認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法（2005年）第五章 罰則

第二十五條 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動(dòng)，處3萬(wàn)元罰款，并予以公布。

第二十六條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告。

第二十七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)文件的，責(zé)令其停止認(rèn)證咨詢活動(dòng)，處3萬(wàn)元罰款；國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第二十八條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)超越批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認(rèn)證咨詢活動(dòng)或者分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)備案的，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門對(duì)其實(shí)施的監(jiān)督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)情況的真實(shí)材料的，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，并予以公布。

第三十二條 境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案或者從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，責(zé)令改正，處2萬(wàn)元罰款，并予以公布。

第三十三條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)聘用被暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的，責(zé)令改正，處2萬(wàn)元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十四條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委責(zé)令停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷批準(zhǔn)文件，并予以公布。

第三十五條 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門的工作人員在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作中，違反本辦法第二十四條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的，由其主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第二十條 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托的省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實(shí)施的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門超越委托權(quán)限實(shí)施審批，給當(dāng)事人合法權(quán)益造成損害的，自行承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十一條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定對(duì)認(rèn)證咨詢活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)違法行為予以查處。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)提交的年度報(bào)告進(jìn)行審查，并于每年3月底前將審查情況上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

第二十二 條 任何單位和個(gè)人對(duì)認(rèn)證咨詢違法違規(guī)行為，有權(quán)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門舉報(bào)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第二十三條 有下列情形之一的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依法辦理認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定注銷手續(xù)：

（一）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)依法終止的；

（三）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)不具備認(rèn)證咨詢能力的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)決定的其他情形。

第二十四條 有下列情形之一的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對(duì)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定：

（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的：

（三）違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的；

（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的；

（五）依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。

第十三條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)認(rèn)證咨詢實(shí)施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個(gè)月實(shí)施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審。

第十四條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證咨詢活動(dòng)相適應(yīng)的認(rèn)證咨詢實(shí)施程序，并按照認(rèn)證咨詢實(shí)施程序?yàn)檎J(rèn)證咨詢委托人提供認(rèn)證咨詢服務(wù)，保證認(rèn)證咨詢活動(dòng)的真實(shí)、有效。

認(rèn)證咨詢實(shí)施程序包括：調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓(xùn)、文件編寫、文件發(fā)布、體系運(yùn)行（至少要保證有3個(gè)月的運(yùn)行期）、內(nèi)部審核、管理評(píng)審和符合性審核。

環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認(rèn)證咨詢還需要包括環(huán)境、危險(xiǎn)因素識(shí)別、評(píng)價(jià)等程序；產(chǎn)品認(rèn)證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認(rèn)、設(shè)計(jì)等程序。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證咨詢實(shí)施過程作出完整記錄，并歸檔留存。

第十五條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓(xùn)、考核及能力評(píng)價(jià)制度。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在聘用認(rèn)證咨詢?nèi)藛T時(shí)，應(yīng)當(dāng)選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識(shí)和相關(guān)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并取得認(rèn)證咨詢師注冊(cè)資格的人員。

第十六條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證咨詢過程實(shí)施管理、監(jiān)控和評(píng)價(jià)，并建立相應(yīng)程序，以衡量其咨詢活動(dòng)的進(jìn)度、質(zhì)量和有效性。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證咨詢過程情況和評(píng)價(jià)結(jié)果向客戶反饋。

第十七條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月底前向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交年度報(bào)告，年度報(bào)告包括上年度本機(jī)構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評(píng)價(jià)情況、本機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審情況。

第十八條 有下列情形之一的，認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)告,并辦理相關(guān)變更事宜：

（一）法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；

（二）《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)組織章程》發(fā)生變更；

（三）股東、負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的最高管理者發(fā)生變更；

（四）專職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不再符合認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)所規(guī)定的基本要求；

（五）分支機(jī)構(gòu)發(fā)生變更。

第十九條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)不得有下列行為：

（一）使用不具備認(rèn)證咨詢師注冊(cè)資格的人員獨(dú)立進(jìn)行認(rèn)證咨詢；

（二）向其他機(jī)構(gòu)分包認(rèn)證咨詢業(yè)務(wù)或者以其他合作方式從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)；

（三）認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（四）干涉被咨詢方自主選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)力；

（五）代收認(rèn)證費(fèi)用或者接受對(duì)認(rèn)證咨詢活動(dòng)產(chǎn)生公正影響的資助；

（六）介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核活動(dòng)或者作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)及以其他方式從事認(rèn)證活動(dòng)；

（七）為被咨詢方編造體系文件運(yùn)行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實(shí)際情況；

（八）作出誤導(dǎo)、欺詐性宣傳或者承諾；

（九）向未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦經(jīng)其認(rèn)證咨詢的單位進(jìn)行認(rèn)證；

（十）其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的行為。

第六條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并依法取得工商登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

第七條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施；

（二）注冊(cè)資金不得少于人民幣10萬(wàn)元；

（三）有符合認(rèn)證咨詢要求的管理文件；

（四）有4名以上取得注冊(cè)的專職認(rèn)證咨詢師,其中至少有1名高級(jí)咨詢師；

（五）依法應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

設(shè)立外商投資的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合上述條件外，外方投資者還應(yīng)當(dāng)取得其所在國(guó)家或者地區(qū)法律規(guī)定的認(rèn)證咨詢從業(yè)資格。

第八條 設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序：

（一）設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提出書面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料；

（二）省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請(qǐng)材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請(qǐng)的書面決定；

（三）省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起，對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查和核實(shí)，并在20日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請(qǐng)人出具《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》，不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人，并說明理由；

（四）申請(qǐng)人憑《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù)，并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄，并向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名錄。

第九條 《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)需要延期使用《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門重新提出申請(qǐng)。

第十條 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按國(guó)家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一制定的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批文書格式辦理審批事項(xiàng)。

第十一條 認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案。

第十二條 境外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的常駐代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動(dòng)，但不得從事認(rèn)證咨詢經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

第一條 為規(guī)范認(rèn)證咨詢活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》以及國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，是指為使產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)的組織。

第三條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第四條 國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）負(fù)責(zé)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證咨詢活動(dòng)的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的審批工作。

第五條 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)以國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的名義，并在委托權(quán)限內(nèi)實(shí)施認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批工作，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施審批。

國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令

第82號(hào)

《認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年11月1日起施行。

局 長(zhǎng)

二〇〇五年九月二十九日

認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法

第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的申請(qǐng)人在中華人民共和國(guó)其他省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者常駐代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)比照本辦法辦理審批以及其他事項(xiàng)。

第三十七條 認(rèn)證咨詢收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)價(jià)格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三十八條 本辦法由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。

有關(guān)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。 2100433B

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第一條

為規(guī)范認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二條

本辦法所稱的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，是指管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員，以及認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理人員。

本辦法所稱認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)，是指受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢和業(yè)務(wù)管理的活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第三條

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第四條

國(guó)家對(duì)管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員實(shí)施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第五條

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的批準(zhǔn)工作；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督管理。

地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門)按照各自職責(zé)分工，依法對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督檢查。

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)承擔(dān)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)工作。

中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員的能力評(píng)定及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對(duì)所聘認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第六條

從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

屬于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢新領(lǐng)域、國(guó)家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的，由相應(yīng)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評(píng)價(jià)制度，并統(tǒng)一向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認(rèn)，未經(jīng)確認(rèn)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。

專職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指將認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)作為本職工作，與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機(jī)構(gòu)工作的人員；兼職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指在不脫離本職工作的情況下與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢活動(dòng)的人員。

國(guó)家公務(wù)員不得從事認(rèn)證、認(rèn)證咨詢和認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第八條

認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證人員，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證人員不得受聘于認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者以任何方式，從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第九條

認(rèn)證培訓(xùn)人員從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證培訓(xùn)人員，具備相關(guān)認(rèn)證或認(rèn)證咨詢?nèi)藛T資格的，經(jīng)所在認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者1個(gè)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證或者認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十條

認(rèn)證咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不得受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者以任何方式從事認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十一條

特殊領(lǐng)域的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十二條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢?nèi)藛T受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實(shí)、有效。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實(shí)、有效，并歸檔留存。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T與認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)之間建立聘用關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法簽訂勞務(wù)合同，明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應(yīng)當(dāng)依法終止勞務(wù)合同。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十三條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十四條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)，禁止有下列行為：

(一)在不符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)；

(二)不具備注冊(cè)資格或者未經(jīng)確認(rèn)、批準(zhǔn)，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)；

(三)出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；

(四)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢程序；

(五)作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

(六)接受認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

(七)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的認(rèn)證人員與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

(八)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員在認(rèn)證活動(dòng)中與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響，未進(jìn)行回避；

(九)對(duì)所在執(zhí)業(yè)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實(shí)情況；

(十)惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)及其人員；

(十一)其他違反認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢有關(guān)規(guī)定的行為。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十五條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關(guān)事項(xiàng)詢問認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T及其執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十六條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十八條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個(gè)月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)2年直至撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十九條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)其執(zhí)業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)不再受理其注冊(cè)申請(qǐng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十一條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)被停止執(zhí)業(yè)、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T予以公布。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十二條

本辦法由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十三條

本辦法自2004年8月1日起施行。

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令

第　61　號(hào)

《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

局　長(zhǎng)　李長(zhǎng)江

二○○四年五月二十四日

2015年9月17日，國(guó)家質(zhì)檢總局和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（下文簡(jiǎn)稱管理辦法），該辦法將于2015年11月1日起施行，2013年發(fā)布的《低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理暫行辦法》（下文簡(jiǎn)稱暫行辦法）同時(shí)廢止。

管理辦法的主要明確了節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、低碳產(chǎn)品認(rèn)證兩種形式；建立了節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證部際協(xié)調(diào)工作機(jī)制；明確了認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證證書的制定發(fā)布主體；明確了節(jié)能、低碳產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施程序；明確了信息公開和報(bào)送制度；明確了對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的管理；明確了監(jiān)督管理制度。國(guó)家對(duì)節(jié)能低碳產(chǎn)品的監(jiān)管思路是，不斷擴(kuò)大產(chǎn)品范圍，鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與，規(guī)范日常使用行為，加大政府的日常監(jiān)督管理。

與暫行辦法相比，管理辦法有幾個(gè)突出的變化。一是覆蓋的范圍更廣，將節(jié)能產(chǎn)品也納入認(rèn)證管理范疇；二是主管管理部門發(fā)生重大調(diào)整。由發(fā)改委牽頭變?yōu)橘|(zhì)檢總局牽頭、發(fā)改委指導(dǎo)相關(guān)工作，認(rèn)證規(guī)則的制定由認(rèn)監(jiān)委商發(fā)改委制定，發(fā)布也由認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)。在日常工作中，地方質(zhì)檢兩局按照相關(guān)職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督管理；三是對(duì)轉(zhuǎn)讓節(jié)能、低碳產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的違規(guī)行為明確了罰則，并將計(jì)入全國(guó)統(tǒng)一信用信息共享交換平臺(tái)；四是開放國(guó)家尚未制定認(rèn)證規(guī)則的節(jié)能低碳認(rèn)證領(lǐng)域，鼓勵(lì)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行開展相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)，對(duì)規(guī)則采取備案制管理。

認(rèn)證制度的出臺(tái)，是國(guó)家踐行生態(tài)文明建設(shè)的重大舉措，建立國(guó)家統(tǒng)一的節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度，能夠有效保證產(chǎn)品質(zhì)量，提高用能產(chǎn)品以及其他產(chǎn)品的能源利用效率，改進(jìn)材料利用，控制溫室氣體排放，應(yīng)對(duì)氣候變化。