PPP涉及到的政府部門眾多,環(huán)節(jié)眾多,利益相關(guān)方眾多,因此,一個PPP項目的順利實施,離不開相關(guān)政府部門的參與和配合。聯(lián)審考慮的內(nèi)容包括項目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財政承受能力以及價格的合理性等方面。
在財政部第三批PPP示范項目的評審中,財政部聯(lián)合20個部委對收到的申報項目進行了審查,在后續(xù)的專家推薦、集中評審等工作中,要求相關(guān)部委要全程參與、嚴格把關(guān),確保示范項目的優(yōu)質(zhì)性和引領(lǐng)性。某種意義上,這也與PPP聯(lián)審制度的內(nèi)在邏輯有共同之處。
我國多地政府出臺了相關(guān)的規(guī)定,要求PPP項目需要執(zhí)行聯(lián)審制度,并且已有多個項目已經(jīng)按照聯(lián)審程序完成了前期審批手續(xù),PPP聯(lián)審制度已逐漸成型。但是,聯(lián)審制度應(yīng)該建立在操作程序規(guī)范統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上,它沒有實質(zhì)上解決PPP操作程序及部門分工的問題。 2100433B
在《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[2015]42號)提出了“對實施方案進行聯(lián)審”的概念。在2016年年初的《政府和社會資本合作法(征求意見稿)》中,也再次提到針對實施方案的聯(lián)審機制,雖然《政府和社會資本合作法》僅是征求意見稿,不具有實質(zhì)的效力,但總歸是能夠看出我國政府對于PPP模式下的聯(lián)審機制的重視。
2016年8月10日發(fā)改委頒布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資[2016]1744號)中,對PPP項目的聯(lián)審也有所提及:“積極推行多評合一、統(tǒng)一評審的工作模式,提高審核效率。各地發(fā)展改革部門要會同相關(guān)部門建立PPP項目聯(lián)審機制,積極引入第三方評估機構(gòu),從項目建設(shè)的必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、財務(wù)可負擔性以及價格和收費的合理性等方面,對項目進行綜合評估?!?
PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫,是指政府與私人組織之間,為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目,或是為了提供某種公共物品和服務(wù),以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ),彼此之間形成一種伙...
PPP(Public—Private—Partnership)模式,是指政府與私人組織之間,為了提供某種公共物品和服務(wù),以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ),彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系,并通過簽署合同來明確雙方的...
Public-PrivatePartnership,簡稱PPP,指政府方(政府或政府授權(quán)機構(gòu))與社會資本方(社會資本或項目公司)合作,PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共服務(wù)的民事法律行為,構(gòu)...
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公私合作(Public-Private-Partnership,PPP)是政府與社會資本合作的一種重要模式。從2014年至今,我國的PPP模式不斷完善,并已建成一批優(yōu)質(zhì)項目。但是,我國PPP模式也暴露出論證體系不完備、重規(guī)模輕質(zhì)量、民營資本參與積極性不高等問題。這些問題致使我國PPP項目在2018年4月發(fā)生大規(guī)模清庫整頓事件。PPP項目清庫事件給我國PPP市場帶來了巨大損失,并為我國PPP模式敲響了警鐘。為避免類似的清庫事件再次爆發(fā),政府應(yīng)完善PPP項目論證體系,建立第三方機構(gòu)審計制度,建立PPP項目動態(tài)評價機制,完善合規(guī)項目獎勵制度,并探索為參與PPP項目的民營資本提供優(yōu)惠的有效機制等,從而進一步完善我國PPP市場運營規(guī)范,充分調(diào)動民營資本參與PPP項目的積極性。
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實施政府與社會資本合作(PPP),對于拓寬公共項目的資金渠道、提高公共產(chǎn)品供給效率、推動政府投資管理體制改革具有重要意義。
雖然當前為支持PPP項目落地,各種金融機構(gòu)積極開拓、大膽探索,創(chuàng)新出了許多新型融資模式,較好地滿足了PPP項目融資的需要,但從長遠來看,這些融資制度并不適應(yīng)PPP的特點,主要表現(xiàn)在幾個方面。
(一)現(xiàn)行對SPV公司的相關(guān)管理規(guī)定不適應(yīng)PPP項目特點
SPV公司是政府與社會資本為建設(shè)或運營公共產(chǎn)品或服務(wù)而組成的特殊目的機構(gòu),是PPP項目實施的重要載體。作為PPP項目的實施主體,現(xiàn)行相關(guān)機構(gòu)對項目公司的管理規(guī)定并不能適應(yīng)PPP發(fā)展的要求。主要表現(xiàn)在:
一是有關(guān)部門對項目公司的資質(zhì)規(guī)定不合理。目前,國內(nèi)對于項目聯(lián)合體的資質(zhì)要求不統(tǒng)一,有些地方甚至規(guī)定聯(lián)合體的每一方都必須有工程建筑資質(zhì),這就在一定程度上限制了金融機構(gòu)作為投資者的進入。而從實際需要來看,如果金融機構(gòu)在組建聯(lián)合體時就提前介入,對于盡早確定融資方案和進行工程概算是十分有利的。
二是施工企業(yè)需要為項目提供流動性支持?,F(xiàn)行制度下,受項目投資周期長、資金規(guī)模大、審批流程復(fù)雜等多種因素影響,經(jīng)常出現(xiàn)項目資金銜接上的困難,存在一定的空檔期,需要施工企業(yè)提供流動性支持。這樣做必然增加施工企業(yè)的風險和財務(wù)成本,導(dǎo)致其風險與收益的不對等。
(二)項目資金期限存在嚴重錯配
從理論上講,資金使用期限與項目存續(xù)期限的高度匹配是有效避免債務(wù)危機發(fā)生,實現(xiàn)風險最小化的關(guān)鍵。對于多數(shù)PPP項目而言,由于其資金規(guī)模大、回收期長,需要大量的長期資金相匹配。但現(xiàn)實中,受多種因素影響,社會資本普遍追求短期收益,不愿進行長期投資,因此,長期資金的提供非常有限,很難滿足大量PPP項目建設(shè)的需要。此外,受現(xiàn)行政策與風險約束機制的束縛,保險資金、社?;?、養(yǎng)老基金等長期資金進入的積極性也不高,長期資金供給量遠遠小于資金需求量。
而作為主要融資渠道的銀行貸款,融資期限相對較短、融資成本較高,對于低收益的PPP項目而言,無力申請到與項目周期相匹配的長期銀行貸款,不能實現(xiàn)項目期限與資金期限的完全匹配。而當前部分項目公司為達到資本金比例的要求,與金融機構(gòu)簽訂的“明股實債”協(xié)議,雖然可以解決當前SPV公司設(shè)立的要求,但隨著項目的推進,以及金融機構(gòu)償債期限的臨近,必然導(dǎo)致未來長期資金成本上升,SPV公司風險的增加。
(三)資金來源偏重于銀行貸款
從資金來源看,現(xiàn)行PPP項目融資過于偏重銀行貸款。理論上講,融資的多樣性有利于風險的分散。而當前PPP項目一般都是相對單一的投資結(jié)構(gòu)、單一的還款結(jié)構(gòu)、單一的資金來源,不利于分散項目風險,無法有效降低資金成本,人為增大項目的風險。根據(jù)有關(guān)研究機構(gòu)樣本案例的分析,在我國目前實踐的PPP項目案例中,東、中、西部地區(qū)的PPP項目普遍運用“貸款”這一融資模式,運用基金、股票、債權(quán)、信托和其他金融工具作為融資工具的PPP項目不多。
貸款類的金融投資類型在東、中、西部地區(qū)的PPP項目中占比分別為83.4%、70.1%、60.3%,而在各個項目領(lǐng)域內(nèi),貸款類金融投資類型的所占比例都超過了50%。這與我國現(xiàn)行以銀行為主的金融體系有密切關(guān)系。由于銀行貸款的期限相對有限,尤其是中長期資金供給嚴重不足,PPP項目對銀行貸款的過度倚重,難以滿足投資大、經(jīng)營期長且收益不高的PPP項目資金需求,更容易導(dǎo)致項目資金期限的錯配,為項目運行埋下風險隱患。
(四)相關(guān)部門管理跟不上PPP項目的需要
主要表現(xiàn)在以下方面:
一是銀行缺乏針對PPP特點的貸款管理制度。作為以間接融資為主的國家,銀行貸款是PPP項目籌集資金的主要方式,但受多種因素影響,銀行對PPP項目發(fā)放項目貸款的積極性不高。一方面,銀行對PPP項目貸款仍沿用抵押、擔保等傳統(tǒng)模式。當前銀行體系對PPP模式尚不熟悉,缺乏實施有限追索、無追索項目融資的經(jīng)驗,對PPP項目進行融資時多參照傳統(tǒng)貸款模式發(fā)放貸款,要求項目公司的股東對項目貸款提供抵押品或進行連帶擔保,而對項目未來現(xiàn)金流、項目收益權(quán)質(zhì)押、項目保險收益權(quán)質(zhì)押、履約擔保等間接擔保機制并不認可。另一方面,銀行缺乏適應(yīng)PPP項目特點的審批制度。由于商業(yè)銀行對PPP項目貸款模式不熟悉,尚未開發(fā)出針對PPP項目貸款的量化審批機制,項目審批普遍采取一事一議的方式。此外,目前銀行信用評級系統(tǒng)尚未針對PPP項目特點建立起相應(yīng)的審查制度,從而使大多數(shù)PPP項目公司因缺乏相關(guān)財務(wù)指標只能獲得較低的信用評分,進而增加了貸款獲取難度。
二是債券發(fā)行條件難落地。雖然在相關(guān)政策文件上明確取消了PPP項目發(fā)行項目收益?zhèn)呢攧?wù)指標要求,但在實踐中,證券公司等業(yè)內(nèi)主體仍對此有所限制,加之PPP項目的杠桿率較高、收益率較低,導(dǎo)致很多項目收益?zhèn)鶡o法順利發(fā)行。此外,現(xiàn)行審核機制也與PPP項目設(shè)置流程存在矛盾,規(guī)定只有項目公司才能申請發(fā)行項目收益?zhèn)珜嵺`中社會資本往往需要拿到相應(yīng)的融資保證(如商業(yè)銀行出具的融資意向函——銀行融資意向函的目的在于確保項目公司成立后,可以獲得意向函中所確定的貸款)才可順利參加招投標。
三是信用體系不健全使融資保險及擔保成本過高。當前為提升PPP項目公司獲得銀行項目貸款的概率,迫切需要引入第三方保險公司的融資保險或擔保公司的融資擔保進行增信,但由于相關(guān)信用體系的不健全,保險公司和擔保公司只能通過收取高額費用來彌補其風險,導(dǎo)致PPP項目融資成本升高。
(五)部分PPP引導(dǎo)基金存在政企不分
當前,為支持PPP發(fā)展,各地都積極行動起來,根據(jù)自身情況設(shè)立了一批PPP引導(dǎo)基金,一定程度上解決了PPP項目融資困難的問題,為PPP項目的落地實施發(fā)揮了積極作用。但與此同時,也應(yīng)該注意到當前PPP引導(dǎo)基金因基金定位不準確,存在著政企不分的問題,部分地方政府只想通過一定資金的資助來引導(dǎo)社會資本參與,未來可能導(dǎo)致風險加速向政府集中,這對PPP的長期發(fā)展是十分不利的。
(六)資金退出渠道過于單一
從各地實踐來看,盡管金融機構(gòu)參與PPP項目的方式多種多樣,但歸納起來無外乎直接對SPV公司進行股權(quán)投資,通過基金等方式間接對SPV公司進行股權(quán)投資以及向項目提供貸款等。應(yīng)該看到,這些資金一旦投入,退出的渠道相對比較單一,主要是通過到期退出、事前雙方約定價格由社會資本或政府贖回等方式實現(xiàn)。由于PPP項目具有投資規(guī)模大、回收期長等特點,如果只能等到項目到期再退出,對于投資者尤其是財務(wù)投資者來說,風險是相當大的,很大程度上會影響金融機構(gòu)參與PPP項目的積極性。而如果一味地追求PPP項目資金期限的匹配,用足夠多的長期資金來實現(xiàn)項目資金期限的匹配,又會使項目公司因成本過高而陷入收不抵支的困境。
適合PPP特點
融資制度建立的總體思路
政府與社會資本合作模式不同于傳統(tǒng)市場主導(dǎo)配置資源模式和政府主導(dǎo)的新型配置資源模式,它是發(fā)揮政府與社會資本雙方的優(yōu)勢,通過股權(quán)和債權(quán)融資的方式來籌集項目建設(shè)與運營資金,并以項目自身未來的收入作為償債基礎(chǔ)和利潤來源。
正是由于政府與社會資本合作模式不同于傳統(tǒng)政府主導(dǎo)的公共產(chǎn)品和服務(wù)供給模式,原來的投融資模式、相關(guān)政策、體制機制也都不能適應(yīng)政府與社會資本合作這種新模式的需要,迫切需要建立一套與PPP模式相適應(yīng)的項目管理與融資支持制度,推進PPP模式發(fā)展、加快PPP項目落地。為此,應(yīng)該針對政府與社會資本合作項目自身特點,在項目公司組建、投資制度建立、融資模式選擇等方面進行特殊的制度安排。
(一)政府與社會資本合作融資模式不同于以往單純的政府或企業(yè)融資模式
市場主導(dǎo)配置資源模式是由企業(yè)作為主體去籌集資金,進行建設(shè)、運營和維護項目,并用企業(yè)盈利來償還債務(wù);政府主導(dǎo)配置資源模式是財政直接提供資金支持或者地方政府通過地方融資平臺等為提供公共服務(wù)進行融資,還款來源由地方財政兜底和政府信用支持;而政府與社會資本模式是發(fā)揮政府與社會資本雙方的優(yōu)勢,通過股權(quán)和債權(quán)融資的方式來籌集項目建設(shè)與運營資金,并以項目自身未來的收入作為償債基礎(chǔ)和利潤來源。其融資模式上的特點主要體現(xiàn)在以下方面:
一是融資主體是SPV公司,以前是把地方政府或融資平臺、中標企業(yè)作為融資主體,而PPP模式下的融資主體是為項目實施而成立的特殊目的公司;
二是擔保機制以社會資本為主,以往的模式是以地方政府信用或企業(yè)信用作為重要的支撐,而PPP模式則是依靠社會資本自身實力,地方政府不再提供信用擔保;
三是還款來源多樣化,以前的模式還款來源主要是項目經(jīng)營收益,也有財政還款,而PPP模式還款主要依賴PPP項目收取的項目服務(wù)費而形成的現(xiàn)金流,其中:既包括用戶支付的費用,也包括財政支付給社會資本的可行性缺口以及完全由政府支付的服務(wù)費。
正是由于PPP融資的特殊性,使得其融資制度也具有特殊性,相關(guān)機構(gòu)不再像以往那樣以企業(yè)或政府的收入能力作為風險評價的依據(jù),加上PPP項目普遍存在資金需求規(guī)模大、運營期限長、回報率不高等特點,導(dǎo)致社會資本參與PPP項目的積極性不高,金融機構(gòu)介入顧慮較多,這就需要實施金融創(chuàng)新,發(fā)展PPP金融,增強社會資本進入PPP項目的積極性。尤其要針對PPP項目特點,制定特殊的融資制度與政策,以金融創(chuàng)新解決PPP項目融資、股權(quán)退出等問題。
(二)要以真正的SPV公司為中心,積極發(fā)展適合其特點的股權(quán)和債權(quán)融資工具
PPP融資的關(guān)鍵是為了PPP項目建設(shè)與運營而設(shè)立的SPV公司,它是隔離項目公司與其相關(guān)母公司收益與風險關(guān)聯(lián)的特殊目的公司,是項目收益與風險同時承擔的唯一載體,只有保證了SPV公司做到真正的風險隔離,才能確保PPP項目的風險絕對隔離。
鑒于中國現(xiàn)行的項目資本金制度,SPV公司的股權(quán)要根據(jù)投資人性質(zhì)的不同實行不同的制度,對于負責項目建設(shè)與運營的單位,要規(guī)定其必須持有一個相對較長時間的股權(quán),以確保項目工程質(zhì)量與運營水平;對于項目的財務(wù)投資人,要廣泛吸納保險、企業(yè)年金、社?;鸬乳L期資金的參與,可以給予其相對靈活的股權(quán)持有時間,以滿足其流動性需要。
針對PPP融資特點,要積極推進相關(guān)項目貸款發(fā)放審批制度的完善,要調(diào)整項目收益?zhèn)膶徟鞒蹋瑸?span>PPP項目提供更便利的債券融資工具。
具體建議
為構(gòu)建更加符合PPP特點的融資制度,需要采取以下措施:
(一)建立真正的SPV公司,實現(xiàn)破產(chǎn)風險的徹底隔離
盡管當前各種PPP項目都建立了SPV公司,但并不是真正意義的SPV公司,并未真正實現(xiàn)破產(chǎn)風險的徹底隔離,這主要是應(yīng)金融機構(gòu)要求,SPV公司的母公司需要承擔SPV的擔保、連帶責任,使SPV公司根本無法實現(xiàn)與母公司的風險隔離。這嚴重違背PPP項目公司的設(shè)置原則。作為政府與社會資本組成的特殊目的機構(gòu),SPV公司是PPP項目實施的重要載體,政府以該機構(gòu)為載體引入社會資本,負責設(shè)計建設(shè)開發(fā)與提供公共產(chǎn)品或服務(wù),并與政府共同承擔風險,實行全過程合作,期滿后再將項目移交給政府。SPV公司既是項目收益的獲得者,也是項目風險的承擔者,項目建設(shè)、運營、資金方面的各種風險都應(yīng)該由SPV公司獨立承擔,不再向其他機構(gòu)傳導(dǎo),從而實現(xiàn)風險的真正隔離。因此,建議所有SPV項目公司相關(guān)機構(gòu)都要自覺切斷與SPV的聯(lián)系,一律不承擔對項目公司的擔保、兜底等責任,真正實現(xiàn)本項目收益與風險同擔。
(二)按照投資性質(zhì)的不同,給予不同投資人不同的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)利
與其他股權(quán)投資的被投企業(yè)永續(xù)存在不同,特許經(jīng)營的融資項目從實質(zhì)上講并不是股權(quán)融資,而屬于夾層融資,即隨著經(jīng)營期限的到期,其權(quán)利也隨之消失??梢?,PPP融資是長久期付收類產(chǎn)品,并不是權(quán)益類產(chǎn)品。金融機構(gòu)之間的定價差異主要來自于期限定價。
因此,完全可以對項目公司實行小股大債模式,即由項目建設(shè)、運營單位出很少的資本,其余資金全部通過舉債獲得。而SPV公司資金的差異性更多通過建設(shè)、運營單位的建設(shè)質(zhì)量與運營水平的差異性來體現(xiàn)。
但在現(xiàn)實中,政府部門與相關(guān)機構(gòu)往往出于規(guī)避風險的考慮,對SPV公司要求一定的資本金比例,以實現(xiàn)股權(quán)與債權(quán)投資的平衡。為滿足相關(guān)部門的項目資本金要求,SPV公司需要吸收銀行、保險、基金等金融機構(gòu)作為財務(wù)投資人參與項目公司的組建,但由于這些財務(wù)投資人與項目建設(shè)、運營機構(gòu)承擔的風險責任是完全不同的。
因此,建議SPV公司的股權(quán)按照投資人性質(zhì)的不同實行AB股權(quán)制度,即規(guī)定財務(wù)投資人持有B股,負責按照雙方約定完成出資,持有股份超過一年以上可以在市場轉(zhuǎn)讓,并賦予其項目知情權(quán)、提議否決權(quán)等;項目建設(shè)運營單位出資持有A股,負責項目建設(shè)質(zhì)量與運營水平,要求其定期向其他股東提交財務(wù)報表、項目經(jīng)營狀況、報告重大事項等,且股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須征得其他股東同意。
為鼓勵其提高建設(shè)質(zhì)量與運營水平,規(guī)定其持有的股份可以按照1:2的比例獲得分紅收益,而且所持A股不能隨意轉(zhuǎn)讓,必須持有項目建設(shè)運營總期限的一半以上時間才可以轉(zhuǎn)讓,且轉(zhuǎn)讓后如果持股人為項目運營單位,則仍享受A股權(quán)利,但如果持股人也是財務(wù)投資人則此股自動變?yōu)?span>B股。這樣做既有利于建設(shè)運營單位提升質(zhì)量意識,樹立品牌觀念,關(guān)注項目生命全周期;又可以滿足金融機構(gòu)流動性的要求,調(diào)動金融機構(gòu)參與的積極性。
(三)完善項目貸款制度,為PPP項目提供更好貸款服務(wù)
對于傳統(tǒng)的政府平臺公司項目融資,其融資主體為地方政府平臺以及國有大中型企業(yè)(包含子公司),主要對地方政府平臺以及國有大中型企業(yè)的信用風險(公司信用)進行分析判斷,項目的還款來源主要依賴于地方政府平臺或國有企業(yè)的經(jīng)營收益。
PPP項目融資是以特定項目為融資對象,還款來源依賴于該項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流,擔保品也限定于該項目的資產(chǎn)。因此,對于銀行來說,發(fā)放貸款的依據(jù)與標準與傳統(tǒng)的企業(yè)貸款是完全不同的,更多的需要對項目相關(guān)的所有當事人的風險進行分析,對相關(guān)合同進行審核,并且著重于項目建設(shè)風險、運營風險、現(xiàn)金流風險的分析評估。
雖然銀監(jiān)會發(fā)布了《項目融資業(yè)務(wù)指引》,但實踐中,以項目未來收益和資產(chǎn)為擔保的項目融資方式非常少見。主要是《項目融資業(yè)務(wù)指引》對于貸款人開展項目融資貸款授信審查時,只對審查項目的運營風險、政策風險、完工風險、市場風險、成本風險、原材料風險、匯率風險、環(huán)境風險等做出了框架性的規(guī)定。
為此,建議進一步完善項目貸款相關(guān)規(guī)定,如關(guān)于項目投資人風險要對其財務(wù)狀況有所了解,了解其事業(yè)推進能力、實際業(yè)績以及與戰(zhàn)略的吻合度;關(guān)于項目完工風險,要了解承建合同簽約方的推進能力、實際業(yè)績、完工的可能性、建設(shè)相關(guān)批準證書的取得、建設(shè)用地的取得等情況;關(guān)于技術(shù)風險要了解其技術(shù)能力、過往的業(yè)績;關(guān)于原材料風險要了解價格波動風險、運輸手段、供應(yīng)商的信用風險、原材料量和品質(zhì)的風險;關(guān)于運營風險要了解運營商的過往業(yè)績、運營能力、運營的復(fù)雜程度、困難程度、運營合同的期間與條件;關(guān)于銷售風險要了解市場供給、銷售價格的波動、長期銷售合同等。
此外,還應(yīng)該允許項目公司對PPP項目資產(chǎn)進行抵押和質(zhì)押,鼓勵有關(guān)機構(gòu)在PPP項目貸款基礎(chǔ)上,開發(fā)出期限、利率不同的組合貸款產(chǎn)品,全程參與PPP項目的融資服務(wù)。
(四)依托市場機制,發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的引領(lǐng)作用
針對當前各地大量涌現(xiàn)出的各種各樣PPP引導(dǎo)基金,部分引導(dǎo)基金存在政企不分等問題,有關(guān)部門一定要加強管理與引領(lǐng),強調(diào)以市場化機制設(shè)立PPP引導(dǎo)基金,各地不要盲目跟風,一定要堅持產(chǎn)業(yè)引領(lǐng),強化PPP項目的合法合規(guī)性,幫助那些合法合規(guī)PPP項目提供股權(quán)融資、擔保增信、保險補貼等,增強社會資本和金融機構(gòu)債權(quán)融資的信心。此外,政府資金要多在其中做劣后投資,以此減輕社會投資者的顧慮,調(diào)動其參與積極性。
(五)完善相關(guān)配套措施,為PPP規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造條件
為促進PPP的規(guī)范發(fā)展,需要進一步加快相關(guān)領(lǐng)域改革、完善相關(guān)法律法規(guī)、健全相關(guān)信用信息,努力營造一個有利的政策環(huán)境。
一是加快完善相關(guān)法律法規(guī),降低PPP項目參與者風險。通過制定《特許經(jīng)營法》等法律,對PPP模式中政府與社會資本之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系、項目的評估和認證、合約的履行和合理變更、行政審批的程序、政府信用的保證及違約懲戒等重大事項以法律的形式加以明確,盡可能化解社會資本對合同執(zhí)行過程中對風險的顧慮;加快完善中長期預(yù)算制度,將對PPP項目的支付責任列入中長期預(yù)算,為項目費用的長期支付提供保障。
二是加快建立科學的公共產(chǎn)品和服務(wù)定價機制,確保項目公司合理的項目回報率。要加快公共產(chǎn)品和服務(wù)價格改革,探索建立科學合理的定價機制。積極推進水電氣等公共服務(wù)領(lǐng)域價格改革,科學制定項目涉及的運營收費、補貼和其他支付對價,建立價格動態(tài)調(diào)整機制,按照物價水平、運營項目的成本變化等因素適時進行價格調(diào)整,提高社會資本參與積極性和項目可融資性。
日前,河南省建筑垃圾管理和資源化利用工作推進會議在滎陽市召開,會上指出,要加強建筑垃圾源頭管控,并在全省推進省、市、區(qū)(縣)三級建筑垃圾監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺聯(lián)網(wǎng)對接,實施建筑垃圾“聯(lián)審聯(lián)批”,落實建筑垃圾聯(lián)動管控機制。
通過“互聯(lián)網(wǎng)+”實現(xiàn)大數(shù)據(jù)平臺上的“聯(lián)審聯(lián)批”和互聯(lián)網(wǎng)實時監(jiān)管,河南將完成建筑垃圾從產(chǎn)生源頭到收運、處置全過程的閉合式監(jiān)管。
作為建筑垃圾管理和資源化利用試點省,河南省利用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維解決建筑垃圾監(jiān)管難題,在“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”監(jiān)管領(lǐng)域開創(chuàng)全國先河。到今年6月底,河南全省各市(縣)建筑垃圾大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺將與審批系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)對接,實現(xiàn)相關(guān)信息的互聯(lián)互通、實時共享,完成省、市、縣三級聯(lián)網(wǎng)的建筑垃圾行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺建設(shè)。目前,洛陽、開封、許昌、鶴壁、新鄉(xiāng)、固始、蘭考等20余個省直管市縣已經(jīng)陸續(xù)建設(shè)大數(shù)據(jù)平臺,與省級大數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通。
在河南省大數(shù)據(jù)平臺的試點樣板城市滎陽,記者現(xiàn)場體驗了這套建筑垃圾大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺的“威力”。“借助平臺,監(jiān)管部門可以監(jiān)控清運車輛的路線和車次等詳細信息,并根據(jù)平臺預(yù)警提示進行精準執(zhí)法,通過‘一碼三車’(利用二維碼做到‘裝一車,運一車,收一車’)、智能渣土車圖像識別系統(tǒng),判斷工地、處置場門口是否有‘黑車’進出,讓‘黑車’無處遁形。利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng),城管部門可以直接在平臺上完成行政審核,并制定運輸線路;清運車輛在平臺上接單,根據(jù)審核指定運輸?shù)胶弦?guī)的消納場或資源化處置廠,實施審批、監(jiān)管、執(zhí)法三位一體的全過程有效管控。”滎陽市城管局局長張瑞介紹說。
在監(jiān)控中心,記者看到,平臺將設(shè)備信息、車輛軌跡、清運過程以及執(zhí)法、舉報信息等集中展示在監(jiān)控大屏幕上,并能及時分析報警。同時,利用大數(shù)據(jù)、云計算進行全鏈條閉合式監(jiān)管,通過報警通知、手機APP等,實現(xiàn)多部門聯(lián)合執(zhí)法,提高監(jiān)管效率。
河南省資源化利用試點示范企業(yè)河南盛天環(huán)保公司董事長樊斌告訴記者:“通過大數(shù)據(jù)平臺,企業(yè)一方面完成了對政府全鏈條監(jiān)管向末端管理延伸的銜接與支撐,形成了全過程閉合式管控;另一方面實現(xiàn)了對建筑垃圾現(xiàn)場加工、運輸、再生利用等環(huán)節(jié)的全鏈條閉合式管理和對揚塵污染的有效防控。”
河南省引領(lǐng)實施的全過程大數(shù)據(jù)監(jiān)管模式不只是將監(jiān)管核心集中在對運輸車輛的運營管理上,而是同時進行源頭追溯與末端延伸,進一步為行業(yè)政務(wù)監(jiān)管開發(fā)完善覆蓋建筑垃圾全鏈條,審批、監(jiān)管、執(zhí)法一體化,“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”平臺化的閉合式監(jiān)管模式,從而為建筑垃圾資源化利用提供管理保障。
精簡審批事項規(guī)范中介服務(wù)完善企業(yè)投資項目并聯(lián)審批制度的實施方案
為認真貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡審批事項規(guī)范中介服務(wù)實行企業(yè)投資項目網(wǎng)上并聯(lián)核準制度工作方案的通知》(國辦發(fā)〔2014〕59號)精神,深入推進企業(yè)投資項目核準制度改革,切實解決企業(yè)投資項目核準前置審批手續(xù)繁雜、效率低下,依附于前置審批的中介服務(wù)行為不規(guī)范、收費不合理等突出問題,現(xiàn)就精簡審批事項、規(guī)范中介服務(wù)、完善企業(yè)投資項目并聯(lián)審批制度制定如下實施方案。
一、目標任務(wù)和重點工作
按照國務(wù)院提出的實現(xiàn)“精簡審批事項、網(wǎng)上并聯(lián)辦理、強化協(xié)同監(jiān)管”的目標,重點工作包括:一是精簡與企業(yè)投資項目核準相關(guān)的前置行政審批事項;二是規(guī)范行政審批過程中的中介服務(wù)行為;三是完善現(xiàn)行并聯(lián)審批系統(tǒng),建設(shè)連接國家、省、市、縣,覆蓋相關(guān)部門的在線審批和監(jiān)管平臺;四是健全制度體系,有效加強對投資活動的事中事后監(jiān)管。
二、重點工作任務(wù)安排
(一)精簡前置審批事項和規(guī)范中介服務(wù)。
1.清理。省直有關(guān)部門要嚴格按照國務(wù)院“五個一律”(一是屬于企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的事項,一律不再作為前置條件;二是對法律法規(guī)沒有明確規(guī)定為前置條件的,一律不再作為前置審批;三是對法律法規(guī)明確規(guī)定為前置條件的,除確有必要外,都要通過修改法律法規(guī),一律不再作為前置審批;四是核準機關(guān)能夠用征求相關(guān)部門意見方式解決的事項或者能夠通過后續(xù)監(jiān)管解決的事項,一律不再作為前置審批;五是除特殊需要并具有法律法規(guī)依據(jù)外,有關(guān)部門一律不得設(shè)定強制性中介服務(wù),不得指定中介機構(gòu))的要求,對本系統(tǒng)正在實施的與企業(yè)投資項目相關(guān)的前置審批及中介服務(wù)(包括名稱、依據(jù)、內(nèi)容、流程、時限等)進行清理,提出精簡調(diào)整審批事項、規(guī)范中介服務(wù)的意見。對確需保留在項目開工前完成的審批事項及中介服務(wù)(包括設(shè)定強制性中介服務(wù)、指定中介機構(gòu))作出說明,于2015年3月底前報送省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟和信息化委、省政務(wù)服務(wù)管理辦。
對屬于企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的前置手續(xù),嚴格按照國家發(fā)展改革委、中央編辦《關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)事項作為企業(yè)投資項目核準前置條件的通知》(發(fā)改投資〔2014〕2999號)的有關(guān)要求執(zhí)行。
2.確認。省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟和信息化委、省政務(wù)服務(wù)管理辦會同省法制辦、省編辦、省政務(wù)服務(wù)和資源交易服務(wù)中心組織對省直相關(guān)部門報送的審批事項和中介服務(wù)逐項進行審核,在充分征求省直相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上,提出取消、整合、保留的審批事項及中介服務(wù),以及需要省級修改的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件,于2015年4月底前報省政府審定。
3.修改。省政府決定取消的前置審批事項和中介服務(wù)事項,屬于省政府規(guī)章、省政府(辦公廳)規(guī)范性文件、部門規(guī)范性文件設(shè)定的,省政府公布取消前置審批事項和中介服務(wù)事項后,由有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的起草部門按程序啟動修改廢止工作。省政府決定取消的有關(guān)前置審批事項和中介服務(wù)事項屬于地方性法規(guī)設(shè)定的,由有關(guān)地方性法規(guī)的起草部門于2015年6月底前向省政府報送地方性法規(guī)修正案草案代擬稿,省政府按程序提請省人大常委會修改有關(guān)地方性法規(guī)。
4.公布。視工作進展情況,一是及時公布有關(guān)修改決定和修改結(jié)果;二是相關(guān)工作完成后,省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟和信息化委、省政務(wù)服務(wù)管理辦統(tǒng)一制訂并公布保留的審批事項及其強制性中介服務(wù)事項目錄。
(二)完善并聯(lián)審批。改進、完善并聯(lián)審批系統(tǒng),對清理確認保留的前置審批事項,與項目核準并聯(lián)辦理。今后省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟和信息化委等項目核準機關(guān)一律不出具同意開展項目前期工作函,相關(guān)部門根據(jù)職能職責獨立辦理、快速批復(fù)項目核準前置要件。按照項目核準前、項目核準后開工前、項目開工后三個階段劃分,同一階段同一部門實施的多個審批事項予以整合,“一次受理、一次評估(評審)、一并辦理”。各地各有關(guān)部門要按照規(guī)范、高效、公開、透明的要求,及時制訂、更新工作規(guī)則、辦事指南,并公開受理情況、辦理過程、審批結(jié)果等,主動接受社會監(jiān)督。
1.完善網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。省政務(wù)服務(wù)管理辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟和信息化委、省政務(wù)服務(wù)和資源交易服務(wù)中心會同省直相關(guān)部門,按照新的核準制度和推進網(wǎng)上審批的要求,根據(jù)國家統(tǒng)一標準對現(xiàn)有并聯(lián)審批系統(tǒng)進行升級、完善。盡快建立縱向連通國家和市(州)、縣(市、區(qū)),橫向覆蓋省直相關(guān)部門,集并聯(lián)審批、審批監(jiān)督、事中事后監(jiān)管于一體的縱橫互通信息化平臺,并加快推進與省行政權(quán)力依法規(guī)范公開運行平臺的統(tǒng)一認證和用戶數(shù)據(jù)對接工作。通過平臺及時發(fā)布區(qū)域性、行業(yè)性發(fā)展規(guī)劃和宏觀政策、產(chǎn)業(yè)調(diào)控、國土資源、環(huán)境保護等方面信息,引導(dǎo)企業(yè)投資行為,接受社會監(jiān)督。2015年6月底前開始試運行。
2.加強協(xié)同監(jiān)管。進一步強化并聯(lián)審批系統(tǒng)的電子監(jiān)察功能和網(wǎng)上查詢功能,實現(xiàn)行政機關(guān)、項目業(yè)主、社會公眾對投資項目整個建設(shè)周期全過程的可查詢、可監(jiān)督。
(三)健全制度體系。國家層面政府核準和備案投資項目管理條例發(fā)布后,省發(fā)展改革委會同省直有關(guān)部門抓緊研究起草我省實施辦法。其主要內(nèi)容包括:
1.精簡前置審批。按國家管理條例要求進一步精簡企業(yè)投資項目前置審批事項,只保留規(guī)劃選址、用地預(yù)審兩項前置審批,其他審批事項實行并聯(lián)辦理。對需將環(huán)評作為前置審批的項目范圍,按國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
2.優(yōu)化審批程序。對其他確需保留在項目開工前完成的審批事項,與項目核準實行并聯(lián)辦理。
3.規(guī)范中介服務(wù)。編制行政審批所需申請文本等工作,企業(yè)可按照要求自行完成,也可自主委托中介機構(gòu)開展,行政機關(guān)不得干預(yù)。行政機關(guān)委托開展的評估評審等中介服務(wù),要通過競爭方式選擇中介機構(gòu),一律由行政機關(guān)支付服務(wù)費用并納入部門預(yù)算,嚴格限定完成時限。有關(guān)部門要進一步規(guī)范中介服務(wù)市場秩序,對中介機構(gòu)出具假報告、假認證等違法違規(guī)行為依法嚴肅查處,造成嚴重后果的,依法從嚴懲處。
4.加強市場監(jiān)管。堅持“各負其責、依法監(jiān)管”原則,建立健全縱橫聯(lián)動協(xié)管體系,加強事中事后監(jiān)管。結(jié)合企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),建立投資項目建設(shè)信息在線報告制度。對未依法取得審批手續(xù)即開工建設(shè)的,有關(guān)部門要依法查處。建立企業(yè)和中介機構(gòu)信用檔案制度,向社會公開有關(guān)信息,將企業(yè)和中介機構(gòu)信用記錄納入國家統(tǒng)一的信用信息平臺。
三、工作要求
省直相關(guān)部門要充分認識落實“五個一律”、加快推進投資項目審批制度改革的重要意義,嚴格按照國務(wù)院和省政府要求,從改革創(chuàng)新制度入手,把簡政放權(quán)、放管結(jié)合向縱深推進,著力營造便捷、高效、公正、透明的投資環(huán)境,促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。要按照本實施方案要求,結(jié)合職能職責,切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),落實專人負責推進相關(guān)工作。加強與國家對應(yīng)部委的工作銜接,及時掌握國家層面相關(guān)工作推進情況,相應(yīng)細化我省具體改革舉措。各重點工作牽頭部門要成立專門工作小組,抓緊推動重點工作任務(wù)落實,確保改革落到實處、取得實效。