水利建設(shè)項目貸款能力測算暫行規(guī)定

2.1 貸款能力測算是水利建設(shè)項目財務(wù)評價的組成部分，應(yīng)以現(xiàn)行的國家和行業(yè)規(guī)程規(guī)范為依據(jù)，其計算方法和主要參數(shù)應(yīng)按現(xiàn)行規(guī)范中財務(wù)評價的有關(guān)規(guī)定和國家現(xiàn)行的財稅、價格政策執(zhí)行。

2.2 測算項目的劃分

應(yīng)根據(jù)財務(wù)計算成果對項目進行劃分。年銷售收入大于年總成本費用的水利建設(shè)項目必須進行貸款能力測算；年銷售收入小于年運行費用的項目可不測算貸款能力；年銷售收入大于年運行費用但小于年總成本費用的項目，應(yīng)在考慮工程更新改造費用和還貸期財務(wù)狀況等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況分析測算項目貸款能力。

2.3 水利建設(shè)項目貸款能力測算的主要內(nèi)容

2.3.1 項目建議書階段應(yīng)注重市場調(diào)研，預(yù)測市場發(fā)展趨勢，分析用戶對水價、電價的承受能力，擬定不同的水價、電價方案，分析方案的合理性和可行性，計算項目全部的財務(wù)收益和成本費用，測算項目的貸款能力與所需的資本金，在進行綜合分析、多方案比選及風險分析的基礎(chǔ)上，提出資金籌措方案，進行財務(wù)評價。

必要時，也可根據(jù)費用分攤情況對其中的供水、發(fā)電等功能單獨進行貸款能力測算，作為項目評價的輔助指標。

2.3.2 可行性研究階段應(yīng)以國家有關(guān)部門對項目建議書的批復(fù)為基礎(chǔ)，進一步分析水、電及其它產(chǎn)品的銷售價格，落實有關(guān)協(xié)議，確定投資主體及資本金結(jié)構(gòu)，復(fù)核水價、電價、貸款年限等指標和資金籌措方案，按項目整體進行財務(wù)計算，對項目的財務(wù)合理性與可行性進行評價。

2.4 綜合利用水利樞紐工程的費用分攤

費用分攤包括固定資產(chǎn)投資分攤和年運行費分攤。應(yīng)根據(jù)費用分攤成果，分析測算供水、發(fā)電、灌溉等單位成本，由供水、發(fā)電等有財務(wù)收益的功能承擔整個工程的年運行費。

2.5 水價、電價方案可參照下列方法擬定

2.5.1 水價

(1)參考現(xiàn)行市場供水價格并考慮水資源開發(fā)利用狀況預(yù)測的水價

(2)原水成本水價、成本利潤水價

(3)用戶可承受的水價

(4)價格主管部門和國家有關(guān)部門核定批準的水價

(5)供水、受水雙方商定的水價

2.5.2 電價

(1)參考現(xiàn)行平均上網(wǎng)電價并考慮電力市場變化因素預(yù)測的電價

(2)本地區(qū)其它水電站近期批準或協(xié)議的上網(wǎng)電價

(3)用戶可承受的電價

(4)按滿足發(fā)電成本并考慮盈利要求測算的上網(wǎng)電價

(5)電力部門同意接納的電價

(6)價格主管部門核準的電價或政策性電價

2.5.3 項目建議書階段應(yīng)出具有關(guān)部門對水價、電價的意向性文件，可行性研究階段應(yīng)出具有關(guān)部門對水、電承銷的協(xié)議或承諾函。

2.6 根據(jù)項目資本金來源、籌措條件及投資者的要求，可在不同階段對不同投資者投入的資本金擬定不同的應(yīng)付利潤率方案。

項目建議書階段，對不同來源的資本金一般采用相同的應(yīng)付利潤率。為合理確定國家資本金和其它投資者資本金的比例與額度，應(yīng)以還貸期內(nèi)全部資本金均不分配利潤的方案作為基本方案。在此基礎(chǔ)上，可擬定不同的還貸期內(nèi)資本金分配利潤方案，分析還貸期資本金分配利潤情況對項目貸款能力的影響。

可行性研究階段，應(yīng)以項目建議書的資金籌措批復(fù)意見為基礎(chǔ)，根據(jù)投資者的要求擬定資本金應(yīng)付利潤率方案，復(fù)核項目的貸款能力和所需的資本金，確定資金籌措方案。

2.7 貸款條件和方案的擬定

項目建議書階段，應(yīng)根據(jù)項目具體情況分析擬定合理的貸款年限，采用國家公布的同期貸款利率。貸款按建設(shè)期不還本不付息考慮，按年計息，建設(shè)期利息以復(fù)利計算至建設(shè)期末，計入項目總投資。

可行性研究階段，應(yīng)基本確定貸款來源，與銀行初步商定貸款利率、貸款年限和還款方式等條件，在此基礎(chǔ)上計算貸款額度和建設(shè)期利息。如建設(shè)期需償還貸款，應(yīng)對建設(shè)期還貸資金來源和額度進行分析說明。

2.8 資金籌措方案的擬定

2.8.1 水利建設(shè)項目的資金籌措方案應(yīng)在貸款能力測算成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程財務(wù)狀況和各投資者的出資能力等條件綜合擬定。

以發(fā)電為主的水利建設(shè)項目的貸款比例不高于80%；以城市供水（調(diào)水）為主的水利建設(shè)項目的貸款比例原則上不高于65%；其它水利建設(shè)項目的貸款比例根據(jù)貸款能力測算成果和項目具體情況確定，但不得高于80%。

2.8.2 有關(guān)部門上報項目建議書時，除中央以外的其它投資方應(yīng)出具出資意向書或有關(guān)文件，上報可行性研究報告時應(yīng)出具出資承諾函。

3.1 水利建設(shè)項目的項目建議書和可行性研究報告均應(yīng)附貸款能力測算專題報告，并與設(shè)計文件同時報審。

3.2 水利建設(shè)項目貸款能力測算報告應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容：

(1) 工程概況

(2) 工程投資和年費用

(3) 費用分攤和成本測算

(4) 市場情況和用戶承受能力分析

(5) 貸款能力測算

(6) 財務(wù)評價

(7) 結(jié)論與建議

(8) 附表

3.3 水利建設(shè)項目貸款能力測算報告編制基本要求見附件。

水利建設(shè)項目貸款能力測算暫行規(guī)定

1.1 為加強水利建設(shè)項目資金管理，提高水利建設(shè)項目投資決策的科學(xué)性和合理性，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》（國發(fā)[1996]35號）精神，結(jié)合水利工程基本建設(shè)實際，制定本規(guī)定。

1.2 本規(guī)定適用于發(fā)電、供水（調(diào)水）等具有財務(wù)收益的大型水利建設(shè)項目。上述項目應(yīng)在項目建議書和可行性研究階段進行貸款能力測算，編制水利建設(shè)項目貸款能力測算專題報告。其它水利建設(shè)項目可參照執(zhí)行。

1.3 水利建設(shè)項目貸款能力測算，是根據(jù)市場需求合理預(yù)測項目的財務(wù)收益，測算項目所能承擔的貸款額度和所需的資本金，擬定項目建設(shè)資金籌措方案，對項目進行科學(xué)合理的財務(wù)可行性評價，為國家、地方政府及有關(guān)投資者決策提供依據(jù)。

1.4 本規(guī)定為《水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定》和《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》的補充。

4.1 本規(guī)定由水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院負責解釋。

4.2 本規(guī)定自2003年5月1日起實行。

附件：水利建設(shè)項目貸款能力測算報告編制基本要求

房產(chǎn)開發(fā)項目貸款是指銀行對具體房地產(chǎn)開發(fā)項目發(fā)放的生產(chǎn)性流動資金貸款。它是以生活小區(qū)或工程項目為對象。

申請要求

開發(fā)項目貸款的條件是銀行在發(fā)放開發(fā)項目貸款前，對所提出廠發(fā)項目確定基本要求，以保證開發(fā)項目貸款的合理性和合法性。

(1)貸款項目必須列入當年的開發(fā)計劃；

(2)貸款項目必須具備經(jīng)有權(quán)部門批準的設(shè)計文件；

(3)貸款項目必須具備施工條件。開發(fā)項目貸款具體程序為開發(fā)項目貸款在開發(fā)項目的立項時提出申請，銀行根據(jù)項目建議書的批復(fù)和企業(yè)的貸款申請書，以評估報告為依據(jù)，簽發(fā)開發(fā)項目貸款意向書，然后根據(jù)開發(fā)項目的正式開發(fā)計劃，簽定總貸款合同，在總貸款金額內(nèi)根據(jù)年度開發(fā)計劃，核定或調(diào)整當年貸款計劃。2100433B

水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)暫行規(guī)定

第一章總 則

第一條為全面提高水利建設(shè)管理人員素質(zhì)，以適應(yīng)快速發(fā)展的水利建設(shè)事業(yè)和工程項目建設(shè)的需要，特制定本規(guī)定。

第二條水利部根據(jù)全國水利建設(shè)發(fā)展的需要，有計劃、有針對性地進行水利建設(shè)管理人才的培訓(xùn)。

第三條本規(guī)定中的"水利建設(shè)管理人員"是指在水利建設(shè)行政管理部門和水利建設(shè)項目法人（含建設(shè)單位）、施工單位、咨詢單位（含設(shè)計、監(jiān)理）中從事建設(shè)管理工作的人員。

第四條水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)以鄧小平建設(shè)有中國特色社會主義理論為指導(dǎo)，認真實施"科教興水"戰(zhàn)略，積極開發(fā)水利建設(shè)事業(yè)急需的人才，堅持理論與實踐相結(jié)合、學(xué)用一致、講求實效的原則，培養(yǎng)懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營、德才兼?zhèn)涞乃ㄔO(shè)管理人才，為我國水利建設(shè)服務(wù)。

第五條各級水行政主管部門要高度重視并積極組織開展水利建設(shè)管理人才的培養(yǎng)工作。

第六條積極參加培訓(xùn)是水利建設(shè)管理人員的權(quán)利與義務(wù)。培訓(xùn)人員在培訓(xùn)期間的學(xué)習(xí)成績和鑒定作為任職、上崗和晉升職稱職務(wù)的重要依據(jù)之一。

第二章培養(yǎng)管理

第七條水利部建設(shè)司、人事勞動教育司綜合管理全國水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)工作。其主要職責是：

1.綜合管理全國水利建設(shè)管理人才的培養(yǎng)工作；

2.擬定水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)的規(guī)章制度；

3.制定水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)規(guī)劃，安排并組織實施培訓(xùn)計劃；

4.核定培訓(xùn)院校培訓(xùn)資格；

5.制訂學(xué)員考核管理辦法并監(jiān)督實施；

6.組織水利建設(shè)管理教研活動和理論研究。

第八條部屬有關(guān)單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）要根據(jù)水利建設(shè)需要，制訂本單位、本地區(qū)水利建設(shè)管理人才培養(yǎng)規(guī)劃，報水利部建設(shè)司統(tǒng)籌安排。

第三章培養(yǎng)分類和目標

第九條按水利建設(shè)管理人才所從事工作的性質(zhì)，將培養(yǎng)分為水利建設(shè)行政主管部門人員、項目法人單位管理人員、施工單位管理人員和咨詢單位人員等四類，按高級綜合管理人才、中級專業(yè)管理人才和基本專門崗位人才三個層次開展培養(yǎng)工作。

第十條水利建設(shè)高級綜合管理人才培養(yǎng)的目標是培養(yǎng)政治素質(zhì)高、政策理論水平高、具備大型水利建設(shè)綜合管理能力的領(lǐng)導(dǎo)人才，包括廳、處級領(lǐng)導(dǎo)干部及后備干部、項目法人單位負責人、施工單位負責人、咨詢單位負責人等。

第十一條水利建設(shè)中級專業(yè)管理人才培養(yǎng)目標是培養(yǎng)具有較高的政治素質(zhì)、具備較豐富的建設(shè)管理知識、勝任建設(shè)管理（含國際工程管理）需要的專業(yè)人才，包括項目法人單位專業(yè)負責人、施工單位專業(yè)負責人、咨詢單位專業(yè)負責人等。

第十二條水利建設(shè)基本專門崗位人才培養(yǎng)目標是培養(yǎng)一大批掌握水利建設(shè)管理專業(yè)知識的人才，包括一般的行政管理干部、項目法人單位的技術(shù)干部、施工單位的項目經(jīng)理、咨詢單位的監(jiān)理工程師等。

第四章培訓(xùn)科目設(shè)置

第十三條水利建設(shè)管理人才培訓(xùn)科目的設(shè)置按照科學(xué)性、針對性和實用性的原則，注重市場經(jīng)濟知識、科學(xué)管理知識和專業(yè)技術(shù)知識的有機結(jié)合，并按培養(yǎng)目標需要設(shè)置培訓(xùn)科目。

第十四條水利建設(shè)高級綜合管理人才的培訓(xùn)科目設(shè)置應(yīng)注重社會主義市場經(jīng)濟理論和水利建設(shè)綜合管理知識，培養(yǎng)學(xué)員對大型水利項目建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)能力。教學(xué)計劃參照研究生進修班課程安排執(zhí)行。

第十五條水利建設(shè)中級專業(yè)管理人才的培訓(xùn)科目設(shè)置應(yīng)注重國際工程建設(shè)管理的先進理論、技術(shù)，培養(yǎng)學(xué)員適應(yīng)國際工程項目管理需要的專業(yè)管理能力。

第十六條水利建設(shè)專門崗位人才培訓(xùn)分建設(shè)綜合管理、項目管理、建設(shè)監(jiān)理、施工項目經(jīng)理、施工企業(yè)經(jīng)理、工程質(zhì)量管理、工程造價管理和其它專項管理等專業(yè)。按專業(yè)需要設(shè)置科目、確定培訓(xùn)方式和時間。

第五章考 核

第十七條培訓(xùn)單位應(yīng)就各門學(xué)習(xí)課程對學(xué)員進行考試并記錄成績，對學(xué)員學(xué)習(xí)期間的表現(xiàn)提出鑒定意見。部建設(shè)司會同人事勞動教育司和有關(guān)院校組織專家對學(xué)員進行綜合考核。按規(guī)定選拔的進修學(xué)位者，完成教學(xué)計劃規(guī)定課程經(jīng)考核合格后，頒發(fā)相應(yīng)畢業(yè)證書或結(jié)業(yè)證書，符合國家教委有關(guān)在職人員申請學(xué)位規(guī)定條件者可申請相應(yīng)學(xué)位。

第十八條經(jīng)水利建設(shè)高級綜合管理人才培訓(xùn)的人員，通過部專家考核組考核合格后由部頒發(fā)水利建設(shè)高級綜合管理人才培訓(xùn)合格證書。其中，按規(guī)定選拔的進修學(xué)位者，完成教學(xué)計劃規(guī)定課程經(jīng)考核合格后，由培訓(xùn)院校頒發(fā)課程進修結(jié)業(yè)證書，符合條件者可申請相應(yīng)學(xué)位。

第十九條經(jīng)水利建設(shè)中級專業(yè)管理人才培訓(xùn)的人員，通過部專家考核組考核合格后由部頒發(fā)水利建設(shè)中級專業(yè)管理人才培訓(xùn)合格證書。其中，按規(guī)定選拔的進修學(xué)位者，完成教學(xué)計劃規(guī)定課程并經(jīng)考核合格后，由培訓(xùn)院校頒發(fā)課程進修結(jié)業(yè)證書，符合條件者可申請相應(yīng)學(xué)位。

第二十條經(jīng)水利建設(shè)專門崗位人才培訓(xùn)的員，通過考核合格者由部建設(shè)司頒發(fā)培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書，作為獲得崗位任職資格的基本條件。

第六章附 則

第二十一條本辦法由水利部建設(shè)司負責解釋。

第二十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。