采購全流程風險控制與合規(guī)

宮迅偉

中國采購商學院首席專家，中國好采購千人大會創(chuàng)始人

著名采購與供應(yīng)鏈專家

中國機械工程學會物流工程分會理事

劉婷婷

宮采道弟子，風險專家、架構(gòu)與流程專家，中興通訊采購流程總監(jiān)

王維

宮采道弟子，北京盈科律師事務(wù)所律師 2100433B

導(dǎo)圖　供應(yīng)安全是前提　合同合規(guī)是保障

序言　PRC1 4 7，采購全流程風險控制與合規(guī)

第一部分　天：一種文化，風險控制與合規(guī)創(chuàng)造價值

第一章　采購風險管理：從被動防御到主動控制 /2

一、交付是第一要務(wù)：管理供應(yīng)中斷風險 /2

二、采購處處有風險，不知不覺“出事兒了” /7

三、新時代新趨勢：從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)” /12

四、PRC“1 4 7”，開啟采購的價值增長之路 /16

第二章　文化是靈魂：風險管理關(guān)乎人人 /19

一、居安思危：培育風險意識與敬畏之心 /20

二、知行合一：將風險管理要求化為行為準則 /22

三、以身作則：領(lǐng)導(dǎo)帶頭，言傳身教 /24

四、因地制宜：量身定制的培訓(xùn) /25

五、包容開放：警惕群體思維 /26

第二部分　地：四個保障，風險控制與合規(guī)管理落地

第三章　組織保障：采購是第一道防線 /30

一、風險管理的三道防線 /30

二、采購不相容職務(wù)分離的四種情形 /33

三、集中采購風險管理 /36

四、授權(quán)是一種更高級的控制 /39

五、不要僅因為防止腐敗而輪崗 /41

六、知識型采購組織：防止損漏，驅(qū)動成功 /43

第四章　流程保障：PDCA管理采購風險 /47

一、將風險管理融入采購全流程 /48

二、用三個圈識別采購風險來源 /49

三、沒有風險分析與評價，就沒有敏感度 /55

四、化險為夷：采購風險管理的4T應(yīng)對方法 /61

五、風險登記簿：要事上報，持續(xù)監(jiān)控 /62

六、ISO31000:提供一套風險管理的原則、框架和過程 /63

第五章　人員保障：新形勢下職業(yè)采購經(jīng)理人的技能精進 /68

一、中國采購商學院“采購人能力素質(zhì)模型” /69

二、采購必備的法律知識 /69

三、風險洞察新基因 /76

第六章　技術(shù)保障：引擎驅(qū)動，“預(yù)知”風險 /81

一、風險可記錄：記錄下來，呈現(xiàn)出來，實現(xiàn)全程可追溯 /82

二、風險可控制：有效控制，過濾風險，讓違規(guī)無法發(fā)生 /83

三、風險可視化：路徑透明，讓管理者“看見”，讓行動“及時” /85

四、風險可決策：風險洞察，挖掘規(guī)律，智能預(yù)警 /89

第三部分　合：七條主線，風險控制與合規(guī)知行合一

第七章　采購戰(zhàn)略風險管理 /98

一、自制還是外包 /99

二、單源還是多源 /102

三、全球還是本土 /106

四、戰(zhàn)略關(guān)系還是戰(zhàn)斗關(guān)系 /108

五、聯(lián)合采購可能造成聯(lián)合壟斷 /112

六、應(yīng)急管理應(yīng)成為戰(zhàn)略的一部分 /116

第八章　采購運營風險管理 /124

一、從申請到付款：端到端的內(nèi)部控制 /125

二、價值采購主動管理需求風險 /129

三、供應(yīng)商風險管理：為什么是這個供應(yīng)商 /133

四、成本風險管理：為什么是這個價格 /142

第九章　采購招標風險管理 /149

一、選對模式：招標還是非招標 /149

二、招標全過程風險控制 /154

三、招標采購不一定“陽光”：防止串標風險 /168

第十章　采購合同風險管理 /177

一、合同不成立，合同管理頭號風險 /177

二、合同條款不嚴謹，執(zhí)行易扯皮 /185

三、管理合同執(zhí)行中的變更與偏離 /188

四、違約管理，讓對方不違約 /194

第十一章　采購合規(guī)風險管理 /200

一、反賄賂合規(guī)：別讓采購變成行賄的工具 /201

二、出口管制合規(guī)：弄清來源，做好標識 /206

三、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)：不侵權(quán)，不被侵 /208

四、供應(yīng)商合規(guī)名單動態(tài)管理 /212

五、GB/T35770-2017/ISO19600：合規(guī)管理第一次有了國家標準 /213

第十二章　采購可持續(xù)性管理 /218

一、與地球共生：未來需要可持續(xù)采購 /219

二、可持續(xù)管理的領(lǐng)導(dǎo)力與成熟度模型 /225

三、影響整條供應(yīng)鏈：管好一級，管住關(guān)鍵二級 /231

四、第三方審核：平臺化成為趨勢 /235

五、SA8000: 全球首個企業(yè)社會責任國際標準 /237

第十三章　供應(yīng)鏈安全管理 /242

一、實物流安全：保證從起點到終點的安全 /243

二、信息流安全：實現(xiàn)可信賴的供應(yīng)鏈 /248

三、資金流安全：保證企業(yè)血液的正常循環(huán) /257

四、ISO28000：一個可以認證的供應(yīng)鏈安全管理標準 /262

參考文獻 /264

當下企業(yè)的競爭不再僅是企業(yè)之間的競爭，更是供應(yīng)鏈之間的競爭。企業(yè)要想在激烈的市場競爭中贏得一席之地，供應(yīng)鏈的運營與管理必不可少?！恫少徍凸?yīng)鏈全流程控制與運營管理：采購成本控制 供應(yīng)商管理 庫存管理 物流管理 績效管理 風險控制》立足于供應(yīng)鏈全流程各個節(jié)點的控制與管理，講述了進行供應(yīng)鏈管理變革的必要性、供應(yīng)鏈管理的基礎(chǔ)及核心競爭要素、做需求預(yù)測與計劃管理的方法、采購成本控制策略、精益化成本降低策略、供應(yīng)商管理的策略、庫存控制及物流信息技術(shù)和工具、供應(yīng)鏈管理的技術(shù)應(yīng)用、供應(yīng)鏈從業(yè)者管理、供應(yīng)鏈成本控制、供應(yīng)鏈績效管理，以及供應(yīng)鏈風險控制等具體內(nèi)容。

《采購和供應(yīng)鏈全流程控制與運營管理：采購成本控制 供應(yīng)商管理 庫存管理 物流管理 績效管理 風險控制》內(nèi)容豐富，適合供應(yīng)鏈從業(yè)者學習使用。

《消費品安全—風險控制指南》（GB/T 39013-2020）提供了關(guān)于消費品安全風險控制的基本原則、基本流程、風險控制措施及文件管理等方面的指導(dǎo)?！断M品安全—風險控制指南》（GB/T 39013-2020）適用于消費品生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)及監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)方開展消費品安全風險控制。

采購與供應(yīng)從業(yè)人員需要在分析一系列信息的基礎(chǔ)上，制定與外部組織打交道所需的有效的管理流程，并掌握典型的采購與供應(yīng)工作流程。全書的主要內(nèi)容包括：與供應(yīng)商達成協(xié)議過程中涉及的工作流程，制定貨物或服務(wù)的標準采購訂單，解釋采購和供應(yīng)工作流程相關(guān)的數(shù)據(jù)資料，如何提供有效的客戶服務(wù)并改進采購與供應(yīng)工作流程。本書有助于采購與供應(yīng)人員熟悉采購與供應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，按照規(guī)范程序開展業(yè)務(wù)工作。