銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）辦法內(nèi)容

《辦法》共6章47條，分為總則，評(píng)價(jià)內(nèi)容，評(píng)價(jià)制度、程序和方法，評(píng)價(jià)應(yīng)用，監(jiān)督管理和附則。

《辦法》要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)履職評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)被評(píng)價(jià)董事監(jiān)事提出工作建議或處理意見。同時(shí)明確監(jiān)管部門對(duì)違法違規(guī)的董事監(jiān)事依法采取監(jiān)管措施，追究相關(guān)責(zé)任，并在公司治理評(píng)估、市場(chǎng)準(zhǔn)入、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中強(qiáng)化評(píng)價(jià)信息運(yùn)用。

為進(jìn)一步規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職行為，推動(dòng)董事監(jiān)事切實(shí)提升履職質(zhì)效，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。

一、銀保監(jiān)會(huì)為什么要發(fā)文規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職行為？

黨的十八大以來，金融系統(tǒng)將健全公司治理作為推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手，并取得初步成效。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)普遍建立了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層為主體的公司治理組織架構(gòu)，“三會(huì)一層”各司其職、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)作的公司治理結(jié)構(gòu)初步形成。董事監(jiān)事忠實(shí)勤勉地履職，是銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性的基礎(chǔ)。近年來，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，不少董事監(jiān)事存在履職不盡責(zé)、不規(guī)范的問題，有的甚至違法違規(guī)。比如，有的董事監(jiān)事獨(dú)立性嚴(yán)重缺失，盲目屈從于提名股東或機(jī)構(gòu)“一把手”個(gè)人意志；有的工作流于形式，基本不發(fā)表實(shí)質(zhì)性意見，甚至長(zhǎng)期不出席會(huì)議；有的董事監(jiān)事無法獲得履職所必需的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理信息，難以有效履職。相關(guān)問題已成為影響銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)運(yùn)行質(zhì)效的重要原因，必須盡快采取措施予以解決。

履職評(píng)價(jià)作為一種有效的制度安排受到高度重視和廣泛認(rèn)可?！抖畤?guó)集團(tuán)/經(jīng)合組織公司治理原則》、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《銀行公司治理原則》、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)《保險(xiǎn)核心原則》中均有相關(guān)要求。銀保監(jiān)會(huì)、原銀監(jiān)會(huì)曾出臺(tái)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》《商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法》，對(duì)董事履職評(píng)價(jià)進(jìn)行了積極探索。在借鑒吸收國(guó)際良好實(shí)踐和國(guó)內(nèi)有益探索的基礎(chǔ)上，銀保監(jiān)會(huì)出臺(tái)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》，將評(píng)價(jià)范圍擴(kuò)展到銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的所有董事和監(jiān)事，有利于加強(qiáng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性，有利于提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的運(yùn)行質(zhì)效。

二、《辦法》制定遵循的基本原則是什么？

《辦法》制定主要遵循以下基本原則：一是問題導(dǎo)向?！掇k法》針對(duì)當(dāng)前部分董事監(jiān)事不愿履職、不能履職、獨(dú)立性嚴(yán)重缺失等情況，既突出董事監(jiān)事履職時(shí)間和質(zhì)量要求，通過評(píng)價(jià)壓實(shí)履職責(zé)任，同時(shí)也強(qiáng)化履職保障。二是穩(wěn)中求進(jìn)?！掇k法》承接了《商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》的體例框架和部分內(nèi)容，基本保持了相關(guān)機(jī)制的延續(xù)性。同時(shí)結(jié)合銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)最新情況和有關(guān)要求予以完善，如將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合情況納入履職評(píng)價(jià)等。同時(shí)，充分考慮了不同類型董事監(jiān)事以及不同機(jī)構(gòu)的差異性，在評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)工作機(jī)制等方面保持一定靈活性。三是統(tǒng)籌兼顧。《辦法》注重與其他監(jiān)管機(jī)制的銜接，將董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)工作與公司治理監(jiān)管評(píng)估、監(jiān)管評(píng)級(jí)等工作有機(jī)結(jié)合起來，并且在市場(chǎng)準(zhǔn)入、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中強(qiáng)化董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)信息運(yùn)用。四是兼收并蓄?！掇k法》吸收了《二十國(guó)集團(tuán)/經(jīng)合組織公司治理原則》、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《銀行公司治理原則》、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)《保險(xiǎn)核心原則》中的有關(guān)內(nèi)容，以及其他發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)實(shí)踐，如鼓勵(lì)聘用第三方中介機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)等。

三、《辦法》如何確定對(duì)董事監(jiān)事的評(píng)價(jià)要素？

《辦法》從忠實(shí)、勤勉、專業(yè)性、獨(dú)立性和道德水準(zhǔn)、合規(guī)性五個(gè)維度確定董事監(jiān)事職責(zé)，在評(píng)價(jià)要素的確定中主要考慮以下因素：

一是以基礎(chǔ)性要求為主。出臺(tái)《辦法》的目的不在于評(píng)優(yōu)，而是為了規(guī)范董事監(jiān)事履職行為，推動(dòng)提升履職質(zhì)效。《辦法》按照董事監(jiān)事履職的最低要求對(duì)其工作職責(zé)進(jìn)行梳理，以列舉重點(diǎn)的方式選擇基本性要素。在評(píng)價(jià)結(jié)果的分類上，不設(shè)置優(yōu)秀或良好等類別，最高為稱職，最低為不稱職。二是突出董事監(jiān)事個(gè)人履職行為?！掇k法》充分考慮到了董事會(huì)監(jiān)事會(huì)、董事監(jiān)事個(gè)人、高管層三類主體的關(guān)系并根據(jù)各自職責(zé)作了重點(diǎn)區(qū)分，突出董事監(jiān)事個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)。三是增強(qiáng)可操作性?！掇k法》針對(duì)目前部分董事監(jiān)事履職不盡責(zé)、不規(guī)范的問題，特別是在重大決策中獨(dú)立性嚴(yán)重缺失或不積極作為等問題，以列舉的方式明確了董事監(jiān)事履職中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)，規(guī)定更加細(xì)致具體，強(qiáng)化了制度的可操作性。

四、董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)結(jié)果如何分類？

《辦法》明確履職評(píng)價(jià)結(jié)果分為稱職、基本稱職和不稱職三個(gè)類別，重點(diǎn)列舉了董事監(jiān)事不得評(píng)為稱職以及評(píng)為不稱職的相關(guān)情形。如未能親自出席三分之二以上的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的董事監(jiān)事不得評(píng)為稱職；對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員重大違法違規(guī)違紀(jì)問題隱匿不報(bào)的，應(yīng)評(píng)為不稱職。需要指出的是，現(xiàn)行《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》將獨(dú)立董事履職年度評(píng)價(jià)劃分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種評(píng)價(jià)結(jié)果。本《辦法》施行后，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)送要求等內(nèi)容將以《辦法》規(guī)定為準(zhǔn)。

五、《辦法》如何發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的作用？

關(guān)于評(píng)價(jià)的責(zé)任主體，《辦法》明確監(jiān)事會(huì)對(duì)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)工作承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)、高級(jí)管理層支持和配合董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)工作，對(duì)自身提供材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。這種規(guī)定旨在進(jìn)一步發(fā)揮銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督作用。目前銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的公司治理中，監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用發(fā)揮還不夠充分，《辦法》的實(shí)施將以制度形式推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)主動(dòng)發(fā)揮監(jiān)督作用。

六、《辦法》的適用對(duì)象包括哪些機(jī)構(gòu)？

《辦法》適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司，包括國(guó)有大型商業(yè)銀行、全國(guó)性股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、民營(yíng)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司、人身保險(xiǎn)公司。銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的其他金融機(jī)構(gòu)、未設(shè)立監(jiān)事會(huì)的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參照適用。

七、《辦法》公開征求意見的情況如何？

2021年1月29日至3月1日，銀保監(jiān)會(huì)就《辦法》向社會(huì)公開征求意見，金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、專家學(xué)者和社會(huì)公眾給予了廣泛的關(guān)注。從反饋情況看，各方都認(rèn)為建立健全董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)制度具有重要意義，對(duì)《辦法》的出臺(tái)表示肯定和支持。各方提出的具體意見建議，經(jīng)逐一認(rèn)真研究后，絕大多數(shù)已吸收到《辦法》之中。 2100433B

第十四條 職工董事的上崗培訓(xùn)、履職指導(dǎo)和評(píng)價(jià)考核等日常管理由公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

第十五條 公司要為職工董事安排相應(yīng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，確保職工董事參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)所需的時(shí)間，提高職工董事履職所需的專業(yè)素質(zhì)和工作能力。

第十六條 公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)在對(duì)董事的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)聽取公司工會(huì)和監(jiān)事會(huì)關(guān)于職工董事履行特別職責(zé)的意見，并納入總體評(píng)價(jià)意見。

第十七條 公司工會(huì)要了解職工董事履職的工作情況，職工董事要及時(shí)與公司工會(huì)溝通工作情況。公司職代會(huì)每年應(yīng)向公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)提出職工董事履職行為的評(píng)價(jià)性意見，并對(duì)職工董事履職情況進(jìn)行無記名投票測(cè)評(píng)，主要內(nèi)容應(yīng)包括出席董事會(huì)會(huì)議、就相關(guān)決議事項(xiàng)開展調(diào)查研究、反映職工訴求和意愿等履職活動(dòng)的記錄、勤勉盡職程度和履行職責(zé)的能力。

第十八條 職工董事或公司工會(huì)代表職工董事每年應(yīng)向職代會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告工作情況，聽取職工代表對(duì)職工董事履職情況的意見，工會(huì)要及時(shí)向職工董事反饋職工的意見和建議。

第十九條 公司董事會(huì)辦公室等相應(yīng)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)為職工董事履行職責(zé)提供服務(wù)和幫助。

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十二條 取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，再或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

高管人員

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

分支機(jī)構(gòu)

第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

3申請(qǐng)核準(zhǔn)申請(qǐng)受理

第二十條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。

第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員。

申請(qǐng)人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請(qǐng)人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對(duì)其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦3人申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

第二十四條 申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第二十六條 申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十七條 申請(qǐng)人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國(guó)外和中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十八條 申請(qǐng)人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請(qǐng)人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理。

審查核準(zhǔn)

第三十條 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話。

第三十一條 申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請(qǐng)人依法終止的；

（三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；

（五）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三十二條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

任職免職

第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。

第三十四條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營(yíng)承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十五條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十六條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十七條 證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第三十九條 證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

第四十條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

4修改決定

關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定

一、第一條修改為：“為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法?！?

二、第二條修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

“本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

“證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員?！?

三、第五條修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)?！?

四、第十七條修改為：“從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。”

五、第二十條修改為：“申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

“申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書?！?

六、第二十五條修改為：“已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料?！?

七、第二十六條修改為：“申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）申請(qǐng)表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。”

八、第二十九條修改為：“派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理?！?

九、刪除第三十條、第三十一條。

十、第三十二條改為第三十條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話?！?

十一、第三十三條改為第三十一條，修改為：“申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請(qǐng)人依法終止的；

（三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；

（五）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?！?

十二、第三十四條改為第三十二條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由?！?

十三、第三十五條改為第三十三條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效?！?

十四、第三十六條改為第三十四條，修改為：“證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營(yíng)承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

“證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?

十五、第三十九條改為第三十七條，修改為：“證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

“證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

“任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?

十六、第四十條改為第三十八條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！?

十七、第四十一條改為第三十九條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

“有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事?！?

十八、第四十四條改為第四十二條，修改為：“高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?

十九、第四十七條改為第四十五條，修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

“上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。”

二十、第四十八條改為第四十六條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格?！?

二十一、第五十條改為第四十八條，修改為：“取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書?！?

二十二、第五十三條改為第五十一條，修改為：“有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形?！?

二十三、第五十五條改為第五十三條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。”

二十四、第五十七條改為第五十五條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

“分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。”

二十五、第五十九條改為第五十七條，修改為：“法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案?！?

二十六、第六十條改為第五十八條，修改為：“法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！?

二十七、第六十五條改為第六十三條，修改為：“有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的?！?

二十八、第六十六條改為第六十四條，修改為：“本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營(yíng)業(yè)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。”

二十九、原第三條、第四條、第六條、第七條、第八條、第十八條、第十九條、第三十七條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第五十二條、第五十四條、第五十六條、第六十一條中有關(guān)“董事、監(jiān)事和高管人員”的表述修改為“董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”。

本決定自公布之日起施行。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。

5監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）

6監(jiān)督管理

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十二條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。

第四十四條 禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第四十八條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第四十九條 證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

第五十條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第五十一條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十二條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報(bào)酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間，不得離職。

第五十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十四條 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第五十六條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十七條 法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

第五十八條 法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

7法律責(zé)任

第五十九條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十條 申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

第六十一條 申請(qǐng)人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十二條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

8辦法總則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行自律管理。

9辦法附則

第六十四條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營(yíng)業(yè)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。

第六十五條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。

第六十六條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第六十七條 本辦法自2006年12月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕46號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）同時(shí)廢止。

水利部關(guān)于印發(fā)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職規(guī)范（試行）的通知

水河湖函〔2021〕72號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，各計(jì)劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)：

《河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職規(guī)范（試行）》已經(jīng)全面推行河湖長(zhǎng)制工作部際聯(lián)席會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職規(guī)范（試行）

第一章 總 則

　　第一條 為深入落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面推行河長(zhǎng)制的意見》《關(guān)于在湖泊實(shí)施湖長(zhǎng)制的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》《指導(dǎo)意見》）精神，進(jìn)一步細(xì)化各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)職責(zé)任務(wù)，規(guī)范各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職行為，發(fā)揮各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職作用，推動(dòng)河湖長(zhǎng)制落地生根見實(shí)效，制定本規(guī)范。

　　第二條 本規(guī)范適用于省、市、縣級(jí)總河長(zhǎng)及省、市、縣、鄉(xiāng)級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)，各地因地制宜設(shè)立的村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)參照?qǐng)?zhí)行。

　　第三條 本規(guī)范嚴(yán)格遵循《意見》《指導(dǎo)意見》的規(guī)定，分類細(xì)化各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)的具體職責(zé)和任務(wù)；結(jié)合各地近年來推行河湖長(zhǎng)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性規(guī)定各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)的履職重點(diǎn)和履職方式。

　　第四條 各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)要嚴(yán)格按照《意見》明確的基本原則履職盡責(zé)，結(jié)合本地實(shí)際，創(chuàng)新工作方式，突出工作重點(diǎn)，抓住主要矛盾，用好監(jiān)督考核“指揮棒”，提升履職成效。

　　第五條 本規(guī)范為指導(dǎo)性文件，各地可結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化實(shí)化，增強(qiáng)實(shí)踐性和指導(dǎo)性，促進(jìn)各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)依法依規(guī)履行職責(zé)。

第二章 主要職責(zé)

　　第六條 總河長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)河湖管理和保護(hù)工作，是本行政區(qū)域全面推行河湖長(zhǎng)制工作的第一責(zé)任人，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的河湖管理和保護(hù)負(fù)總責(zé)。

　　第七條 最高層級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)對(duì)相應(yīng)河湖管理和保護(hù)負(fù)總責(zé)，分級(jí)分段（片）河長(zhǎng)湖長(zhǎng)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)相應(yīng)河湖管理和保護(hù)負(fù)直接責(zé)任。

　　各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)河湖的管理和保護(hù)工作，包括水資源保護(hù)、水域岸線管理、水污染防治、水環(huán)境治理等，牽頭組織對(duì)侵占河道、圍墾湖泊、超標(biāo)排污、違法養(yǎng)殖、非法采砂、破壞航道、電毒炸魚等突出問題依法進(jìn)行清理整治，協(xié)調(diào)解決重大問題；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)湖泊與入湖河流的管理保護(hù)工作，對(duì)跨行政區(qū)域的河湖明晰管理責(zé)任，協(xié)調(diào)上下游、左右岸實(shí)行聯(lián)防聯(lián)控；對(duì)相關(guān)部門（單位）和下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職情況進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，強(qiáng)化激勵(lì)問責(zé)。

第三章 主要任務(wù)

　　第八條 總河長(zhǎng)審定河湖管理和保護(hù)中的重大事項(xiàng)、河湖長(zhǎng)制重要制度文件，審定本級(jí)河長(zhǎng)制辦公室職責(zé)、河湖長(zhǎng)制組成部門（單位）責(zé)任清單，推動(dòng)建立部門（單位）間協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制；主持研究部署河湖管理和保護(hù)重點(diǎn)任務(wù)、重大專項(xiàng)行動(dòng)，協(xié)調(diào)解決河湖長(zhǎng)制推進(jìn)過程中涉及全局性的重大問題；組織督導(dǎo)落實(shí)河湖長(zhǎng)制監(jiān)督考核與激勵(lì)問責(zé)制度；督導(dǎo)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)體系動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)向社會(huì)公告；完成上級(jí)總河長(zhǎng)交辦的任務(wù)。

　　第九條 省級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)審定并組織實(shí)施相應(yīng)河湖“一河（湖）一策”方案，組織開展相應(yīng)河湖突出問題專項(xiàng)整治，協(xié)調(diào)解決相應(yīng)河湖管理和保護(hù)中的重大問題；明晰相應(yīng)河湖上下游、左右岸、干支流地區(qū)管理和保護(hù)目標(biāo)任務(wù)，推動(dòng)建立流域統(tǒng)籌、區(qū)域協(xié)同、部門聯(lián)動(dòng)的河湖聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制；組織對(duì)省級(jí)相關(guān)部門（單位）和下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職情況進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核；完成省級(jí)總河長(zhǎng)交辦的任務(wù)。

　　第十條 市、縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)定期或不定期巡查河湖，審定并組織實(shí)施相應(yīng)河湖“一河（湖）一策”方案或細(xì)化實(shí)施方案，組織開展相應(yīng)河湖突出問題專項(xiàng)治理和專項(xiàng)整治行動(dòng)；協(xié)調(diào)和督促相關(guān)部門（單位）制定、實(shí)施相應(yīng)河湖管理保護(hù)和治理規(guī)劃，協(xié)調(diào)解決規(guī)劃落實(shí)中的重大問題；組織開展相應(yīng)河湖問題整治，督促下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)及本級(jí)相關(guān)部門（單位）處理和解決河湖出現(xiàn)的問題、依法依規(guī)查處相關(guān)違法行為；組織對(duì)本級(jí)相關(guān)部門（單位）和下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職情況進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)年度任務(wù)完成情況進(jìn)行考核；組織研究解決河湖管理和保護(hù)中的有關(guān)問題；完成上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)及本級(jí)總河長(zhǎng)交辦的任務(wù)。

　　第十一條 鄉(xiāng)級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)開展河湖經(jīng)常性巡查，對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問題組織整改，不能解決的問題及時(shí)向相關(guān)上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)或河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）報(bào)告；組織開展河湖日常清漂、保潔等，配合上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)、有關(guān)部門（單位）開展河湖問題清理整治或執(zhí)法行動(dòng)；完成上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)交辦的任務(wù)。

　　第十二條 村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織訂立河湖保護(hù)村規(guī)民約，開展河湖日常巡查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉河湖違法違規(guī)行為進(jìn)行勸阻、制止，不能解決的問題及時(shí)向相關(guān)上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)或河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）報(bào)告；完成上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)交辦的任務(wù)。

第四章 履職方式

第一節(jié) 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　第十三條 總河長(zhǎng)牽頭建立健全黨政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制為核心的責(zé)任體系，建立全面推行河湖長(zhǎng)制工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制；主持研究河湖長(zhǎng)制推行中的重大政策措施，主持審議河湖管理和保護(hù)中的重大事項(xiàng)、重要制度、重點(diǎn)任務(wù)；結(jié)合本地實(shí)際，主持召開總河長(zhǎng)會(huì)議、河湖長(zhǎng)制工作會(huì)議或簽發(fā)文件部署安排重點(diǎn)任務(wù)，以總河長(zhǎng)令部署開展河湖突出問題專項(xiàng)整治行動(dòng)。

　　第十四條 省級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)因地制宜牽頭建立相應(yīng)河湖管理和保護(hù)工作聯(lián)席會(huì)議制度；主持召開河長(zhǎng)會(huì)議或?qū)ｎ}會(huì)議，研究落實(shí)相應(yīng)河湖管理和保護(hù)有關(guān)政策措施，審議相應(yīng)河湖治理保護(hù)方案，協(xié)調(diào)相應(yīng)河湖管理和保護(hù)的目標(biāo)任務(wù)，安排年度重點(diǎn)任務(wù)；指導(dǎo)督促本級(jí)河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）、下級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履行相應(yīng)河湖管理和保護(hù)職責(zé)。相應(yīng)河湖為流域管理機(jī)構(gòu)直接管理的，流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志或其所屬省級(jí)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志作為成員參加協(xié)調(diào)機(jī)制。

　　第十五條 市、縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)牽頭組織細(xì)化相應(yīng)河湖管理和保護(hù)目標(biāo)任務(wù)，并分解落實(shí)到有關(guān)部門（單位）；督促指導(dǎo)本級(jí)河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）、下級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)開展相應(yīng)河湖管理和保護(hù)工作。相應(yīng)河湖為流域管理機(jī)構(gòu)直接管理的，要加強(qiáng)與流域管理機(jī)構(gòu)所屬河湖管理單位的溝通協(xié)調(diào)，強(qiáng)化協(xié)同配合。

　　第十六條 鄉(xiāng)級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)河湖日常巡查和管護(hù)工作，指導(dǎo)監(jiān)督村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)開展河湖巡查。

第二節(jié) 開展河湖巡查調(diào)研

　　第十七條 總河長(zhǎng)、各級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)定期或不定期開展河湖巡查調(diào)研活動(dòng)，動(dòng)態(tài)掌握河湖健康狀況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決河湖管理和保護(hù)中的問題。

　　原則上，總河長(zhǎng)每年不少于1次，省級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每年不少于2次，市級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每年不少于3次（每半年不少于1次），縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每季度不少于1次，鄉(xiāng)級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每月不少于1次，村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每周不少于1次。具體要求由縣級(jí)及以上總河長(zhǎng)結(jié)合實(shí)際組織制定。

　　第十八條 省、市、縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)開展河湖巡查調(diào)研要以解決問題為導(dǎo)向，可根據(jù)實(shí)際情況現(xiàn)場(chǎng)辦公，協(xié)調(diào)統(tǒng)一各方意見，研究問題整治措施，明確問題整治要求。巡查調(diào)研前，可安排河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）先行明查暗訪，掌握河湖存在的突出問題，征詢有關(guān)地方需要協(xié)調(diào)解決的重大問題，了解基層干部職工和群眾意見。

　　第十九條 鄉(xiāng)、村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)開展河湖巡查要以發(fā)現(xiàn)問題為導(dǎo)向，重點(diǎn)巡查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頻繁的河段（湖片），重點(diǎn)檢查河湖日常管護(hù)情況，及時(shí)勸阻、制止涉河湖違法違規(guī)行為，不能解決的要及時(shí)報(bào)告上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)或河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）。

　　第二十條 針對(duì)問題較多的河段（湖片），有關(guān)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)加密巡查頻次，加大檢查力度，及時(shí)協(xié)調(diào)督促解決問題。

第三節(jié) 整治突出問題

　　第二十一條 縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）開展相應(yīng)河湖問題自查自糾，省、市級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）加強(qiáng)抽查檢查，查清問題底數(shù)，建立問題臺(tái)賬。

　　鄉(xiāng)、村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)結(jié)合日常巡查河湖，及時(shí)上報(bào)巡查發(fā)現(xiàn)的問題。

　　第二十二條 河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）排查發(fā)現(xiàn)并提請(qǐng)解決的批量河湖突出問題，總河長(zhǎng)或縣級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織集中交辦分辦問題整治任務(wù)，明確牽頭部門（單位）和責(zé)任人，提出整治標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限要求等。

　　上級(jí)交辦、媒體曝光和群眾舉報(bào)的，以及同級(jí)黨委和政府、人大、政協(xié)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的河湖突出問題，總河長(zhǎng)、縣級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)視問題性質(zhì)、嚴(yán)重程度作出批示，要求有關(guān)地方、河長(zhǎng)湖長(zhǎng)、部門（單位）限期組織整改落實(shí)。問題性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣的，責(zé)成有關(guān)部門（單位）、地方依法追究違法違規(guī)主體的責(zé)任，依紀(jì)依規(guī)問責(zé)相關(guān)責(zé)任人。

　　第二十三條 針對(duì)問題體量大、沉積時(shí)間長(zhǎng)、利益關(guān)系復(fù)雜、整改成本高等河湖重大問題，總河長(zhǎng)或縣級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)召開專題會(huì)議研究對(duì)策措施，協(xié)調(diào)統(tǒng)一意見，提出切實(shí)可行的整治方案。

　　第二十四條 省級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)加強(qiáng)對(duì)河湖問題整改的指導(dǎo)督促，適時(shí)組織河長(zhǎng)制辦公室、有關(guān)部門（單位）開展隨機(jī)性抽查，重大問題蹲點(diǎn)檢查，指導(dǎo)完善問題整治方案，督促限時(shí)整改落實(shí)。

　　市、縣級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織有關(guān)部門（單位）限時(shí)完成問題整治任務(wù)，加強(qiáng)跟蹤檢查，嚴(yán)格銷號(hào)管理，確保問題整改落實(shí)到位。對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣的突出問題，依法追究違法違規(guī)主體的責(zé)任，依紀(jì)依規(guī)問責(zé)相關(guān)責(zé)任人。

　　鄉(xiāng)、村級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)要積極協(xié)助上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)、有關(guān)部門（單位）開展問題整改落實(shí)工作。

　　第二十五條 需要對(duì)河湖水資源、水域岸線、水污染、水環(huán)境、水生態(tài)等實(shí)施系統(tǒng)保護(hù)和治理修復(fù)的，縣級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)要指導(dǎo)督促同級(jí)河長(zhǎng)制辦公室組織編制“一河（湖）一策”方案或細(xì)化實(shí)施方案，提出問題清單、目標(biāo)清單、任務(wù)清單、措施清單、責(zé)任清單，分步推進(jìn)實(shí)施系統(tǒng)治理。

第四節(jié) 推動(dòng)跨行政區(qū)域河湖聯(lián)防聯(lián)治

　　第二十六條 跨行政區(qū)域河湖設(shè)立共同的上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)的，最高層級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)按照“一盤棋”思路，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理和保護(hù)目標(biāo)，明晰河湖上下游、左右岸、干支流地區(qū)的管理責(zé)任，推動(dòng)河湖跨界地區(qū)建立聯(lián)合會(huì)商、信息共享、協(xié)同治理、聯(lián)合執(zhí)法等聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，協(xié)同落實(shí)管理和保護(hù)任務(wù)。

　　第二十七條 跨行政區(qū)域未設(shè)立共同的上級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)的，各行政區(qū)域河長(zhǎng)湖長(zhǎng)按照“河流下游主動(dòng)對(duì)接上游，左岸主動(dòng)對(duì)接右岸，湖泊占有水域面積大的主動(dòng)對(duì)接水域面積小的”原則，組織與相關(guān)地方河長(zhǎng)湖長(zhǎng)及有關(guān)部門（單位）溝通協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)統(tǒng)一河湖管理和保護(hù)目標(biāo)任務(wù)，簽訂聯(lián)合共治協(xié)議，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間聯(lián)防聯(lián)治。

第五節(jié) 組織總結(jié)考核

　　第二十八條 推行河湖長(zhǎng)制工作述職制度，總河長(zhǎng)審閱或適時(shí)聽取本級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)、河長(zhǎng)制組成部門（單位）主要負(fù)責(zé)同志和下一級(jí)總河長(zhǎng)的履職情況報(bào)告。鄉(xiāng)級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)每年聽取或?qū)忛喯鄳?yīng)河湖管理和保護(hù)有關(guān)部門（單位）和相應(yīng)河湖的下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履行職責(zé)情況報(bào)告。

　　第二十九條 嚴(yán)格落實(shí)河湖長(zhǎng)考核制度，總河長(zhǎng)組織對(duì)本級(jí)河湖長(zhǎng)制組成部門（單位）和下一級(jí)地方落實(shí)河湖長(zhǎng)制情況進(jìn)行考核，縣級(jí)及以上河長(zhǎng)湖長(zhǎng)組織對(duì)相應(yīng)河湖的下一級(jí)河長(zhǎng)湖長(zhǎng)履職情況進(jìn)行考核?？己斯ぷ饔杀炯?jí)河長(zhǎng)制辦公室承擔(dān)。

　　第三十條 強(qiáng)化考核結(jié)果應(yīng)用，考核結(jié)果提交本級(jí)黨委和政府考核辦公室、組織部門，作為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。目標(biāo)任務(wù)完成且考核結(jié)果優(yōu)秀的，給予激勵(lì)；目標(biāo)任務(wù)落實(shí)不到位的，或者考核不合格的，組織考核的總河長(zhǎng)、河長(zhǎng)湖長(zhǎng)及時(shí)約談提醒或提請(qǐng)問責(zé)被考核對(duì)象。

　　第三十一條 總河長(zhǎng)審定本行政區(qū)域全面推行河湖長(zhǎng)制工作年度總結(jié)報(bào)告。各省、自治區(qū)、直轄市要按照《意見》《指導(dǎo)意見》要求，每年1月底前將上年度貫徹落實(shí)河湖長(zhǎng)制情況報(bào)黨中央、國(guó)務(wù)院。 2100433B