認(rèn)證人員管理辦法

《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明

2004年5月24日，原質(zhì)檢總局制定發(fā)布了《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自2004年8月1日起施行。作為《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》配套的對(duì)認(rèn)證人員管理的支撐性文件，《辦法》的發(fā)布實(shí)施對(duì)于提高認(rèn)證從業(yè)人員素質(zhì)、規(guī)范認(rèn)證人員行為、提升認(rèn)證質(zhì)量起到了良好的效果。另一方面，《辦法》中的監(jiān)管范圍、對(duì)認(rèn)證人員的管理方式等已與認(rèn)證工作發(fā)展需要不一致，需要進(jìn)行修訂。

一、修訂的必要性

（一）《辦法》管理的人員范圍需要調(diào)整?！掇k法》中對(duì)培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)要求已無(wú)依據(jù)。根據(jù)“誰(shuí)出證，誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)簽字，誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的要求，需將管理范圍進(jìn)行調(diào)整，集中到對(duì)認(rèn)證人員的管理。

（二）《辦法》中認(rèn)證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度需要改革。認(rèn)證人員管理制度的改革方向是推動(dòng)實(shí)施自愿性人員認(rèn)證制度。根據(jù)人社部發(fā)布的《國(guó)家職業(yè)資格目錄》，認(rèn)證人員職業(yè)資格劃歸為專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員“水平評(píng)價(jià)類(lèi)”。因此，有必要對(duì)《辦法》中的認(rèn)證審核人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度進(jìn)行改革。

（三）《辦法》中機(jī)構(gòu)名稱(chēng)需要調(diào)整。隨著機(jī)構(gòu)改革，《辦法》中有關(guān)單位的名稱(chēng)及工作內(nèi)容與現(xiàn)狀不一致，需要與新的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

二、修訂的主要內(nèi)容

按照國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革要求和“推動(dòng)實(shí)施自愿性人員認(rèn)證制度”的改革方向，在多次調(diào)研、征求意見(jiàn)、修改完善的基礎(chǔ)上，起草形成了《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法（征求意見(jiàn)稿）》）?！掇k法（征求意見(jiàn)稿）》的修訂主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）取消對(duì)認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)要求。按照國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革要求，結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批改革和認(rèn)證人員管理制度改革方向，《辦法（征求意見(jiàn)稿）》中取消了對(duì)認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)（強(qiáng)制注冊(cè)）要求。

（二）強(qiáng)調(diào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的管理職責(zé)。根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理的要求，《辦法（征求意見(jiàn)稿）》中增設(shè)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評(píng)價(jià)基本要求和人員能力管理程序要求兩個(gè)條款，強(qiáng)調(diào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理的主體責(zé)任。

（三）明確對(duì)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。針對(duì)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)這一新認(rèn)證機(jī)構(gòu)類(lèi)型，《辦法（征求意見(jiàn)稿）》明確了對(duì)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求。

（四）對(duì)違規(guī)人員的處罰由停止、撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格改為一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)處罰。隨著認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)要求的取消，停止、撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的處罰不再適用，改為實(shí)施一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)罰。對(duì)于一般違規(guī)行為先要求限期整改，逾期未整改的再實(shí)施罰款。對(duì)于虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違規(guī)行為，除經(jīng)濟(jì)處罰外，還將使用信用監(jiān)管手段將其列入嚴(yán)重失信名單。

（五）調(diào)整辦法管理范圍和有關(guān)單位名稱(chēng)。刪除對(duì)認(rèn)證培訓(xùn)人員、認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T管理相關(guān)內(nèi)容，將管理范圍集中到認(rèn)證人員，并對(duì)認(rèn)證人員的范疇進(jìn)行了細(xì)化闡述；辦法名稱(chēng)相應(yīng)修改為《認(rèn)證人員管理辦法》。根據(jù)機(jī)構(gòu)改革實(shí)際情況調(diào)整了有關(guān)單位名稱(chēng)。 2100433B

認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）

第一條【目的、依據(jù)】 為健全認(rèn)證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認(rèn)證人員的從業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。

第二條【定義】 本辦法所稱(chēng)的認(rèn)證人員，是指認(rèn)證審核人員，以及對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。

認(rèn)證審核人員包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員等。

本辦法所稱(chēng)認(rèn)證人員從業(yè)，是指受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核及業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對(duì)認(rèn)證人員是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨(dú)立進(jìn)行合格評(píng)定的具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。

第三條【適用范圍】 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

第四條【監(jiān)管體制】 國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范要求，對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。

各級(jí)地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

第五條【認(rèn)證人員基本要求】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。

第六條【認(rèn)證人員能力要求】 認(rèn)證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域工作的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，并經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊(cè)），以滿(mǎn)足實(shí)施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動(dòng)的需要。

認(rèn)證人員應(yīng)通過(guò)參加培訓(xùn)等方式，持續(xù)保持和提升專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。

第七條【特殊領(lǐng)域認(rèn)證人員要求】 對(duì)國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度、涉及國(guó)家安全等領(lǐng)域的認(rèn)證人員要求，由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)另行規(guī)定，需要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

第八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評(píng)價(jià)基本要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)所聘認(rèn)證人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)從業(yè)行為實(shí)施管理，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證活動(dòng)的需要。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。

第九條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力管理程序要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)認(rèn)證人員能力管理的程序。該程序應(yīng)：

（一）確定認(rèn)證過(guò)程中每項(xiàng)職能所需人員能力的準(zhǔn)則；

（二）識(shí)別培訓(xùn)需求，必要時(shí)制定有關(guān)對(duì)認(rèn)證過(guò)程、要求、方法、活動(dòng)和其他有關(guān)認(rèn)證方案要求的培訓(xùn)方案；

（三）證實(shí)認(rèn)證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力；

（四）在認(rèn)證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前，識(shí)別并采取措施避免其對(duì)認(rèn)證活動(dòng)公正性造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）監(jiān)視認(rèn)證人員績(jī)效。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存實(shí)施認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理的相關(guān)記錄。

第十條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可約束】 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則，對(duì)申請(qǐng)其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。

第十一條【人員認(rèn)證（注冊(cè)）作用】 認(rèn)證人員可通過(guò)獲得人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊(cè)），表明自己具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力和職業(yè)資格。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)可采信人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊(cè)）結(jié)果。

第十二條【人員認(rèn)證（注冊(cè)）實(shí)施】 認(rèn)證審核人員認(rèn)證（注冊(cè)）為國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)制定的認(rèn)證規(guī)則對(duì)認(rèn)證審核人員實(shí)施認(rèn)證（注冊(cè)）。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行制定認(rèn)證規(guī)則，對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員實(shí)施認(rèn)證（注冊(cè)）。

第十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開(kāi)展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊(cè)）活動(dòng)，并對(duì)其認(rèn)證（注冊(cè)）結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)另行制定。

第十四條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定開(kāi)展認(rèn)證人員認(rèn)證（注冊(cè)）的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認(rèn)證（注冊(cè)）方案，并依據(jù)管理制度和認(rèn)證（注冊(cè)）方案開(kāi)展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊(cè)）活動(dòng)。

人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存評(píng)價(jià)過(guò)程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認(rèn)證有效期屆滿(mǎn)之日起2年以上。

第十五條【認(rèn)證人員從業(yè)規(guī)定】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)。

第十六條【認(rèn)證人員禁止行為】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，禁止有下列行為：

（一）在不符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證活動(dòng)；

（二）未經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊(cè)），從事認(rèn)證活動(dòng)；

（三）出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；

（四）增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序；

（五）作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

（六）接受認(rèn)證客戶(hù)及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

（七）從事對(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響的活動(dòng)；

（八）向人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)或從業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個(gè)人信息；

（九）惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員；

（十）其他違反認(rèn)證有關(guān)規(guī)定的行為。

第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)投訴舉報(bào)及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，就有關(guān)事項(xiàng)詢(xún)問(wèn)認(rèn)證人員及其從業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙和無(wú)故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。

第十八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對(duì)其從業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第十九條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施處罰。

第二十條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十六條第（三）項(xiàng)規(guī)定的，由省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項(xiàng)和第十七條規(guī)定的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以3萬(wàn)元的罰款。

第二十二條【失信管理】 國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)存在虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證人員依法列入嚴(yán)重違法失信名單并予公布。

法律、行政法規(guī)對(duì)認(rèn)證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)失信人員的處理】 對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單的認(rèn)證人員，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理其認(rèn)證（注冊(cè)）申請(qǐng)，直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認(rèn)證（注冊(cè)）的，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷(xiāo)其認(rèn)證（注冊(cè)）證書(shū)。

第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條【施行時(shí)間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2004年5月24日公布的《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》（第61號(hào)令）同時(shí)廢止。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第一條

為規(guī)范認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第二條

本辦法所稱(chēng)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T，是指管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢(xún)師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)的人員，以及認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理人員。

本辦法所稱(chēng)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)，是指受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的人員從事的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)和業(yè)務(wù)管理的活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第三條

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第四條

國(guó)家對(duì)管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢(xún)師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)的人員實(shí)施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第五條

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的批準(zhǔn)工作；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督管理。

地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱(chēng)地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén))按照各自職責(zé)分工，依法對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督檢查。

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)承擔(dān)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)工作。

中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員的能力評(píng)定及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對(duì)所聘認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第六條

從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

屬于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)新領(lǐng)域、國(guó)家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的，由相應(yīng)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評(píng)價(jià)制度，并統(tǒng)一向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認(rèn)，未經(jīng)確認(rèn)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)分為專(zhuān)職和兼職。

專(zhuān)職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T是指將認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)作為本職工作，與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機(jī)構(gòu)工作的人員；兼職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T是指在不脫離本職工作的情況下與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)的人員。

國(guó)家公務(wù)員不得從事認(rèn)證、認(rèn)證咨詢(xún)和認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第八條

認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認(rèn)證人員，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證人員不得受聘于認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者以任何方式，從事認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第九條

認(rèn)證培訓(xùn)人員從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認(rèn)證培訓(xùn)人員，具備相關(guān)認(rèn)證或認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T資格的，經(jīng)所在認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者1個(gè)認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證或者認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十條

認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T不得受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者以任何方式從事認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十一條

特殊領(lǐng)域的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十二條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實(shí)、有效。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實(shí)、有效，并歸檔留存。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T與認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)之間建立聘用關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法簽訂勞務(wù)合同，明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應(yīng)當(dāng)依法終止勞務(wù)合同。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十三條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢(xún)?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十四條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)，禁止有下列行為：

(一)在不符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)；

(二)不具備注冊(cè)資格或者未經(jīng)確認(rèn)、批準(zhǔn)，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)；

(三)出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；

(四)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)程序；

(五)作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

(六)接受認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)客戶(hù)及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

(七)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的認(rèn)證人員與認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢(xún)活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；在認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

(八)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員在認(rèn)證活動(dòng)中與認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響，未進(jìn)行回避；

(九)對(duì)所在執(zhí)業(yè)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實(shí)情況；

(十)惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員；

(十一)其他違反認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定的行為。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十五條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，就有關(guān)事項(xiàng)詢(xún)問(wèn)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T及其執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十六條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T違反本辦法第十四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的，給予撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十八條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個(gè)月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)2年直至撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第十九條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)其執(zhí)業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第二十條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T被撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)不再受理其注冊(cè)申請(qǐng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第二十一條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)被停止執(zhí)業(yè)、撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T予以公布。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第二十二條

本辦法由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法第二十三條

本辦法自2004年8月1日起施行。

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令

第　61　號(hào)

《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

局　長(zhǎng)　李長(zhǎng)江

二○○四年五月二十四日

第五條　交通部公路管理司主管公路工程造價(jià)人員的資格認(rèn)證管理工作，設(shè)立全國(guó)公路工程造價(jià)人員資格認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一規(guī)劃和管理全國(guó)公路工程造價(jià)人員資格認(rèn)證工作。交通部公路工程定額站為全國(guó)公路工程造價(jià)人員資格認(rèn)證的日常辦事機(jī)構(gòu)。

第六條　公路工程造價(jià)文件須有持證人員的簽名，并注明資格證書(shū)編號(hào)才能生效。否則，審核部門(mén)不予受理。

第七條　資格證書(shū)每二年復(fù)查檢驗(yàn)一次，未經(jīng)復(fù)查檢驗(yàn)的資格證書(shū)為無(wú)效證書(shū)。