用中的問題由省人民政府負責解釋。

第四十四條　本條例自公布之日起施行。1995年7月11日省人民政府發(fā)布的《海南省建設監(jiān)理辦法》同時廢止。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

本次會議對《海南省工程建設監(jiān)理條例（草案審查修改稿）》（以下簡稱審查修改稿）進行了分組審議。委員們認為，審查修改稿基本可行，經(jīng)過修改后可交付本次大會表決通過，同時也提出了一些修改意見。法工委、法規(guī)室對委員們的意見逐條進行了研究，現(xiàn)將修改意見匯報如下：

一、根據(jù)有些委員的意見，建議在審查修改稿第三條第五項中增加“中外合作”幾個字。（草案新修改稿第三條第（五）項）

二、根據(jù)有些委員的意見，建議刪去審查修改稿第四條第二款。（草案新修改稿第四條）

三、根據(jù)有的委員的意見，建議在審查修改稿第二十五條第一款中加上“國家控股的股份制企業(yè)”，另外，刪去第二款。（草案新修改稿第二十二條）

四、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十五條修改為：“監(jiān)理費的收取，按照國家有關規(guī)定辦理?！绷硗猓黾右痪洌骸氨O(jiān)理費從工程概算中列支?！保▽彶樾滦薷母宓谌l）

五、有些委員提出，審查修改稿第五章“罰則”中，除了行政處罰外，還有賠償責任的規(guī)定，因此，建議將第五章“罰則”改為“法律責任”。

六、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十七條和第三十八條處罰的最高限額由20000元改為30000元。（草案新修改稿第三十四、第三十五條）

七、根據(jù)有些委員的意見，建議將審查修改稿第三十九條分解并調整、合并：

（一）原第（一）項內容調整為第三十七條，其內容修改為：“……承領監(jiān)理業(yè)務的，由建設行政主管部門責令改正，三年內不予注冊，并處2000元以上10000元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收?！?；

（二）原第（二）、（四）項合并為第三十八條，罰款統(tǒng)一為“2000元以下10000元以下”；

（三）原第（三）項調整為第三十九條，其內容修改為：“監(jiān)理工程師在……徇私舞弊的，吊扣崗位證書6個月；給建設單位造成重大損失的，吊銷崗位證書；……”。

此外，根據(jù)委員們的意見，法工委、法規(guī)室對審查修改稿一些條款還作了結構上的調整和文字修改。

以上意見和草案新修改稿，請予審議。

主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

受主任會議的委托，法工委、法規(guī)室對《海南省工程建設監(jiān)理條例（草案）》（以下簡稱條例草案）進行了審查。現(xiàn)將審查情況報告如下。

法工委、法規(guī)室于9月1日將議案材料分送省人大常委會組成人員、省直有關單位及各市縣人大常委會征求意見，同建設廳有關負責同志進行了座談，了解情況，交換看法。

法工委、法規(guī)室認為，實行工程建設監(jiān)理制度，是我國工程建設管理體制的一項重大改革措施。建省以來，我省的工程建設監(jiān)理工程發(fā)展很快，省政府于1995年7月以規(guī)章的形式出臺了　《海南省建設監(jiān)理管理辦法》，以保障和促進建設監(jiān)理事業(yè)健康　發(fā)展，實現(xiàn)建設監(jiān)理的制度化、規(guī)范化?？茖W化起到了積極的作用。經(jīng)過兩年的實踐，現(xiàn)在將該《辦法》上升為地方性法規(guī)是必要的。但是，條例草案在起草中對有些問題深入研究不夠，只是簡單地將《辦法》的名稱改為條例，而對其內容未進行必要的修改完善、充實提高。法工委、法規(guī)室經(jīng)過研究論證，建設對條例草案作如下修改。

一、關于建設監(jiān)理許可制度問題

建設監(jiān)理是一種高智能的技術服務。為了保證從事建設監(jiān)理活動的單位和人員的素質，提高建設監(jiān)理的質量，我國確立并實行了建設監(jiān)理許可制度。這也是國際通行的做法。它主要包括對監(jiān)理單位的資質審查制度和監(jiān)理工程師的注冊管理制度等。條例草案在這方面的內容尚存在著較大的缺陷，對監(jiān)理工程師的注冊管理未作規(guī)定，對監(jiān)理單位資質審查的規(guī)定過于簡單，缺乏實質審查要件的內容。因此，根據(jù)建筑方面的有關立法精神和國家建設部有關建設監(jiān)理的規(guī)章，建議將條例草案第二章的標題由“監(jiān)理單位資質管理”修改為“監(jiān)理單位與監(jiān)理工程師”，并且增加　以下幾個方面的內容：（一）設立監(jiān)理單位應當具備的條件；（二）設立監(jiān)理單位的申請批準程序；（三）監(jiān)理單位的資質等級；（四）監(jiān)理工程師申請注冊的條件；（五）監(jiān)理工程師申請注冊的程序；（六）監(jiān)理工程師年審制度；（七）不予注冊或撤銷注冊的法定情形；（八）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)的限制性規(guī)定。

二、其他條款的修改

（一）條例草案第六條規(guī)定，監(jiān)理單位的組織形式分為工程建設監(jiān)理公司、監(jiān)理事務所和工程顧問公司三種。我們認為，監(jiān)理單位的組織形式應當規(guī)范統(tǒng)一，從我省的實際看，只規(guī)定監(jiān)理公司和監(jiān)理事務所二種形式為宜。同時，應明確規(guī)定監(jiān)理單位的法人地位，對個人或者合伙人性質的監(jiān)理組織暫不予規(guī)范。因此，建議將條例草案第六條修改為：“監(jiān)理單位是指經(jīng)省建設行政主管部門資質審批，并經(jīng)省工商行政管理機關依法核準登記，取得法人資格的工程建設監(jiān)理公司或者監(jiān)理事務所”。

（二）條例草案第二十條第一款將建設單位選擇監(jiān)理單位的方式規(guī)定為一律通過招標投標。我們認為，這樣不盡切合實際，建議修改為：“政府投資、行政事業(yè)單位自籌資金投資、國有企業(yè)投資的建設工程，應當通過招標投標的方式選擇監(jiān)理單位。其他的建設工程一般也應通過招標投標的方式選擇監(jiān)理單位?！保▽彶樾薷母宓诙鍡l）

（三）根據(jù)建設部《工程建設監(jiān)理規(guī)定》，建議在條例草案第三章中對外資、中外合資和國外貸款、贈款、捐款建設的工程建設監(jiān)理問題作出規(guī)定。（審查修改稿第三十四條）

（四）條例草案第四章對“監(jiān)理費用”作了專章規(guī)定。我們認為，監(jiān)理費用屬于監(jiān)理合同的內容，在條例草案第三章已經(jīng)有所規(guī)定，不必再列專章，建設刪除。

（五）條例草案第五章主要是行政處罰的內容，因此，建議將該章的標題由“法律責任”改為“罰則”。

（六）條例草案在行政處罰方面，沒有對建設單位違法行為的處罰作出規(guī)定，對監(jiān)理工程師違法行為的處罰規(guī)定也過于簡單，不利于保證條例的執(zhí)行。因此，建議在條例草案第五章中增加對建設單位違反本條例行為的處罰規(guī)定。同時，修改充實對監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位違法行為的處罰規(guī)定。（審查修改稿第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條）

此外，法工委、法規(guī)室不對條例草案在結構上和文字上作了技術性調整和修改。條例草案經(jīng)過修改由六章三十條變?yōu)槲逭滤氖臈l。

以上報告，請予審議。

海南省交通工程建設局下設綜合辦公室、工程科、財務審計科、質量安全與技術監(jiān)督科4個科室?，F(xiàn)有職工45人，其中本科以上學歷42人，中級以上職稱26人。

第三十二條　對專業(yè)建筑工程建設監(jiān)督活動的監(jiān)督管理，按照有關法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條　對條例自2001年1月1日起施行。