認證咨詢機構(gòu)管理辦法（2005年）第四章 監(jiān)督檢查

第二十條 國家認監(jiān)委應(yīng)當對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證咨詢機構(gòu)審批行為進行監(jiān)督、指導。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門超越委托權(quán)限實施審批，給當事人合法權(quán)益造成損害的，自行承擔法律責任。

第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定對認證咨詢活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為予以查處。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)提交的年度報告進行審查，并于每年3月底前將審查情況上報國家認監(jiān)委。

第二十二 條 任何單位和個人對認證咨詢違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門應(yīng)當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第二十三條 有下列情形之一的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當依法辦理認證咨詢機構(gòu)批準決定注銷手續(xù)：

（一）《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）認證咨詢機構(gòu)依法終止的；

（三）認證咨詢機構(gòu)已經(jīng)不具備認證咨詢能力的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷認證咨詢機構(gòu)批準決定的其他情形。

第二十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證咨詢機構(gòu)作出的批準決定：

（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準決定的：

（三）違反法定程序作出批準決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；

（五）依法可以撤銷批準決定的其他情形。

第十三條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立對認證咨詢實施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個月實施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。

第十四條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立與認證咨詢活動相適應(yīng)的認證咨詢實施程序，并按照認證咨詢實施程序為認證咨詢委托人提供認證咨詢服務(wù)，保證認證咨詢活動的真實、有效。

認證咨詢實施程序包括：調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓、文件編寫、文件發(fā)布、體系運行（至少要保證有3個月的運行期）、內(nèi)部審核、管理評審和符合性審核。

環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認證咨詢還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價等程序；產(chǎn)品認證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認、設(shè)計等程序。

認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當對認證咨詢實施過程作出完整記錄，并歸檔留存。

第十五條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立專、兼職認證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓、考核及能力評價制度。

認證咨詢機構(gòu)在聘用認證咨詢?nèi)藛T時，應(yīng)當選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實踐經(jīng)驗，并取得認證咨詢師注冊資格的人員。

第十六條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當對認證咨詢過程實施管理、監(jiān)控和評價，并建立相應(yīng)程序，以衡量其咨詢活動的進度、質(zhì)量和有效性。必要時應(yīng)當將認證咨詢過程情況和評價結(jié)果向客戶反饋。

第十七條 認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交年度報告，年度報告包括上年度本機構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價情況、本機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。

第十八條 有下列情形之一的，認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告,并辦理相關(guān)變更事宜：

（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

（二）《認證咨詢機構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

（三）股東、負有執(zhí)行職責的最高管理者發(fā)生變更；

（四）專職認證咨詢?nèi)藛T不再符合認證咨詢機構(gòu)批準所規(guī)定的基本要求；

（五）分支機構(gòu)發(fā)生變更。

第十九條 認證咨詢機構(gòu)不得有下列行為：

（一）使用不具備認證咨詢師注冊資格的人員獨立進行認證咨詢；

（二）向其他機構(gòu)分包認證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認證咨詢活動；

（三）認證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)從事認證咨詢經(jīng)營活動；

（四）干涉被咨詢方自主選擇認證機構(gòu)的權(quán)力；

（五）代收認證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助；

（六）介入認證機構(gòu)的審核活動或者作為認證機構(gòu)的分支機構(gòu)及以其他方式從事認證活動；

（七）為被咨詢方編造體系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況；

（八）作出誤導、欺詐性宣傳或者承諾；

（九）向未經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)推薦經(jīng)其認證咨詢的單位進行認證；

（十）其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的行為。

第六條 設(shè)立認證咨詢機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準并依法取得工商登記后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證咨詢活動。

第七條 設(shè)立認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當符合下列條件：

（一）有固定的場所和必要的設(shè)施；

（二）注冊資金不得少于人民幣10萬元；

（三）有符合認證咨詢要求的管理文件；

（四）有4名以上取得注冊的專職認證咨詢師,其中至少有1名高級咨詢師；

（五）依法應(yīng)當具備的其他條件。

設(shè)立外商投資的認證咨詢機構(gòu)除應(yīng)當符合上述條件外，外方投資者還應(yīng)當取得其所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定的認證咨詢從業(yè)資格。

第八條 設(shè)立認證咨詢機構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認證咨詢機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應(yīng)當向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出書面申請，并提交相關(guān)證明材料；

（二）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定；

（三）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當自受理申請之日起，對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行審查和核實，并在20日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證咨詢機構(gòu)設(shè)立批準通知書》，不予批準的，應(yīng)當書面通知申請人，并說明理由；

（四）申請人憑《認證咨詢機構(gòu)設(shè)立批準通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù)，并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認證咨詢機構(gòu)批準書》。

省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當公布依法設(shè)立的認證咨詢機構(gòu)名錄，并向國家認監(jiān)委報送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準的認證咨詢機構(gòu)名錄。

第九條 《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期為4年。

認證咨詢機構(gòu)需要延期使用《認證咨詢機構(gòu)批準書》的，應(yīng)當在《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門重新提出申請。

第十條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當按國家認監(jiān)委統(tǒng)一制定的認證咨詢機構(gòu)審批文書格式辦理審批事項。

第十一條 認證咨詢機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向設(shè)立分支機構(gòu)的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。

第十二條 境外認證咨詢機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動，但不得從事認證咨詢經(jīng)營性活動。

第一條 為規(guī)范認證咨詢活動，加強對認證咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認證認可條例》以及國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的認證咨詢機構(gòu)，是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認證標準和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導和服務(wù)的組織。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證咨詢活動應(yīng)當遵守本辦法。

第四條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證咨詢機構(gòu)及其認證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

國家認監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)的審批工作。

第五條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當以國家認監(jiān)委的名義，并在委托權(quán)限內(nèi)實施認證咨詢機構(gòu)審批工作，不得再委托其他組織或者個人實施審批。

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

第82號

《認證咨詢機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年11月1日起施行。

局 長

二〇〇五年九月二十九日

認證咨詢機構(gòu)管理辦法

第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢活動的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布。

第二十六條 申請人申請設(shè)立認證咨詢機構(gòu)時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當不予受理或者不予批準，并給予警告。

第二十七條 認證咨詢機構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當手段取得批準文件的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款；國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷批準文件，并予以公布。

第二十八條 認證咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)超越批準業(yè)務(wù)范圍進行認證咨詢活動或者分支機構(gòu)未經(jīng)備案的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

第三十一條 認證咨詢機構(gòu)在國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門對其實施的監(jiān)督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十二條 境外認證咨詢機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機構(gòu)未經(jīng)國家認監(jiān)委備案或者從事認證咨詢經(jīng)營性活動的，責令改正，處2萬元罰款，并予以公布。

第三十三條 認證咨詢機構(gòu)聘用被暫?；蛘叱蜂N認證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認證咨詢活動的，責令改正，處2萬元罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。

第三十四條 認證咨詢機構(gòu)在被國家認監(jiān)委責令停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證咨詢活動的，責令改正，處3萬元罰款；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應(yīng)當撤銷批準文件，并予以公布。

第三十五條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門的工作人員在認證咨詢機構(gòu)審批工作中，違反本辦法第二十四條第一項至第四項規(guī)定的，由其主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請人在中華人民共和國其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立認證咨詢機構(gòu)或者常駐代表機構(gòu)，應(yīng)當比照本辦法辦理審批以及其他事項。

第三十七條 認證咨詢收費，應(yīng)當符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三十八條 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。

有關(guān)認證咨詢機構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。 2100433B

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第一條

為規(guī)范認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，加強對認證市場的管理，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二條

本辦法所稱的認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T，是指管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員，以及認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理人員。

本辦法所稱認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)，是指受聘于認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)的人員從事的認證及認證培訓、咨詢和業(yè)務(wù)管理的活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第三條

在中華人民共和國境內(nèi)從事認證、認證培訓、認證咨詢活動的人員應(yīng)當遵守本辦法。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第四條

國家對管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢師等從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員實施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊制度；對認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第五條

國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)負責對從事認證及認證培訓、咨詢活動人員執(zhí)業(yè)資格注冊制度的批準工作；對認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督管理。

地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門)按照各自職責分工，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督檢查。

中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會承擔對從事認證及認證培訓、咨詢活動人員的執(zhí)業(yè)資格注冊工作。

中國認證機構(gòu)國家認可委員會依照認可準則對認證機構(gòu)的認證人員的能力評定及使用管理活動實施認可監(jiān)督。

認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對所聘認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實施管理。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第六條

從事認證及認證培訓、咨詢活動的人員應(yīng)當向中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會申請執(zhí)業(yè)資格注冊，未經(jīng)注冊的，不得從事相關(guān)活動。

屬于認證及認證培訓、咨詢新領(lǐng)域、國家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊制度的，由相應(yīng)認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評價制度，并統(tǒng)一向中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會申請辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認，未經(jīng)確認的，不得從事相關(guān)活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第七條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。

專職認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T是指將認證及認證培訓、咨詢和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動作為本職工作，與1個認證、認證培訓或者認證咨詢機構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機構(gòu)工作的人員；兼職認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T是指在不脫離本職工作的情況下與1個認證、認證培訓或者認證咨詢機構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，從事認證、認證培訓或者認證咨詢活動的人員。

國家公務(wù)員不得從事認證、認證咨詢和認證培訓活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第八條

認證人員從事認證活動應(yīng)當在1個認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證人員，具備相關(guān)認證培訓教員資格的，經(jīng)所在認證機構(gòu)與認證培訓機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證培訓機構(gòu)從事認證培訓活動。

認證人員不得受聘于認證咨詢機構(gòu)或者以任何方式，從事認證咨詢活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第九條

認證培訓人員從事認證培訓活動應(yīng)當在1個認證培訓機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上的認證培訓機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在1個認證培訓機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證培訓人員，具備相關(guān)認證或認證咨詢?nèi)藛T資格的，經(jīng)所在認證培訓機構(gòu)與認證機構(gòu)或者認證咨詢機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證機構(gòu)或者1個認證咨詢機構(gòu)從事認證或者認證咨詢活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十條

認證咨詢?nèi)藛T應(yīng)當在1個認證咨詢機構(gòu)從事認證咨詢活動，不得同時在2個或者2個以上的認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認證咨詢?nèi)藛T，具備相關(guān)認證培訓教員資格的，經(jīng)所在認證咨詢機構(gòu)與認證培訓機構(gòu)簽訂合同后，可以在1個認證培訓機構(gòu)從事認證培訓活動。

認證咨詢?nèi)藛T不得受聘于認證機構(gòu)或者以任何方式從事認證活動。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十一條

特殊領(lǐng)域的認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十二條

認證及認證培訓、認證咨詢?nèi)藛T受聘于認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)時，應(yīng)當出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實、有效。

認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時，應(yīng)當查驗所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實、有效，并歸檔留存。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T與認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)之間建立聘用關(guān)系的，應(yīng)當依法簽訂勞務(wù)合同，明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應(yīng)當依法終止勞務(wù)合同。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十三條

認證及認證培訓、認證咨詢?nèi)藛T從事認證及認證培訓、咨詢活動，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用的原則，確保所從事認證及認證培訓、咨詢活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十四條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T從事認證及認證培訓、咨詢活動，禁止有下列行為：

(一)在不符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)或者單位，從事認證及認證培訓、咨詢活動；

(二)不具備注冊資格或者未經(jīng)確認、批準，從事認證及認證培訓、咨詢活動；

(三)出具虛假或者失實的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄；

(四)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標準或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認證及認證培訓、咨詢程序；

(五)作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

(六)接受認證及認證培訓、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

(七)在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的認證人員與認證咨詢機構(gòu)、認證咨詢活動存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；在認證咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員與認證機構(gòu)、認證活動存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；

(八)認證機構(gòu)的工作人員在認證活動中與認證咨詢機構(gòu)的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對認證公正性產(chǎn)生影響，未進行回避；

(九)對所在執(zhí)業(yè)的認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實情況；

(十)惡意誹謗或者詆毀其他認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)及其人員；

(十一)其他違反認證及認證培訓、咨詢有關(guān)規(guī)定的行為。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十五條

國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項詢問認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T及其執(zhí)業(yè)的機構(gòu)，有關(guān)人員和機構(gòu)應(yīng)當積極配合。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十六條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十七條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十四條第(三)項規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十八條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)2年直至撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十九條

認證及認證培訓、咨詢機構(gòu)對其執(zhí)業(yè)人員未實施有效管理，或者縱容、唆使，導致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十條

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會不再受理其注冊申請。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十一條

國家認監(jiān)委對被停止執(zhí)業(yè)、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T予以公布。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十二條

本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。

認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十三條

本辦法自2004年8月1日起施行。

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令

第　61　號

《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

局　長　李長江

二○○四年五月二十四日

2015年9月17日，國家質(zhì)檢總局和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《節(jié)能低碳產(chǎn)品認證管理辦法》（下文簡稱管理辦法），該辦法將于2015年11月1日起施行，2013年發(fā)布的《低碳產(chǎn)品認證管理暫行辦法》（下文簡稱暫行辦法）同時廢止。

管理辦法的主要明確了節(jié)能產(chǎn)品認證、低碳產(chǎn)品認證兩種形式；建立了節(jié)能低碳產(chǎn)品認證部際協(xié)調(diào)工作機制；明確了認證目錄、認證規(guī)則、認證證書的制定發(fā)布主體；明確了節(jié)能、低碳產(chǎn)品認證的實施程序；明確了信息公開和報送制度；明確了對認證證書和標志的管理；明確了監(jiān)督管理制度。國家對節(jié)能低碳產(chǎn)品的監(jiān)管思路是，不斷擴大產(chǎn)品范圍，鼓勵社會機構(gòu)參與，規(guī)范日常使用行為，加大政府的日常監(jiān)督管理。

與暫行辦法相比，管理辦法有幾個突出的變化。一是覆蓋的范圍更廣，將節(jié)能產(chǎn)品也納入認證管理范疇；二是主管管理部門發(fā)生重大調(diào)整。由發(fā)改委牽頭變?yōu)橘|(zhì)檢總局牽頭、發(fā)改委指導相關(guān)工作，認證規(guī)則的制定由認監(jiān)委商發(fā)改委制定，發(fā)布也由認監(jiān)委負責。在日常工作中，地方質(zhì)檢兩局按照相關(guān)職責，負責轄區(qū)內(nèi)節(jié)能低碳產(chǎn)品認證活動的質(zhì)量監(jiān)督管理；三是對轉(zhuǎn)讓節(jié)能、低碳產(chǎn)品認證標志的違規(guī)行為明確了罰則，并將計入全國統(tǒng)一信用信息共享交換平臺；四是開放國家尚未制定認證規(guī)則的節(jié)能低碳認證領(lǐng)域，鼓勵相關(guān)認證機構(gòu)自行開展相關(guān)產(chǎn)品認證業(yè)務(wù)，對規(guī)則采取備案制管理。

認證制度的出臺，是國家踐行生態(tài)文明建設(shè)的重大舉措，建立國家統(tǒng)一的節(jié)能低碳產(chǎn)品認證制度，能夠有效保證產(chǎn)品質(zhì)量，提高用能產(chǎn)品以及其他產(chǎn)品的能源利用效率，改進材料利用，控制溫室氣體排放，應(yīng)對氣候變化。