審核員

審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能：

a） 審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審

核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)當(dāng)能夠：

----運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)；

----對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織；

----按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核，

----優(yōu)先關(guān)注重要問題；

----通過有效地面談、傾聽、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來收集信息；

----理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果；

----驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性；

----確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；

----評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；

----使用工作文件記錄審核活動(dòng)；

----編制審核報(bào)告；

----維護(hù)信息的保密性和安全性，

----通過個(gè)人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通；

b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的

知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：

----管理體系在不同組織中的應(yīng)用；

----管理體系各組成部分之間的相互作用；

----質(zhì)量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件；

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----認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序；

----引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用；

----用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。

c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作情況。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括：

----組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系，

----總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語，

----受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。

d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核

方的這些要求的范圍內(nèi)開展工作。這方面的知識(shí)和技能包括：

----國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章；

----合同和協(xié)議，

----國際條約和公約，

----組織遵守的其他要求。

IRCA注冊(cè)通常涉及5個(gè)審核員級(jí)別，但請(qǐng)注意不是所有的項(xiàng)目都設(shè)有五個(gè)級(jí)別的注冊(cè)，而且每個(gè)申請(qǐng)人只能注冊(cè)一個(gè)級(jí)別。

多數(shù)申請(qǐng)人從實(shí)習(xí)審核員級(jí)別開始，逐步晉升為審核員直至獲得主任或首席審核員級(jí)別（最后兩個(gè)級(jí)別均是審核員注冊(cè)的最高級(jí)別）。盡管內(nèi)審員級(jí)別僅適用企業(yè)內(nèi)部審核的專業(yè)活動(dòng)，但很多審核員把它作為獲得其它審核員級(jí)別注冊(cè)的第一步。

審核員注冊(cè)準(zhǔn)則中的注冊(cè)級(jí)別要求可以概括如下：

審核員內(nèi)審員

適用于：從事所在組織內(nèi)部管理體系審核的人員 要求涉及：個(gè)人素質(zhì)、教育、專業(yè)和技術(shù)能力

審核員實(shí)習(xí)審核員

適用于：所有希望成為專職審核員或希望暫時(shí)停止審核活動(dòng)或從審核崗位轉(zhuǎn)向管理崗位的原注冊(cè)審核員 要求涉及：個(gè)人素質(zhì)、教育、專業(yè)和技術(shù)能力

審核員審核員

適用于：審核組成員 要求涉及：作為小組成員實(shí)施審核的能力

審核員主任審核員

適用于：審核組長(zhǎng)，特別是那些就職于認(rèn)證機(jī)構(gòu)或?yàn)榇笮推髽I(yè)實(shí)施供方審核的人員 要求涉及：管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力

審核員首席審核員

適用于：（以獨(dú)立成組的形式）單獨(dú)實(shí)施審核活動(dòng)的、有經(jīng)驗(yàn)的審核員 要求涉及：具備以下任一審核員的經(jīng)歷和能力要求 企業(yè)咨詢背景，具備實(shí)施管理體系及從事體系審核活動(dòng)的能力 主任審核員背景，具備審核管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。

ISO9000質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語中的為：

經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員

審核員應(yīng)當(dāng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照第 4 章所描述的審核原則進(jìn)行工作。

審核員應(yīng)當(dāng)：

a） 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎；

b） 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；

c） 善于交往，即靈活地與人交往；

d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；

e） 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；

f） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；

g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；

h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

i） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用

評(píng)價(jià)過程包括四個(gè)主要步驟。

步驟1——識(shí)別個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，以滿足審核方案的需要

在確定適宜的知識(shí)和技能時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容：

----受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度

----審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容

----認(rèn)證認(rèn)可的要求

----審核過程在受審核組織管理中的作用

----審核方案中所要求的可信性水平；

----受審核的管理體系的復(fù)雜程度

步驟2——設(shè)立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時(shí)），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)或技能表現(xiàn)）。

步驟3——選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)可以由一人或一個(gè)小組使用中選擇的一種或多種方法進(jìn)行。應(yīng)當(dāng)注意：

----所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況；

----所列舉的不同方法的可靠性可能不同；

----總的說來，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。

步驟4——實(shí)施評(píng)價(jià)

在這個(gè)步驟中，將收集到的有關(guān)人員信息與步驟2 設(shè)立的準(zhǔn)則進(jìn)行比較。當(dāng)人員不

符合準(zhǔn)則時(shí)，則要求增加培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和（或）審核經(jīng)歷，并進(jìn)行再評(píng)價(jià)。2100433B

質(zhì)量管理體系審核員申請(qǐng)要求

1、各級(jí)別注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)認(rèn)真閱讀CCAA-QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則，了解各項(xiàng)注冊(cè)要求。

2、申請(qǐng)人應(yīng)提供真實(shí)、完整的注冊(cè)信息、資料。申請(qǐng)信息、資料應(yīng)使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應(yīng)附有經(jīng)聘用申請(qǐng)人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的中文翻譯件。

3、申請(qǐng)人應(yīng)使用CCAA統(tǒng)一的注冊(cè)申請(qǐng)表格。申請(qǐng)表應(yīng)填寫完整，由申請(qǐng)人親筆簽字，注冊(cè)擔(dān)保人、推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并蓋推薦機(jī)構(gòu)公章，附上所有要求的證明資料，與注冊(cè)費(fèi)用一同遞交CCAA。

注：申請(qǐng)表格可從CCAA網(wǎng)站下載后填寫，同時(shí)在該網(wǎng)站的“注冊(cè)申請(qǐng)”欄完成網(wǎng)上申請(qǐng)。

4、申請(qǐng)人應(yīng)簽署聲明，表示同意遵守CCAA-QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的各項(xiàng)要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。

5、申請(qǐng)人提交完整的注冊(cè)申請(qǐng)資料和注冊(cè)費(fèi)用后，CCAA方可受理申請(qǐng)，開始評(píng)價(jià)注冊(cè)程序。注冊(cè)費(fèi)用見《認(rèn)證人員注冊(cè)收費(fèi)規(guī)則》。

6、申請(qǐng)人如果對(duì)注冊(cè)過程或注冊(cè)信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)書面說明。

質(zhì)量管理體系審核員申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求

1、教育經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)具有大專（含）以上高等教育學(xué)歷（見1.3.8定義）。

2、工作經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷。

注：業(yè)務(wù)操作人員（如：銷售人員、醫(yī)療護(hù)理人員、財(cái)務(wù)出納、設(shè)備操作人員、服務(wù)行業(yè)從事具體服務(wù)的人員等）其經(jīng)歷不能作為審核員注冊(cè)時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。

3、質(zhì)量管理工作經(jīng)歷

4、申請(qǐng)人在全部工作經(jīng)歷中，應(yīng)具有至少2年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)歷。

適宜的質(zhì)量管理工作經(jīng)歷包括QMS的實(shí)施、運(yùn)作、咨詢、審核和科研教學(xué)等經(jīng)歷。

注：“QMS的實(shí)施”經(jīng)歷指組織中業(yè)務(wù)管理部門的人員和組織中質(zhì)量管理體系實(shí)施部門的負(fù)責(zé)人具體實(shí)施管理體系的經(jīng)歷?！癚MS的運(yùn)作”經(jīng)歷指組織中最高管理層、質(zhì)量主管部門的人員策劃、運(yùn)行質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷。

5、 審核員培訓(xùn)經(jīng)歷

申請(qǐng)人應(yīng)完成符合GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)7.4條款相應(yīng)規(guī)定的不少于40小時(shí)的QMS審核員培訓(xùn)；

審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)CNCA批準(zhǔn)，并提供其培訓(xùn)符合GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)7.4條款相應(yīng)規(guī)定的證明或通過CCAA的課程確認(rèn)。

CCAA確認(rèn)要求和程序詳見《CCAA審核員培訓(xùn)課程確認(rèn)規(guī)則》。

注：申請(qǐng)人參加境外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，按照CCAA與相關(guān)機(jī)構(gòu)的互認(rèn)協(xié)議處理。

6、QMS審核經(jīng)歷

實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)申請(qǐng)人無QMS審核經(jīng)歷要求。

審核員注冊(cè)申請(qǐng)人QMS審核經(jīng)歷要求

以實(shí)習(xí)審核員的身份，作為審核組成員在高級(jí)審核員的指導(dǎo)和幫助下完成至少4次完整的QMS審核，總的審核經(jīng)歷不少于20天并覆蓋GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)所有條款，其中現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于15天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得，并完成上述所規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)見證評(píng)價(jià)。

7、高級(jí)審核員注冊(cè)申請(qǐng)人QMS審核經(jīng)歷要求

作為實(shí)習(xí)審核組長(zhǎng)在高級(jí)審核員的指導(dǎo)和幫助下，領(lǐng)導(dǎo)審核組完成至少3次完整的QMS審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15天，其中現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷不少于10天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)前2年內(nèi)獲得，并完成3.3.1所規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)見證評(píng)價(jià)。

審核中所需的指導(dǎo)和幫助由審核組長(zhǎng)或高級(jí)審核員決定。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨(dú)指定人員完成此任務(wù)。

8、 可接受的審核經(jīng)歷

A.第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CNCA批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從簽署IAF互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的QMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；

B.第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得；

C.認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)活動(dòng)中獲得。

質(zhì)量管理體系審核員個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

1、各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)：

a)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎；

b)思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)；

c)善于交往，即靈活地與人交往；

d)善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；

e)有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；

f)適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；

g)堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈；

h)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

i)自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。

2、各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：

a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。

b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。

d)獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

e)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。2100433B

CCAA遵照GB/T27024-2004，實(shí)施本準(zhǔn)則建立的質(zhì)量管理體系(簡(jiǎn)稱QMS)審核員注冊(cè)制度，并通過了中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)依據(jù)GB/T27024-2004實(shí)施的認(rèn)可。

盡管，CCAA已盡力保證評(píng)價(jià)考核過程和注冊(cè)制度的科學(xué)性、有效性和完整性，但如果某一注冊(cè)人員提供的審核或其它服務(wù)，未能滿足客戶或聘用機(jī)構(gòu)的所有要求，CCAA對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

全書共十一章，內(nèi)容分別為：考試大綱解讀及試題分析；ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介；GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》的理解與審核；環(huán)境保護(hù)與污染控制技術(shù)；環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證相關(guān)法規(guī)理解；環(huán)境管理體系審核員職業(yè)素質(zhì)與能力；GB/T19011理解及環(huán)境管理體系審核流程；審核技能及環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)與再注冊(cè)；復(fù)習(xí)題及參考答案等內(nèi)容。