環(huán)境監(jiān)管失職罪

第九章 瀆職罪

第四百零八條 負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

一、環(huán)境監(jiān)管失職罪與工作失誤的區(qū)別

工作失誤是行為人由于做出錯(cuò)誤決策，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受損失的行為，行為人一般缺乏犯罪所必須具備的主觀要件。

二、環(huán)境監(jiān)管失職罪與一般環(huán)境監(jiān)管失職行為的區(qū)別

一般環(huán)境監(jiān)管失職行為是行為人具有環(huán)境監(jiān)管失職行為，但并沒(méi)有造成公私財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民的利益重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果，或者雖然造成了損失但并沒(méi)有達(dá)到《刑法》所規(guī)定的重大損失的程度。

三、環(huán)境監(jiān)管失職罪與重大責(zé)任事故罪的區(qū)別

（一）主體不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪的主體只能為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，及雖不是國(guó)家機(jī)關(guān)人員，但代表國(guó)家機(jī)關(guān)行使環(huán)境監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員；而重大責(zé)任事故罪的主體卻是工廠、礦山、林場(chǎng)、建筑或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的人員。

（二）犯罪行為發(fā)生的場(chǎng)合不同

環(huán)境監(jiān)管失職犯罪只能發(fā)生在國(guó)家機(jī)關(guān)的環(huán)境監(jiān)管活動(dòng)過(guò)程中；而重大責(zé)任事故罪卻是發(fā)生在生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中。

（三）客觀表現(xiàn)形式不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪往往表現(xiàn)為行為人嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真、不正確履行法律所賦予的環(huán)境監(jiān)管職責(zé)；而重大責(zé)任事故罪，則一般表現(xiàn)為行為人不服從管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)。

（四）侵犯的客體不同

環(huán)境監(jiān)管失職罪侵犯的客體是國(guó)家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)，重大責(zé)任事故罪所侵犯的客體則是社會(huì)公共安全。

最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣福?999.9.9 高檢發(fā)釋字[1999]2號(hào)）

二、瀆職犯罪案件

（十七）環(huán)境監(jiān)管失職罪（第408條）

環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：

1.造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的；

2.造成人員死亡2人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

3.使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

4.其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的情形。

環(huán)境監(jiān)管失職罪客體要件

本罪侵犯的客體是國(guó)家環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理活動(dòng)和國(guó)家對(duì)保護(hù)環(huán)境防治污染的管理制度?；蛘呤秦?fù)有環(huán)境監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家執(zhí)法人員的勤政性及權(quán)力行為的正當(dāng)性。

環(huán)境監(jiān)管失職罪客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

一、必須有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為。

嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任是指行為人有我國(guó)《環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《固體廢物污染防治法》等法律及其他有關(guān)法規(guī)所規(guī)定的關(guān)于環(huán)境保護(hù)部門監(jiān)管工作人員不履行職責(zé)，工作極不負(fù)責(zé)的行為。實(shí)踐中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)多種多樣，如對(duì)建設(shè)項(xiàng)目任務(wù)書中的環(huán)境影響報(bào)告不作認(rèn)真審查，或者防治污染的設(shè)施不進(jìn)行審查驗(yàn)收即批準(zhǔn)投入生產(chǎn)、使用；對(duì)不符合環(huán)境保護(hù)條件的企業(yè)、事業(yè)單位，發(fā)現(xiàn)污染隱患，不采取預(yù)防措施，不依法責(zé)令其整頓，以防止污染事故發(fā)生；對(duì)造成環(huán)境嚴(yán)重污染的企業(yè)、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提出限期治理意見(jiàn)而不提出治理意見(jiàn)；或者雖然提出意見(jiàn)，令其整頓、但不認(rèn)真檢查、監(jiān)督是否整頓治理以及是否符合條件；應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)檢查排污單位的排污情況而不作現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)環(huán)境受到嚴(yán)重污染應(yīng)當(dāng)報(bào)告當(dāng)?shù)卣膮s不報(bào)告或者雖作報(bào)告但不及時(shí)等。

二、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的行為必須導(dǎo)致重大環(huán)境污染事故的發(fā)生致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果。

所謂環(huán)境污染是指由于有關(guān)單位違反法律、法規(guī)規(guī)定，肆意、擅自向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或其他危險(xiǎn)廢物，致使土地、水體、大氣等環(huán)境的物理、化學(xué)、生物或者放射性等方面特性的改變，致使影響環(huán)境的有效利用、危害人體健康或者破壞生態(tài)環(huán)境，造成環(huán)境惡化的現(xiàn)象。所謂環(huán)境污染事故，則是因?yàn)榄h(huán)境污染致使在利用這些環(huán)境的過(guò)程中造成人身傷亡、公私財(cái)產(chǎn)遭受損失后果。根據(jù)1999年9月16日最高人民檢察院發(fā)布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（試行）的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的應(yīng)予立案：

（一）造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的；

（二）造成人員死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

（三）使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

（四）其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人員傷亡嚴(yán)重后果的情形。

三、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的重大損失結(jié)果之間，必須具有刑法上的因果關(guān)系。

這是確定刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的嚴(yán)重危害結(jié)果之間的因果關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，構(gòu)成本罪。應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的則是指嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為與造成的嚴(yán)重危害后果之間有必然因果聯(lián)系的行為。

環(huán)境監(jiān)管失職罪主體要件

本罪主體為特殊主體，即是負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，具體是指在國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門、縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門從事環(huán)境保護(hù)工作的人員，以及在國(guó)家海洋行政主管部門、港務(wù)監(jiān)督、漁政漁港監(jiān)督、軍隊(duì)環(huán)境保護(hù)部門和各級(jí)公安、交通、鐵路、民航管理部門中，依照有關(guān)法律的規(guī)定對(duì)環(huán)境污染防治實(shí)施監(jiān)督管理的人員。此外，縣級(jí)以上人民政府的土地、礦產(chǎn)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利行政主管部門中依照有關(guān)法律的規(guī)定對(duì)資源的保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理的人員，也可以構(gòu)成本罪的主體。負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)，既包括對(duì)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理工作的各級(jí)環(huán)境行政主管部門，也包括環(huán)境保護(hù)的協(xié)管部門，即依照有關(guān)法律規(guī)定對(duì)環(huán)境污染防治實(shí)施監(jiān)督管理的其他部門，例如：國(guó)家海洋行政主管部門責(zé)組織海洋環(huán)境的調(diào)查、監(jiān)測(cè)、監(jiān)視、開展科學(xué)研究，并主管海洋石油勘探開發(fā)和防止海洋傾倒廢物污染損害的環(huán)保工作；港務(wù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)船舶排污的監(jiān)督及調(diào)查處理、港區(qū)水域的監(jiān)視；軍隊(duì)環(huán)保部門負(fù)責(zé)軍用船舶排污的監(jiān)督和軍港水域的監(jiān)視；各級(jí)交通部門的航政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)船舶污染實(shí)行監(jiān)督管理；各級(jí)公安、交通、鐵道、漁業(yè)管理部門根據(jù)各自的職責(zé)對(duì)機(jī)動(dòng)車、船舶污染大氣實(shí)施監(jiān)督管理；縣級(jí)以上地方人民政府的土地、礦產(chǎn)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利行政主管部門，分別依照《土地管理法》、《礦產(chǎn)資源法》、《森林法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《草原法》、《漁業(yè)法》、《水法》的規(guī)定以有關(guān)資源的保護(hù)實(shí)施監(jiān)督管理。

環(huán)境監(jiān)管失職罪主觀要件

本罪的主觀上是過(guò)失，也不能排除放任的間接故意的存在。如明知有關(guān)單位排放污水、廢氣或固體廢料的行為違反環(huán)境保護(hù)法，可能造成重大環(huán)境污染事故，危及公私財(cái)產(chǎn)或人身安全，但嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不采取任何措施予以制止，而是采取放任的態(tài)度，以致產(chǎn)生嚴(yán)重后果。行為人主觀上顯然屬于放任的間接故意，而非過(guò)失。

負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：

1．造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的；

2．造成人員死亡工人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

3．使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；

4．其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的情形。

檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)查云南陽(yáng)宗海污染背后瀆職犯罪

云南省九大高原湖泊之一的陽(yáng)宗海出現(xiàn)重大砷污染，沿湖近10萬(wàn)名群眾飲水困難。檢察機(jī)關(guān)以環(huán)境監(jiān)管失職罪對(duì)該省澄江縣環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)李樹崗立案?jìng)刹?。造成污染?名企業(yè)負(fù)責(zé)人已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕，另有1人被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。2008年10月8日，高檢院將陽(yáng)宗海污染案列為掛牌督辦案件。

陽(yáng)宗海污染案發(fā)生后，檢察機(jī)關(guān)高度重視。9月22日，高檢院瀆職侵權(quán)檢察廳有關(guān)負(fù)責(zé)人趕赴污染發(fā)生地澄江縣調(diào)查了解污染事故，指導(dǎo)當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)嚴(yán)查污染事故背后可能涉及的環(huán)境監(jiān)管失職瀆職犯罪案件。經(jīng)查，云南澄江錦業(yè)工貿(mào)有限責(zé)任公司（下稱錦業(yè)公司）未經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)擅自建設(shè)渣場(chǎng)，對(duì)工業(yè)廢水收集池、原料堆場(chǎng)未作防滲處理，使該公司生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的砷通過(guò)地下水污染、堆場(chǎng)外溢水和地表水徑流，進(jìn)入該公司所在湖灣水域后向陽(yáng)宗海全湖擴(kuò)散，造成陽(yáng)宗海水體砷污染。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，錦業(yè)公司董事長(zhǎng)、法人代表李大宏在領(lǐng)導(dǎo)和決策中有重大過(guò)失，應(yīng)負(fù)主要責(zé)任；公司生產(chǎn)部部長(zhǎng)金大東負(fù)有直接責(zé)任。2008年9月28日，澄江縣檢察院以重大環(huán)境污染事故罪依法批準(zhǔn)逮捕李大宏、金大東等3人，另有1名責(zé)任人被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

2008年9月23日，玉溪市檢察院對(duì)陽(yáng)宗海污染案以事立案，重點(diǎn)偵查對(duì)陽(yáng)宗海環(huán)境負(fù)有保護(hù)監(jiān)管職責(zé)的相關(guān)行政執(zhí)法部門是否涉嫌失職瀆職。2008年10月4日，澄江縣檢察院對(duì)澄江縣環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)李樹崗以環(huán)境監(jiān)管失職罪立案?jìng)刹椤?

一、本罪的犯罪主體是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。本罪的主觀方面是過(guò)失或間接故意。本罪的客觀方面，表現(xiàn)為嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。

二、所謂重大環(huán)境污染事故，國(guó)家環(huán)保局1987年9月10日發(fā)布《報(bào)告環(huán)境污染與破壞事故的暫行辦法》中規(guī)定，有下列情形之一的，為重大環(huán)境污染事故：

（一）直接經(jīng)濟(jì)損失在五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下（不含十萬(wàn)元）的；

（二）人員發(fā)生明顯中毒癥狀、輻射傷害或者可能導(dǎo)致傷殘后果的；

（三）人群發(fā)生中毒癥狀的；

（四）因環(huán)境污染使社會(huì)安定受到影響的；

（五）對(duì)環(huán)境造成較大危害的。2100433B

質(zhì)押監(jiān)管員具體工作內(nèi)容

1、在汽車4S店內(nèi)工作，對(duì)銀行質(zhì)押物進(jìn)行日常監(jiān)管；

2、負(fù)責(zé)質(zhì)押車輛、貨物的接收、盤點(diǎn)、換證、移動(dòng)、釋放；

3、汽車項(xiàng)目負(fù)責(zé)保管質(zhì)押車輛、鑰匙、合格證，每日早晚兩次查庫(kù)；

4、及時(shí)上報(bào)監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況；

5、接受和執(zhí)行公司（監(jiān)管公司）的各項(xiàng)工作指令；（監(jiān)管員屬于監(jiān)管公司員工不屬于銀行和4S店員工）

6、接受和配合公司與銀行的巡視及視頻檢查；

7、完成日常業(yè)務(wù)報(bào)表。

質(zhì)押監(jiān)官員的工作相對(duì)輕松具體可參考

動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押總量控制

指出質(zhì)人以銀行認(rèn)可的合法的動(dòng)產(chǎn)作為質(zhì)押擔(dān)保，銀行給予融資。且在授信期內(nèi)可以分階段還款，并在滿足銀行核定的最低庫(kù)存基礎(chǔ)上可更換所質(zhì)押的動(dòng)產(chǎn)的授信業(yè)務(wù)。質(zhì)押的標(biāo)的為監(jiān)管人倉(cāng)儲(chǔ)保管的貨物，銀行委托監(jiān)管人不間斷的占有質(zhì)物.但監(jiān)管的質(zhì)物是不斷更換的，在不同的時(shí)間表現(xiàn)為不同批次、種類.故稱為“動(dòng)態(tài)質(zhì)押總量控制”。

特點(diǎn)：

動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押總量控制與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押逐筆控制類似，只是銀行將審批權(quán)限委托給監(jiān)管方，由監(jiān)管方代為控制。作為監(jiān)管方也會(huì)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同樣，必須建立有效的信息系統(tǒng)才能對(duì)總量控制進(jìn)行有效管理。動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押逐筆控制和動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押總量控制亦可通稱為融通倉(cāng)。

具體環(huán)節(jié)的操作

1.質(zhì)押形成

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議》，出質(zhì)人把質(zhì)押貨物存入指定質(zhì)押監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)；

監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押總量控制業(yè)務(wù)的《動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議》，質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人共同向監(jiān)管方出具《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，將質(zhì)物及設(shè)立質(zhì)押的事實(shí)通知監(jiān)管方，監(jiān)管方驗(yàn)收貨物無(wú)誤后予以確認(rèn)，此筆質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)形成。

2.總量控制

質(zhì)權(quán)人出具《質(zhì)物價(jià)格確定/調(diào)整通知書》和《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》，確定質(zhì)物品種、價(jià)格和最低控貨數(shù)量或價(jià)值。

3.質(zhì)物入庫(kù)

遠(yuǎn)成根據(jù)出質(zhì)人的入庫(kù)貨物出具入庫(kù)單。

4.質(zhì)物出庫(kù)

質(zhì)物的價(jià)值超出質(zhì)物最低價(jià)值的，出質(zhì)人就超出部分提貨或者換貨時(shí)，無(wú)需追加或補(bǔ)充保證金，可直接向監(jiān)管方辦理提貨或換貨，監(jiān)管方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本合同的約定予以辦理，并保證提貨或換貨后處于監(jiān)管方占有、監(jiān)管下的質(zhì)物價(jià)值始終不得低于質(zhì)物的最低價(jià)值。 質(zhì)物的價(jià)值等于質(zhì)物的最低價(jià)值的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)事先提出提貨申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意后，追加或補(bǔ)充保證金，質(zhì)權(quán)人向監(jiān)管方簽發(fā)《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》，下調(diào)質(zhì)物最低價(jià)值。監(jiān)管方根據(jù)《質(zhì)物最低價(jià)值通知書》作為審核依據(jù)辦理貨物出庫(kù)手續(xù)，此筆放貨業(yè)務(wù)完成

5.質(zhì)押解除

出質(zhì)人歸還全部質(zhì)押貸款；

質(zhì)權(quán)人出具《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，并簽字蓋章，送交監(jiān)管方；

質(zhì)押監(jiān)管人員檢查質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，簽字后提交操作部經(jīng)理審核簽字；

監(jiān)管方根據(jù)出質(zhì)人的要求辦理貨物出庫(kù)手續(xù)，此筆質(zhì)押解除作業(yè)完成。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

在生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，露天存放的質(zhì)物，沒(méi)有獨(dú)立封閉的監(jiān)管區(qū)，有時(shí)生產(chǎn)企業(yè)為了保證不停產(chǎn)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)銀行許可，用成品置換原料，造成銀行確認(rèn)的質(zhì)物發(fā)生置換，我方不僅承擔(dān)置換貨物產(chǎn)生的損失，而且在銀行界中產(chǎn)生不良影響――我們不具備控貨能力。

控制措施：

a)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議和業(yè)務(wù)流程，質(zhì)物解除質(zhì)押和置換品種、規(guī)格，一定要有質(zhì)權(quán)人的書面許可，堅(jiān)決杜絕白條發(fā)貨；

b)與銀行的單據(jù)傳遞，預(yù)留印鑒的確認(rèn)必須由質(zhì)押監(jiān)管部操作，避免庫(kù)外監(jiān)管員直接受理解除質(zhì)押程序；

c)對(duì)于總量控制的監(jiān)管貨物，監(jiān)管員一定掌握全部庫(kù)存貨物的進(jìn)出動(dòng)態(tài)和日消耗量，設(shè)定高出質(zhì)押量20%為安全點(diǎn)，接近安全點(diǎn)時(shí)，提醒出質(zhì)人補(bǔ)貨或增加保證金，同時(shí)通知銀行。

買方信貸(保兌倉(cāng))：

銀行在取得商品控制權(quán)的條件下，為買賣雙方之間的先款后貨貿(mào)易提供封閉式采購(gòu)融資支持。出質(zhì)人及供應(yīng)商實(shí)行先款后貨的結(jié)算方式，出質(zhì)人不能提供現(xiàn)貨供質(zhì)押，但其供應(yīng)商能配合銀行控制貨權(quán)。指定貨物到達(dá)指定監(jiān)管人擁有使用權(quán)的倉(cāng)庫(kù)后。由監(jiān)管人確認(rèn)出具倉(cāng)單或清單，并按質(zhì)權(quán)人約定實(shí)施控貨監(jiān)管。

特點(diǎn)：

買方信貸(保兌倉(cāng))業(yè)務(wù)需求量大，應(yīng)用也很廣。但是要做到對(duì)貨物的到庫(kù)和出庫(kù)做的精確的控制也必需要建立有效的信息系統(tǒng)。

具體流程操作

1質(zhì)押形成

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議》，監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押買方信貸業(yè)務(wù)的《動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議 》；質(zhì)權(quán)人在簽發(fā)銀行承兌匯票或匯出貨款后，就應(yīng)向監(jiān)管方簽發(fā)《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，同時(shí)將銀行承兌匯票復(fù)印件或匯出貨款證明以及購(gòu)銷合同復(fù)印件附后，通知監(jiān)管方接貨。如果收貨人為質(zhì)權(quán)人代替出質(zhì)人，質(zhì)權(quán)人還要提供授權(quán)書，授權(quán)監(jiān)管方代替質(zhì)權(quán)人辦理相關(guān)接貨手續(xù)。出質(zhì)人保證在甲方的監(jiān)督下，指示供應(yīng)商按時(shí)運(yùn)交貨物至指定地點(diǎn)。貨到后由三方共同辦理接貨以及驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)，貨物入庫(kù)驗(yàn)收后，監(jiān)管方依據(jù)驗(yàn)收結(jié)果出具《查詢及出質(zhì)通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》的確認(rèn)回執(zhí)，此筆質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)形成

2.質(zhì)物出庫(kù)

出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人補(bǔ)充或追加一定數(shù)額保證金后，可以向質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)?zhí)崛〔糠只蛉抠|(zhì)物。出質(zhì)人憑質(zhì)權(quán)人簽發(fā)的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》，向監(jiān)管方辦理提貨。

經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人可憑質(zhì)權(quán)人簽發(fā)的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》向監(jiān)管方交付新的質(zhì)物，置換提取既有質(zhì)物。

監(jiān)管方在收到質(zhì)權(quán)人的《質(zhì)物變更通知書（附確認(rèn)回執(zhí)）》后，應(yīng)核對(duì)有關(guān)印鑒、簽字、傳真機(jī)號(hào)碼，并與質(zhì)權(quán)人指定人員進(jìn)行電話核實(shí)。核實(shí)無(wú)誤后，準(zhǔn)予辦理出質(zhì)人的提貨。

3.質(zhì)押解除

同動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押

出質(zhì)人歸還全部質(zhì)押貸款；

質(zhì)權(quán)人出具《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，并簽字蓋章，送交監(jiān)管方;

質(zhì)押監(jiān)管人員檢查質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的《解除質(zhì)押監(jiān)管通知書》，

簽字后提交操作部經(jīng)理審核簽字；

監(jiān)管方根據(jù)出質(zhì)人的要求辦理貨物出庫(kù)手續(xù)，此筆質(zhì)押解除作業(yè)完成。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

動(dòng)態(tài)監(jiān)管的貨物，出質(zhì)人提供的進(jìn)出庫(kù)單據(jù)是貨物置換的憑證，有的監(jiān)管員缺乏單據(jù)管理意識(shí)，不能按期制訂，因單據(jù)不齊全造成置換憑證缺失。

控制措施：

動(dòng)態(tài)監(jiān)管時(shí)，質(zhì)物清單、置換通知書、解除質(zhì)押通知書是貨權(quán)轉(zhuǎn)移的重要依據(jù)，因出質(zhì)人貨物全部出質(zhì)（包括超過(guò)質(zhì)押量部分），所以出質(zhì)人進(jìn)出庫(kù)單據(jù)也是貨物置換的憑證，要求與向銀行提供的單據(jù)一樣管理，按期裝訂成冊(cè)

開證監(jiān)管：

是指銀行為進(jìn)口商開立信 用證向國(guó)外的生產(chǎn)商或出口商購(gòu)買貨物，進(jìn)口商繳納一定比例的保證金，其余部分以進(jìn)口貨物的貨權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保的貨押業(yè)務(wù)。同樣也只有建立信息系統(tǒng)才能對(duì)保證金和貨物進(jìn)行有效管理。

具體流程操作

1.簽訂協(xié)議

遠(yuǎn)成和出質(zhì)人簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議》， 監(jiān)管方、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人三方簽訂適用于信用證項(xiàng)下未來(lái)貨權(quán)質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的《動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管合作協(xié)議》；出質(zhì)人與監(jiān)管方簽訂《授權(quán)委托書》、《代理報(bào)關(guān)委托書》 、 《代理申報(bào)檢驗(yàn)檢疫委托書》及倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議。

2.單據(jù)交付

向質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人索取報(bào)關(guān)報(bào)檢所需資料的原件，包括：正本提單、裝箱單、檢驗(yàn)單（包括質(zhì)量檢驗(yàn)單和重量檢驗(yàn)單等）、報(bào)關(guān)委托書、發(fā)票等，監(jiān)管方應(yīng)在收到質(zhì)權(quán)人和/或出質(zhì)人送達(dá)的提單等貨權(quán)憑證當(dāng)天，以特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)方式直接向質(zhì)權(quán)人和/或出質(zhì)人出具《單據(jù)收取確認(rèn)書》以確認(rèn)上述單據(jù)交接事實(shí)

3.報(bào)關(guān)報(bào)檢

質(zhì)物到港后，及時(shí)辦理報(bào)關(guān)、報(bào)檢等通關(guān)手續(xù)，同時(shí)到港口了解質(zhì)物堆放、貨損等情況并通報(bào)質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人。質(zhì)物清關(guān)后，將關(guān)單、商檢單、進(jìn)口關(guān)稅發(fā)票、增值稅發(fā)票等單據(jù)送交給質(zhì)權(quán)人。

4.質(zhì)押形成

質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人共同向監(jiān)管方簽發(fā)《出質(zhì)通知書》，將要出質(zhì)的貨物的信息，以及質(zhì)權(quán)人對(duì)于作為質(zhì)物的貨物的具體要求，通知監(jiān)管方。

監(jiān)管方提取貨物后，應(yīng)向質(zhì)權(quán)人簽發(fā)《出質(zhì)通知書回執(zhí)》。監(jiān)管方簽發(fā)《出質(zhì)通知書回執(zhí)》時(shí)，質(zhì)物轉(zhuǎn)移占有完成，質(zhì)押生效。

質(zhì)物入庫(kù)監(jiān)管：若質(zhì)物在進(jìn)口地當(dāng)?shù)刂苯尤霂?kù)，監(jiān)管方應(yīng)履行其監(jiān)管職責(zé)，并嚴(yán)格按質(zhì)權(quán)人指示辦理質(zhì)物出入庫(kù)事宜。

質(zhì)物在途監(jiān)管：若質(zhì)物需要運(yùn)輸?shù)疆惖睾笕霂?kù)保管，監(jiān)管方應(yīng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定辦理貨物的運(yùn)輸、物流倉(cāng)儲(chǔ)等事宜，并在貨物在途期間和入庫(kù)后履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格按照質(zhì)權(quán)人指示辦理質(zhì)物出入庫(kù)事宜。

5.質(zhì)物出庫(kù)

質(zhì)權(quán)人向監(jiān)管方出具《提貨通知書》，作為質(zhì)權(quán)人提取質(zhì)物出庫(kù)的唯一有效憑證，監(jiān)管方按照質(zhì)權(quán)人《提貨通知書》在給與出質(zhì)人提貨后應(yīng)簽發(fā)《提貨通知書回執(zhí)》，并送達(dá)質(zhì)權(quán)人。

6.質(zhì)押解除

當(dāng)質(zhì)權(quán)人通知解除相關(guān)質(zhì)物的質(zhì)押監(jiān)管或出質(zhì)人根據(jù)《提貨通知書》辦理完全部質(zhì)押貨物的出庫(kù)手續(xù)（以時(shí)間在先者為準(zhǔn)）時(shí)，合同終止。

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：

· a)我方對(duì)出質(zhì)人缺乏足夠的了解，出質(zhì)人及其負(fù)責(zé)人在信譽(yù)和道德上存在瑕疵，采取欺詐手段騙取監(jiān)管人的信任或由于經(jīng)營(yíng)問(wèn)題而存在冒險(xiǎn)行為，由此可能潛在發(fā)生對(duì)監(jiān)管方和質(zhì)權(quán)人不利的行為的可能性；

· b)或者利用他人的貨物質(zhì)押；

· c)或者動(dòng)態(tài)質(zhì)押換貨過(guò)程中，以次充好；

· d)或者使用虛假海運(yùn)提單換取現(xiàn)貨；

· e)哄搶質(zhì)物；

· f)企業(yè)管理混亂。

控制措施：

· a)全面調(diào)查出質(zhì)人在業(yè)內(nèi)的口碑，其負(fù)責(zé)人在信譽(yù)和道德上存在法律瑕疵的,不允許合作；

· b)出質(zhì)人管理制度不健全，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)混亂，不允許合作；

· c)監(jiān)管場(chǎng)所質(zhì)物單獨(dú)存放并且標(biāo)識(shí)，防止利用他人貨物質(zhì)押；

· d)在合同中明確規(guī)定我方不對(duì)質(zhì)物內(nèi)在質(zhì)量負(fù)責(zé)；

· d)我方在沒(méi)有簽訂物流業(yè)務(wù)全程監(jiān)管協(xié)議的前提下，不具備辨別海運(yùn)提單能力，不允許以海運(yùn)提單換取現(xiàn)貨；

· e)必須要求出質(zhì)人的法定代表人簽訂承諾書，對(duì)由此發(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)以其所有個(gè)人資產(chǎn)承擔(dān)連帶保證擔(dān)保責(zé)任。

2017年11月，杭州市市容環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)管中心獲得中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)授予的“第五屆全國(guó)文明單位”榮譽(yù)稱號(hào)。