行政處罰辦法（修訂征求意見稿）遵循原則

為進一步規(guī)范行政處罰行為，適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)下依法行政工作的需要，近日銀監(jiān)會對《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》（以下簡稱《辦法》）進行了修訂，形成修訂征求意見稿，在中國政府法制信息網(wǎng)和銀監(jiān)會網(wǎng)站公開征求意見。

《辦法》的修訂既是適應(yīng)當(dāng)前銀行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法體制改革，進一步簡政放權(quán)，強化事中事后監(jiān)管的需要，也是著力解決行政處罰實踐中存在的突出困難，提高銀監(jiān)會系統(tǒng)依法監(jiān)管能力的需要。此次修訂對《辦法》的框架結(jié)構(gòu)和內(nèi)容進行了較大調(diào)整與修改，由原來的7章49條增加到11章97條，主要修改內(nèi)容集中體現(xiàn)在以下七個方面：

一是調(diào)整行政處罰職責(zé)分工，優(yōu)化處罰流程，建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的新型行政處罰工作機制。規(guī)定監(jiān)督檢查部門負責(zé)立案、調(diào)查取證、提出行政處罰建議，行政處罰委員會辦公室負責(zé)行政處罰案件的審理、組織聽證和行政處罰委員會審議會議，行政處罰委員會負責(zé)審議決定行政處罰案件。

二是加大處罰懲戒力度，強調(diào)行政處罰“雙處”原則。明確規(guī)定對金融機構(gòu)進行處罰時，要一并對有關(guān)責(zé)任人員進行監(jiān)管問責(zé)，嚴肅追究法律責(zé)任，提高監(jiān)管有效性和權(quán)威性。

三是嚴格立案程序，完善行政處罰立案監(jiān)督管理制度。明確立案標準和立案責(zé)任、建立不立案說明理由制度，加強對立案環(huán)節(jié)的監(jiān)督與約束，防止處罰立案隨意性，從源頭上規(guī)范和推進行政處罰工作。

四是細化調(diào)查取證規(guī)定，強化程序和證據(jù)意識。為提高行政處罰質(zhì)量，避免調(diào)查程序和證據(jù)瑕疵，保護處罰相對人的合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險，修訂后的《辦法》對調(diào)查和取證環(huán)節(jié)做了全面、細致規(guī)定，提出了明確要求。

五是加強決策民主化，建立行政處罰委員會集體審議決定處罰案件制度。規(guī)定設(shè)立行政處罰委員會，明確規(guī)定行政處罰委員會職責(zé)、議事規(guī)則、工作程序和決策機制，保障行政處罰的合法性、科學(xué)性和公正性。

六是提高處罰工作效率，嚴格工作時限要求，構(gòu)建證據(jù)承認和轉(zhuǎn)化制度。規(guī)定處罰各環(huán)節(jié)的工作時限，要求執(zhí)法人員依法及時履責(zé)。同時，為提高執(zhí)法效率、避免重復(fù)取證，修訂后的《辦法》確認了執(zhí)法證據(jù)轉(zhuǎn)化承認制度，規(guī)定其他執(zhí)法機關(guān)移送的案件證據(jù)，經(jīng)審查認定真實合法的，可作為行政處罰的證據(jù)。

七是公開透明、警示告誡，建立行政處罰信息公開制度。明確要求行政處罰信息應(yīng)當(dāng)公開，規(guī)定了信息公開的范圍與方式，提高處罰工作透明度。

《辦法》的修訂，是銀監(jiān)會推進簡政放權(quán)改革后在監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域中的又一次自我革命。修訂后的《辦法》對行政處罰提出了更嚴、更高、更全面的要求，通過不斷加強自我約束，主動將權(quán)力關(guān)進制度籠子。

為什么要修訂《辦法》？

答：2004年，銀監(jiān)會頒布了《辦法》，并于2006年進行過小幅修改，對規(guī)范和提升行政處罰工作發(fā)揮了重要作用。近年來，隨著銀行業(yè)發(fā)展改革和依法治國方略實施，黨中央、國務(wù)院對全面推進依法治國、依法行政工作提出了更高的要求。黨的十八屆四中全會提出“科學(xué)立法、嚴格執(zhí)法、公正司法、全民守法”法治建設(shè)方針，為此次修訂工作提供了有力指導(dǎo)和具體遵循。此次修訂旨在全面貫徹落實十八屆四中全會精神，將依法行政、職權(quán)法定、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、正當(dāng)程序、高效便民、公開透明等現(xiàn)代法治原則和精神及時轉(zhuǎn)化為依法監(jiān)管的具體制度和行動指南，更好地規(guī)范和指導(dǎo)行政處罰工作，進一步提高依法監(jiān)管水平。

《辦法》修訂的主要思路和內(nèi)容是什么？

答：《辦法》在修訂過程中既注重與上位法、相關(guān)法規(guī)及司法解釋的銜接，又突出銀行業(yè)監(jiān)管行政處罰的行業(yè)特點，有效落實“三嚴”即“嚴格要求,嚴肅執(zhí)法,嚴控風(fēng)險”的修訂思路。修訂后《辦法》由原來的7章49條增加到11章97條。在內(nèi)容上主要體現(xiàn)為：一是調(diào)整行政處罰職責(zé)分工，優(yōu)化處罰流程，建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的新型行政處罰工作機制；二是加大處罰懲戒力度，強調(diào)行政處罰“雙處”原則；三是嚴格立案程序，完善行政處罰立案監(jiān)督管理制度；四是細化調(diào)查取證規(guī)定，強化程序和證據(jù)意識；五是加強決策民主化，建立行政處罰委員會集體審議決定處罰案件制度；六是提高處罰工作效率，嚴格工作時限要求，構(gòu)建證據(jù)承認和轉(zhuǎn)化制度；七是公開透明、警示告誡，建立行政處罰信息公開制度。

“查處分離”工作機制如何設(shè)計，主要變化是什么？

答：“查處分離”既是權(quán)力運行分工制約的客觀規(guī)律，也是《行政處罰法》提出的明確要求。修訂后的《辦法》在總結(jié)銀監(jiān)會多年監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前監(jiān)管架構(gòu)改革和監(jiān)管業(yè)務(wù)實際，設(shè)計并建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的行政處罰工作機制。在這個程序設(shè)計過程中，最主要體現(xiàn)并強調(diào)了審理的制度模式，進一步發(fā)揮法律部門在處罰工作中的專業(yè)優(yōu)勢。修訂后的《辦法》對處罰職責(zé)分工作出調(diào)整，將處罰職責(zé)適當(dāng)分解，調(diào)查工作由監(jiān)督檢查部門負責(zé)，審理及文書制作等處理工作由法律部門負責(zé)。通過職責(zé)分工調(diào)整，既可以提升監(jiān)督檢查部門發(fā)現(xiàn)問題的能力，又能發(fā)揮法律部門專業(yè)優(yōu)勢。

為什么要強調(diào)行政處罰“雙處”原則？

答：強調(diào)行政處罰“雙處”原則，主要是為了加大對違法責(zé)任人的監(jiān)管問責(zé)力度。紀律處分與行政處罰是兩種不同的法律責(zé)任，紀律處分是一種團體內(nèi)部責(zé)任，行政處罰是一種國家責(zé)任，兩者不能混淆。實踐中，存在忽略或放松了對個人的行政處罰，以紀律處分代替行政處罰的情況。為進一步加大處罰力度，嚴肅市場紀律、培養(yǎng)行業(yè)合規(guī)意識，修訂后的《辦法》對行政處罰“雙處”原則作了進一步明確與強調(diào)，規(guī)定在對銀行業(yè)金融機構(gòu)依法實施行政處罰時，要查清有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，依法對其實施行政處罰。

為何將禁止從事銀行業(yè)工作作為行政處罰的種類進行規(guī)制？

答：為加強銀行業(yè)監(jiān)管，《銀監(jiān)法》賦予了銀監(jiān)會禁止從事銀行業(yè)工作這一監(jiān)管措施，但并沒有明確其法律性質(zhì)。此次修改將其作為行政處罰的一種類型加以規(guī)定，主要考慮是：禁止從事銀行業(yè)工作在性質(zhì)上與取消高管任職資格相同，但在嚴厲程度上要超過取消高管任職資格。由于這種懲戒措施關(guān)系到相對人的重大人身和財產(chǎn)權(quán)益，將其納入行政處罰種類，通過嚴格的行政處罰程序，可以給予當(dāng)事人較好的保護和救濟，更能體現(xiàn)人權(quán)保護精神。

現(xiàn)場檢查程序與行政處罰調(diào)查程序是兩種不同性質(zhì)的執(zhí)法程序，但在處罰實踐中兩者存在一定交叉，修訂后的《辦法》是如何進行銜接的？

答：現(xiàn)場檢查目的在于發(fā)現(xiàn)問題，行政處罰調(diào)查程序目的在于查處問題。兩者目的性質(zhì)不同，對調(diào)查取證要求存在較大差異，相比而言，行政處罰調(diào)查對違法違規(guī)的調(diào)查范圍更廣，調(diào)查程度更深，對證據(jù)的要求更高。因此，不能簡單以現(xiàn)查檢查取證程序代替行政處罰取證程序。但兩者在證明違法違規(guī)問題上存在一定共通之處，為做好二者間銜接，避免重復(fù)調(diào)查取證，提高處罰工作效率，修訂后的《辦法》規(guī)定，現(xiàn)查檢查取證程序和取證要求符合行政處罰要求的，可以不再啟動行政處罰調(diào)查程序。當(dāng)事人對現(xiàn)查檢查事實確認書認定的違法違規(guī)事實予以確認的，視為自認，可以直接作為行政處罰證據(jù)使用，無需另行取證。

如何從源頭加強行政處罰工作，如何有效規(guī)范和約束立案行為？

答：立案是啟動處罰程序的起點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不立案就不能實施處罰，抓好立案工作，有助于從源頭上規(guī)范和推進處罰工作。修訂后的《辦法》加強了對立案環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督，從立案標準、立案責(zé)任、銷案程序、立案監(jiān)督等方面作了全面規(guī)范。從推進依法行政角度看，完善立案程序具有重要法律意義：一是通過“立案”程序，明確規(guī)范監(jiān)督檢查部門及時作為的期限，督促監(jiān)督檢查部門積極履職；二是通過“立案”程序，便于明確和固定調(diào)查人員及其職責(zé)，防止調(diào)查人員之間推諉；三是通過“立案”程序，加強對調(diào)查活動的監(jiān)督。調(diào)查人員要對立案以后的調(diào)查活動負責(zé)，對是否存在違法行為以及是否給予行政處罰作出充分說明，通過立案約束提高依法處罰意識。四是建立不立案說明理由制度，強化監(jiān)督約束，可以有效防止執(zhí)法人員濫用裁量權(quán)，督促執(zhí)法人員公平公正執(zhí)法，提高監(jiān)管執(zhí)法的公信力。

為何建立行政處罰委員會工作機制，其功能與定位如何？

答：《行政處罰法》規(guī)定處罰由行政機關(guān)集體討論決定。由于行政處罰涉及大量法律問題，專業(yè)性很強，為提高行政處罰的科學(xué)性，降低法律風(fēng)險，修訂后的《辦法》新設(shè)了行政處罰委員會。為充分貫徹落實十八屆四中全會關(guān)于重大決策民主化精神，修訂后的《辦法》將行政處罰委員會的職能定位于審議決策機構(gòu)。賦予行政處罰委員會決策職能符合《行政處罰法》規(guī)定，既有利于發(fā)揮行政處罰委員會委員的專業(yè)知識、經(jīng)驗和能力，也有利于進一步提升科學(xué)決策、民主決策水平。

修訂后的《辦法》為貫徹從嚴執(zhí)法精神，從哪些方面對監(jiān)管執(zhí)法人員的裁量權(quán)進行了嚴格控制與約束？

答：強調(diào)嚴格執(zhí)法，加大處罰懲戒力度，不僅是依法監(jiān)管、公正執(zhí)法的要求，也是目前銀監(jiān)會提高監(jiān)管有效性，有效發(fā)揮處罰威懾力，提升銀行從業(yè)人員依法合規(guī)意識的重要策略與手段。為防止監(jiān)管執(zhí)法人員濫用裁量權(quán)，選擇性執(zhí)法，弱化監(jiān)管執(zhí)法效力，修訂后的《辦法》進行了全面規(guī)制，可以用“六個不能替代”來概括：一是不能以監(jiān)管糾正措施替代行政處罰；二是不能以機構(gòu)處罰替代個人處罰；三是不能以機構(gòu)內(nèi)部處罰替代監(jiān)管處罰；四是不能以行政處罰替代審慎監(jiān)管強制措施；五是不能以行政處罰替代刑事處罰；六是不能以內(nèi)部通報替代公開披露。

《價格違法行為行政處罰規(guī)定》（修訂征求意見稿）

第一條【立法目的】 為了依法懲處價格違法行為，維護正常的價格秩序，保護消費者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國價格法》（以下簡稱價格法）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條【執(zhí)法主體】 縣級以上人民政府價格監(jiān)督管理部門依法對價格行為進行監(jiān)督檢查，并決定對價格違法行為的行政處罰。國家機關(guān)、事業(yè)單位、代行政府職能的社會團體及其他組織的行政事業(yè)性收費行為，適用本規(guī)定。

第三條【管轄】 價格違法行為的行政處罰由價格違法行為發(fā)生地的縣級人民政府價格監(jiān)督管理部門決定；國家價格監(jiān)督管理部門規(guī)定由其上級價格監(jiān)督管理部門決定的，從其規(guī)定。

第四條【低價傾銷】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（二）項的規(guī)定，為了排擠競爭對手或者獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損害國家利益或者其他經(jīng)營者的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

依法降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品等商品的，不屬于價格法第十四條第（二）項規(guī)定的以低于成本的價格傾銷。

第五條【價格歧視】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（五）項的規(guī)定，提供相同商品或者服務(wù)，對具有同等交易條件的其他經(jīng)營者實行價格歧視的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 5倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第六條【價格串通】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（一）項的規(guī)定，相互串通，操縱市場價格，造成商品價格較大幅度上漲的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額 1%以上10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。除前款規(guī)定情形外，經(jīng)營者相互串通，操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者合法權(quán)益的，依照本規(guī)定第四條的規(guī)定處罰。

第七條【哄抬價格】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（三）項的規(guī)定，在市場供應(yīng)緊張、價格發(fā)生異常波動期間，有下列行為之一，哄抬價格，擾亂市場價格秩序的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額或所囤積貨值 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

（一）捏造、散布漲價信息，擾亂市場價格秩序的；

（二）除生產(chǎn)自用外，超出正常的存儲數(shù)量或者存儲周期，大量囤積商品不出售或少量出售，經(jīng)價格監(jiān)督管理部門告誡仍繼續(xù)囤積的；

（三）通過強制搭售、高額收取或大幅提高其他費用等方式，推動商品或服務(wù)價格過快、過高上漲的；

（四）利用其他手段哄抬價格，推動商品價格過快、過高上漲的。

前款規(guī)定以外的其他單位散布虛假漲價信息，擾亂市場價格秩序，依法應(yīng)當(dāng)由其他主管機關(guān)查處的，價格監(jiān)督管理部門可以提出依法處罰的建議，有關(guān)主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處罰。

第八條【價格欺詐】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（四）項的規(guī)定，利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經(jīng)營者與其進行交易的，構(gòu)成價格欺詐，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第九條【抬級抬價、壓級壓價】 經(jīng)營者違反價格法第十四條第（六）項的規(guī)定，采取抬高等級或者壓低等級等手段銷售、收購商品或者提供服務(wù)，變相提高或者壓低價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

注：全文見國家市場監(jiān)督管理總局。

著作權(quán)行政處罰實施辦法第四十一條

本辦法所稱的侵權(quán)制品包括侵權(quán)復(fù)制品和假冒他人署名的作品。 　

著作權(quán)行政處罰實施辦法第四十二條

著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照國家統(tǒng)計法規(guī)建立著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計制度，每年向上一級著作權(quán)行政管理部門提交著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計報告。

著作權(quán)行政處罰實施辦法第四十三條

行政處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后，著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時將案件材料立卷歸檔。

立卷歸檔的材料主要包括：行政處罰決定書、立案審批表、案件調(diào)查報告、復(fù)核報告、復(fù)議決定書、聽證筆錄、聽證報告、證據(jù)材料、財物處理單據(jù)以及其他有關(guān)材料。

著作權(quán)行政處罰實施辦法第四十四條

本辦法涉及的有關(guān)法律文書，應(yīng)當(dāng)參照國家版權(quán)局確定的有關(guān)文書格式制作。

著作權(quán)行政處罰實施辦法第四十五條

本辦法自2009年6月15日起施行。國家版權(quán)局2003年9月1日發(fā)布的《著作權(quán)行政處罰實施辦法》同時廢止，本辦法施行前發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，依照本辦法執(zhí)行。

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號

新修訂的《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2007年11月9日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

局　長 　李毅中

二○○七年十一月三十日

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第77號

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于修改<生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例>罰款處罰暫行規(guī)定等四部規(guī)章的決定》已經(jīng)2015年1月16日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年5月1日起施行。

局長 楊棟梁

2015年4月2日