行政處罰辦法（修訂征求意見(jiàn)稿）

《辦法》的修訂，是銀監(jiān)會(huì)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)改革后在監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域中的又一次自我革命。修訂后的《辦法》對(duì)行政處罰提出了更嚴(yán)、更高、更全面的要求，通過(guò)不斷加強(qiáng)自我約束，主動(dòng)將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子。

為進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下依法行政工作的需要，近日銀監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）進(jìn)行了修訂，形成修訂征求意見(jiàn)稿，在中國(guó)政府法制信息網(wǎng)和銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)征求意見(jiàn)。

此次修訂旨在全面貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)精神，將依法行政、職權(quán)法定、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、正當(dāng)程序、高效便民、公開(kāi)透明等現(xiàn)代法治原則和精神及時(shí)轉(zhuǎn)化為依法監(jiān)管的具體制度和行動(dòng)指南。修訂主要遵循以下原則：落實(shí)國(guó)務(wù)院依法行政要求，借鑒先進(jìn)成熟法治經(jīng)驗(yàn)和做法，著力體現(xiàn)先進(jìn)性、科學(xué)性和前瞻性；立足銀行業(yè)實(shí)際，體現(xiàn)行業(yè)執(zhí)法特色，確保針對(duì)性、務(wù)實(shí)性和有效性；加強(qiáng)自我約束，加大執(zhí)法處罰力度，強(qiáng)調(diào)處罰工作的嚴(yán)格性、嚴(yán)肅性和嚴(yán)厲性。

為什么要修訂《辦法》？

答：2004年，銀監(jiān)會(huì)頒布了《辦法》，并于2006年進(jìn)行過(guò)小幅修改，對(duì)規(guī)范和提升行政處罰工作發(fā)揮了重要作用。近年來(lái)，隨著銀行業(yè)發(fā)展改革和依法治國(guó)方略實(shí)施，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)全面推進(jìn)依法治國(guó)、依法行政工作提出了更高的要求。黨的十八屆四中全會(huì)提出“科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法”法治建設(shè)方針，為此次修訂工作提供了有力指導(dǎo)和具體遵循。此次修訂旨在全面貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)精神，將依法行政、職權(quán)法定、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、正當(dāng)程序、高效便民、公開(kāi)透明等現(xiàn)代法治原則和精神及時(shí)轉(zhuǎn)化為依法監(jiān)管的具體制度和行動(dòng)指南，更好地規(guī)范和指導(dǎo)行政處罰工作，進(jìn)一步提高依法監(jiān)管水平。

《辦法》修訂的主要思路和內(nèi)容是什么？

答：《辦法》在修訂過(guò)程中既注重與上位法、相關(guān)法規(guī)及司法解釋的銜接，又突出銀行業(yè)監(jiān)管行政處罰的行業(yè)特點(diǎn)，有效落實(shí)“三嚴(yán)”即“嚴(yán)格要求,嚴(yán)肅執(zhí)法,嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”的修訂思路。修訂后《辦法》由原來(lái)的7章49條增加到11章97條。在內(nèi)容上主要體現(xiàn)為：一是調(diào)整行政處罰職責(zé)分工，優(yōu)化處罰流程，建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的新型行政處罰工作機(jī)制；二是加大處罰懲戒力度，強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則；三是嚴(yán)格立案程序，完善行政處罰立案監(jiān)督管理制度；四是細(xì)化調(diào)查取證規(guī)定，強(qiáng)化程序和證據(jù)意識(shí)；五是加強(qiáng)決策民主化，建立行政處罰委員會(huì)集體審議決定處罰案件制度；六是提高處罰工作效率，嚴(yán)格工作時(shí)限要求，構(gòu)建證據(jù)承認(rèn)和轉(zhuǎn)化制度；七是公開(kāi)透明、警示告誡，建立行政處罰信息公開(kāi)制度。

“查處分離”工作機(jī)制如何設(shè)計(jì)，主要變化是什么？

答：“查處分離”既是權(quán)力運(yùn)行分工制約的客觀規(guī)律，也是《行政處罰法》提出的明確要求。修訂后的《辦法》在總結(jié)銀監(jiān)會(huì)多年監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前監(jiān)管架構(gòu)改革和監(jiān)管業(yè)務(wù)實(shí)際，設(shè)計(jì)并建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的行政處罰工作機(jī)制。在這個(gè)程序設(shè)計(jì)過(guò)程中，最主要體現(xiàn)并強(qiáng)調(diào)了審理的制度模式，進(jìn)一步發(fā)揮法律部門(mén)在處罰工作中的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。修訂后的《辦法》對(duì)處罰職責(zé)分工作出調(diào)整，將處罰職責(zé)適當(dāng)分解，調(diào)查工作由監(jiān)督檢查部門(mén)負(fù)責(zé)，審理及文書(shū)制作等處理工作由法律部門(mén)負(fù)責(zé)。通過(guò)職責(zé)分工調(diào)整，既可以提升監(jiān)督檢查部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，又能發(fā)揮法律部門(mén)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

為什么要強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則？

答：強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則，主要是為了加大對(duì)違法責(zé)任人的監(jiān)管問(wèn)責(zé)力度。紀(jì)律處分與行政處罰是兩種不同的法律責(zé)任，紀(jì)律處分是一種團(tuán)體內(nèi)部責(zé)任，行政處罰是一種國(guó)家責(zé)任，兩者不能混淆。實(shí)踐中，存在忽略或放松了對(duì)個(gè)人的行政處罰，以紀(jì)律處分代替行政處罰的情況。為進(jìn)一步加大處罰力度，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、培養(yǎng)行業(yè)合規(guī)意識(shí)，修訂后的《辦法》對(duì)行政處罰“雙處”原則作了進(jìn)一步明確與強(qiáng)調(diào)，規(guī)定在對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法實(shí)施行政處罰時(shí)，要查清有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，依法對(duì)其實(shí)施行政處罰。

為何將禁止從事銀行業(yè)工作作為行政處罰的種類(lèi)進(jìn)行規(guī)制？

答：為加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管，《銀監(jiān)法》賦予了銀監(jiān)會(huì)禁止從事銀行業(yè)工作這一監(jiān)管措施，但并沒(méi)有明確其法律性質(zhì)。此次修改將其作為行政處罰的一種類(lèi)型加以規(guī)定，主要考慮是：禁止從事銀行業(yè)工作在性質(zhì)上與取消高管任職資格相同，但在嚴(yán)厲程度上要超過(guò)取消高管任職資格。由于這種懲戒措施關(guān)系到相對(duì)人的重大人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，將其納入行政處罰種類(lèi)，通過(guò)嚴(yán)格的行政處罰程序，可以給予當(dāng)事人較好的保護(hù)和救濟(jì)，更能體現(xiàn)人權(quán)保護(hù)精神。

現(xiàn)場(chǎng)檢查程序與行政處罰調(diào)查程序是兩種不同性質(zhì)的執(zhí)法程序，但在處罰實(shí)踐中兩者存在一定交叉，修訂后的《辦法》是如何進(jìn)行銜接的？

答：現(xiàn)場(chǎng)檢查目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，行政處罰調(diào)查程序目的在于查處問(wèn)題。兩者目的性質(zhì)不同，對(duì)調(diào)查取證要求存在較大差異，相比而言，行政處罰調(diào)查對(duì)違法違規(guī)的調(diào)查范圍更廣，調(diào)查程度更深，對(duì)證據(jù)的要求更高。因此，不能簡(jiǎn)單以現(xiàn)查檢查取證程序代替行政處罰取證程序。但兩者在證明違法違規(guī)問(wèn)題上存在一定共通之處，為做好二者間銜接，避免重復(fù)調(diào)查取證，提高處罰工作效率，修訂后的《辦法》規(guī)定，現(xiàn)查檢查取證程序和取證要求符合行政處罰要求的，可以不再啟動(dòng)行政處罰調(diào)查程序。當(dāng)事人對(duì)現(xiàn)查檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)認(rèn)定的違法違規(guī)事實(shí)予以確認(rèn)的，視為自認(rèn)，可以直接作為行政處罰證據(jù)使用，無(wú)需另行取證。

如何從源頭加強(qiáng)行政處罰工作，如何有效規(guī)范和約束立案行為？

答：立案是啟動(dòng)處罰程序的起點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不立案就不能實(shí)施處罰，抓好立案工作，有助于從源頭上規(guī)范和推進(jìn)處罰工作。修訂后的《辦法》加強(qiáng)了對(duì)立案環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督，從立案標(biāo)準(zhǔn)、立案責(zé)任、銷(xiāo)案程序、立案監(jiān)督等方面作了全面規(guī)范。從推進(jìn)依法行政角度看，完善立案程序具有重要法律意義：一是通過(guò)“立案”程序，明確規(guī)范監(jiān)督檢查部門(mén)及時(shí)作為的期限，督促監(jiān)督檢查部門(mén)積極履職；二是通過(guò)“立案”程序，便于明確和固定調(diào)查人員及其職責(zé)，防止調(diào)查人員之間推諉；三是通過(guò)“立案”程序，加強(qiáng)對(duì)調(diào)查活動(dòng)的監(jiān)督。調(diào)查人員要對(duì)立案以后的調(diào)查活動(dòng)負(fù)責(zé)，對(duì)是否存在違法行為以及是否給予行政處罰作出充分說(shuō)明，通過(guò)立案約束提高依法處罰意識(shí)。四是建立不立案說(shuō)明理由制度，強(qiáng)化監(jiān)督約束，可以有效防止執(zhí)法人員濫用裁量權(quán)，督促執(zhí)法人員公平公正執(zhí)法，提高監(jiān)管執(zhí)法的公信力。

為何建立行政處罰委員會(huì)工作機(jī)制，其功能與定位如何？

答：《行政處罰法》規(guī)定處罰由行政機(jī)關(guān)集體討論決定。由于行政處罰涉及大量法律問(wèn)題，專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)，為提高行政處罰的科學(xué)性，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，修訂后的《辦法》新設(shè)了行政處罰委員會(huì)。為充分貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)關(guān)于重大決策民主化精神，修訂后的《辦法》將行政處罰委員會(huì)的職能定位于審議決策機(jī)構(gòu)。賦予行政處罰委員會(huì)決策職能符合《行政處罰法》規(guī)定，既有利于發(fā)揮行政處罰委員會(huì)委員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力，也有利于進(jìn)一步提升科學(xué)決策、民主決策水平。

修訂后的《辦法》為貫徹從嚴(yán)執(zhí)法精神，從哪些方面對(duì)監(jiān)管執(zhí)法人員的裁量權(quán)進(jìn)行了嚴(yán)格控制與約束？

答：強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)法，加大處罰懲戒力度，不僅是依法監(jiān)管、公正執(zhí)法的要求，也是目前銀監(jiān)會(huì)提高監(jiān)管有效性，有效發(fā)揮處罰威懾力，提升銀行從業(yè)人員依法合規(guī)意識(shí)的重要策略與手段。為防止監(jiān)管執(zhí)法人員濫用裁量權(quán)，選擇性執(zhí)法，弱化監(jiān)管執(zhí)法效力，修訂后的《辦法》進(jìn)行了全面規(guī)制，可以用“六個(gè)不能替代”來(lái)概括：一是不能以監(jiān)管糾正措施替代行政處罰；二是不能以機(jī)構(gòu)處罰替代個(gè)人處罰；三是不能以機(jī)構(gòu)內(nèi)部處罰替代監(jiān)管處罰；四是不能以行政處罰替代審慎監(jiān)管強(qiáng)制措施；五是不能以行政處罰替代刑事處罰；六是不能以?xún)?nèi)部通報(bào)替代公開(kāi)披露。

《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》（修訂征求意見(jiàn)稿）

第一條【立法目的】 為了依法懲處價(jià)格違法行為，維護(hù)正常的價(jià)格秩序，保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)價(jià)格法）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條【執(zhí)法主體】 縣級(jí)以上人民政府價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)依法對(duì)價(jià)格行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并決定對(duì)價(jià)格違法行為的行政處罰。國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、代行政府職能的社會(huì)團(tuán)體及其他組織的行政事業(yè)性收費(fèi)行為，適用本規(guī)定。

第三條【管轄】 價(jià)格違法行為的行政處罰由價(jià)格違法行為發(fā)生地的縣級(jí)人民政府價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)決定；國(guó)家價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定由其上級(jí)價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)決定的，從其規(guī)定。

第四條【低價(jià)傾銷(xiāo)】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者獨(dú)占市場(chǎng)，以低于成本的價(jià)格傾銷(xiāo)，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，損害國(guó)家利益或者其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

依法降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品等商品的，不屬于價(jià)格法第十四條第（二）項(xiàng)規(guī)定的以低于成本的價(jià)格傾銷(xiāo)。

第五條【價(jià)格歧視】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，提供相同商品或者服務(wù)，對(duì)具有同等交易條件的其他經(jīng)營(yíng)者實(shí)行價(jià)格歧視的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第六條【價(jià)格串通】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，造成商品價(jià)格較大幅度上漲的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額 1%以上10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。除前款規(guī)定情形外，經(jīng)營(yíng)者相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者合法權(quán)益的，依照本規(guī)定第四條的規(guī)定處罰。

第七條【哄抬價(jià)格】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，在市場(chǎng)供應(yīng)緊張、價(jià)格發(fā)生異常波動(dòng)期間，有下列行為之一，哄抬價(jià)格，擾亂市場(chǎng)價(jià)格秩序的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額或所囤積貨值 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（一）捏造、散布漲價(jià)信息，擾亂市場(chǎng)價(jià)格秩序的；

（二）除生產(chǎn)自用外，超出正常的存儲(chǔ)數(shù)量或者存儲(chǔ)周期，大量囤積商品不出售或少量出售，經(jīng)價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)告誡仍繼續(xù)囤積的；

（三）通過(guò)強(qiáng)制搭售、高額收取或大幅提高其他費(fèi)用等方式，推動(dòng)商品或服務(wù)價(jià)格過(guò)快、過(guò)高上漲的；

（四）利用其他手段哄抬價(jià)格，推動(dòng)商品價(jià)格過(guò)快、過(guò)高上漲的。

前款規(guī)定以外的其他單位散布虛假漲價(jià)信息，擾亂市場(chǎng)價(jià)格秩序，依法應(yīng)當(dāng)由其他主管機(jī)關(guān)查處的，價(jià)格監(jiān)督管理部門(mén)可以提出依法處罰的建議，有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法處罰。

第八條【價(jià)格欺詐】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，利用虛假的或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的，構(gòu)成價(jià)格欺詐，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第九條【抬級(jí)抬價(jià)、壓級(jí)壓價(jià)】 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，采取抬高等級(jí)或者壓低等級(jí)等手段銷(xiāo)售、收購(gòu)商品或者提供服務(wù)，變相提高或者壓低價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，給予警告，可以并處違法行為發(fā)生期間銷(xiāo)售額 1%以上 10%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

注：全文見(jiàn)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局。

著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法第四十一條

本辦法所稱(chēng)的侵權(quán)制品包括侵權(quán)復(fù)制品和假冒他人署名的作品。 　

著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法第四十二條

著作權(quán)行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)法規(guī)建立著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計(jì)制度，每年向上一級(jí)著作權(quán)行政管理部門(mén)提交著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法第四十三條

行政處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后，著作權(quán)行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件材料立卷歸檔。

立卷歸檔的材料主要包括：行政處罰決定書(shū)、立案審批表、案件調(diào)查報(bào)告、復(fù)核報(bào)告、復(fù)議決定書(shū)、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告、證據(jù)材料、財(cái)物處理單據(jù)以及其他有關(guān)材料。

著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法第四十四條

本辦法涉及的有關(guān)法律文書(shū)，應(yīng)當(dāng)參照國(guó)家版權(quán)局確定的有關(guān)文書(shū)格式制作。

著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法第四十五條

本辦法自2009年6月15日起施行。國(guó)家版權(quán)局2003年9月1日發(fā)布的《著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法》同時(shí)廢止，本辦法施行前發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，依照本辦法執(zhí)行。

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號(hào)

新修訂的《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2007年11月9日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

局　長(zhǎng) 　李毅中

二○○七年十一月三十日

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第77號(hào)

《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于修改<生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例>罰款處罰暫行規(guī)定等四部規(guī)章的決定》已經(jīng)2015年1月16日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2015年5月1日起施行。

局長(zhǎng) 楊棟梁

2015年4月2日