上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法

第一章 總 則

第一條 （目的和依據(jù)）

為了規(guī)范本市建設(shè)工程監(jiān)理活動，保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《上海市建筑市場管理條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 （適用范圍）

本市行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程監(jiān)理及其相關(guān)監(jiān)督管理活動，適用本辦法。

第三條 （定義）

本辦法所稱的建設(shè)工程監(jiān)理，是指建設(shè)工程監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）受建設(shè)單位的委托，在施工階段對建設(shè)工程的質(zhì)量、進度、資金使用進行控制以及對建設(shè)工程的安全生產(chǎn)實施監(jiān)督的活動。

第四條 （管理部門）

市建設(shè)行政管理部門是本市建設(shè)工程監(jiān)理活動的綜合監(jiān)督管理部門，并負責相關(guān)專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理，具體履行以下職責：

（一）組織制定建設(shè)工程監(jiān)理地方技術(shù)標準；

（二）指導、協(xié)調(diào)本市相關(guān)行政管理部門對專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理；

（三）對房屋建設(shè)工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程和公路工程等建設(shè)工程監(jiān)理活動實施監(jiān)督管理。

市港口、水務、海洋、綠化、民防、房屋等行政管理部門按照職責分工，負責相關(guān)專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理。

區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門按照職責分工，負責本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理。

本市發(fā)展改革、財政、消防、安全生產(chǎn)監(jiān)督等行政管理部門在各自職責范圍內(nèi)，協(xié)同實施本辦法。

第五條 （行業(yè)協(xié)會）

上海市建設(shè)工程咨詢行業(yè)協(xié)會（以下簡稱行業(yè)協(xié)會）是建設(shè)工程監(jiān)理單位的自律管理組織，依法制定自律規(guī)范，開展行業(yè)培訓和誠信體系建設(shè)，維護會員的合法權(quán)益。對違反行業(yè)自律規(guī)范的會員，行業(yè)協(xié)會可以按照協(xié)會章程的規(guī)定，采取相應的懲戒性自律措施。

市建設(shè)行政管理部門對行業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動進行指導、監(jiān)督。

第六條 （監(jiān)理保險）

本市鼓勵監(jiān)理單位投保監(jiān)理責任保險。

第二章 監(jiān)理委托

第七條 （監(jiān)理單位資質(zhì)）

監(jiān)理單位應當按照國家有關(guān)規(guī)定取得相應的資質(zhì)，并在資質(zhì)證書核定的范圍內(nèi)承接監(jiān)理業(yè)務。

監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務。

第八條 （外省市監(jiān)理單位備案）

外省市監(jiān)理單位進入本市從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的，應當向市建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門備案。

第九條 （監(jiān)理人員資格）

總監(jiān)理工程師應當按照國家有關(guān)規(guī)定取得注冊監(jiān)理工程師資格。

其他監(jiān)理人員應當按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，經(jīng)相關(guān)考核合格。

第十條 （應當監(jiān)理的建設(shè)工程）

下列建設(shè)工程，應當實行監(jiān)理：

（一）國家和本市重點建設(shè)工程；

（二）大中型公用事業(yè)工程；

（三）住宅工程；

（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

（五）國家或者市人民政府規(guī)定應當實行監(jiān)理的其他工程。

第十一條 （監(jiān)理費單列）

依法必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程，監(jiān)理收費標準按照國家規(guī)定的上限執(zhí)行。其他建設(shè)工程的監(jiān)理收費實行市場調(diào)節(jié)價。

建設(shè)單位應當在建設(shè)工程項目專戶中單獨列支建設(shè)工程監(jiān)理費。監(jiān)理費不得挪作他用。

第十二條 （監(jiān)理直接委托和招標）

建設(shè)單位應當委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位實施建設(shè)工程監(jiān)理。

依法必須進行監(jiān)理招標的建設(shè)工程，建設(shè)單位應當按照有關(guān)規(guī)定進行招標，不得非法干預招標投標活動。

建設(shè)工程監(jiān)理評標標準應當包括監(jiān)理單位的資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷、項目監(jiān)理機構(gòu)的組成和人員條件、總監(jiān)理工程師的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)務能力、監(jiān)理大綱的編寫質(zhì)量、設(shè)施配備、監(jiān)理責任保險投保情況等內(nèi)容。

國家或者本市重點建設(shè)工程監(jiān)理評標時，應當通過總監(jiān)理工程師現(xiàn)場答辯的方式評估總監(jiān)理工程師的業(yè)務能力。

第十三條 （項目監(jiān)理機構(gòu)和人員要求）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員組成；必要時，可以設(shè)置總監(jiān)理工程師代表。

已擔任建設(shè)工程總監(jiān)理工程師的注冊監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位不得委派其同時擔任兩個以上其他建設(shè)工程的監(jiān)理人員。對下列建設(shè)工程的總監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位不得委派其同時擔任其他建設(shè)工程的監(jiān)理人員：

（一）單體面積超過2萬平方米的建設(shè)工程；

（二）工程建安造價超過2億元的建設(shè)工程；

（三）保障性住宅工程；

（四）國家或者本市重大工程。

第十四條 （回避）

監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工單位以及建設(shè)工程材料和設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項工程的監(jiān)理業(yè)務。

第十五條 （監(jiān)理合同）

建設(shè)單位應當與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同。本市鼓勵監(jiān)理合同當事人使用監(jiān)理合同示范文本。

監(jiān)理合同應當明確項目監(jiān)理機構(gòu)的組成和人員條件、總監(jiān)理工程師人選、監(jiān)理工作范圍和監(jiān)理服務期，以及委托人的費用支付、委托人為監(jiān)理工作開展所提供的資料和設(shè)施等內(nèi)容。

第十六條 （監(jiān)理合同備案）

監(jiān)理單位應當在監(jiān)理合同簽訂后的20日內(nèi)，將合同報建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門備案。

監(jiān)理合同約定的總監(jiān)理工程師人選、監(jiān)理工作范圍、監(jiān)理服務期、監(jiān)理費等主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應當在變更后的20日內(nèi)，向原合同備案部門辦理合同變更備案。

第三章 施工現(xiàn)場監(jiān)理

第十七條 （設(shè)置項目監(jiān)理機構(gòu)）

監(jiān)理單位應當根據(jù)監(jiān)理合同的約定，在施工現(xiàn)場設(shè)置項目監(jiān)理機構(gòu)，并授權(quán)其開展監(jiān)理工作。

項目監(jiān)理機構(gòu)實行總監(jiān)理工程師負責制?？偙O(jiān)理工程師應當按照技術(shù)規(guī)范要求，在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責。確因正當事由臨時離開施工現(xiàn)場時，總監(jiān)理工程師應當指定總監(jiān)理工程師代表代為行使其部分職權(quán)，但國家規(guī)定必須由總監(jiān)理工程師負責的組織編制監(jiān)理規(guī)劃、審查施工組織設(shè)計文件等事項除外。

監(jiān)理單位需要變更總監(jiān)理工程師的，應當征得建設(shè)單位的同意，但變更后的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱等級不得低于原派駐的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱。

第十八條 （發(fā)布指令）

在監(jiān)理合同范圍內(nèi)，建設(shè)單位對施工單位有關(guān)工程施工方面的指令，應當通過總監(jiān)理工程師或者其代表書面提交。

第十九條 （技術(shù)交底和監(jiān)理規(guī)劃）

建設(shè)單位應當向項目監(jiān)理機構(gòu)提供勘察、設(shè)計文件等與建設(shè)工程監(jiān)理活動有關(guān)的資料。建設(shè)單位提供的資料應當真實、準確、完整。

項目監(jiān)理機構(gòu)應當根據(jù)勘察、設(shè)計文件等資料和相關(guān)技術(shù)標準，編制項目監(jiān)理規(guī)劃，明確具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施等。

第二十條 （施工準備階段的審核）

建設(shè)工程開工前，項目監(jiān)理機構(gòu)應當對施工單位項目管理機構(gòu)的組建方案、管理制度以及施工組織設(shè)計文件、專項施工方案提出審核意見。審核意見經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署后，報建設(shè)單位。

分包工程開工前，項目監(jiān)理機構(gòu)應當對施工分包單位的資質(zhì)進行審查。

第二十一條 （材料審驗）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當對施工單位報送的建設(shè)工程材料和設(shè)備的質(zhì)量證明文件進行審驗，并按照規(guī)定實施取樣見證、平行檢驗。

建設(shè)工程材料和設(shè)備未經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)驗收合格，不得在建設(shè)工程中使用或者安裝。

第二十二條 （施工質(zhì)量監(jiān)督）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當監(jiān)督施工單位按照強制性技術(shù)標準、施工圖設(shè)計文件、施工組織設(shè)計文件、專項施工方案以及合同約定組織施工，并采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。

對建設(shè)工程關(guān)鍵部位或者關(guān)鍵工序，項目監(jiān)理機構(gòu)應當編制旁站方案，明確旁站的范圍、內(nèi)容、程序。

項目監(jiān)理機構(gòu)應當對施工單位報驗的檢驗批、分部工程、分項工程提出驗收意見。分部工程、分項工程未經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)驗收合格，施工單位不得進入下一工序施工。

第二十三條 （安全監(jiān)督）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當督促施工單位進行安全生產(chǎn)自查，并巡查施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況。

項目監(jiān)理機構(gòu)應當對施工單位安全防護措施費的使用和管理進行審查，并將審查的情況報建設(shè)單位。

項目監(jiān)理機構(gòu)應當核查施工單位的安全生產(chǎn)許可證以及項目負責人、專職安全管理人員和特種作業(yè)人員的資格證書。

第二十四條 （定期報告）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當按照要求，定期將施工現(xiàn)場有關(guān)情況向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告。定期報告的內(nèi)容和報送要求由市建設(shè)行政管理部門另行規(guī)定。

第二十五條 （緊急報告）

項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)施工不符合強制性技術(shù)標準、施工圖設(shè)計文件、施工組織設(shè)計文件、專項施工方案或者合同約定的，應當立即要求施工單位改正；施工單位拒不改正的，應當及時報告建設(shè)單位。

項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量和安全事故隱患的，應當立即要求施工單位改正；情況嚴重的，應當要求施工單位暫停施工，并及時報告建設(shè)單位。

施工單位拒不改正或者不停止施工的，或者施工現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量和安全事故的，項目監(jiān)理機構(gòu)應當立即向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告。接到報告后，建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應當立即到場予以處置。

第二十六條 （竣工驗收）

項目監(jiān)理機構(gòu)應當組織建設(shè)工程竣工預驗收?？⒐ゎA驗收合格的，項目監(jiān)理機構(gòu)應當編制工程質(zhì)量評估報告，并報建設(shè)單位。

項目監(jiān)理機構(gòu)應當按照規(guī)定參加建設(shè)單位組織的竣工驗收。對驗收中提出的整改意見，項目監(jiān)理機構(gòu)應當督促施工單位進行整改。驗收合格的，由總監(jiān)理工程師在工程竣工驗收報告中簽署意見。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 （對監(jiān)理的監(jiān)督檢查）

建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應當加強對監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查。

建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門在履行監(jiān)督檢查職責時，有關(guān)單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關(guān)材料。

第二十八條 （資質(zhì)動態(tài)管理）

建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位不再符合相應資質(zhì)條件的，應當責令其限期改正；逾期不改正的，由許可部門降低其資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。

第二十九條 （舉報制度）

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程監(jiān)理活動中存在違法行為的，都有權(quán)向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門舉報。建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門應當予以受理，并及時予以核實、處理。核實、處理的結(jié)果應當告知舉報人。

第三十條 （信用管理）

建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應當記載監(jiān)理活動各參與單位和注冊執(zhí)業(yè)人員的信用信息。相關(guān)信息由市建設(shè)行政管理部門按照規(guī)定向社會公開。

市建設(shè)行政管理部門和其他有關(guān)部門應當按照誠信獎勵和失信懲戒的原則實行分類管理，并在資質(zhì)管理、招標投標、監(jiān)理責任保險、表彰評優(yōu)等方面對守信的監(jiān)理活動各參與單位和注冊執(zhí)業(yè)人員給予激勵，對失信的單位和人員給予懲處。

第五章 法律責任

第三十一條 （其他處罰適用）

監(jiān)理單位有下列情形之一的，依照《中華人民共和國建筑法》等法律、法規(guī)規(guī)定予以處罰，直至吊銷資質(zhì)證書：

（一）超越資質(zhì)證書核定的范圍承接監(jiān)理業(yè)務的；

（二）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的；

（三）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

（四）與施工單位或者建設(shè)工程材料、設(shè)備供應單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的；

（五）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全事故隱患未立即要求施工單位改正或者暫停施工的；

（六）施工單位拒不改正或者不停止施工，未及時向有關(guān)部門報告的。

第三十二條 （對監(jiān)理單位的處罰）

違反本辦法規(guī)定，監(jiān)理單位有下列情形之一的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）違反第十三條第二款規(guī)定，監(jiān)理單位委派總監(jiān)理工程師同時擔任建設(shè)工程監(jiān)理人員不符合規(guī)定數(shù)量的；

（二）違反第十七條第三款規(guī)定，變更后的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱低于原派駐的總監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)職稱等級的；

（三）違反第二十四條規(guī)定，未按照要求定期將施工現(xiàn)場有關(guān)情況向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報告的。

第三十三條 （對總監(jiān)理工程師的處罰）

違反本辦法第十七條第二款規(guī)定，總監(jiān)理工程師未按照技術(shù)規(guī)范要求在施工現(xiàn)場履行監(jiān)理職責的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正，處500元以上5000元以下罰款。

第三十四條 （對建設(shè)單位的處罰）

違反本辦法第十一條第二款規(guī)定，建設(shè)單位未在建設(shè)工程項目專戶中單獨列支監(jiān)理費的，由建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上10萬元以下罰款，并可對單位主要負責人處5000元以上2萬元以下罰款。

第三十五條 （對行政工作人員的處理）

建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分：

（一）未按照本辦法規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責的；

（二）發(fā)現(xiàn)違法行為不及時查處，或者有包庇、縱容違法行為，造成后果的；

（三）違法實施行政處罰的；

（四）其他玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。

第六章 附 則

第三十六條 （監(jiān)理單位資質(zhì)申請審批）

監(jiān)理單位資質(zhì)的申請、審批，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 （實施日期）

本辦法自2011年12月1日起施行。1999年7月16日上海市人民政府令第70號發(fā)布，根據(jù)2003年8月1日上海市人民政府令第6號《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法〉的決定》修正，根據(jù)2007年11月30日上海市人民政府令第77號《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市水產(chǎn)養(yǎng)殖保護規(guī)定實施細則〉等6件市政府規(guī)章的決定》修正的《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法》同時廢止。

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》已經(jīng)2011年10月24日市政府第123次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2011年12月1日起施行。

市長 韓 正

二○一一年十月二十七日

上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法

（2011年10月27日上海市人民政府令第72號公布）

第三十三條（建設(shè)工程監(jiān)理的法律適用）

對建設(shè)工程的建筑活動實施的監(jiān)理，適用《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。

第三十四條（施行日期與廢止事項）

本辦法自2012年3月1日起施行。2000年5月16日上海市人民政府第83號令發(fā)布、根據(jù)2002年4月1日上海市人民政府第119號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設(shè)備監(jiān)理管理辦法》同時廢止。

關(guān)于頒發(fā)《上海市建筑工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審標準》等系列標準的通知[滬建安抽監(jiān)（2003）第146號]

上海市建設(shè)工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評選辦法[滬建建（97）第005號]

關(guān)于修改專業(yè)結(jié)構(gòu)工程和構(gòu)筑物參加上海市優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評選申報條件的通知

上海市建設(shè)工程結(jié)構(gòu)創(chuàng)優(yōu)參評須知

附錄A1 上海市建設(shè)工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)申報表

附錄A2 工程結(jié)構(gòu)創(chuàng)優(yōu)簡介

上海市建設(shè)工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審系列標準的基本規(guī)定

上海市建筑工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審標準

附錄B 上海市建筑工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)檢查評分表

上海市市政（公路）工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審標準

附錄C 上海市市政（公路）工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)檢查評分表

上海市水務工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審標準

附錄D 上海市水務工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)檢查評分表

上海市水運工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)評審標準

附錄E 上海市水運工程優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)檢查評分表2100433B

【生效日期】1996-01-01

【失效日期】

【所屬類別】地方法規(guī)

【文件來源】

山東省人民政府關(guān)于印發(fā)

《山東省工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法》的通知

（魯政發(fā)[1995]106號）

各市人民政府、行署，各縣（市）人民政府，省政府有關(guān)部門：

《山東省工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法》業(yè)經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

一九九五年十月十一日